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内审员培训课件(ppt-60页)

查看了公司的风险评价表，查看了公司的风险处理报告。
合格
内审检查表
五、审核过程
2、审核准备— 通知受审核部门并约定审核时间提前3-5天通知受审部门。确定陪同人员。其它事项。
五、审核过程
3、审核实施
首次会议
收集审核证据
审核发现
末次会议
五、审核过程
3、审核实施—首次会议介绍审核组成员。确认审核范围、目的和进度。介绍审核采用的方次会议的时间和地点。
第一、二、三方审核的相同点
1、被审核的管理体系都必须是正规的。 2、都应由有资格、经授权的、不审核自己工作的人员进行（独立性）。 3、都是形成文件的过程。 4、都是一种抽样过程（随机抽样）。 5、发现问题都要采取纠正措施。
第一、第二、第三方审核区别
区别
3、审核实施—收集审核证据常用的方法：谈一谈看一看查一查要分析、要说明、要记录
五、审核过程
3、审核实施—收集审核证据实用的方法：提开放察其性问题反应查找执行程序证据并记录
供应商
第一方审核
第二方审核
第二方审核
第三方审核
第一方审核（内部审核）
定义：用于内部目的，由组织自己或以组织名义进行的审核。审核目的： 1、体系标准要求； 2、体系运行和改进的需要； 3、第二方和第三方审核前的准备： 4、作为一种管理手段。审核准则(依据)： 1、选定的管理体系标准； 2、管理体系文件(主要依据)； 3、适用的法律、法规。
区域
（3）与管理体系有关的产品范围
二、审核概述
4、审核准则（1）管理体系标准（2）适用的法律、法规及其他要求（3）管理体系文件（包括计划）（4）惯例（包括合同要求）
三、审核要求

QHSE内审员培训教材课件

通俗定义：就是一种规范的、系统的、带有评价性结论或意见的检查。
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QHSE内审员培训教材
一、审核的概念及分类（2／5）
2、审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。
3、审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记
录、事实陈述或其他信息。
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一、审核的概念及分类（3／5）
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QHSE内审员培训教材
（一）最高领导层的支持（2／2）
3、以身作则，发挥领导作用，引导组织全面建立和实施一个健全的管理体系；
4、高层管理者要充分理解，并高效运用内部审核这个重要的管理手段，达到监控的目的。
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（二）管理者代表亲自组织（1／2）
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（三）依照程序规范运做
1、审核依据程序进行；
2、具备相应资格的内部审核员（可适当包括一些技术专家）；
3、审核结果应形成文件化的审核报告，应适当扩大发放范围，有利于组织内部各部门相互借鉴和举一反三；
4、发现的不符合和问题须及时采取纠正或预防措施。
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QHSE内审员培训教材
（三）滚动式、集中式审核计划案例
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QHSE内审员培训教材
二、组建审核组
（一）审核组长的产生（二）审核员的要求（三）审核组的运作
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QHSE内审员培训教材
（一）审核组长的产生
管理者代表应指派审核组组长，并由其联络、召集内部审核员组建审核组。
2、检查、评价体系，并通过实施纠正或预防措施来予以保持；

ISO9001-2015内部稽核员培训课件

*
诚实正直。公正表达。职业素养判断力，勤奋，敬业，不断进修学习，识别分析能力，沟通协调。保密性。独立性。基于证据(事实)的方法。
*
稽核6原则
参照ISO19011:2011(CNS14809)作为管理系统稽核指导纲要
ISO 质量管理7原则
以顾客为中心领导力全员参与流(过)程导向持续改善(进) 依事实作决策关系管理
物品能源信息 [例] 以产品、服务或决策的形式呈现
后续的流(过)程 [例] 顾客(内部或外部) 其他直接相关的利害相关者
可能的管制与检核点以便监督与量测绩效
产出的收受者
投入的来源
产出
投入
起始点
结束点
作业活动
ISO9001：2015对应PDCA循环
*
组织环境(4)
顾客要求事项(6)
直接相关利害相关者之需求与期望 (4)
参考文件：内部稽核程序---(QP-201)
ISO9001：2015
*
ISO 9001非常强调质量稽核之重要，是为达成组织政策所设定目标之主要管理工具。稽核必须贯彻执行，已决定质量管理系统各要项有效且适用于达成呈现各阶段质量目标。质量管理系统稽核亦提供用以减少、消除与特别是矫正预防不符合现象所必须之客观证据。稽核结果可用于管理，藉以提升组织绩效。
ISO 9000:2015术语(用语)和定义
*
3.12 流(过)程: 活动或制程的结果。 3.47-3.48 产品和服务: 有形物[组装品、硬件、加工原料、软件、液体---等]或无形物[服务、知识、专利、概念---等]，或上述之组合。 3.37 品质: 产品本质特性能够符合要求之程度。
课程纲要
内部稽核员训练

