公司治理自查报告
公司治理自查报告三篇.doc
公司治理自查报告三篇第1条公司治理自查报告及整改方案公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告虚假记录、误导性陈述或重大遗漏承担连带责任。
6月29日，XXXX公司第五届董事会临时会议以通讯表决方式通过了《关于“加强公司治理专项活动”的自查报告》和《关于“加强公司治理专项活动”自查事项的整改方案及其附件》，现根据有关规定予以印发。
根据中国证监会证券监督管理委员会[XXXX]年度生产经营指标，讨论决定公司高级管理人员的薪酬。
高级管理层能够在日常工作中忠实履行职责，尽最大努力维护公司和全体股东的最大利益。
5、关于公司的内部控制。
公司根据自身实际情况建立了更加合理有效的内部控制体系，并得到了有效实施。
除了上述股东大会、董事会、监事会的议事规则外，公司还制定了财务管理、募集资金管理、投资管理、内部报告程序管理、合同管理等方面的切实可行的规章制度。
(二)公司独立性本公司与第一大股东松江东晶实业公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分离。
公司具有独立完整的业务和独立的经营能力。
(三)公司透明度公司制定了信息披露管理制度，指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访和咨询、处理投资者关系等。
公司可以严格按照法律、法规、公司章程和公司信息披露管理制度及时披露相关信息，确保所有股东有平等的机会获取信息。
三、公司的问题和原因1、公司治理相关制度需要进一步完善和严格执行。
在6月XXXX公司章程“第五章董事会”中，专门设立了“第三节独立董事”，规定独立董事的任职条件、职务等。
独立董事工作规则讨论稿已经提出，但尚未提交董事会审议。
2、需要进一步加强公司合同管理。
公司的法律事务办公室现设在总裁办公室，公司聘请的法律顾问应邀为重要合同提供法律咨询。
没有设立专门的法律部门。
3、进一步加强投资者关系管理。
在投资者关系管理方面还有一些需要改进的地方，比如，目前还没有专门的投资者关系经理，但董事会秘书处的工作人员是兼职的。
公司治理自查报告三篇
公司治理自查报告三篇篇一：公司治理自查报告和整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
20XX年6月29日，公司第五届董事会临时会议以通讯表决方式审议通过了《“加强公司治理专项活动”自查报告和整改计划》及其附件《关于“加强公司治理专项活动”自查事项》，现根据有关规定予以发布。
根据中国证监会证监公司字L20XX] 28号文”关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知”和XX证监局沪证监公司字[20XX]39号文”关于开展XX 辖区上市公司治理专项活动的通知”精神，公司成立了治理专项活动自查和整改工作领导小组，董事长严镇博先生担任组长，副董事长、总裁徐文彬先生担任副组长，副总裁、董事会秘书XX先生负责安排与落实。
公司本着实事求是的原那么，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查。
现将自查报告和整改计划公告如下：一、特别提示经自查，公司治理方面存在的有待改进的主要问题有1、需进一步完善公司治理相关制度并严格贯彻执行；2、需进一步加强对公司合同的管理；3、需进一步加强投资者关系管理工作；第1页共18页员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的开展.三,公司治理存在的问题及原因公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行，公司治理总体来说比拟规范，但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进：1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修订）》修改根据公司的实际情况，公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了局部修改，但是还有大局部条款未进行修改.主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见，公司股改工作未完成.公司股权结构,选举董事,监事时是否采取累计投票制,股东大会,董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性.公司希望能在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引（XX年修订）》，公司已准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过.2,公司局部制度尚待更新与完善目前公司建立了比拟健全的内部控制制度，但对照XX证券交易所《上市公司内部控制指引》，公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告.公司将催促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督，作出自我评估报告。
2023专项治理自查报告(15篇)
2023专项治理自查报告(15篇)专项治理自查报告1一、特别提示根据"加强上市公司治理专项活动"自查事项，经公司认真自查，公司治理方面存在以下有待改进的问题：(一)公司内部管理制度需进一步完善。
(二)公司董事、监事及高管加强对相关政策、法律法规的持续学习。
同时中、基层管理人员及员工的培训工作需要进一步加强。
(三)公司经营管理队伍和技术队伍建设进一步提升与加强。
二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同。
(一)公司治理结构完善公司目前已经按照相关法律法规的规定，建立健全了包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层在内的法人治理结构，其中，董事会还下设了战略决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。
公司拥有健全的法人治理结构，符合《公司法》、《证券法》等法律法规的规定。
(二)公司各项议事规则建立情况根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定，我公司制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》（党风廉政建设自查报告）、《独立董事制度》、《信息披露管理制度》、《董事会专门委员会实施细则》、《投资者关系管理制度》、《关联交易管理制度》等各项规则和办法，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。
