2016验厂审核要点风险评估

中等风险，年 度跟进审核
中等风险，年 度跟进审核
中等风险，年 度跟进审核 中等风险，年 度跟进审核
查，与考勤不相符。
至高层下到基层充分掌握及了解审核要点，明确方向，特制定本文件。 贵意见：
直接责任人 厂长/保安
各部门主管/ 仓库主管/品 管
1、突击审核时，撤离所有临时工（如临时工、帮忙工、暑假工 等），疏散时紧张有序，波动不能太大 2、内部新进员工没有参加过验厂入职培训的，一律撤离，撤离后补 各部门主管 请假单给车间统计员（因人事需统计当天的出勤人员及缺勤人 员）,以备行政人员迅速统计好当日出勤人员/请假人员
主要人员名单联系方式张贴 便于员工知道
验厂审核要点风险评估
具体实施 1、严禁各位车间主管人员直接携带未经行政部授权或是外面帮忙 的儿童 2、严禁带小孩子进厂区玩耍 1、突击审核时，计时申请单、计件日报表、加班申请单、交接单一 律等所有生产相关的真实记录用纸箱打包收藏（包括未写字的空表 格） 2、交接单/生产日报表/保养卡/利器收发记录/首件记录等所有关验 厂记录在正常运行时，必须将周日记录避开 3、仓库的出入库资料出现外发导致不一致/或者出现周日 4、品管员的巡检记录表突击时必须收藏，上面有出现具体几点的巡
各部门主管/ 电工
验厂主管
义务消防员、急救员、工会代表、行政经理、COC主管、电工、厂长 验厂主管 等主要人员名单需要张贴照片/电话在车间公共处
文件。
可能导致后果 直接永远终止 订单
文件记录不一 致，复审或订 单终止，产生 严重损失
1、发现未登记 的员工，高风 险导致直接终 止订单 2、无参加过培 训的员工访谈 会存在违法违 规行为导致高 风险终止订单 直接永远终止 订单 1、出现周日记 录导致不一致 2、发现外发导 致不一致 3、发现临时工 或其它更高风 险直接终止订 单 1、消防门被 锁，终止订单 2-4消防橙一个 月内改善或者 跟进审核产生 费用
外发
禁止产品外发生产Βιβλιοθήκη Baidu
电脑资料
查找不一致信息
消防设施 /通道
消防通道严禁上锁或阻 塞，所有消防设施必须完 整检查记录及有效
共用厂房
要求独立厂房，减少火灾 风险
化学品管 理
1、所有使用化学品需设置 二级防漏 2、所有化学品需张贴标示 写上名称 3、所有化学品在未使用时 需加盖
利器管控
所有的工具使用需做好检 查及回收记录
1、仓库及包装区域不能漏水 2、整个车间不能出现墙体裂缝现象
目前成品仓/原料仓库出现漏雨现象，存在高风险
行政经理/副 总经理
1、厕所卫生：必须保持没有烟头和干燥 2、审核时，需在厕所设置纸巾和香皂供员工使用 3、饮用水处不能出现积水 4、包装窗户与沙窗必须不能有蜘蛛网、虫子
各部门主管
1、印字及喷漆部门产生的废油漆空桶、抹布等危险废物必须存放在 有盖及标示为危废弃物的地方，不能与日常的一般垃圾混放
1、突击审核时，仓库员注意禁止出现外发生产的零配件及包材，将 外发单据收干净 各仓库员 2、仓库保留当天或近三天的记录即可 1、突击审核时，各车间及仓库电脑使用人员立即关闭ERP，将桌面 文件记录彻底清除 各电脑使用 2、关闭电脑及电脑电源，直接从座位离开 人员 3、电脑人员离开座位时不要走太远，防止他人使用电脑
1、各部门主管必须平时准备好验厂用的PPE数量
2、根据不同岗位，领取合适的PPE，如印字使用的是黑色口罩防毒的，喷 漆使用的是防毒面具，应根据各部门张贴的及培训的要求实施 3、劳保用品的定期检查记录
各车间主管
目前经常出现员工佩戴在鼻子底下，或者没有按照要求去佩戴有佩 戴错误，主管没有切实在审核时去及时跟进 1、水杯需独立存放 2、张贴标示，检查是否脱落 各车间主管
验厂审核要点风险评估
项目 童工
审核标准 禁止使用16周岁以下员工
为促进审核通过率，上至高层下到基层充分掌握及了解审核要点，明确方向，特制 同时，期待各位提出宝贵意见： 生产区域
文件记录
所有关于真实文件记录带 有日期必须用纸箱打包封 箱收藏，严禁收藏抽屉或 没有收藏
未培训新员 审核时，禁止出现临时工 工/临时工 或新进无参加培训过的员 撤离 工
1、三楼的靠板材这边两条门必须上锁，因为有人住宿及无登记的 临时工
2、办公楼这边三楼必须保持空荡无产品，避免怀疑共用厂房或是我公司 的材料无管控
3、三楼禁止在审核时有人作业大声喧哗
1、生产线各部门所有在使用的化学品，需要做到以下： A、设置二级防漏（生产线上的、或者大瓶的）都需要设置 B、在使用的化学品容器上张贴标示并写好名称 C、在使用的人员必须佩戴相应的PPE D、化学品使用说明书（MSDS）张贴在工作岗位的地方，里面有包含化 学品成份和发生紧急事故时应如何处理的措施 E、未使用时，必须加盖 2、化学品仓库必须安装排气设施，防爆灯，二级防漏，张贴化学品的供 应商名称，保持干燥通风，准备齐全的PPE及定期检查，有防静电设施 3、现场及仓库一律不能使用禁用的化学品（如丙酮、天那水等含禁用 成份的），其中包含在出入库记录及现场标示
