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专利文献基础知识及中国专利检索
说明书摘要
说明书摘要是对发明的技术内容作 简要的描述。摘要的内容包括发明名称、 发明所属技术领域、发明要解决的问题、 主要技术特征和用途。摘要往往附有最 有代表性的一幅附图。
专利文献的特点
专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是 一种数据量巨大、内容广博的信息资源。 专利文献传播最新科学技术信息。 专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且 具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现 信息化。 专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。 专利文献大量重复出版。
根据PCT条约的约定，缔约国的国民或居民在一个缔约国的专利 局或一个参加条约的地区专利局使用一种条约规定的语言（包括 中文在内的12种语言之一）提交一份具有规定格式的申请文件， 就可以在申请人指定的其他缔约国获得相当于同时在该国提出国 家申请的效力。
PCT职能
专利合作条约主要涉及专利申请的提交、检索 及审查，以及其中信息公布。
3.开发新产品、解决技术问题检索
专利文献记载着技术发明的详细内容，是 很有价值的技术情报。据世界知识产权组织 （WIPO）的材料介绍，在研究工作中，经常查 阅专利文献可以缩短研究时间60%，节省研究 费用40%。在专利文献的启发下，人们往往可 以用较短的时间搞出新产品，以较快的速度做 出新发明。因此，一旦掌握了专利文献的检索 方法，就如同走进了一座新的知识宝库。
专利权是知识产权的一部分
商业秘密权
商业秘密
任何与生产、经营活动有关的商业信息，都有可能构成商业秘密。
商业秘密属技术保护的一种形式，可细分成：技术性商业秘密
（Know—How）和经营性商业秘密。如：产品配方、技术图纸、 客户信息、用户订单、销售策略、管理模式等。
专利文献基础知识
专利文献基础知识目录专利文献基础知识 (2)引言 (2)第一节专利文献 (2)一、专利文献概念 (2)二、专利文献特点 (3)三、专利文献作用 (4)第二节专利说明书和专利公报 (6)一、专利说明书 (6)二、专利公报 (8)第三节专利文献信息的外部表达 (11)一、专利说明书种类标识 (11)二、专利编号 (15)三、专利文献著录项目 (19)四、专利分类 (26)第四节专利文献中的特殊信息 (30)一、专利引文 (30)二、专利族与同族专利 (32)附件1：WIPO标准《ST.80工业品外观设计著录数据推荐标准》 (35)专利文献基础知识引言专利文献产生于专利申请、审批过程中，它记载了人类发明创造成果，是记述发明创造技术内容以及揭示各种与专利权相关的法律事务信息的文件。
人们在科技创新、专利保护、解决专利纠纷、产品出口、技术引进、制定企业战略、研究竞争对手等活动中都可能要运用专利文献，因此专利信息应用者应从以下几个方面来掌握专利文献基础知识：（一）了解专利文献的特点和作用；（二）了解专利文献基本知识，包括专利说明书种类及代码、专利文献编号、专利文献著录项目等通用知识及相关标准；（三）熟悉主要国家专利文献种类，准确识别主要国家专利文献编号，并能够将这些知识运用于具体专利文献的获取。
第一节专利文献一、专利文献概念1．WIPO关于专利文献的表述世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
2．含义——专利文献所承载的内容是提出专利申请或批准为专利的发明创造；——专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料；——专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制使用。
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专利文献检索基础知识
41、俯仰终宇宙，不乐复何如。 42、夏日长抱饥，寒夜无被眠。 43、不戚戚于贫贱，不汲汲于富贵。 44、欲言无予和，挥杯劝孤影。 45、盛年不重来，一日难再晨。及时 当勉励 ，岁月 不待人 。
61、奢侈是舒适的，否则就不是奢侈 。——CocoCha nel 62、少而好学，如日出之阳；壮而好学 ，如日 中之光 ；志而 好学， 如炳烛 之光。 ——刘 向 63、三军可夺帅也，匹夫不可夺志也。 ——孔 丘 64、人生就是学校。在那里，与其说好 的教师 是幸福 ，不如 说好的 教师是 不幸。 ——海 贝尔 65、接受挑战，就可以享受胜利的喜悦 。——杰纳勒 尔·乔治·S·巴顿