(三)法人治理结构运作情况1、关于股东与股东大会：公司股东大会的召开程序和执行情况符合国家法律法规和公司章程的要求，同时聘请常年法律顾问对股东大会进行现场见证。
在提案审议过程中，公司董事、监事和高级管理人员能够积极听取参会股东的意见和建议，认真负责的回答股东的提问，保证了中小股东的话语权。
2、关于董事与董事会：公司董事会成员5人，其中独立董事2人，专业背景搭配合理。
专项治理自查报告专项治理自查报告。
专业委员会构成符合相关法律法规的要求。
公司治理自查报告和整改计划
公司治理自查报告和整改计划一、自查报告公司治理是企业运作的基础和保障，对于企业的可持续发展和长远利益具有重要意义。
本次自查报告旨在全面了解我们公司目前的治理状况，准确发现存在的问题，为进一步完善公司治理提供参考和建议。
1.公司治理结构在公司治理结构方面，我们公司设立了独立董事并组成了监事会，同时设立了审计委员会和薪酬与考核委员会。
董事会的成员独立性得到了维护，能够独立发表意见。
监事会通过加强对公司各项业务的监督，完善了公司内部控制体系。
审计委员会制定了相应的审计计划并保证了财务报告的准确性和真实性。
薪酬与考核委员会按照公司的战略目标制定相应的薪酬政策，提高了员工激励和考核的公正性。
2.公司信息披露公司信息披露是公司治理的重要环节，我们公司关注信息披露的透明度和准确性。
我们公司建立了完善的信息披露制度，确保公司内部重要信息及时披露，保护广大投资者的合法权益。
同时，我们也积极与各个利益相关方沟通，提高对外披露信息的质量和广度。
3.内部控制体系建设内部控制是公司治理的基础，我们公司重视内部控制体系建设，通过建立风险管理部门，建立完善的风险管控体系，加强了对公司经营风险的控制。
同时，我们还进行了内部审计，及时发现和解决存在的问题，保证公司运作的有效性和合规性。
二、整改计划在本次自查中，我们也发现了一些不足之处，需要进行整改，以下是我们公司的整改计划：1.完善公司治理结构在公司治理结构方面，我们将进一步完善董事会的独立性，保证董事能够独立发表意见，提高决策的权威性。
同时，我们将加强监事会的监督职责，确保公司运作的透明性和合规性。
2.提升信息披露质量为了提升信息披露质量，我们将建立更加详尽和准确的信息披露制度，确保公司内部重要信息及时向社会披露，保护投资者合法权益。
我们还将加强与利益相关方的沟通与合作，增加外部信息披露的广度和深度。
3.加强内部控制体系为了加强内部控制体系建设，我们将持续强化风险管理部门的职责，加大风险管控力度，确保公司经营风险的有效控制。
自查报告公司治理情况分析
自查报告公司治理情况分析自查报告是公司治理的重要一环，它通过对公司治理情况的全面梳理和分析，评估公司治理的优劣，并提出改进措施，为公司的可持续发展提供保障。
本文将对我公司的治理情况进行分析，以期为未来的发展指明方向。
一、公司治理结构分析在公司治理结构方面，我公司采用了董事会领导下的高级管理团队模式。
董事会由详细规定的董事职责和权责构成，确保董事履行其职责的能力和责任。
高级管理团队由专业的部门领导组成，能够有效地执行决策和监督。
二、内部控制情况分析内部控制对公司的运营和资产保护起着重要的作用。
我公司建立了一套健全的内部控制制度，并按照国家法律和相关规定进行有效执行。
公司内部监督机制明确，有效地防止了潜在的风险和违规行为。
三、信息披露情况分析信息披露是公司治理的重要环节之一，也是保护投资者权益的关键。
我公司积极履行信息披露义务，及时发布关键信息，保证投资者获得准确、完整和及时的信息。
信息披露渠道多样化，包括定期报告、公告、年度报告等，以确保投资者可以充分了解公司的运营情况。
四、股东权益保护情况分析股东权益的保护是公司治理的核心目标之一。
我公司积极采取措施，保护股东的合法权益，包括公正地进行利润分配、平等对待各类股东等。
同时，公司还建立了完善的股东投诉和维权机制，及时回应和处理股东的关切和问题。
五、社会责任履行情况分析作为一家社会主义企业，我公司注重社会责任的履行。
公司高度重视环境保护、员工权益保障等社会责任，制定了相应的政策和措施，并通过公开透明的方式进行报告和评估，履行企业的社会责任。
六、改进建议根据以上分析，我公司在公司治理方面表现出良好的态势。
但仍存在一些问题，需要进一步改进。
首先，应进一步完善股东权益保护机制，确保股东合法权益的平等保护。
其次，信息披露的透明度和及时性还有提升的空间，应加大信息披露的力度，并通过多种渠道向投资者提供更多的信息。
最后，加强员工的培训和管理，提高员工的认同感和团队凝聚力。
公司的治理自查报告范文(3篇)
公司的治理自查报告范文（3篇）公司的治理自查报告范文（精选3篇）公司的治理自查报告范文篇1一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。
（一）董事会专门委员会运作需要提高。
根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于__年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。
由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。
（二）公司制度还需进一步完善。
公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。
但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。
（三）公司的激励机制不够。
公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。
（四）公司在资本市场上的创新不够。
一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。
二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：（一）公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。
（1）业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；（2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职；（3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰；（4）机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；（5）财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。
企业治理结构自查报告
企业治理结构自查报告1. 引言企业治理是保障企业长期稳定发展的基石，对于企业的健康发展具有重要的意义。
为了规范和完善企业治理结构，提高公司内部管理水平，我们进行了企业治理结构自查，并将自查结果进行总结和分析，以便进一步改进和完善企业治理结构。
2. 自查内容本次企业治理结构自查主要包括以下内容：2.1 公司法律法规遵从情况我们自查了公司法律法规遵从情况，包括是否遵循国家相关法律法规制度，是否正常缴纳各项税费，是否按照国家要求进行日常运营。
