年度风险辨识评估报告定稿完整版

某有限公司年度风险事件及年度风险辨识评估报告

根据交通公司《关于总结年度风险事件及做好年度风险辨识评估工作的通知》精神，结合公司生产经营实际情况，现将年度风险事件及年度风险辨识评估书面报告如下：

一、201x年度公司风险事件总结

201x年，公司领导班子带领全体职工按照《企业内部控制基本规范》，进一步优化管理流程，加大市场营销力度，推行NOSA安健环，加强财务管控，完善设备管理、推动工程建设，在各方面都取得了令人鼓舞的新成绩。

201x年公司港口业务量实现稳步增长，全面完成了完成董事会下达的各项任务指标；公司安全形势持续保持平稳状态，实现全年保持“七个零”工作目标；港区设备持续高位运行，设备完好率保持较高水平；续建工程已按计划目标有序推进，201x年下半年进入经营期。

201x年公司建设运营各项指标皆在可控范围内，全年未发生风险事件。

二、201x年度公司风险辨识评估

（一）风险因素辨识

结合主营业务特点，公司对可能影响201x年全年经营指标的因素进行了辨识。主要风险因素有工程因素、业务因素、安全因素、设备运行、物资采购、法律因素、信息安全等。

1、工程建设方面。续建工程建设按期推进，蒙冀铁路通车时间能否与CD5翻车机房进度衔接。

2、市场风险方面。

（1）市场需求风险。201x年度国内煤炭行业整体发展放缓，煤炭价格

持续下降，进口煤炭大量冲击，导致煤炭生产行业普遍出现经营困难，预计201x年度煤炭市场需求仍不乐观。

（2）大秦铁路运量风险。目前大秦线仍是我港在内的四大港口（秦皇岛港、某东港、京唐港、XX）的唯一通道，运量大约4.5亿吨，已不能满足港口需求。

（3）港口竞争风险。201x年下半年我港周边新建码头将陆续投入生产运营，港口之间的竞争将日趋激烈。201x年10月河北港口集团曹妃甸二期将正式进行运营投产，设计能力5000万吨，京唐港预计201x年也将投产一个5000万吨码头。港口之间的竞争将日趋激烈。

（4）铁路运价风险。2012年5月10日唐港公司对管内基本运价率的标准进行了调整，由原来的0.12元/吨上调了0.1755元/吨。

3、设备管理方面：

（1）受自然因素，人为因素影响，在生产作业过程中存在设备检查不到位、维护保养不及时、维修办法不正确、操作失误等原因可能造成机损事故发生，影响公司生产，造成公司财产损失等风险；

（2）供电管理方面由于110kV供电外线故障导致全港断电或110kV变电站设备故障导致港区大面积停电，导致公司停产或装船机无法俯仰，在涨潮时可能导致货船撞上装船机。

4、安全风险方面。

（1）人身伤亡事故风险：是在生产过程中由于人的不安全行为或物的不安全状态或管理缺陷而导致人身伤害事件发生。该风险的发生导致人身伤亡、伤亡者家庭经济损失、公司财产损失，影响公司声誉。

（2）货运质量事故风险：是在港口作业过程中由于人员失误或管理缺陷

导致货物在运输、转移、处理过程中发生的货物受损事件以及混垛混舱冒舱等事件的发生。该风险的发生导致公司财产损失，影响公司声誉。

（3）火灾事故风险：公司动火场所或储藏易燃易爆品的区域及其它建筑设施，由于人的不安全行为，物的不安全状态或管理缺陷导致火情发生进而火情失去控制。该风险的发生导致人身伤亡、伤亡者家庭经济损失、公司财产损失，影响公司声誉。

（4）机损事故风险：公司设备设施由于人的不安全行为，物的不安全状态和管理缺陷造成设备事故。该风险的发生导致公司财产损失和影响公司声誉。

（5）职业健康危害事故风险：接害员工长期暴露在粉尘、噪声等环境中，个人防护不当，而形成职业危害事故。该风险造成接害员工发生职业病、职业病病患者身心伤害及家庭经济损失、公司财产损失及影响公司声誉。

（6）环境污染和生态破坏事故风险：由于违反环境保护法律、法规和规章的行为，以及因意外因素的影响或不可抗拒的自然灾害等原因致使环境受到污染或生态遭到破坏的突发性事件。该风险的发生导致环境受到污染或生态遭到破坏、社会经济与人民财产受到损失及造成不良社会影响。

（7）自然灾害事故风险：是人力不可抗的自然现象导致的事故。该风险的发生导致人身伤亡、公司财产损失及影响正常生产秩序。

5、公司运营中潜在的法律风险有：

根据某集团《关于加强法律风险管理工作的指导意见》，结合公司经营活动、重要业务流程开展了法律风险辨识工作，主要的法律风险在于法律环境变化、违法违规行为、违约行为、侵权行为、怠于行使权利、管理不当等因素给公司经营管理带来的不利影响。

（二）风险应对措施

为全面应对风险，聘请专业咨询公司，结合公司实际情况，进行公司内部控制手册的修订工作，初步建立风险数据库和评价手册，规范相关业务流程，形成权限指引，经公司领导审议后形成某XX口有限公司内部控制手册。具体性对措施如下：

1、工程建设方面：继续努力加强与铁路部门协商和沟通，加快CD5工程建设进度，完善港口硬件建设。

2、市场风险方面：

一是煤炭市场需求方面：1.每月召开煤炭市场分析预测研讨会，分析当前煤炭市场形势，煤炭价格走势，制定相应的应对措施。2.组织召开用户疏港座谈会，争取煤炭企业和电业企业的支持，共同应对困难。3.加强客户走访力度，把握煤炭市场变化需求，充分发挥港口纽带作用，为煤炭企业和电力企业构建交易平台。4.建立与重点煤炭企业、重点电力企业的长期战略合作关系，以此稳定供需双方需求。5、积极推进准班轮工作，固化供需双方运量。

二是大秦铁路运量方面：1.积极与中国铁路总公司、太原局和呼和浩特铁路局联系，争取铁路运量支持。2.建立路港联动协调机制，及时反馈生产相关信息，加强与铁路对接。3.科学组织公司生产，合理安排作业流程，提高装卸效率，保障大秦线接卸通畅。4.充分发挥两个办事处作用，努力做好调卸车工作。

三是市场竞争方面：1.经营政策继续向重点煤炭企业、重点电力企业倾斜。2.稳定和扶持中型发煤企业、电力企业和经营单位。3.优化客户资源结构，整合中小散户、多经单位，鼓励场地交货和混堆模式，提高垛位利用率。