内部审核检查表(塑料厂)
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6.2.2
能力培训和意识：
4.4.2
能力、培训和意识
4.4.2
能力、培训和意识
◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？
◆培训是否有记录？
◆培训后是否考核？
◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
◆对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何？
受审部门或负责人
1、是否制订不合格品控制程序并正确执行？
2、是否对不合格品的标识和控制进行了规定？控制的措施包括哪些？是否有效果？
3、交付和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采取了措施？是否有效实施？
4、不合格品是否得到了处置？处置的方法有哪些？纠正后的不合格品是否再次验证？
5、对让步接收是否作出了规定？让步处理是否向顾客和/或有关部门报告？
◆受审核部门的环境因素有哪些？
管理目标和指标
目标、指标和方案
4.3.3
目标、指标和方案
向塑料厂负责人及2~3名供应管理人员询问公司的质量、环境目标是什么？
记录控制
4.2.4记录控制
◆生产和服务提供及产品实现过程记录表单是否要经权责人员审核、批准，并保存归档？
◆记录是否保持清晰、检索和易于识别。
能力培训和意识：
◆对特殊过程的设备，过程参数的监控记录和人员资格的鉴定记录是否保存？查看记录。是否按规定的时间间隔或发生问题时或过程发生变更时，对特殊过程进行确认？
标识和可追溯性
7.5.3标识和可追溯性
对原材料、过程产品或成品生产状态标识的控制情况。
受审部门或负责人
塑料厂
内审员
夏文发杨正杰胡啸天
审核时间
2014-5-30
受审部门或负责人
塑料厂
内审员
夏文发杨正杰胡啸天
审核时间
2014-5-30
标准条款
审核内容
事实情况记录
Y/N
管理体系
ISO9001
ISO14001
GB/T18001
管理方针
4.2
环境方针
4.2
职业健康方针
◆询问员工1-2名塑料厂人员，看员工是否了解质量、环境方针？
环境因素
4.3.1
环境因素
◆是否有环境因素的清单？
顾客财产
7.5.4顾客财产
◆对顾客财产模具予以管理和保养？
生产和服务提供的提供
7.5生产和服务提供的提供
◆仓库管理的流程是什么？
◆抽查2-3物料是否账、物一致。
◆抽查仓库物料防护状况。
受审部门或负责人
塑料厂
内审员
夏文发杨正杰胡啸天
审核时间
2014-5-30
标准条款
审核内容
事实情况记录
Y/N
管理体系
ISO9001
内部沟通
4.4.3信息交流
本部门内部及本部门与其他部门之间如何进行沟通？是否保持必要的记录？
生产和服务提供过程的确认
7.5.2生产和服务提供过程的确认
◆生产和服务提供过程中，是否确定了特殊过程？公司是否规定了评审和批准有准则？是否确认特殊过程所用设备、设施的能力及维护保养要求？
◆是否编制了合理加工工艺，确定了最佳工艺参数，采取合理的加工方法并对过程参数进行连续监控？
6、是否保存了返工、返修和重新验证的记录？
8.5
改进
8.5
改进
4.5.3
不符合、纠正措施和预防措施
4.5.2
事故、事件、不符合、纠正和预防措施
询问参加改进、纠正及预防措施的情况
塑Biblioteka Baidu厂
内审员
2014-5-30
标准条款
审核内容
事实情况记录
管理体系
ISO9001
ISO14001
GB/T18001
工作环境
6.4
工作环境
4.4.1
资源、作用、职责和权限
4.4.1
资源、作用、职责和权限
工作环境：
◆是否对实现产品符合性所处的工作环境加以管理?
◆现场环境的评价?
◆工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？
ISO14001
GB/T18001
产品的监视和测量
8.2.4
产品的监视和测量
◆在产品实现的哪些阶段，实现了产品监视和测量？是否对产品特性按要求进行了监视和测量？
◆符合验收准则的证据是否形成文件？记录是否指明受权产品放行责任者？
◆抽查一种产品的成品检验标准及相关检验记录。
不合格品的控制
8.3.1
不合格品的控制
标准条款
审核内容
事实情况记录
Y/N
管理体系
ISO9001
ISO14001
GB/T18001
应急准备和响应
4.4.7应急准备和响应
4.4.7应急准备和响应
◆现场是否有应急设施?
◆员工是否了解紧急情况的处理?
◆员工是否使用应急设施(如灭火器、消防栓)的使用?