2.2 内部控制机制是否完善我们对公司的内部控制机制进行了自查，包括审计、监管和风险管理等方面，以确保公司的正常运营和风险防范。
2.3 董事会及高层管理层情况我们对公司的董事会及高层管理层进行了评估，包括其决策能力、监管能力和执行力等方面，以确保公司顺利运营和可持续发展。
2.4 股东权益保护情况我们对公司的股东权益保护情况进行了自查，包括是否设立了健全的股东权益保护机制，是否充分尊重股东的权益和意见，以确保公司与股东的利益保持一致。
2.5 社会责任履行情况我们对公司的社会责任履行情况进行了自查，包括是否遵守相关的社会道德和法规要求，是否履行企业的社会责任，以确保公司对社会的正面影响。
3. 自查结果经过自查，我们得到了以下结果：3.1 公司法律法规遵从情况公司严格遵守国家相关法律法规制度，定期缴纳各项税费，按照国家要求进行日常运营。
3.2 内部控制机制是否完善公司的内部控制机制相对完善，在审计、监管和风险管理等方面有一定的改进空间，我们将进一步完善相关机制。
3.3 董事会及高层管理层情况公司的董事会及高层管理层具备较高的决策能力、监管能力和执行力，对公司的发展有积极的推动作用。
3.4 股东权益保护情况公司设立了健全的股东权益保护机制，充分尊重股东的权益和意见，确保公司与股东的利益保持一致。
3.5 社会责任履行情况公司积极履行企业的社会责任，遵守相关的社会道德和法规要求，对社会产生了积极的影响。
福建某公司治理自查报告与整改计划
福建某公司治理自查报告与整改计划福建某公司治理自查报告与整改计划一、自查报告尊敬的董事会及相关部门：近期，本公司进行了一次全面的治理自查，以评估公司治理的有效性和合规性。
通过自查，我们发现了一些问题和不足之处，特向各位汇报，并提出整改计划以保障公司治理的健康发展。
1.公司治理结构不够完善在自查过程中，我们发现公司治理结构存在一些不合理之处。
首先，公司董事会的独立性不够，独立董事的比例较低，影响了议事的公正性和决策的科学性。
其次，董事长与总经理的职权分配不够清晰，导致决策权过于集中和内部风险难以有效控制。
此外，股东大会的议题设置和决策程序也存在一定的问题，需要进一步优化。
2.内部控制制度不健全公司内部控制制度不够完善也是我们在自查中发现的一个重要问题。
具体表现为：公司内部控制制度的完备性和适用性有待提高；职责分工和权限划定模糊，导致各个部门之间协调困难；监督机制不完善，内外部监督功能发挥不充分；知识管理和风险管理方面有较大的改进空间等。
3.透明度和信息披露不够及时和准确公司在信息披露方面也存在一定问题。
首先，公司信息披露的透明度不够，公告发布不及时，导致市场反应滞后和投资者权益受损。
其次，公司对关键信息的披露不够准确，存在对外界隐瞒重要信息的情况。
此外，公司的信息披露手段和渠道也需要进一步改善。
二、整改计划为了解决上述问题和不足，确保公司治理的有效性和健康发展，我们制定了以下整改计划：1.优化公司治理结构加大独立董事的比例，确保董事会的独立性和公正性；明确董事长和总经理的职权分配，建立科学有效的决策制度；优化股东大会的议题设置和决策程序，提高公司治理的民主性和透明度。
2.加强内部控制制度建设制定和完善公司内部控制制度，明确各个部门的职责和权限，并加强职责分工；建立健全监督机制，提高内外部监督的有效性；加强知识管理和风险管理，通过培训和督促，提高员工的风险意识和合规能力。
3.完善信息披露机制加强对关键信息的披露，确保信息披露的准确性和及时性；改进信息披露手段和渠道，提高披露透明度；加强对外部投资者的沟通和交流，及时回应市场关切。
公司治理自查报告和整改计划
公司治理自查报告和整改计划一、公司治理自查报告公司治理是企业实现可持续发展的重要基石，我们深知公司治理对于公司健康发展的重要性，因此我们进行了全面的自查，并就自查结果提出如下报告。
1.公司治理架构自查高层管理机构是否明确，职责分明；董事会是否规范运作，议事程序健全；股东大会是否按法定程序召开；监事会是否独立、职责有效履行等等，在公司治理架构方面我们在自查中发现了一些问题。
例如，董事会的议事程序还需要进一步细化和完善，以确保决策的科学性和妥善性；监事会的独立性还需要加强，加强对高层管理人员的监督和约束机制等。
为了解决这些问题，我们将采取如下措施：-完善公司治理章程，并明确高层管理机构的职责和权限；-建立健全董事会议事程序，确保决策的科学性和透明度；-强化监事会的独立性，建立有效的监督机制。
2.内控制度自查公司内控制度是确保公司运营风险可控的重要手段，我们在自查中发现了一些内控制度方面的问题，例如，内部审计制度还需要进一步完善和落实；风险管理机制还需要加强，以应对不断变化的市场环境等。
为了解决这些问题，我们将采取如下措施：-完善公司内部控制制度，明确各部门的职责和权限；-加强内部审计制度的落实，加大对业务风险的监控和控制；-建立健全风险管理机制，及时应对市场环境的变化。
3.信息披露自查公司信息披露是保护投资者合法权益的重要手段，我们在自查中发现了一些信息披露方面的问题，例如，信息披露的时效性和准确性还需要进一步提高；信息披露渠道还需要拓宽，提高信息传递的透明度和广泛性。
为了解决这些问题，我们将采取如下措施：-健全信息披露制度，明确信息披露的时效和准确性要求；-拓宽信息披露渠道，提高信息传递的透明度和广泛性；-加强对信息披露的监督和检查，确保信息披露的合规性和及时性。
二、公司治理整改计划针对自查报告中发现的问题，我们将制定如下整改计划，以确保公司治理的规范和健康：1.完善公司治理架构-更新公司治理章程，明确高层管理机构的职责和权限；-建立健全董事会议事程序，确保决策的科学性和透明度；-强化监事会的独立性，建立有效的监督机制。
公司治理自查报告(精选多篇)
公司治理自查报告(精选多篇)第一篇：公司治理自查报告一,特别提示公司自1994年上市以来,一直努力致力于完善公司内部治理结构,提升公司治理水平的工作,并按照中国证监会,上海证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障.公司治理总体来说比较规范,但也还存在以下一些问题:1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修订)》修改;根据公司的实际情况,公司已在xx年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改,并提交股东大会审议通过.2,公司部分制度尚待修订与完善;(1)公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告;(2)公司需建立《募集资金管理办法》.3,公司股权分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.4,期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构,使投资者能更全面地了解公司治理情况,公司对治理情况进行了自查,并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题,公司已制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站,诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议,促进公司提升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的发展回报投资者.