ISO9001基础知识(内审员)培训实用教材.pptx

第三层次回答如何做
第四层次
信息的实时记录诸如表格、名签、标签等,一旦记录下来就成为质量记录。
ISO基礎和術語
術語和定義(摘自ISO9000:2005) ▪ 體系(系統)system: 相互關聯或相互作用的一組要素。 ▪ 管理體系management system:建立方針和目標并實現這些目標的體系
ISO基礎和術語
▪ 企業爲什麽要實施ISO9000體系
外部壓力
客戶的壓力競爭對手已通過ISO 9000驗證提高公司經營形象
內部自覺
企業經營體質改善不斷改進產品品質降低產品或服務的責任風險
ISO基礎和術語
▪ ISO9001架構模式：以過程模式之流程作業為基礎 ▪ 架構在Plan– Do–Check - Action 原理
質量管理體系八項原則
原则一：以顧客為關注焦點
▪ 所有组织都依存其顾客。因此，组织应了解顾客当前和未来需要，满足顾客要求，并努力超越顾客期望。
▪ 顾客——接收产品的组织或个人。(顾客不仅存在于组织外部，也存在与组织内部)
▪ 例如：在生产过程中，如果不考虑“下一道过程”的“顾客”，就可能给“下一道过程”增加很多麻烦，造成管理纠纷，影响工作效率。
ISO基礎和術語
▪ ISO9000系統之特點： ➢一個精髓：說、寫、做一致。 ➢一個中心：以顧客為中心 ➢兩個基本點：客戶滿意和持續改進 ➢三個特性：適宜性、充分性、有效性 ➢四個凡是：凡是有人負責、凡是有章可循、ISO9000文件架構模式
第一层次确定途径及职责第二次确定谁.做什么.何时做
的原因所採取的措施。 ▪ 預防措施preventive action:為消除潛在的不合格或其他潛在不期望情
況的原因所採取的措施。 ▪ 讓步concession:對使用或放行不符合規定要求的產品的許可。

内审员教程培训(PPT 153页).ppt

• 评价的结果往往可以用一个数值来度量，便于和历史数据进行对比。 • 内审通常是自我评定的一个方面，用于反映组织发现管理体系问题的能力。 • 有兴趣的读者可参照ISO9004：2009标准的附录，本书不做祥述。
22
1.8 内部审核与日常监督检查
比较内容目的基本相同
涉及范围不同方式从事人员
行为方式检查结果的体现
1 审核概述
• 1.1 审核定义 • 1.2 审核工作的特点 • 1.3 内审的作用 • 1.4 管理体系过程的评价 • 1.5 管理体系审核的三种类型 • 三种体系审核的比较 • 1.6 内审与管理评审 • 1.7 内审与自我评定的区别 • 1.8 内部审核与日常监督检查
• 1.9 内审与过程监视测量 • 1.10内审员应发挥的作用
● 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。
● 第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求（如GB／19001－2000）的认证或注册。
16
第一方（内部）质量管理体系审核目的和依据
目的
验证QMS是否能够持续满足规定的要求作为一种重要的管理手段和自我改进的机制为第二方和第三方审核作准备
内容
内外部审核结果纠正和预防措施的结果组织环境变化情况顾客、社会及内部期望和要求相关方的抱怨达到方针、目标的适应性体系在体系环境变化后的适宜性。
各项管理体系要求执行的充分性、符合性、有效性。
执行者方式
最高管理者或以其名义进行，最高管理层有能力、经授权的独立人员—
人员参加，可邀请必要的人员。
主要依据
GB/T 19001 itd ISO 9001 ：2008
组织的质量管理体系文件适用的法律、法规