专利文献检索基础知识
日本FI/F-TERM分类法
第二十五页，共91页。
美国专利分类系统
美国专利分类法诞生于1830年，是目前世 界上历史最悠久的专利分类系统。该分类系统是 动态更新的，根据技术发展每年进行修订。目前， 该分类系统已从最初的16大类扩展到目前的近 400个大类，小类总数也达到10万左右。
美国专利分类法是典型的功能性分类系统， 例如：风筝、飞机、宇宙飞船都具有同一功能， 即飞行，故都被分入同一类——飞行器。
第七页，共91页。
中国专利说明书种类及代码
发明专利说明书的文献种类代码：
A：专利申请说明书 B：专利审定说明书(1993年前) C：专利授权说明书(1993后)
实用新型说明书的文献种类代码：
U：实用新型申请说明书(1993年前)
Y：实用新型专利说明书(1993后)
外观设计专利文献类型代码：
S：外观设计申请说明书(1993年前) D：外观设计授权说明书(1993后)
本国申请号 [21]： 847,584
US5243776
本国申请日期 [22]：
Mar. 5, 1992
在美国第一次申请无 优先权信息 [30]
第十七页，共91页。
US5243776的加拿大同族专利
在加拿大的申请日期 [22]：24. 02. 1993
在加拿大的申请号[21]：2 090 745
M 冶金
第三十二页，共91页。
德温特分类： 工程（Engineering）
Q 机械Mechanical
Q1 一般交通工具 (B60)
Q2 特殊交通工具(B61-B64) Q3 输送，包装，存贮(B65-B68)
Q4 建筑物，建筑(E) Q5 发动机，泵 (F01-F15) Q6 工程基础 (F16-17)
第二十五页，共91页。
美国专利分类系统
美国专利分类法诞生于1830年，是目前世 界上历史最悠久的专利分类系统。该分类系统是 动态更新的，根据技术发展每年进行修订。目前， 该分类系统已从最初的16大类扩展到目前的近 400个大类，小类总数也达到10万左右。
美国专利分类法是典型的功能性分类系统， 例如：风筝、飞机、宇宙飞船都具有同一功能， 即飞行，故都被分入同一类——飞行器。
第七页，共91页。
中国专利说明书种类及代码
发明专利说明书的文献种类代码：
A：专利申请说明书 B：专利审定说明书(1993年前) C：专利授权说明书(1993后)
实用新型说明书的文献种类代码：
U：实用新型申请说明书(1993年前)
Y：实用新型专利说明书(1993后)
外观设计专利文献类型代码：
S：外观设计申请说明书(1993年前) D：外观设计授权说明书(1993后)
本国申请号 [21]： 847,584
US5243776
本国申请日期 [22]：
Mar. 5, 1992
在美国第一次申请无 优先权信息 [30]
第十七页，共91页。
US5243776的加拿大同族专利
在加拿大的申请日期 [22]：24. 02. 1993
在加拿大的申请号[21]：2 090 745
M 冶金
第三十二页，共91页。
德温特分类： 工程（Engineering）
Q 机械Mechanical
Q1 一般交通工具 (B60)
Q2 特殊交通工具(B61-B64) Q3 输送，包装，存贮(B65-B68)
Q4 建筑物，建筑(E) Q5 发动机，泵 (F01-F15) Q6 工程基础 (F16-17)
文献检索基础知识
• 是采用录音、录像、摄影、摄像等手段，将声音、图像等 多媒体信息记录在光学材料、磁性材料上形成的文献，也 称视听型文献，如音像磁带、唱片、幻灯片等。 • 直接记录声音、图像、影视、动画
• 生动、形象、直观 • 唱片、录音（象）带、影视片
• 多媒体，集合声频和视频
2.1.4 电子型 (Electronic Document)
三次信息源内容更集中，针对性更强，系统性好，并有一 定的检索功能，参考价值较大。
从零次文献、一次文献、二次文献到三次文献，是一个由 分散到集中，由无序到有序，由博而精的对知识信息进行不 同层次的加工过程。它们所含信息的质和量是不同的，对于 改善人们的知识结构所起到的作用也不同。
二次文 献
三次文献
• 图书参考文献著录格式:
著者.书名[M].版本(第1版不标注).出版地:出版者,出版 年.引文所在的起止页码.
• [1] 刘荫铭,李金海,刘国丽等编著.计算机安全技术[M]. 北京:清华大学出版社,2000
外文图书的识别：
作者
编辑
Gong, Victor, and Norman Rudnick, Eds. AIDS: Facts and Issues. New Brunswick: Rutgers UP, 1986.