二,公司治理概况公司严格按照《公司法》,《证券法》和中国证监会有关规定的要求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的公司治理结构.下:股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构,公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合法,合规的法律意见.董事与董事会方面:公司共有9名董事,其中独立董事3名,董事会人数和人员构成符合法律,法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求.公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会,在召开会议前,能够主动调查,获取做出决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作.能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利,义务和责任.监事与监事会方面:公司共有5名监事,其中职工监事2名,监事会的人数和人员结构符合法律,法规的要求.公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司财务和公司董事,高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督.与控股股东的关系方面:公司与控股股东严格执行”五分开”,公司与控股股东基本上实行了人员,资产,财务分开,机构,业务独立,各自独立核算,独立承担责任和风险.公司没有为控股股东及其控股子公司,附属企业提供担保或提供资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占,挪用本公司资金.公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并保证切实履行股东的职责,确保与公司在人员,资产,财务上分开,在机构,业务方面独立,不越过公司股东大会,董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益.内部控制制度方面:公司根据政策要求和自身经营情况需求,制定了各项内控制度,并得到较好的落实.公司制定了《股东大会议事规则》,《董事会议事规则》,《监事会议事规则》和《总经理工作细则》,使股东大会,董事会和监事会在运作中,总经理在工作中严格按照上述规则执行;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度;公司明确各部门,岗位的目标,职责和权限,建立相关部门之间,岗位之间的制衡和监督机制,并设立了内部审计部门.信息披露方面:公司指定《中国证券报》,《上海证券报》为公司信息披露的报纸,严格按照法律,法规和公司章程的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息.并主动,及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息,保证所有股东有平等的机会获得信息.绩效评价与激励约束机制方面:公司已经建立了公正,透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.相关利益者方面:公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东,员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的发展.三,公司治理存在的问题及原因公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行,公司治理总体来说比较规范,但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进:1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修订)》修改根据公司的实际情况,公司已在xx年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见,公司股改工作未完成.公司股权结构,选举董事,监事时是否采取累计投票制,股东大会,董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性.公司希望能在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引(xx年修订)》,公司已准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过.2,公司部分制度尚待更新与完善目前公司建立了比较健全的内部控制制度,但对照上海证券交易所《上市公司内部控制指引》,公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告.公司将督促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督,作出自我评估报告.通过本次自查发现,公司未制订《募集资金管理制度》,公司财务部与董事会办公室将尽快建立《募集资金管理制度》,建立对公司募集资金的存储,使用和管理的内部控制制度.3,公司股权分置改革工作尚未完成由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.4,期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.四,整改措施,整改时间及责任人公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过程,针对本次治理自查结果,近阶段我公司主要对下列问题进行重点整改:在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引(xx年修订)》,公司准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过五,有特色的公司治理做法1,公司比较积极的开展投资者关系管理工作,制定了《投资者关系管理制度》.明确投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长,董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管,董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门.