建筑工程索赔概述课件
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• 4） 收集证据。从干扰事件产生、持续直至结束的全过程 ，都必须保留完整的当时记录，这是索赔能否成功的重要 条件。在实际工作中，许多承包人的索赔要求都因没有或 缺少书面证据而得不到合理解决，这个问题应引起承包人 的高度重视。
• 5） 起草索赔文件。按照索赔文件的格式和要求，将上述 各项内容系统反映在索赔文件中。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
工程师对索赔文件的审核
• 工程师是受业主的委托和聘请，对工程项目的实施进行组 织、监督和控制工作。在业主与承包人之间的索赔事件发 生、处理和解决过程中，工程师是个核心人物。工程师在 接到承包人的索赔文件后，必须以完全独立的身份，站在 客观公正的立场上审查索赔要求的正当性，必须对合同条 件、协议条款等有详细的了解，以合同为依据来公平处理 合同双方的利益纠纷。工程师应该建立自己的索赔档案， 密切关注事件的影响和发展，有权检查承包人的有关同期 记录材料，随时就记录内容提出他的不同意见或他认为应 予以增加的记录项目。
建筑工程索赔概述课件
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
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2020年4月9日星期四
工程索赔的概念
• 索赔是指在合同履行过程中，对于并非自 己的过错，而是应由双方承担责任的情况 造成实际损失向对方提出经济补偿和(或)时 间补偿的要求。由于施工现场条件、气候 条件的变化，施工进度、物价的变化，以 及合同条款、规范、标准文件和施工图纸 的变更、差异、延误等因素的影响，使得 工程承包中不可避免地出现索赔，它是工 程施工过程中的正常现象。
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索赔证据和索赔文件
• 索赔事件确立的前提条件是必须有正当的 索赔理由，正当的索赔理由的说明须有有 效证据。
• 索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面 材料，也是业主审议承包商索赔请求的主 要依据，它包括索赔信、索赔报告、附件 三部分。
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对索赔证据的要求
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
索赔信、索赔报告、附件
• 1）索赔信 它是一封承包商致业主或其代表的简短信函 ，应提纲挈领地把索赔文件的各部分贯通起来，它包括（ A）说明索赔事件（B）列举索赔理由（C）提出索赔金额 与理由（D）索赔附件说明。
• （2）索赔报告 它是索赔材料的正文，一般包括三个主 要部分。首先是报告的标题，应言简意明地概括出索赔的 核心内容；其次是事实与理由，该部分陈述客观事实，合 理引用合同规定，建立事实与索赔损失间的因果关系，说 明索赔的合理合法性；最后是损失与要求索赔金额与工期 ，在此只需列举各项明细数字及汇总即可。
程序中的第一步，其关键是抓住索赔机会，及时提出索赔
意向。
•
索赔意向通知，一般仅仅是向业主或工程师表明索赔
意向，所以应当简明扼要。通常只要说明以下几点内容：
索赔事由发生的时间、地点、简要事实情况和发展动态；
索赔所依据的合同条款和主要理由；索赔事件对工程成本
和工期产生的不利影响。
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索赔资料的准备
• 1） 跟踪和调查干扰事件，掌握事件产生的详细经过和前 因后果。
• 2） 分析干扰事件产生原因，划清各方责任，确定由谁承 担，并分析这些干扰事件是否违反了合同规定，是否在合 同规定的赔偿或补偿范围内，即确定索赔根据。
• 3） 损失或损害调查或计算。通过对比实际和计划的施工 进度和工程成本，分析经济损失或权利损害的范围和大小 ，并由此计算出工期索赔和费用索赔值。
索赔意向通知
•
索赔意向通知是一种维护自身索赔权利的文件。在工
程实施过程中，承包人发现索赔或意识到存在潜在的索赔
机会后，要做的第一件事是要在合同规定的时间内将自己
的索赔意向，用书面形式及时通知业主或工程师，亦即向
业主或工程师就某一个或若干个索赔事件表示索赔愿望、
要求或声明保留索赔的权利。索赔意向的提出是索赔工作
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索赔的分类
• 1.按索赔的目的分：工期索赔、费用索赔。 • 2.按索赔的依据分：合同规定的索赔、非合