知识：
人类在改造客观世界实践中所获得的认识和经验的总和，是信息的一部分。 它必须借助于文字、语言、符号、代码、电磁波、图像和实物加以表现。
二 文献的类型
按载体介质划分： 书本型资料（book type），也称印刷型； 非书资料(non-book type)，包括缩微型、声像型和机读型。 按信息的加工深度和功能划分：
2.1.1 纸张型(Paper Document)
• 生动、形象、直观 • 唱片、录音（象）带、影视片
• 多媒体，集合声频和视频
2.1.4 电子型 (Electronic Document)
三次信息源内容更集中，针对性更强，系统性好，并有一 定的检索功能，参考价值较大。
从零次文献、一次文献、二次文献到三次文献，是一个由 分散到集中，由无序到有序，由博而精的对知识信息进行不 同层次的加工过程。它们所含信息的质和量是不同的，对于 改善人们的知识结构所起到的作用也不同。
二次文 献
三次文献
• 图书参考文献著录格式:
著者.书名[M].版本(第1版不标注).出版地:出版者,出版 年.引文所在的起止页码.
• [1] 刘荫铭,李金海,刘国丽等编著.计算机安全技术[M]. 北京:清华大学出版社,2000
外文图书的识别：
作者
编辑
Gong, Victor, and Norman Rudnick, Eds. AIDS: Facts and Issues. New Brunswick: Rutgers UP, 1986.
知识：
人类在改造客观世界实践中所获得的认识和经验的总和，是信息的一部分。 它必须借助于文字、语言、符号、代码、电磁波、图像和实物加以表现。
二 文献的类型
按载体介质划分： 书本型资料（book type），也称印刷型； 非书资料(non-book type)，包括缩微型、声像型和机读型。 按信息的加工深度和功能划分：
2.1.1 纸张型(Paper Document)
专利文献基础及检索知识
什么是战略信息？ 什么是战略信息？
经过对上述三种信息中的一种或多种信息进行 检索、统计、分析、 检索、统计、分析、整合而产生的具有战略性特 征的信息。 征的信息。 例如美国专利商标局1971 1971年成立的技术评估与预 例如美国专利商标局1971年成立的技术评估与预 测办公室(OTAF)就是专门从事专利战略信息研究 测办公室(OTAF)就是专门从事专利战略信息研究 的专业机构。该机构在过去的几十年间， 的专业机构。该机构在过去的几十年间，陆续推 出了一系列技术统计报告和专题技术报告。 出了一系列技术统计报告和专题技术报告。这些 报告指明了正在迅速崛起的技术领域和发展态势， 报告指明了正在迅速崛起的技术领域和发展态势， 以及在这些领域中处于领先地位的国家和公司。 以及在这些领域中处于领先地位的国家和公司。 这些报告是最重要的专利战略信息之一， 这些报告是最重要的专利战略信息之一，它是制 定国家宏观经济、科技发展战略的重要保障， 定国家宏观经济、科技发展战略的重要保障，也 是企业制定技术研发计划的可靠依据。 是企业制定技术研发计划的可靠依据。
专利文献与专利信息
从两者关系上说， 从两者关系上说， 专利信息是指以专利文献作 为主要内容或以专利文献为依据， 经分解、 加工、 为主要内容或以专利文献为依据 ， 经分解 、 加工 、 标引、 统计、 分析、 整合和转化等信息化手段处 标引 、 统计 、 分析 、 理 ， 并通过各种信息化方式传播而形成的与专利 有关的各种信息的总称。 有关的各种信息的总称。 专利信息可分为以下4种信息： 专利信息可分为以下 种信息： 种信息 —技术信息 技术信息 —经济信息 经济信息 —法律信息 法律信息 —战略信息 战略信息
2. 专利文献的出版及出版量
2.2 专利文献的出版量 世界专利文献5000万件；其中有效专利440万件； 万件；其中有效专利 万件； 世界专利文献 万件 万件 150多万件 年；2001年统计超过 多万件/年 年统计超过163.5万件； 万件； 多万件 年统计超过 万件 USPTO2001年批准专利 年批准专利187,827件，另有发明申 件 年批准专利 请公开约5.6万件 累计出版总量630万件； 万件； 万件； 请公开约 万件；累计出版总量 万件 SIPO2001年出版专利文献 年出版专利文献168,118件，其中：发 年出版专利文献 件 其中： 明专利公开50,366件；发明专利 明专利公开 件 发明专利16,937件； 件 实用新型55,912件；外观设计公告44,903件。 件 外观设计公告 实用新型 件
第五章 专利文献检索
大组或小组的符号构成。例如：A01B 1/02。 ——部 A
