证券从业资格投资分析及答案一点通

证券从业资格投资分析及答案一点通
1、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度
B．决策与授权体系
C．操作流程和风险识别
D．评估与控制体系
2、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。

A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚3、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C．出现委托人对客户违约情况下的处理预案和
应急安排
D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
4、客户能够经过（）向期货公司下达交易指令。

A．电话
B．书面
C．互联网
D．QQ
5、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。

A．各证券公司不得以她人名义开立自营账户B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易因此及中国证券登记结算有限公司备案
C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
6、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主
要表现在（）。

A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
7、下列属于证券市场法律制度的有（）。

A．证券发行制度
B．上市公司收购制度
C．证券交易制度
D．证券机构监管制度
8、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。

A．依法设立的验资机构出具的验资证明
B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明
D．公司法定代表人签署的设立登记申请书
9、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会能够根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

A．发行人
B．上市公司的董事
C．上市公司的监事
D．上市公司的一般工作人员
10、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。

A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者经过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
11、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司能够经营（）。

A．证券经纪业务
B．证券投资咨询业务
C．证券承销与保荐业务
D．证券资产管理业务
12、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。

A．具有完全民事行为能力。