内部审核员学习培训幻灯片PPT

2.审核的独立性
缺点是每次仅孤立地审核体系的一小局部。〔在成熟的质量体系中作为集中正规的审核形式的补充，
经常性审核效果（最好六。）〕审核频度
ISO/IEC 17025：1999标准建议内审周期通常在一年内完成。
审核进度由组织自行决定。应通过识别每一程序、过程或活动的重要性，以及实际情
况来安排审核方案。
（二）审核的理解
审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具，审核的结果为实验室管理者采取措施提供了信息，是实施质量体系自我评价与自我完善的过程。
审核的主要目的是确定满足审核准则的程度（维持、完善和改进质量体系），即“符合性”与“有效性”检查。如：（1）确定受审方的质量体系
对规定要求的符合性，如体系文件：质量手册、程序文件、作业指导书等是否与 ISO/IEC17025：1999相符合；（2）评价对法律法规要求的符合性；（3）确认所实施的质量体系满足规定目标的有效性。
3.按审核范围分：
〔1〕全部范围包括质量体系的全部要素和所有部门。〔2〕局部范围限定为对质量体系的某些局部、某些产品或活
动或组织的某些部门。〔3〕阶段由一系列局部审核组成，其安排方式是在一段时间
内完成对整个体系〔过组织〕的审核。〔4〕跟踪是一种审核方式，最常见的是局部审核，通过审核
来验证上次审核后所采取的纠正措施是否有效实施。〔5〕监视有顾客或认可机构进展的审核，目的是确认持续的
确定审核目的时应考虑：（1）实验室自身的特点；（2）管理体系的要求；（4）法律法规要求。
为确保审核的有效性和效率，应坚持审核的客观性、独立性和系统方法三个核心原那么。
〔四〕审核类型
审核一般有三种分类方法，即审核方分类法（第一方、第二方、第三方）、审核对象分类法和审核范围分类法。不同场合，不同的目的应选择不同类型。

内审员培训审核知识部份(ppt版)

注：审核方案包括筹划、组织和实施审核所必须的所有活动
12
第十二页，共一百零九页。
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审核方案 (shěnhé)
对一次审核(shěnhé)活动和安排的描述
13
第十三页，共一百零九页。
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审核方案与审核方案 (shěnhé)
(shěnhé)
的区别
1. 审核方案是对一次审核所做的安排(ānpái)，审核方案是具有特定时间段和特定目的的一组审核；
24
第二十四页，共一百零九页。
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第一、二、三方审核(shěnhé)的异同点
不同点区别
主要目的审核范围
主要依据受审核方审核方审核计划首、末次会议抽样量不合格项分类
争执处理
第一方审核纠正、改进
所有产品、过程和场所
质量管理体系文件（标准、法律法规）所有部门（车间）内审组年度审核计划（集中或滚动）内容可简化相对多一点体系性、实施性、效果性（也可严重、一般）管理者代表或最高管理者仲裁
1. 确定审核组 (quèdìng)
2. 编制审核实施方案
3. 制订检查表
4. 审核前沟通
40
第四十页，共一百零九页。
40
审核(shěnhé)组确实定
审核(shěnhé)组长的选定
A) 资格 B) 业务范围
C) 工作经验
c〕职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
审核员珍视他们(tā men)所执行的任务的重要性以及委托方和其他相关方对他们(tā men)的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。
10
第十页，共一百零九页。
10
审核原那么 (shěnhé)
与审核有关

内审员审核知识培训(PPT 85页).ppt

12
第一章审核概论和基本定义
•不合格：未满足规定的要求。 •缺陷：未满足与预期或规定用途有关的要求。缺陷慎用因为与法律有关，另外缺陷随时间推移可以显现。缺陷包含设计缺陷和制造缺陷。 •纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。 •纠正措施：为消除已发现的不合格所采取的措施或其他不期望情况的原因所采取的措施。 •预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不明情况的原因所采取的措施。
•是质量体系从策划到实施、检查、改进的重要步骤之一，通过内审途径，可实现整个质量体系的P-D-C-A中的检查环节，以证实质量体系的适宜性和有效性
•借助内审，可以发现体系中的缺陷，采取纠正措施和跟踪验证其改善效果，是持续改进和自我完善的重要途径
•提供了一个交流思想的机会，使得各部门在交叉审核中能看到自己与其它部门的成功经验与不足，便于共同的提高
3
课程目的
本课程的目的是在学员的参与下，提供内部质量审核的培训。通过培训，了解质量体系的审核程序和要求，掌握审核方法和技能，做到会审核，具体为： •会编制审核计划 •会编制检查表 •会收集客观证据 •会编写不符合报告 •会进行总体评价 •会编写审核报告 •会跟踪纠正措施 •会主持首末次会议
4
课程目录
•质量管理：指导和控制组织的与质量有关的相互协调的活动。
•质量保证：质量管理的一部分，致力于质量管理的一部分，致力于提供客户的信任。
•质量控制：
质量管理的一部分，致力于达到质量要求所采
用的工作方法、技术和活动。
以上摘自 (ISO 9000:2000)
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第一章审核概论和基本定义
•质量方针：由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向。质量方针的内容有如下要求：适合组织公司本身之目的承诺满足要求和持续改进为建立和评审质量目标提供框架各层次沟通和理解评审方针的持续适宜性