具体有以下方面:(1)在(一篇好范文带来更多轻松)公司网站上设立了投资者关系专栏,设立了信息披露,公司治理,会议事项等子栏目.网站上还开设了投资者论坛,提供一个投资者之间以及投资者与公司之间的交流平台.安排专门人员对投资者关心的问题及时予以解答,并将一些问题汇集提交给公司经营层.(2)积极,认真地接待投资者的来访来电.在百货业日益被市场看好的情况下,机构投资者的调研要求也有所增多.公司予以积极接待,希望公司能更多的被投资者了解.对电话咨询的股东则予以耐心解答,并作来电记录.考虑逐步设立股东数据库,为公司股票全流通的管理打好基础.2,公司对企业文化建设非常重视,将企业文化建设提高到战略规划的高度.关于企业文化建设,公司主要做了三方面工作:第一是对公司的企业文化进行了梳理,找出了百大企业文化的”优秀基因”.第二是对公司核心理念体系进行了设计.第三是对企业文化进行整合,结合公司现状,对设计的核心理念体系进行贯彻并调整.结合以上三方面工作,公司形成了关于企业文化建设的专门报告.其中对企业精神,公司宗旨,核心服务理念等进行了列示.具体如下:(1)企业精神:团结创业求实创新(1989年)(2)公司宗旨:以”一流的设施,一流的服务,一流的管理”满足社会各界不同层次消费者的需求,努力将公司办成多层次,多功能,全方位,现代化的大型企业集团,向国际市场迈进,为公司积累资金,为全体股东和公司职工谋取利益.(1992年)(3)经营理念:信誉恒一,服务第一,品质如一(1995年)(4)二十六条服务理念(1997年)(5)核心服务理念:百分之百为大家(1997年)(6)企业生命线:诚信(1998年)(7)四大品牌:企业品牌,服务品牌,员工品牌,商品品牌(xx年)3,公司建立了合理的绩效评价体系,从公司经营层到基层员工都有相应的考核体系.公司高级管理人员实行年薪制,其年薪与公司职工人均应发工资,净资产收益率,利润指标完成情况挂钩并根据董事会对高级管理人员的考核结果发放.公司高级管理人员的考核具体由董事会薪酬与考核委员会具体负责.对于各分公司人员,都有相应的经营指标及其他指标.在年终由各部门进行综合考核后予以发放薪酬. 六,其他需要说明的事项不存在需要说明的其他事项.第二篇：关于上市公司治理自查报告xx年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【xx】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，随后中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东证监[xx]48号)和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》(广东证监[xx]57号)，深圳证券交易所也发布了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。
公司治理自查报告及整改计划
公司治理自查报告及整改计划一、公司治理自查报告尊敬的董事会成员、股东和各位利益相关方：我公司高度重视公司治理，在过去一段时间内，我们对公司治理进行了全面的自查。
下面是我们公司治理自查报告的详细内容：1.董事会结构和职责：我们的董事会由五名独立董事和两名执行董事组成，董事会成员具有多年相关行业经验和专业知识，并符合相关法规和规定。
董事会按照法律法规和公司章程的规定履行职责，执行决策和监督管理的职能。
2.信息披露：我们严格遵守信息披露的要求，向股东、投资者和其他相关方提供及时、准确、全面的信息。
我们建立了完善的内部信息披露机制和流程，确保信息披露的透明度和公平性。
3.内部控制：我们建立和完善了内部控制体系，包括风险管理、内部审计和内部控制流程。
我们对重要的内部控制环节进行定期评估和测试，确保内部控制的有效性。
4.薪酬政策：我们建立了合理的薪酬政策，包括薪酬结构和薪酬激励机制。
我们依法依规向董事会和股东大会报告薪酬情况，确保薪酬透明和合理。
5.独立审计：我们聘请了独立的审计机构对公司财务报表进行审计，并及时向董事会和股东提供审计报告。
我们建立了有效的审计委员会，并确保审计的独立性和客观性。
6.公司治理守则：我们制定了公司治理守则，明确了公司治理的基本原则和要求。
我们加强培训和教育，提高董事、高级管理人员和员工的治理意识和能力。
二、整改计划根据公司治理自查的结果，我们发现了一些问题和存在的不足之处。
下面是我们整改计划的主要内容：1.加强董事会的角色和职责：我们将进一步明确董事会的角色和职责，加强董事会的监督和决策能力。
我们将组织定期的董事培训，提高董事会成员的业务水平和管理能力。
2.完善信息披露机制：我们将进一步完善内部信息披露机制，确保信息披露的及时性和准确性。
我们将建立信息披露的跟踪和监督机制，确保披露的完整和真实。
3.加强内部控制建设：我们将进一步完善内部控制流程，加强风险管理和内部审计工作。
我们将定期评估和测试内部控制的有效性，及时发现和解决潜在的风险和问题。
公司治理自查报告及整改计划
公司治理自查报告及整改计划一、自查报告我公司高度重视公司治理，为了进一步提高治理水平，经过全体董事、高管层和内部各部门的共同努力，特对公司治理情况进行自查并编写自查报告如下：1.公司治理机构公司设立了完备的治理机构，包括董事会、监事会和高级管理层。
在过去的一年中，董事会定期召开会议，处理了各项重要事项，并积极履行了其决策、监督和指导职责。
监事会依法履行监督职责，对公司的决策和经营活动进行了及时监控。
高级管理层积极参与公司战略制定和重大决策，并进行有效的实施和执行。
2.内部控制制度我公司建立了一套完善的内部控制制度，包括财务管理、风险管理、内部审计等制度，并定期开展内部控制自评。
在自查过程中，发现内部控制制度在一定程度上存在不足之处，未能满足公司发展的需要，以及人为因素导致的内部控制失效。
我们将进一步加强内部控制体系建设，提高内部控制水平，减少风险。
3.信息披露我公司在信息披露方面做出了一些努力，定期向投资者公开发布财务报告、重大事项公告等信息，并建立了投资者关系管理制度。
但在自查过程中，发现信息披露的及时性和透明度还有待进一步提高。
我们将进一步加强信息披露工作，加强与投资者的沟通，及时准确地向市场披露公司的重要信息。
4.治理文化和道德建设公司高度重视治理文化和道德建设，建立了一套完善的道德规范和行为准则，并不断加强员工培训和教育，提高员工的道德水平和业务素质。
在自查过程中，我们发现有部分员工的道德意识和职业操守还有待提高。
我们将加强对员工的培训和教育，建立健全的激励和考核机制，加强对员工的道德纪律监督。
二、整改计划基于自查结果，我们制定了以下整改计划：1.完善治理架构通过改进董事会和高级管理层的结构和管理机制，进一步提升公司治理水平。
我们将加强董事会成员选拔和培训，提高董事会的决策能力和监督能力。
同时，加强高级管理层团队建设，提升管理层的执行力和协同能力。
2.加强内部控制进一步加强内部控制体系建设，制定更为完善的内部控制制度和流程，并加强内部审计监督。
