规章制度执行及适用性评审报告

7.2公司岗位安全规与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上相关法规的符合性情况：
7.3公司岗位规章制度制定的齐全性情况：
7.4评审记录见“附件一：会议记录表”、“附件二：签到表”、“件三：公司规章制度的执行情况和适用情况进行检查记录表”。
8评审结论
8.1公司总经理组织了各副总经理、各部门负责人、各车间主任、工会代表及部分员工代表召开了公司在用的岗位规章制度的执行情况和符合性情况评审会议，对公司公司生产、经营、管理活动与相关安全规程的符合性情况、相关岗位规章制度的有效性和适用性情况及公司目前岗位规章制度制定的齐全性情况进行了评审检查，参会人员提出来各自的评审意见并传达了各单位人员评审意见。
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
2
安全机构设置及安全管理人员配置管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
3
中铝广西有色金源稀土股份有限公司安全生产会议管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
4
安全生产责任制管理制度
办公室
2013.01.01
归口主管单位
文件编号
颁布日期
实施日期
适用范围
执行情况检查
适用情况检查
有效性检查
备注
1
特种设备管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
2
交接班管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
3
设备润滑管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
8
作业安全管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
9
相关方及外用工（单位）管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
10
职业健康管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
公司规章制度制定的齐全性检查情况：
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
8
安全技术措施审批管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
百度文库适用
受控
9
安全培训教育管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
10
厂内交通安全管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
公司规章制度制定的齐全性检查情况：
公司
执行
适用
受控
8
规章制度管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
公司规章制度制定的齐全性检查情况：
记录整理人：记录整理时间：
评审人：
评审时间：年月日
审核意见：
审核时间：年月日
审批意见：
审批时间：年月日
单位：
序号
规章制度名称
归口主管单位
文件编号
颁布日期
实施日期
适用范围
执行情况检查
检查公司各岗位人员执行规章制度的情况。
2评估范围
2.1公司2013年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规范及其他要求清单上的相关安全生产法律法规、标准、规范及其他要求。
2.2公司规章制度与2013年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规范及其他要求的符合性。
5评审人员
评审组组长：曾阳庆
评审组副组长：黎翻、姚建明、覃超
组员：李剑峰、陈秒送、甘家毅、刘海英、胡长京、马朝扬、陈建彬、汤盛龙、黄伟超、许健、陈谦
6评审时间
评审时间：2012年12月18日-12月20日:（9:00-12:00；13:00-14:30）
7评审情况综述
7.1公司岗位规章制度与岗位生产、经营、管理活动与相关法规的符合性情况：
整改验证人
验证时间
备注
/□已完成整改/□未整改/□正在实施整改
/□已完成整改/□未整改/□正在实施整改
公司
执行
适用
受控
4
设备设施点检管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
5
电气设备及防雷设施安全管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
6
供配电管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
7
倒闸操作票管理制度
办公室
2013.01.01
记录人：陈建彬
备注：
附件二：签到表
签到表
编号:AQ-JY-HY
序号
签名
序号
签名
序号
签名
序号
签名
1
17
33
49
2
18
34
50
3
19
35
51
4
20
36
52
5
21
37
53
6
22
38
54
7
23
39
55
8
24
40
56
9
25
41
57
10
26
42
58
11
27
43
59
12
28
44
60
13
29
45
61
14
30
46
62
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
5
安全生产费用管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
6
员工工伤保险、安全生产责任保险管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
7
安全生产法律法规与其他要求管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
8.2通过本次评审，发现公司各岗位阿安全规程的宣贯培训及执行方面基本符合要求，而且运行正常。
8.3评审过程指出的公司岗位规章制度执行上存在的不符合项：
8.3.1公司岗位规章制度与法规的符合性方面的不符合项：
8.3.2公司岗位规章制度的有效性和适用性方面不符合项：
8.3.3公司岗位规章制度的齐全性方面的不符合项：
不符合项种类：□严重□一般□观察
纠正措施：
被审核方代表（签字）：时间：
跟踪情况：
审核员（签字）：时间：
备注：
附件五：纠正（预防）措施活动表
纠正（预防）措施活动表
编号:
不合格信息来源及综述：
检查人签字：日期：年月日
纠正和预防措施：
被检查单位代表签字：日期：年月日
跟踪验证结论：
□纠正和预防措施有效，不合格得到了有效的整改和控制；
记录整理人：记录整理时间：
评审人：
评审时间：年月日
审核意见：
审核时间：年月日
审批意见：
审批时间：年月日
单位：
序号
规章制度名称
归口主管单位
文件编号
颁布日期
实施日期
适用范围
执行情况检查
适用情况检查
有效性检查
备注
1
风险评价管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
2
监视和测量设备管理制度
会议时间
2012年18日—20日
会议地点
会议主持人
曾阳庆
会议内容
检查公司规章制度与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求的符合性情况；