稽核培训专题PPT课件

31
如何编写稽核报告？
❖ 会议决议的稽核情况； ❖ 流程、制度执行情况的稽核； ❖ 部门月/周总结、计划的执行情况稽核； ❖ 专项事件的稽核； ❖ 周稽核报告.doc ❖ 专项稽核报告.doc
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如何树立稽核权威？
❖ 优秀的稽核员必须具备的素质； ❖ 通过案例分析客观、公正划分责任； ❖ 通过集体稽核给被稽核者造成压力； ❖ 将老板纳入稽核对象，从老板开始稽核； ❖ 通过稽核帮助员工少犯错误； ❖ 违规罚金取之于民、用之于民； ❖ 从小事开始稽核、从动作入手稽核； ❖ 将部门受罚部门排比、公布、曝光。
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稽核专员职责
❖ 稽核各部门、各岗位是否按公司相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位职责等规定进行作业；
❖ 以公司相关规定为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是、公正客观调查处理问题；
❖ 根据总经理指示编制《稽核计划》并严格执行； ❖ 负责编写《稽核报告》，并在周例会公布； ❖ 负责稽核整改的跟进； ❖ 组织被稽核部门和员工参与调查，并进行案例分析。
吃透流程细节；
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稽核专员5个基本能力
❖ 4、坚持的精神（三不放过原则） ❖ A：不查出问题真正原因不放过；(有效预防
和纠正、防止再次重复发生) ❖ B：责任人不吸取教训、不承担责任不放过；
(提醒责任人改善工作方法和态度) ❖ C：没有有效可行的实施措施不放过；(查清
责任人，有效落实)
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稽核专员5个基本能力
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稽核技巧
❖ 按照《稽核时间安排表》严格执行稽核； ❖ 稽核前要熟悉稽核的依据； ❖ 凡事必记录并经责任人签字确认； ❖ 所有相关责任人员参与案例分析，划分责任； ❖ 始终抱着帮助人的心态做稽核； ❖ 稽核必须公正、客观，如有不能确定则开具

SER基础知识培训教材ppt课件

修和设施操作过程，替换原材料，保护回收和再利用）来减少排除。
▪ 3). 有害物质
应当识别和管理释放到环境中会造成危险的化学物质及其他物质，
确保这些物质得到安全的处理、运输、存储、回收或再利用和废弃。
SER主要内容之环境
▪ 4). 废水和固体废弃物
营运、工业加工以及卫生设施所产生的废水和固体废物，在排放或
SER主要内容之劳工标准
▪ 4).薪资和福利
▪
支付给员工的工资应符合所有适用的工资法律，包括有关最低工资、
▪
▪
加班时间和法定福利的法律。禁止以扣除工资作为纪律处分的手段。
应及时通过工资存根或其他类似文件将工资支付依据发给员工。
▪ 5).人性化待遇
▪
不得残暴的和不人道的对待员工，包括任何形式的性骚扰、性虐待、
▪ 2). 无不当利益
▪ 3). 信息公开
▪ 4). 知识产权保护
▪ 5). 公平交易、广告和竞争
▪ 6). 身份保密
▪ 7). 社区参与
SER政策
▪ 关爱员工
▪ 安全生产
▪ 节能降耗
▪ 廉洁自律
▪
▪
应为员工提供干淨、通風的餐廳，清洁的食物。员工宿舍应当干净、
安全，并提供紧急出口、充足的供暖和通风。
SER主要内容之环境
▪ 1). 环境许可和报告
应获取所有必需的环境许可证（如，排放监控）并登记，亦应持续
更新，以及遵守许可证的操作和报告要求。
▪ 2). 污染预防和资源节约
任何浪费包括水和能源，应从源头或通过行动（如修改制造、维
工培训和演练。
▪ 3). 职业伤害和疾病
应组织从事有害作业的劳动者进行上岗前和定期的职业性健康检