同规定的索赔。 • 3.按索赔的对象分：索赔和反索赔。 • 4.按索赔的业务性质分：工程索赔、商务索
赔。 • 5.按索赔的处理方式分：单项索赔、总索赔
。
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• （3）附件 内容包括（A）索赔报告中所列举事实、理由 、影响等证明文件和证据；（B）详细计算书，为简明起 见也可以用大量图表。
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索赔文件的提交
• 承包人必须在合同规定的索赔时限内向业主或工程师提交 正式的书面索赔文件。FIDIC合同条件和我国建设工程施 工合同条件都规定，承包人必须在发出索赔意向通知后的 28天内或经工程师同意的其他合理时间内，向工程师提交 一份详细的索赔文件和有关资料，如果干扰事件对工程的 影响持续时间长，承包人则应按工程师要求的合理间隔（ 一般28天），提交中间索赔报告，并在干扰事件影响结束 后的28天内提交一份最终索赔报告。如果承包人未能按时 间规定提交索赔报告，则他就失去了该项事件请求补偿的 索赔权力，此时他所受到损害的补偿，将不超过工程师认 为应主动给予的补偿额，或把该事件损害提交仲裁解决时 ，仲裁机构依据合同和同期记录可以证明的损害补偿额。
索赔工作程序
• 索赔工作程序是指从索赔事件产生到最终 处理全过程所包括的工作内容和工作步骤 。由于索赔工作实质上是承包人和业主在 分担工程风险方面的重新分配过程，涉及 到双方的众多经济利益，因而是一项繁琐 、细致、耗费精力和时间的过程。因此， 合同双方必须严格按照合同规定办事，按 合同规定的索赔程序工作，才能获得成功 的索赔。
• （1）事实性 • （2）全面性即所提供的证据应能说明事件的全过
程，不能零乱和支离破碎。 • （3）关联性 即索赔证据应能互相说明，相互具
关联性，不能互相矛盾。 • （4）及时性 索赔证据的取得及提出应当及时。 • （5）具有法律效力 一般要求证据必须是书面文
件，有关记录、协议、纪要须是双方签述的：工 程中的重大事件、特殊情况的记录、统计必须由 监理工程师签证认可。
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承包人的索赔工作程序
• 1、索赔意向通知 • 2、索赔资料的准备 • 3、索赔文件的提交 • 4、工程师对索赔文件的审核 • 5、工程师与承包人协商补偿额和工程师索赔处理意见 • 6、业主审查索赔处理 • 7、承包人是否接受最终索赔处理，可能仲裁或诉讼
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• 5） 起草索赔文件。按照索赔文件的格式和要求，将上述 各项内容系统反映在索赔文件中。
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工程师对索赔文件的审核
• 工程师是受业主的委托和聘请，对工程项目的实施进行组 织、监督和控制工作。在业主与承包人之间的索赔事件发 生、处理和解决过程中，工程师是个核心人物。工程师在 接到承包人的索赔文件后，必须以完全独立的身份，站在 客观公正的立场上审查索赔要求的正当性，必须对合同条 件、协议条款等有详细的了解，以合同为依据来公平处理 合同双方的利益纠纷。工程师应该建立自己的索赔档案， 密切关注事件的影响和发展，有权检查承包人的有关同期 记录材料，随时就记录内容提出他的不同意见或他认为应 予以增加的记录项目。
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2020年4月9日星期四
工程索赔的概念
• 索赔是指在合同履行过程中，对于并非自 己的过错，而是应由双方承担责任的情况 造成实际损失向对方提出经济补偿和(或)时 间补偿的要求。由于施工现场条件、气候 条件的变化，施工进度、物价的变化，以 及合同条款、规范、标准文件和施工图纸 的变更、差异、延误等因素的影响，使得 工程承包中不可避免地出现索赔，它是工 程施工过程中的正常现象。
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索赔证据和索赔文件
• 索赔事件确立的前提条件是必须有正当的 索赔理由，正当的索赔理由的说明须有有 效证据。
• 索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面 材料，也是业主审议承包商索赔请求的主 要依据，它包括索赔信、索赔报告、附件 三部分。
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对索赔证据的要求
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