检查公司规章制度与岗位设施、岗位工作职责等的符合性情况；
检查公司各岗位人员执行规章制度的情况。
参加会议人员
曾阳庆、黎翻、姚建明、覃超、李剑峰、陈妙送、甘家毅、刘海英、胡长京、马朝扬、陈建彬、汤盛龙、黄伟超、许健、陈谦、
3评估依据
3.1 2013年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单及现行的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求等；
3.2公司生产、经营、管理活动，如人员的作业行为、生产组织形、工作环境、设备设施条件、工艺情况等。
3.3公司在用的岗位规章制度
4评审方式
由生产技术部拟订评审计划发至各单位，各单位做好评审准备工作和参加公司总经理组织的评审会并发表本单位评审意见，生产技术部指定专人做好评审记录的整理工作后编制评估报告，报公司主管副总审核、总经理审批后发至公司相关部门和各车间，各单位针对评估报告中提出的不符合项情况实施整改。
受控
2
安全检查及隐患治理管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
3
事故、事件管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
4
安全标准化绩效评定管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
5
消防安全管理制度
办公室
2013.01.01
适用情况检查
有效性检查
备注
1
班组安全管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
2
文件和档案管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
3
设备设施安全管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
4
建设项目安全设施“三同时”管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
10
纠正和预防措施管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
公司规章制度制定的齐全性检查情况：
记录整理人：记录整理时间：
评审人：
评审时间：年月日
审核意见：
审核时间：年月日
审批意见：
审批时间：年月日
单位：
序号
规章制度名称
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
3
建设项目安全和职业健康“三同时”管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
4
领导干部带班管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
5
特殊工种作业人员安全管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
10
公司规章制度制定的齐全性检查情况：
记录整理人：记录整理时间：
评审人：
评审时间：年月日
审核意见：
审核时间：年月日
审批意见：
审批时间：年月日
附件四：不符合项报告
不符合项报告
编号:
被审核部门
审核日期
年月日
审核依据
审核员
陪同人员
不符合项描述：
审核组长（签字）：被审核方代表（签字）：时间：
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
5
生产设备设施验收管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
6
设备设施拆除与报废管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
7
施工和检维修安全管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
6
“三违”行为管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
7
作业现场安全管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
8
警示标志和安全防护管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
9
变更管理制度
15
31
47
63
16
32
48
64
附件三：公司规章制度的执行情况和适用情况进行检查记录表
公司规章制度的执行情况和适用情况进行检查记录表编号：AQ-JY-TZ
单位：
序号
规章制度名称
归口主管单位
文件编号
颁布日期
实施日期
适用范围
执行情况检查
适用情况检查
有效性检查
备注
1
安全生产目标管理制度
办公室
2013.01.01
□纠正措施可以接受，需进一步跟踪验证；
□纠正措施无效，需采取新的纠正和预防措施
跟踪验证人签字：日期：年月日
所附资料清单：
备注
附件六：不
不符合项整改台帐编号：
单位：统计人：统计时间：年月日；审核人：审核时间：年月日
序号
不符合项描述
不符合项来源
整改措施及要求
整改期限
整改责任单位/责任人
整改完成时间
整改结果
记录整理人：记录整理时间：
评审人：
评审时间：年月日
审核意见：
审核时间：年月日
审批意见：
审批时间：年月日
单位：
序号
规章制度名称
归口主管单位
文件编号
颁布日期
实施日期
适用范围
执行情况检查
适用情况检查
有效性检查
备注
1
劳动防护用品（具）和保健品管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
8.3.4生产技术部根据评审记录拟订各不符合项的改进措施、责任单位及改进要求（见附件四:不符合项报告）文件发至各整改责任单位,各相关单位编制改进方案（见附表五：纠正（预防）措施活动表）并组织实施，建立本单位不符合项管理台账，生产技术部负责跟进各不符合项改进情况并建立公司岗位规章制度符合性和适用性评估不符合项整改台账。
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
6
危险化学品安全管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
7
危险源管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
8
应急管理制度
办公室
2013.01.01
2013.01.01
公司
执行
适用
受控
9
安全生产奖惩制度
办公室
中铝广西有色金源稀土股份有限公司
2012年12月22日
附件一：会议记录表
附件二：签到表
附件三：公司规章制度的执行情况和适用情况进行检查记录表
附件四:不符合项报告
附件五：纠正（预防）措施活动表
附件六：不符合项整改台账
附件一：会议记录表
会议记录表编号：AQ-JY-HY
单位：
会议主题
公司规章制度实施情况及适用情况评估
中铝广西有色金源稀土股份有限公司
规章制度
执行情况和适用性评审报告
编制：安环部
审核：黎翻
审批：曾阳庆
中铝广西有色金源稀土股份有限公司
规章制度执行情况和适用性评审报告
1评估目的
检查公司规章制度与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求的符合性情况；
检查公司规章制度与岗位设施、岗位工作职责等的符合性情况；