内审员培训教程ppt课件

审核部门指导。准确填写不符合（不合格）项工作报告，注
意纠正与预防措施的区别。注意落实跟踪验证工作。
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谢谢大家！
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8、末次会议
由审核组长主持，参加人员同首次会议；内容包括： ——重申审核目的、范围、准则等； ——宣布不合格报告及其说明； ——审核综述及审核结论； ——关于改进的建议与说明； ——对不合格报告和审核结论的确认； ——领导提出要求或作出工作安排； ——保持会议记录（包括签到记录）。
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9、对不符合（不合格）项的纠正措施及验证（关闭）
格报告等； ※ 建立自我调控机制，实现持续改进。
4
3、审核的步骤：年度计划—成立内审小组---
-编写检查表---现场审核（首次会议—调查取
证-记录审核中的发现审核组会议-末次会议） ---发出内审不符合报告 ---责任部门分析原因、提出纠正措施----内审小组跟踪确认---编写内
审报告
----审核后续活动 1、纠正、预防或改进措施的实施； 2、不合格纠正情况及有效性的验证。
内审员培训教程
1
内部审核基本知识
2
一、内部审核基础知识 1、内部审核定义：由组织自身所进行的质量管理体系
的审核；准则：法律法规、标准、规范、质量手册
等QMS文件；范围：产品所涉及的部门和QMS过程；
3
2、内部审核要求： ※ 收集审核证据，评价QMS的符合性、
有效性； ※ 形成审核文件、记录、报告、不合
10
4.2 编制要求 ※ 符合标准、规范和体系文件的要求； ※ 突出特点，抽样应有代表性； ※ 内容具体，具有可操作性； ※ 审核时间安排合理、充分。
11
4.3 编写方式 ※ 取决于审核方式； ※ 通常按部门审核，结合过程模式实施； ※ 审核过程按PDCA循环进行。

内审员基础知识PPT课件

第2章体系审核、过程审核和产品审核的关系
– 制造过程审核可以包括下列活动： ▪ 顾客评比结果和顾客抱怨； ▪ 内部和外部的不合格； ▪ 过程流程图、PFMEA、控制计划、作业指导书； ▪ 过程绩效指标； ▪ 员工的能力； ▪ 生产能力和过程能力； ▪ 预防/预测性维护。
– 制造过程审核可以利用产品审核的实际结果，以确认某制造过程的有效性。
– 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。
– 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。
Slide 5
第1章术语和定义
• 审核准则 audit criteria – 一组方针、程序或要求。 – 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
第5章审核准备
• 编写审核实施计划 – 审核组长根据“年度审核计划” 、“过程分析一览表” (乌龟图) 、上次的审核结果、过程的重要程度、审核员的分配，编写“审核实施计划”。 – 审核实施计划应便于审核活动的日程安排和协调。 – 审核实施计划的详细程度应反映审核的范围和复杂程度。例如对于初次审核和监督审核以及内部审核和外部审核，内容的详细程度可以有所有同。 – 审核实施计划应当有充分的灵活性，以允许更改。
• 审核证据 audit evidence – 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 – 注：审核证据可以是定性的或定量的。
Slide 6
第1章术语和定义
• 审核发现 audit findings – 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 – 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。
Slide 18
第3章内部审核的要求