公司治理活动自查报告及整改计划
公司治理活动自查报告及整改计划公司治理活动自查报告及整改计划一、引言公司治理是指公司内外部利益相关方之间建立并维护良好治理关系的一系列活动。
良好的公司治理可提高公司的透明度、问责制度和决策效率，有助于提升公司的信誉和竞争力。
为了进一步加强公司治理工作，我司决定进行一次全面的自查，并制定对应的整改计划，以确保公司治理工作的科学性和有效性。
二、自查情况及问题发现在本次自查中，我们对公司治理的各个环节进行了综合全面的检查，主要内容包括公司章程、决策流程、内部控制、信息披露、董事会运作、关联交易等。
通过自查，我们发现了以下问题：1. 公司章程不完善：公司章程中存在制定时间较久远、与实际经营情况不符合的情况，需要更新完善。
2. 决策流程不规范：公司内部决策流程不够明确，决策职责不清晰，导致决策效率低下，需要重新规范决策流程。
3. 内部控制不健全：公司内部控制制度需要进一步完善，对于风险控制和内部审计的监督机制不够完善，需要加强。
4. 信息披露不完善：公司信息披露不够及时和准确，对投资者缺乏透明度，需要加强信息披露工作。
5. 董事会运作不规范：董事会运作中存在会议记录不完善、议题讨论不充分等问题，需要加强董事会的运作管理。
6. 关联交易存在问题：公司与关联方之间存在关联交易，但未能充分披露，需要建立健全的关联交易管理制度。
三、整改计划针对以上问题，我们制定了以下整改计划：1. 更新完善公司章程：与公司实际经营情况相符合的章程，并明确各项制度、流程和职责。
2. 规范决策流程：建立完善的决策流程，明确各层级的决策权限和责任，提升决策的效率和质量。
3. 完善内部控制：进一步完善公司内部控制制度，健全风险控制和内部审计的监督机制，确保公司运营的稳定性和可靠性。
4. 加强信息披露：提升公司信息披露的透明度和及时性，通过多种渠道向投资者和公众披露重要信息。
5. 加强董事会运作管理：建立完善的董事会运作制度，规范会议记录，充分讨论各项议题，提升董事会的决策质量。
2024公司治理的自查报告分享
2024公司治理的自查报告分享随着全球经济的迅猛发展和市场竞争的日益激烈，公司治理结构的重要性日益凸显。
为了不断提升公司的治理水平，确保公司健康、稳定、可持续的发展，我公司于2024年进行了全面的公司治理自查。
现将自查报告分享如下，以期与业界同仁交流学习，共同进步。
一、引言公司治理是企业可持续发展的基石，它不仅关系到企业的经济效益，更关乎企业的社会责任和形象。
随着国内外监管环境的变化，公司治理的标准和要求也在不断提高。
因此，本次自查旨在发现公司治理中存在的问题，分析问题产生的原因，并提出相应的解决方案和计划，以确保公司的长远发展。
二、检查的内容及标准本次自查主要依据国内外相关法规、行业准则以及公司内部的治理要求，对公司治理结构、内部控制体系、风险管理机制等方面进行了全面检查。
具体内容包括但不限于：董事会运作、监事会监督、高级管理人员履职、信息披露透明度、内部控制制度的完整性和有效性、风险识别与应对等。
三、自查过程和方法自查过程采用了多种方式，包括查阅相关文件、访谈关键岗位人员、实地观察等。
我们组建了专门的自查小组，小组成员具有丰富的公司治理经验和专业知识。
自查小组首先制定了详细的自查计划，明确了自查的目标、范围和方法。
然后，小组成员按照计划逐步开展自查工作，对发现的问题进行了详细记录和分析。
四、发现问题及原因分析通过自查，我们发现公司在治理方面存在以下问题：董事会决策效率有待提高。
由于董事会成员众多，决策过程中存在沟通不畅、决策效率低下的问题。
内部控制体系有待完善。
部分内部控制制度执行不到位，存在操作风险。
风险管理机制尚不健全。
公司对风险的识别、评估和应对能力有待加强。
针对以上问题，我们进行了深入分析，发现原因主要包括：董事会成员之间缺乏有效的沟通和协作机制，导致决策效率低下。
内部控制制度设计不合理或执行力度不够，导致部分制度形同虚设。
公司对风险管理的重视程度不够，缺乏专业的风险管理团队和有效的风险管理流程。
公司治理自查报告及整改计划
公司治理自查报告及整改计划自查报告一、背景介绍公司治理是指公司内部如何进行权力配置和运营管理的制度体系。
一个良好的公司治理结构可以有效保护股东权益，提升公司整体竞争力，维护市场秩序，促进公司的长期发展。
为了落实公司治理的要求，本次自查报告对公司的治理情况进行了全面的审查与评估。
二、自查情况1.公司章程和内部规章制度的建立。
公司章程和内部规章制度是保障公司治理的基石。
在本次自查中，我们发现公司章程和相关内部规章制度的内容比较全面，但存在一定的过时问题，需要进行及时更新和修订。
2.董事会的运营情况。
公司董事会作为最高决策机构，其运营状况对公司治理起着关键作用。
在本次自查中，我们发现董事会会议的召开较为频繁，但决策流程不够规范，需要进一步明确决策程序和责任追究机制。
3.董事、高管和股东的权利和义务。
公司治理的核心在于明晰各方权利和义务，确保公司运作的合法性和公正性。
在本次自查中，我们发现公司对董事、高管和股东的权利和义务的宣传教育不够，需要加强相关培训和沟通。
4.监事会的监督情况。
监事会作为独立的监督机构，对公司的运营状况进行监督和指导。
在本次自查中，我们发现监事会对公司治理的监督力度不够，存在监督缺位的问题，需要加强并完善监事会的运作机制。
5.内部控制和风险管理。
公司治理的一个重要内容是建立健全的内部控制和风险管理体系。
在本次自查中，我们发现公司的内部控制制度相对完善，但在风险管理方面存在一定的薄弱环节，需要加强风险意识和管理能力。
三、整改计划1.完善公司章程和内部规章制度。
我们将组织相关部门对公司章程和内部规章制度进行全面梳理和修订，确保其内容的科学性和时效性。
2.规范董事会的决策流程。
我们将制定董事会决策制度，明确决策程序和投票方式，加强决策会议的记录和归档工作，建立起责任追究机制。
3.加强董事、高管和股东的权利和义务教育。
我们将组织相关培训，并通过内部刊物、企业网站等形式加强对董事、高管和股东的权利和义务的宣传和教育。
公司治理年度自查情况报告
公司治理年度自查情况报告公司治理年度自查情况报告一、引言公司治理是现代企业制度的重要组成部分，对企业的长远发展和稳定经营起着关键作用。
为了保障股东权益、加强内部控制、提高运营效率，本公司每年都会对公司治理情况进行自查，以确保公司治理工作能够规范、有效地运行。
本报告将对本年度自查情况进行详细介绍。
二、自查主要内容本年度公司治理自查主要包括以下几个方面：1. 公司治理结构自查：检查公司章程是否合规、董事会的组成和运作是否符合要求、独立董事的独立性是否得到保障等。
2. 高级管理层自查：对公司高级管理层的组成和运作进行审查，包括薪酬制度是否合理、决策流程是否规范等。
3. 内部控制自查：检查公司内部控制制度的完善性和执行情况，包括财务报告的真实性、风险控制措施的有效性等。
4. 对外信息披露自查：对公司的信息披露进行审查，包括年度报告、定期报告、关联交易的披露是否符合要求。
三、自查结果根据本年度自查的结果，公司治理工作整体上表现良好，但仍存在以下一些问题：1. 公司章程未进行及时修订，未与最新的法规要求相一致。