——大类 ——小类 ——大组 ——小组
A01 A01B A01B1/00 A01B1/02
以分类号B64C25/30为例
部
B 作业；运输 大类 B64 飞行器；航空；宇宙航行 小类 B64C 飞机；直升飞机 大组 B64C25/00 起落装置 小组 B64C25/00 应急动作的 所以，分类号B64C25/30是指飞机或直升飞 机上用于应急动作的起落装置
（2）中国知识产权网 /patent/usearch.htm
收录1985年中国专利法实施以来所出版中国专利公
报上的信息；另外提供专利（申请）说明书全文； 包括法律状态的查询； 检索入口设有“全文检索”字段； 检索类别中还有“授权发明专利”这一类； 可二次检索、同义词检索，保存检索表达式； 可设置显示字段； 可免费检索，检索结果可选择排列方式，但下载、 批量下载需注册/缴费。
2、标准文献
标准文献一般指由技术标准、管理标准 及其他具有标准性质的类似文件所组成 的特种科技文献体系。
二、标准文献的类型
国际标准 国家标准 地区标准 行业标准 企业标准
强制标准 推荐标准 试行标准 草案标准
三、国内标准编号
根据规定，我国国家标准及行业标准的代
号一律用两个汉语拼音的大写字母表示， 编号由标准代号+顺序号+批准年代组成。 国家标准代号有3种： GBXXXX-XX 强制性国家标准 GB/TXXXX-XX 推荐性国家标准 GB/﹡XXXX-XX 降为行业标准而尚未转 化的原国家标准
申请号/专利号
93 1 09761.4 计算机校验码 当年各项专利流水号
第六章专利文献检索
收录内容
1985年至今公开的所有中国专利（发明专 利、实用新型、外观设计）的全文信息。
/sipo2008/
各种检索渠道
专用法律状态检索
高级检索
分类检索
浏览器下载与安装
使用说明
检索区
检索字段共16个：
申请（专利）号、名称、摘要、 申请日、公开（告）日、公开 （告）号、分类号、申请(专利 权)人、发明（设计）人、地址、 国际公布、颁证日、专利代理机 构、代理人、优先权
2、我国专利审批制度
发明专利
----早期公开、延迟审查制
实用新型专利
----形式审查制
外观设计专利
----形式审查制
1993.1.1~今 发明专利：申请 初审合格 公开
（18个月内） 实审合格 （3年内）
授权公告 公告号
申请号
公开号
初审合格 初审合格
实用新型专利：申请
外观设计专利：申请
G 物理(Physics) H 电学(Electricity)
采用5级分类方法，分别为部、大类、小类、大组、小组 A 47 C 1 /14
小组（海滨椅） 大组（有特殊用途的椅子） 小类（椅子、沙发、床） 大类（家具、家庭用的物品或设备） 部（生活必需品）
国际外观设计分类法（IDC）
大类：01-31、99共32个 小类：每个大类下分01-99
3中国专利文献
3.1专利说明书编号
申请号：在专利申请人向国家知识产权局提出专利申请，国家 知识产权局给予专利申请受理通知书，并给予专利的申请号。如申 请号93105342.1。 专利号：专利申请人获得专利权后，国家知识产权局颁发的专 利证书上专利号为：ZL（专利的首字母）＋申请号。如专利号 ZL93105342.1。
专利文献基础知识
31
国际专利分类
专利分类与图书分类的区别： 图书分类侧重于各学科图书资料的管理，因 而涉及知识领域面广类宽。如饮食用具只有一个 类目：TS972.23，包括餐具、酒具、茶具等。 专利分类只涉及应用技术领域，解决的是十 分具体的技术问题。如有关餐具的发明创造涉及 类目共计41个大组和小组，包括叉、匙、盘、碟、 桌上用的容器或锅、茶壶、咖啡壶及盐、胡椒、 砂糖等的搅拌器等。
21
专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分： （11）文献号、（13）文献类型代码、（19）国家或组织 代码； （21）-（26）申请号、申请日期等； （31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号； （43）-（45）各种说明书的出版日期； （51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要 求、检索领域等； （71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名； （81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专 利公约条约指定的国家。
3
发明、实用新型、工业品外观设计