要求车间及仓库所有货物离墙30CM，内墙壁30CM，离地（放板上） 各仓库负责 目前场地问题，突击审核时很难做到，通知审核时，现场评估勉强 人/部门经理 /主管 做到
1、车间需将报废的物料及时清理，避免审核时间产生不必要麻烦， 出现材料凌乱混在一起
2、正常标示好产品的标示卡流到下一工序
各车间主管
3、日期不能出现周日与考勤不一致 4、禁止直接放在地上，必须放板上
高风险，严重 可导致订单终 止
1、HM已通知有 专门的化学品 验厂，为高度 风险，严重可 终止订单 2、其它客人均 为中度风险， 年度跟进审核 （除发现禁用 化学品为高度 风险外）
此项风险层 次，视客人而 定 KM为高风险， 严重可终止订 单 HM为中风险， 为跟进审核 WM品质为高风 险，不通过
中等风险，年 度跟进审核
中等风险，年 度跟进审核
中等风险，年 度跟进审核
中等风险，年 度跟进审核 雅芳为高度风 险，要6个跟进 审核 中等风险，年 度跟进审核 1品质审核为高 度风险不通过 、HM为MR不能 接单 2、其他人权审 核附带看，中 度风险，年度 跟进审核 1、品质为高度 风险，复审产 生费用，其中 材料放地上不 通过 2、人权附带为 中度风险，年 度跟进审核 品质及反恐审 核为高风险， 不通过 1品质审核为高 度风险不通过 、HM为MR不能 接单 2、其他人权审 核附带看，中 度风险，年度 跟进审核
各部门主管/ 车间统计
目前审核员现场随机抽查，数量与实物不一致或者是检查 记录不完整为严重问题
1、车间统计根据分工表各自管理好自己的药品，每周定期检查无过 各车间统计 期现象及时准备好药品，待突击审核时及时补充 2、做好定期的检查记录 1、必须保留完整的设备清单（新进机台车间人员必须第一时间报备 车间统计，由统计员编号更新发给验厂助理） 2、一些特殊的设备，比如多余亚氟焊、煤气必须收藏起来 3、各部门主管必须认真检查作业现场的作业指导文件，是否有经过 各车间主管 授权，盖章为最新版本的使用说明 4、所有的机台设备都必须编号、明确的操作指引说明文件张贴 注意：目前有存在机台进来不通过行政和统计，导致现场没有编号 及操作规程 车间所有的通风设备及安全防护：如抛光的吸尘管道、印字及喷漆 的排气风扇、喷漆的排通风设施，焊接的吸烟机、板材或者模具等 各车间主管 的相关机台防护罩等必须保持在有效运行的状态 目前有出现员工在使用时，没有让安装好的设施在运行，比如机台 防护罩给弄掉，或者焊接的吸烟机没有对准或开启
2、车间统计做好定期检查记录
各部门主管
目前员工有随手丢弃空桶，将其与其他垃圾放在一起
1、所有的配电盒必须有盖 2、所有的电线不能外露，必须加防护措施 3、禁止出现乱接拉电线，有火灾风险 4、所有的配电箱外需要设置黄色的警示语 5、如出现纸箱与外露电线在一起则视为高风险
意见相放在公共位置，且员工都知道
水杯
货物堆放
要求离外墙50CM，内墙 30CM，离地
产品标示
物料摆放分类型摆放，标 示好订单号、数量、日期 等信息
建筑
墙体不能裂缝或漏水
清洁卫生
要求车间整洁，无食物垃 圾或是虫子、蜘蛛网等
危险废弃 物
要求危险废弃物分类存放 且标示
用电设施
用电设施保持安全良好的 状态
意见箱 重要人员 张贴
必须设置意见箱
各部门主管/ 化学品仓库 管理员
4、注意生产线有在使用的化学品，就必须张贴相应的使用说明书 （MSDS），否则一律收藏 5、有新增化学品，必须第一时间报备行政部通知化学品采购员获 取相应的MSDS说明书 1、美工刀片禁止使用
2、所有的使用工具的人员，配置一个工具盒，统计员负责上面注明姓 名，编号，数量等信息 3、部门主管对使用人员进行每日检查，分上午及下午时段，对利器数量 不对的要及时与统计协商更正 4、美工刀片一律收藏，禁止存放柜子或抽屉，必须打包
4、在特殊情况下，比如审核员已入侵时，请将其拒绝电脑告知只是用来 内部联络，告知有私人秘密文件放在电脑上，不方便查看。 1、一旦人权突击审核，保安队长负责打开其它几个无人看守的被上锁的 消防主出口，其它仓库铁丝网必须加固，货物堆放搬移等 2、灭火器必须每周检查，并完整填写检查记录，具体检查方法详见《检 保安人员/各 查规范表》 部门主管人 3、所有的灭火器/消防通道/安出疏散标示不能被堵塞 员 4、平面图位置必须准确
医药箱
药品充足无过期，定期检 查补充
所有的机台操作及生产作 机器设备/ 业必须明确指导及定期检 作业要求 查/保养设备
安全防护
所有的防护设施必须保持 良好能正常运行
劳保用品
所有接触职业危害岗位必 须按要求佩戴好PPE 1、设立独立的水杯放置 区，禁止存放在生产线或 与材料同放一个柜子 2、张贴水杯放置区标示