法律风险管理自查报告

法律风险管理自查报告

篇一：法律风险自查报告

公司法律风险防控自查报告

为了贯彻落实省国资委文件精神，按照集团公司领导的要求，公司认真全面排查经营管理中的法律风险，找出存在的突出问题和薄弱环节。为进一步做好公司法律风险防控工作，对排查出的法律风险，制定了针对性的整改方案。

一、公司经营管理中存在的主要法律风险

（一）外部风险

由于外部的宏观经济及有关政策法律发生变化，会影响承租企业的经营状况和合同签署时的法律关系，可能导致承租企业的履约能力下降及有关法律纠纷，进而对公司的经营产生影响。

（二）内部风险

主要包括企业的经营管理风险及员工的道德风险，其中融资租赁公司作为资金密集型和人才密集型企业，对承接项目的评估和决策正确与否直接关系到企业的存亡，公司的项目风险内控制度至关重要；租赁合约签订中的法律风险也要重视。员工的道德品质、职业素养和法律风险意识是影响风险的重要因素。

二、整改方案

（一）密切关注国家宏观经济和政策法律规定的变化，

及时采取针对性的有关措施，有效减少其对公司经营管理产生的法律风险。

（二）完善公司内控制度。建立完善的内控制度

，保障业务操作能够根据公司的政策、规定、内控程序规范有序地进行。

（三）完善有效的退出机制。通过有效的退出机制保全公司资产，对公司资源进行优化配臵，在风险可控的前提下实现公司业务目标。

（四）加强对融资租赁项目的风险管理。融资租赁项目管理主要分为前期调查、中期评估、后期审批和还款跟踪等四个过程，针对不同的过程设定切实可行的操作流程，使各环节的调查和评估做到客观准确，坚持现场调查和非现场调查相结合原则、坚持共同调查人制度、坚持风险控制第一位的原则等。力求在融资租赁业务的源头就对全部可能发生的法律风险有深刻了解并加以控制。

（五）加强对融资租赁资金的风险管理。建立有效的资金监控制度，选择合理的筹资方式，优化资金使用结构，强化财务的监控与实施。

（六）加强对融资租赁资产的风险管理。根据市场环境的变化，审慎选择租赁物及供应商，规范租赁合同的谈判和签署，制定标准的租赁物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租赁风险。

（七）加强培训，提高员工职业道德和法律风险意识。加强职业道德教育和法律知识培训，提高员工道德意识和法律风险意识，使员工树立正确的职业道德观，提升员工的职业素养，增强法律风险意识，使在业务中控制法律风险成为员工的自觉行为。

篇二：开展法律风险管理标准化规范工作自查报告

开展法律风险管理标准化规范工作自查报告按照文件的要求，结合单位的实际情况，积极开展此项工作，按照“关于做好法律风险标准化工作定级的通知”要求，对照《法律风险管理标准化规范》和《定级评分标准》，单位组织开展了自查工作，现将自查情况汇报如下：

一、增强法律风险管理意识，提高法律风险管理能力。

单位全体员工能主动加强法律风险意识培养，积极参加单位组织的法律风险管理方面的学习和培训，学习时间达到了8小时以上。单位管理人员严格执行活动风险管理制度，自觉加强自身法律风险能力的学习和培训，把法律风险管理意识融入到日常经营管理中，并根据单位部门的需要制定了适宜的法律风险管理制度，单位领导层能熟悉决策事项的法律风险管理流程，具有较高的法律风险管理意识和能力。主要负责人能自觉遵循法律管理的规定，严格按相关程序决策涉及法律的事项。

二、加强法律风险管理建设

单位积极建立健全法律风险管理体系，制定了明确的法律风险管理方针、目标。单位成立了法律风险管理标准化规范工作领导小组，并积极开展工作。单位根据有关要求，按照“业务工作谁主管，法律风险谁负责”的原则，建立他俩法律风险管理责任体系。明确了各级人员在法律风险管理中的职责。单位广泛持续收集与本单位法律风险管理相关的信息，分析识别出可能造成法律风险的因素。单位制定了重大事项决策制度决策程序，严格执行公司的“三重一大”的各项制度，严肃程序，单位相关人员熟知公司各项程序。

三、严格按照法律程序制定执行管理制度

单位严格按照有关法律程序制定各项规章制度，如工资分配办法，内部合同评审办法，车辆驾驶员管理办法，教练员管理办法，用水用电管理办法等，这些规章制度的确定都是经职工讨论提出方案和意见，经职工大会讨论通过，并在大会上公布施行。并通过宣传培训等使员工不仅知晓规章制度，而且能充分地理解和掌握制度内容的实质含义，保证认真执行。单位建立规章制度执行情况督查机制，确保规章制度的有效执行。

四、加强合同管理

单位除遵照公司合同管理办法管理外，内部制定了“合同管理内部评审制度”，加强对合同管理、各项合同的签定都严格遵守公司合同管理制度和各项程序，从未出现违规现

象。

五、知识产权纠纷处理、法律风险管理方面积极开展。

单位积极开展知识产权管理保护工作，积极宣传相关内容，在处理纠纷方面坚持原则，依据法律完善程序，及时上报。

六、法律风险管理自查及考核评价

单位对法律风险管理工作进行自查，并制定完善了考核标准，针对存在的问题，及时提出了改进意见。还根据不同的情况不定期进行了专项检查。

七、存在的不足：

单位在法律风险管理标准化工作方面，经验不足，有待于进一步加强学习，进上步深入理解。

篇三：全面风险管理自查报告

****全面风险管理自查报告

一、本年度重大风险管理情况

（一）企业整体风险管理情况

****目前面临的主要困难就是现金流不平衡。因****至XX年底才能通

车，车流量达不到预计数值，预计XX年才能实现现金流平衡。在考虑偿

还工、中、建三家银行贷款本金、不偿还****银行委托贷款的前提下，预计

未来三年****资金缺口约为亿元。****集团、****银行与****已达成初步协议，

同意在将********持有****的股权质押给****集团的基础上，由****集团委托

****银行向****贷款亿元以解决未来三年的资金缺口。委托贷款合同与质押

合同已签署完毕，股权质押登记也已完成，****亿元贷款已于XX年12月

开始使用。

（二）项目风险管理情况

绿色通道逃费。由于国家施行绿色通道优惠政策，在巨大利益的诱惑

下过往司乘千方百计利用绿通车政策偷逃过路费。公司已组织稽查专班，

大力加强一线收费员对绿色通道的稽查工作，同时优化收费稽查考核体系，

将以更具操作性的收费稽查考核制度和科学的奖金分配制度为依托，以经

营目标责任书为载体，考核费收工作完成情况，确保奖金分配向一线收费

员工倾斜，提高一线费收员工稽查工作积极性，力争做到“应免不征，应征