SER内审员的基础与稽核知识

稽核時間表/時程表:
年計劃覆蓋全部班次以部門/功能作稽核單位時間分配需考慮
─稽核項目 ─稽核單位的操作員人數 ─稽核單位的工作內容 ─位置及範圍
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四.首次會議
讓受審方了解審核目的、確認審核範圍介紹實施審核的方法、程序及審核結果報告方式公正性、客觀性的實施審核確認審核具體實施及末次會議時間和地點澄清疑問（為受審方提供詢問問題的機會）其它事項說明
SER 要求 (SER needs)
社會責任 (Social Responsibility) 客戶需求 (Customer Demand)
承諾方針
(1)最高管理者的承諾 (Top Management Commitment) (2)SER政策與方針 (SER Policy and focus)
首次會議執行審核(文件查核,現場稽核)
末次會議
缺失改善分發與追蹤
準備和發出審核報告
執行與預防
15
准備
時間消耗比例
40%
執行報告
40%
10%
效果跟進
10%
一.制訂審核計劃
1.1範圍 ─ 確定被審核部門、工序、管理體系要素 ─ 確定所采用的標準和程序
1.2進度安排 ─ 根據實際情況和各項活動的重要性 ─ 管理部門、組織、實際運作、技術、管理體系等各方面的顯著變動 ─ 以前審核發現的結果
4.5.1績效監督與量測 4.5.2意外事故事件不符合糾正預防措施
系統分析---SA8000:2000
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操作分析
─ 一項操作通常包括以下要素
─ 輸入(物料)
─ 人員
輸入
人員
輸出
─ 設備
─ 文件/程序

ISO内审员基础知识培训PPT幻灯片

Iso9001:2008审核概论
六、执行审核技巧（总结）：
A、观查、发现事实
问（发问）
引导式
封闭式
问话形式
开放式
澄清疑问式
假设式
品质政策、品质目标
工作职责（职务说明书）
问话顺序
如何完成工作职责（程序、指导书）
完成了工作职责否（记录）
如果一旦出了问题，如何处理？
（假设性问题的处理方法）
Iso9001:2008审核概论
件是上一阶段的审核被接受后才进行。 ➢ 符合审核
确认作业人员对已书面化的质量体系的执行及遵守程序，亦即相关人员是否都符合体系作业。
Iso9001:2008审核概论
三、审核类别：
➢ 内部审核（又叫FIrst Party AudIt ）
此类审核要求公司检视本身体系、程序、作业、以确定是否足够及符合,审核能提供体系运行资料，查验其达成质量方针要求与否，体系是否有效实施，是否需作出改变。审核亦可视为机构内的一个沟通管道。同时亦可激励员工士气。 ➢ 外部审核由一间机构或公司到组织处进行审核，可以是体系文件审核和/或符合审核。分2nd Party和3rd Party。
六、执行审核技巧（总结）：
A、观查、发现事实
问（发问）
运用5W1H1S
应用开放式问题，避免用引导式、封闭式问题
1次只问题个问题
每1个问题拿到答案之后一定要拿证据
问话技巧
掌握追踪路线——来回追踪
多问1个问题去肯定你的理解
若被审方不了解问题，应用不同方法叙述
若被审方感到压力大，可适度休息片刻
勿自问自答
Iso9001:2008审核概论
刚讨论过和流程图使用，可根据流程图进行向前追溯（从输入到输出）。例如，审核员可首先检视供应商的记录，然后查看来料记录，再选出不合格物料，查看如何处理。

内审员培训幻灯片

内审的主要目的：
依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。
验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行。
作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完善，不断改进。
在外部审核前作好准备。
审核的基本要求
要有程序。定期、有计划。涉及管理体系的全部要素。发现对运作的有效性有影响的问题，应
2：基本能力：交流的能力合作的能力分析判断的能力独立工作的能力应变的能力善于学习的能力
合格审核员应具备素质
3：应掌握的知识：法律、法规、规章等方面的知识标准和指南审核工作的一些国际惯例、习惯做法专业知识
合格审核员应具备素质
4：应具备的道德修养正直诚实客观、公正尊重对方、尊重别人冷静的态度和坚毅的精神
能掺入个人的任何观点和想象。
内审过程的依据
ISO 10011-1 质量体系审核导则第一部分:审核
ISO 10011-２质量体系审核导则第二部分:质量体系审核员的资格条件
内审的目的
审核管理体系的符合性、有效性；为改进管理体系创造机会；有助于外部审核。
内审的依据
准则管理体系文件合同国家有关的法律、法规、技术标准管理计划
内审的时机和频次
一般一年两次，至少一次外审前应安排一次出现严重不符合、重大事故、客户重大
投诉时应追加审核组织机构、职责分配、资源发生重大变
化管理体系依据发生变化
内审的范围
全要素全部门全区域但可分次进行，每年覆盖一遍
内审员的要求
熟悉标准、管理体系文件有经培训并持有证书熟悉内审的过程、方法、技巧具有一定的专业知识客观、公正、严谨