2. 董事会独立性有待提高，需要增加独立董事的数量并确保其独立性。
3. 高级管理层的薪酬制度在一定程度上存在过分倾向于激励短期业绩的问题，需要更加合理地制定薪酬激励机制。
4. 部分员工对于内部控制制度的理解和执行不到位，需要加强内部控制的宣传和培训。
5. 对外信息披露不够及时和透明，需要加强信息披露的质量与频率。
四、改进措施为了解决上述存在的问题，公司制定了以下改进措施：1. 修订公司章程，确保其与最新的法规要求相一致，并及时公告。
2. 增加独立董事的数量，完善独立董事的选拔和激励机制，加强对独立董事的培训和监督。
3. 调整高级管理层薪酬结构，更加注重长期业绩和企业发展，建立激励机制与股东利益相一致。
4. 加强内部控制培训，提高员工对内控制度的理解和执行能力，建立健全内部控制制度的监督机制。
5. 加强信息披露质量和频率，完善信息披露制度，提高披露透明度和及时性。
公司治理自查报告（精选11篇）
公司治理自查报告（精选11篇）公司治理自查报告（精选11篇）在当下社会，大家逐渐认识到报告的重要性，其在写作上具有一定的窍门。
你知道怎样写报告才能写的好吗？下面是小编帮大家整理的公司治理自查报告，仅供参考，希望能够帮助到大家。
公司治理自查报告篇1一、特别提示公司自xx年上市以来，一直努力致力于完善公司内部治理结构，提升公司治理水平的工作，并按照中国证监会，上海证券交易所等相关法律法规，结合公司的实际情况，逐步建立了严格的股东会，董事会，监事会三会运作制度，及明晰的决策授权体系。
同时公司也加强了对内部各项制度的建设，为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障。
公司治理总体来说比较规范，但也还存在以下一些问题：1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修订）》修改；根据公司的实际情况，公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改，但是还有大部分条款未进行修改。
公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改，并提交股东大会审议通过。
2，公司部分制度尚待修订与完善；（1）公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告；（2）公司需建立《募集资金管理办法》。
3，公司股权分置改革工作尚未完成。
由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见，公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过。
公司将促进大股东之间加强沟通，尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改。
4，期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励。
董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案，待股改完成后实施。
为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构，使投资者能更全面地了解公司治理情况，公司对治理情况进行了自查，并拟订了该份治理报告。
针对上述几方面的问题，公司已制订了整改计划。
并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站，诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议，促进公司提升治理水平，以更持久，更健康，更稳健的发展回报投资者。
自查报告公司治理体系
自查报告公司治理体系公司治理是指公司内部各种权力关系的组织方式和运作机制，是确保公司长期发展和维护各方利益的重要制度安排。
为了更好地提升公司治理水平，本公司进行了自查并编写了本次自查报告。
一、公司治理结构公司治理结构是保障公司健康发展的基础，本公司积极构建健全治理结构，建立高效的决策程序和权力制衡机制。
首先，公司设立了董事会、监事会和高级管理层，分工明确，各司其职。
董事会拥有最高决策权，监事会负责对公司决策进行监督，高级管理层则负责公司日常运营管理。
同时，公司按照相关法规和规范制定了董事、监事和高级管理层的任职资格和责任义务，并建立了明确的奖惩机制。
二、股东权益保护股东权益保护是公司治理的重要内容，本公司积极采取措施保护股东合法权益。
首先，公司完善了信息披露制度，及时公开重大事项和财务信息，确保股东获取真实、准确的信息。
其次，公司严格遵守相关法律法规，保护股东的知情权、表决权和收益权。
同时，公司建立了投资者关系管理制度，积极回应股东关切和问题，保证股东有参与公司决策的权利。
三、监事制度与内部控制监事制度和内部控制是保障公司运营稳定的关键，本公司高度重视监事制度和内部控制的建设。
首先，公司全面实施内部控制制度，建立了风险识别与防范机制，保障公司资金安全和业务流程的规范进行。
其次，公司设立了监察部门，对内部控制进行监督和检查，及时发现风险和问题，并提出相应的整改措施。
同时，公司还建立了信任热线和举报渠道，鼓励员工积极监督和发现违规行为，维护公司治理的公平和公正。
四、公司社会责任公司社会责任是公司治理的重要组成部分，本公司积极履行企业社会责任，以推动可持续发展为目标。
首先，公司关注环境保护和资源利用，采取节约能源、减少排放等措施，积极参与社会公益活动。
其次，公司注重员工权益保护，提供良好的工作环境和发展机会，建立了合理的薪酬福利制度。
同时，公司积极回馈社会，进行慈善捐助和社区建设，推动社会和谐稳定。
五、对公司治理的改进措施公司治理是一个不断完善和提升的过程，本公司将继续加强公司治理，完善公司治理结构和机制。
公司治理和管控问题的自查报告范文
公司治理和管控问题的自查报告范文在当今社会，企业面临着日益复杂的经营环境和各种挑战。
作为公司管理层，我们深知公司治理和管控问题对企业的重要性。
因此，我们进行了一次全面的自查，以发现存在的问题并及时采取措施加以解决。
以下是我们的自查报告。
首先，我们对公司治理结构进行了审视。
通过自查，我们发现公司治理结构在一定程度上存在问题。
公司内部权力分配不够清晰，导致一些重要决策无法迅速得到执行，从而影响了公司的运营效率。
同时，董事会在监督和决策方面的职责划分并不清晰，存在一定的混淆。
针对这些问题，我们将加强对公司治理结构的调整和优化，明确各级管理者的职责和权限，建立更加有效的监督机制，以提升公司治理水平。
其次，管控问题也是我们关注的焦点。
通过自查，我们发现在一些关键业务领域存在管控不足的情况。
例如，在财务管控方面，存在一些资金流向不够清晰的情况，存在一定的风险隐患。
在人力资源管理方面，员工绩效考核体系不够完善，导致一些员工工作积极性不高，影响了整体团队的效率。
针对这些问题，我们将加强对各项业务的管控，建立更加完善的内部审计机制，加强对各项业务的监督，以确保公司各项业务的顺利进行。
