制药厂文件管理制度

1目的：规范并统一本公司的文件管理。

2范围与责任 2.1适用范围：适用于公司内部所有文件的格式管理；文件的编号管理；文件 的起草、审核、批准管理；文件的复制、发放、收回及销毁管理；文件的保存 管理。

2.2相关责任：质量部负责本规程的编制;

办公室、EHS 质量部、生产部、供销部门负责本规程的审核;

总经理负责本规程的批准;

各部门文件编制人员负责按照本规程执行。

3文件的起草、部门审阅、批准的管理

3.1关于起草人、部门审阅、批准人的规定: 3.1.1标准管理规程：由相关部门负责编制，至少有分管领导及质量部审核, 分管副总或总经理批准。

3.1.2标准操作规程：主要使用部门或指定人员编制，至少有起草部门及质量 部审核，部门负责人或分管副总批准。

3.1.3工艺规程：技术部技术人员编制，技术负责人、质量部审核，分管副总 或总经理批准。

3.1.4验证方案、报告：质量管理员会同验证对象管理部门人员共同起草，验 证对象的管理部门负责人、质量部主任审核，分管副总或总经理批准。

3.1.5稳定性试验方案/报告：技术部起草，质量部审核，分管副总或总经理批 准。

3.1.8工程部管理文件：

准。

3.1.9表格单据：由使用人/经办人开始填写，部门负责人审核，分管副总或总 经理批准。

3.1.9所有文件（各类表格、检验单、其他文档）在审阅、批准、发放、使用 过程中，签名处应用手签，禁止打印签名。

3.2文件的起草

321新产品投产前，由生产车间主任负责新文件的起草。

3.2.2新设备安装前，生产设备由工程部（检验仪器设备由技术部）负责新文 件的起草。

3.2.3组织机构职能变动时，由办公室负责新文件的起草或对原有文件进行修 订。

3.2.4在文件的使用过程中发现文件有错误或不当之处时，应由发现人员告知 原文件起草3.1.6人事部制度文件:

总经理批准。

人事部办公文员起草，人事部经理审核，分管副总或

3.1.7 EHS 部管理文件:

总或总经理批准。

安全员起草，至少有起草部门及质量部审核，分管副 设备管理员起草，设备科审核，分管副总或总经理批

部门进行修订。

3.2.5公司内部自检发现文件有短缺时，应由发现人员按管理规定告知有关部门，进行起草或修订。

3.2.6官方检查或客户审计发现文件有短缺时，应由质量部文件管理员告知有关部门，进行起草或修订。

3.3文件起草、审阅、批准的流程: 文件起草一使用部门经理审核并提出意见/建议一文件涉及部门、质量部文件管理员复审一质量负责人或分管部门领导一培训一实施。

3.3.1文件的起草 3.3.1.1文件的起草和修订一般由文件主要使用部门的负责人或其指定的具有编制能力或资格的人员负责，具体见下文规定。

3.3.1.2文件的内容应根据本公司的实际情况以及国家的相关法律、法规进行编制，并符合现行产品标准的要求，文字表达需确切、简明，易于理解，便于使用，需填写内容时应留有足够的空格。记录的内容应依据有关操作规程进行编制，其内容应能详细地反映操作的过程和（或）结果，记录应附于规程之后。

3.3.1.3若文件的内容涉及到多个部门，则在起草过程中，起草人员应与所涉及部门讨论协商，充分交流，以保证文件的可操作性。

3.3.1.4 起草完成后，应按照文件格式排版、打印，签上起草人姓名和起草日期，在文件“修订历史”中注明修订内容。然后将文件与相关记录交指定的审核人员一并审核。

3.3.1.5 修订与废除的区别：修订为文件的题目不变，不论内容改变多少，都称为修订；废除为文件题目改变，内容不论变或不变，原文件即称为废除，废除后其文件编码也相应废除。

3.3.2文件的审核、批准:

3.3.2.1文件审核内容应至少包括:

文件内容与现行标准要求相符，与本公司实际情况相符，与有关法律、法规相符。

文件内容具有可行性、可操作性。

文件格式正确，符合要求。

文字表达确切、简明，易于理解，无歧义。

与公司内其它已生效的文件无相悖情况。

3.3.2.2若文件内容涉及到多个使用部门，必要时审核人应组织文件起草人以及各使用部门负责人讨论，讨论通过后，各相关部门负责人在审核栏内签字确认。

3.3.2.3若文件只涉及到文件的起草部门，则审核人根据相关内容审核符合要求，即可通过审核，否则应交回起草人修改。

3.3.2.4文件审核完成后，审核人应在文件的审核人栏内签名（手写），并注明日期。然后将文件交指定的批准人，批准人考虑文件内容与公司相关方针、政策一致，符合要求

后在文件批准人栏内签名（手写），并注明日期。

3.3.2.5经批准的文件在生效前应组织培训，并做好培训记录。

4 文件复制、发放、收回和销毁管理

4.1文件的复制：

4.1.1文件发放部门分级管理： 4.1.2在标题的发放栏内列出文件接收部门，并在其后编号。“□”表示文件不发至该部门，“2”表示文件发至该部门。确认需要复印的份数，进行复印，并编制《文件收发记录》，并在原件上盖上“原本”章，复印件上盖上“受控” 章。

4.1.3按部门代号在复印号的，原件的复印号不印，便于文件发放和收回时的工作管理。

4.2文件的发放、培训、生效：

4.2.1文件管理员在文件生效前将文件的复制件分发至相关部门（原件存档），双方核对文件名称、份数、内容无误后在《文件收发记录》上签名。主记录按照各部门工作计划进行分类分份分发，辅助记录质量部可以根据各部门需求可以分批分发，也可以一次性分发。

4.2.2文件的使用部门在收到新版文件时，按照生效日期开始实施文件的有关规定执行。

4.2.3批生产记录、批包装记录车间领用要填写《批生产记录收发记录》。

4.3文件的收回和销毁：

4.3.1作废的文件由文件管理员要及时收回文件，以免旧文件和新文件同时出现在工作现场。