索赔信、索赔报告、附件
• 1）索赔信 它是一封承包商致业主或其代表的简短信函 ，应提纲挈领地把索赔文件的各部分贯通起来，它包括（ A）说明索赔事件（B）列举索赔理由（C）提出索赔金额 与理由（D）索赔附件说明。
• （2）索赔报告 它是索赔材料的正文，一般包括三个主 要部分。首先是报告的标题，应言简意明地概括出索赔的 核心内容；其次是事实与理由，该部分陈述客观事实，合 理引用合同规定，建立事实与索赔损失间的因果关系，说 明索赔的合理合法性；最后是损失与要求索赔金额与工期 ，在此只需列举各项明细数字及汇总即可。
程序中的第一步，其关键是抓住索赔机会，及时提出索赔
意向。
•
索赔意向通知，一般仅仅是向业主或工程师表明索赔
意向，所以应当简明扼要。通常只要说明以下几点内容：
索赔事由发生的时间、地点、简要事实情况和发展动态；
索赔所依据的合同条款和主要理由；索赔事件对工程成本
和工期产生的不利影响。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
索赔资料的准备
• 1） 跟踪和调查干扰事件，掌握事件产生的详细经过和前 因后果。
• 2） 分析干扰事件产生原因，划清各方责任，确定由谁承 担，并分析这些干扰事件是否违反了合同规定，是否在合 同规定的赔偿或补偿范围内，即确定索赔根据。
• 3） 损失或损害调查或计算。通过对比实际和计划的施工 进度和工程成本，分析经济损失或权利损害的范围和大小 ，并由此计算出工期索赔和费用索赔值。
索赔意向通知
•
索赔意向通知是一种维护自身索赔权利的文件。在工
程实施过程中，承包人发现索赔或意识到存在潜在的索赔
机会后，要做的第一件事是要在合同规定的时间内将自己
的索赔意向，用书面形式及时通知业主或工程师，亦即向
业主或工程师就某一个或若干个索赔事件表示索赔愿望、
要求或声明保留索赔的权利。索赔意向的提出是索赔工作
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
索赔的分类
• 1.按索赔的目的分：工期索赔、费用索赔。 • 2.按索赔的依据分：合同规定的索赔、非合
同规定的索赔。 • 3.按索赔的对象分：索赔和反索赔。 • 4.按索赔的业务性质分：工程索赔、商务索
赔。 • 5.按索赔的处理方式分：单项索赔、总索赔
。
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• （3）附件 内容包括（A）索赔报告中所列举事实、理由 、影响等证明文件和证据；（B）详细计算书，为简明起 见也可以用大量图表。
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索赔文件的提交
• 承包人必须在合同规定的索赔时限内向业主或工程师提交 正式的书面索赔文件。FIDIC合同条件和我国建设工程施 工合同条件都规定，承包人必须在发出索赔意向通知后的 28天内或经工程师同意的其他合理时间内，向工程师提交 一份详细的索赔文件和有关资料，如果干扰事件对工程的 影响持续时间长，承包人则应按工程师要求的合理间隔（ 一般28天），提交中间索赔报告，并在干扰事件影响结束 后的28天内提交一份最终索赔报告。如果承包人未能按时 间规定提交索赔报告，则他就失去了该项事件请求补偿的 索赔权力，此时他所受到损害的补偿，将不超过工程师认 为应主动给予的补偿额，或把该事件损害提交仲裁解决时 ，仲裁机构依据合同和同期记录可以证明的损害补偿额。
索赔工作程序
• 索赔工作程序是指从索赔事件产生到最终 处理全过程所包括的工作内容和工作步骤 。由于索赔工作实质上是承包人和业主在 分担工程风险方面的重新分配过程，涉及 到双方的众多经济利益，因而是一项繁琐 、细致、耗费精力和时间的过程。因此， 合同双方必须严格按照合同规定办事，按 合同规定的索赔程序工作，才能获得成功 的索赔。
• （1）事实性 • （2）全面性即所提供的证据应能说明事件的全过
程，不能零乱和支离破碎。 • （3）关联性 即索赔证据应能互相说明，相互具
关联性，不能互相矛盾。 • （4）及时性 索赔证据的取得及提出应当及时。 • （5）具有法律效力 一般要求证据必须是书面文
件，有关记录、协议、纪要须是双方签述的：工 程中的重大事件、特殊情况的记录、统计必须由 监理工程师签证认可。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
承包人的索赔工作程序
• 1、索赔意向通知 • 2、索赔资料的准备 • 3、索赔文件的提交 • 4、工程师对索赔文件的审核 • 5、工程师与承包人协商补偿额和工程师索赔处理意见 • 6、业主审查索赔处理 • 7、承包人是否接受最终索赔处理，可能仲裁或诉讼
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