4.4.6运行控制
4.4.6运行控制
◆是否对资源消耗进行控制？
◆本部门的垃圾桶是否有相应的标识，将废弃物分类存放（可回收，不可回收，危险），开始废弃物分类
◆查看化学品仓库警告标志“接触化学品后请洗手”和PPE标志。
◆本部门使用的危险化学品有哪些？现场使用时是否标识明确？其是否建立MSDS清单并被操作人员知悉？
数据分析
8.4
数据分析
◆查看塑料厂近几个月品质周报、月报，查看相应的数据分析。
能力培训和意识：
4.4.2
能力、培训和意识
4.4.2
能力、培训和意识
◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？
◆培训是否有记录？
◆培训后是否考核？
◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
◆对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何？
受审部门或负责人
1、是否制订不合格品控制程序并正确执行？
2、是否对不合格品的标识和控制进行了规定？控制的措施包括哪些？是否有效果？
3、交付和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采取了措施？是否有效实施？
4、不合格品是否得到了处置？处置的方法有哪些？纠正后的不合格品是否再次验证？
5、对让步接收是否作出了规定？让步处理是否向顾客和/或有关部门报告？
◆受审核部门的环境因素有哪些？
管理目标和指标
目标、指标和方案
4.3.3
目标、指标和方案
向塑料厂负责人及2~3名供应管理人员询问公司的质量、环境目标是什么？
记录控制
4.2.4记录控制
◆生产和服务提供及产品实现过程记录表单是否要经权责人员审核、批准，并保存归档？
◆记录是否保持清晰、检索和易于识别。
能力培训和意识：
◆对特殊过程的设备，过程参数的监控记录和人员资格的鉴定记录是否保存？查看记录。是否按规定的时间间隔或发生问题时或过程发生变更时，对特殊过程进行确认？
标识和可追溯性
7.5.3标识和可追溯性
对原材料、过程产品或成品生产状态标识的控制情况。
受审部门或负责人
塑料厂
内审员
夏文发杨正杰胡啸天
审核时间
2014-5-30
受审部门或负责人
塑料厂
内审员
夏文发杨正杰胡啸天
审核时间
2014-5-30
标准条款
审核内容
事实情况记录
Y/N
管理体系
ISO9001
ISO14001
GB/T18001
管理方针
4.2
环境方针
4.2
职业健康方针
◆询问员工1-2名塑料厂人员，看员工是否了解质量、环境方针？
环境因素
4.3.1
环境因素
◆是否有环境因素的清单？
顾客财产
7.5.4顾客财产
◆对顾客财产模具予以管理和保养？
生产和服务提供的提供
7.5生产和服务提供的提供
◆仓库管理的流程是什么？
◆抽查2-3物料是否账、物一致。
◆抽查仓库物料防护状况。
受审部门或负责人
塑料厂
内审员
夏文发杨正杰胡啸天
审核时间
2014-5-30
标准条款
审核内容
事实情况记录
Y/N
管理体系
ISO9001
内部沟通
4.4.3信息交流
本部门内部及本部门与其他部门之间如何进行沟通？是否保持必要的记录？
生产和服务提供过程的确认
7.5.2生产和服务提供过程的确认
◆生产和服务提供过程中，是否确定了特殊过程？公司是否规定了评审和批准有准则？是否确认特殊过程所用设备、设施的能力及维护保养要求？
◆是否编制了合理加工工艺，确定了最佳工艺参数，采取合理的加工方法并对过程参数进行连续监控？
6、是否保存了返工、返修和重新验证的记录？
8.5
改进
8.5
改进
4.5.3
不符合、纠正措施和预防措施
4.5.2
事故、事件、不符合、纠正和预防措施
询问参加改进、纠正及预防措施的情况
塑Biblioteka Baidu厂
内审员
2014-5-30
标准条款
审核内容
事实情况记录
管理体系
ISO9001
ISO14001
GB/T18001
工作环境
6.4
工作环境
4.4.1
资源、作用、职责和权限
4.4.1
资源、作用、职责和权限
工作环境：
◆是否对实现产品符合性所处的工作环境加以管理?
◆现场环境的评价?
◆工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？
ISO14001
GB/T18001
产品的监视和测量
8.2.4
产品的监视和测量
◆在产品实现的哪些阶段，实现了产品监视和测量？是否对产品特性按要求进行了监视和测量？
◆符合验收准则的证据是否形成文件？记录是否指明受权产品放行责任者？
◆抽查一种产品的成品检验标准及相关检验记录。
不合格品的控制
8.3.1
不合格品的控制
标准条款
审核内容
事实情况记录
Y/N
管理体系
ISO9001
ISO14001
GB/T18001
应急准备和响应
4.4.7应急准备和响应
4.4.7应急准备和响应
◆现场是否有应急设施?
◆员工是否了解紧急情况的处理?
◆员工是否使用应急设施(如灭火器、消防栓)的使用?
4.4.6运行控制
4.4.6运行控制
◆是否对资源消耗进行控制？
◆本部门的垃圾桶是否有相应的标识，将废弃物分类存放（可回收，不可回收，危险），开始废弃物分类
◆查看化学品仓库警告标志“接触化学品后请洗手”和PPE标志。
◆本部门使用的危险化学品有哪些？现场使用时是否标识明确？其是否建立MSDS清单并被操作人员知悉？
数据分析
8.4
数据分析
◆查看塑料厂近几个月品质周报、月报，查看相应的数据分析。