另外，信息披露也是我们自查的重点内容之一。
通过自查，我们发现在信息披露方面存在一定的不足。
公司在财务信息披露上存在一些不够及时、准确的情况，给投资者和利益相关者造成了一定的困扰。
因此，我们将加强对信息披露工作的管理，建立更加规范的信息披露流程和标准，以提升公司信息披露的透明度和及时性。
最后，我们还对公司内部的风险管理工作进行了自查。
通过自查，我们发现在风险管理方面存在一定的不足。
公司在风险识别和评估方面存在一定盲区，导致一些潜在风险没有得到有效的管控。
因此，我们将加强对风险管理工作的重视，建立更加完善的风险管理体系，确保公司能够及时有效地应对各类风险挑战。
综上所述，通过本次自查，我们发现了公司治理和管控方面的一些问题，并已制定了相应的整改措施。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
公司治理自查报告
一,特别提示
公司自1994年上市以来,一直努力致力于完善公司内部治理结构,提升公司治理水平的工作,并按照中国证监会,上海证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障.
公司治理总体来说比较规范,但也还存在以下一些问题: 1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(XX 年修订)》修改;
根据公司的实际情况,公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改,并提交股东大会审议通过.
2,公司部分制度尚待修订与完善;
(1)公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告;
(2)公司需建立《募集资金管理办法》.
3,公司股权分置改革工作尚未完成.
由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对
公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.
4,期权激励工作尚未开展
由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.
为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构,使投资者能更全面地了解公司治理情况,公司对治理情况进行了自查,并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题,公司已制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站,诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议,促进公司提升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的发展回报投资者.
二,公司治理概况
公司严格按照《公司法》,《证券法》和中国证监会有关规定的要求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的公司治理结构.下:
股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构,公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合法,合规的法律意
见.
董事与董事会方面:公司共有9名董事,其中独立董事3名,董事会人数和人员构成符合法律,法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求.公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会,在召开会议前,能够主动调查,获取做出决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作.能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利,义务和责任.
监事与监事会方面:公司共有5名监事,其中职工监事2名,监事会的人数和人员结构符合法律,法规的要求.公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司财务和公司董事,高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督.
与控股股东的关系方面:公司与控股股东严格执行"五分开",公司与控股股东基本上实行了人员,资产,财务分开,机构,业务独立,各自独立核算,独立承担责任和风险.公司没有为控股股东及其控股子公司,附属企业提供担保或提供资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占,挪用本公司资金.公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并保证切实履行股东
的职责,确保与公司在人员,资产,财务上分开,在机构,业务方面独立,不越过公司股东大会,董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益.
内部控制制度方面:公司根据政策要求和自身经营情况需求,制定了各项内控制度,并得到较好的落实.公司制定了《股东大会议事规则》,《董事会议事规则》,《监事会议事规则》和《总经理工作细则》,使股东大会,董事会和监事会在运作中,总经理在工作中严格按照上述规则执行;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度;公司明确各部门,岗位的目标,职责和权限,建立相关部门之间,岗位之间的制衡和监督机制,并设立了内部审计部门.
信息披露方面:公司指定《中国证券报》,《上海证券报》为公司信息披露的报纸,严格按照法律,法规和公司章程的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息.并主动,及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息,保证所有股东有平等的机会获得信息.
绩效评价与激励约束机制方面:公司已经建立了公正,透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.
相关利益者方面:公司能够充分尊重和维护相关利益者
的合法权益,实现股东,员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的发展.
三,公司治理存在的问题及原因
公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行,公司治理总体来说比较规范,但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进: 『 1 』『 2 』公司治理自查报告。