一般来说，各国专利法保护的发明包括以下四种类型： 物品发明：是指人工制造的各种制品或产品，如机器、设 备、装置、产品的发明。 方法发明：是指把一个对象或某一物质改变为另一种对象 或物质所利用的手段的发明。如化学方法发明、机械方 法发明、生物方法发明等。 物质发明：是指以任何方法所获得的两种或两种元素以上 的合成物，如合成纤维。通过人工提纯从天然化合物或 混合物中获取的自然物质（如肾上腺素）也视为物质发 明。 用途发明：是指对已知物品、方法或物质的新的利用。
权利要求型公报：以著录项目和权利要求的形式报道 最新专利申请或专利信息。一般刊登独立权利要求，目 的是公布专利申请请求法律保护的范围或法律限定的技 术特征范围。更重要的是，权利要求型公报有时代替相 应的全文说明书的出版，主要有：US、RU、TW。
国际专利分类
专利分类与图书分类的区别： 图书分类侧重于各学科图书资料的管理，因 而涉及知识领域面广类宽。如饮食用具只有一个 类目：TS972.23，包括餐具、酒具、茶具等。 专利分类只涉及应用技术领域，解决的是十 分具体的技术问题。如有关餐具的发明创造涉及 类目共计41个大组和小组，包括叉、匙、盘、碟、 桌上用的容器或锅、茶壶、咖啡壶及盐、胡椒、 砂糖等的搅拌器等。
21
专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分： （11）文献号、（13）文献类型代码、（19）国家或组织 代码； （21）-（26）申请号、申请日期等； （31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号； （43）-（45）各种说明书的出版日期； （51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要 求、检索领域等； （71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名； （81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专 利公约条约指定的国家。
3
发明、实用新型、工业品外观设计
一般来说，各国专利法保护的发明包括以下四种类型： 物品发明：是指人工制造的各种制品或产品，如机器、设 备、装置、产品的发明。 方法发明：是指把一个对象或某一物质改变为另一种对象 或物质所利用的手段的发明。如化学方法发明、机械方 法发明、生物方法发明等。 物质发明：是指以任何方法所获得的两种或两种元素以上 的合成物，如合成纤维。通过人工提纯从天然化合物或 混合物中获取的自然物质（如肾上腺素）也视为物质发 明。 用途发明：是指对已知物品、方法或物质的新的利用。
权利要求型公报：以著录项目和权利要求的形式报道 最新专利申请或专利信息。一般刊登独立权利要求，目 的是公布专利申请请求法律保护的范围或法律限定的技 术特征范围。更重要的是，权利要求型公报有时代替相 应的全文说明书的出版，主要有：US、RU、TW。
专利文献检索与专利信息基础知识
专利文献检索与专利信息基础知识专利是从法律上保护知识创造发明的一种专有的权利。
专利制度是通过立法的形式来保护、鼓励发明创造，促进技术发展的制度。
专利制度具有法律保护、科学审查、公开通报和国际交流的4个特证。
法律保护和公开报导构成专利制度二个基本功能，目前世界上已有140多个国家和地区实行专利制度。
专利文献是实行专利制度的国家及国际性专利组织在专利管理过程中产生的文件及各类出版物的总称。
广义的专利文献包括专利申请书、专利公报、专利分类法、专利法规等，从狭义上说，主要是指专利注明书。
自1985年9月10日起中国专利局开始向国内外发行中国专利文献，这些文献大致分为三类：1、公报类：中国专利公报有《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》，每周出版一次2、说明书类：中国专利说明书分有《发明专利申请公开说明书》、《发明专利申请审定说明书》、《发明专利说明书》、《实用新型专利申请说明书》、《实用新型专利说明书》3、专利检索工具类：如：中国专利年度索引等专利文献是一种特殊的连续出版物，按月或半月、旬、周定期出版专利公报、报导新公布（公开、公告、授权等）的专利申请或专利目录、文摘索引，同时出版相应的专利说明书，专利说明书出版量大，世界上年出版约为100－110万件，总累积量达4000多万件。
专利文献的特点：专利文献与其它类型文献相比，有以下一些特点：1、内容广泛、详尽、新颖实用、先进，专利文献涉及应用技术领域极其广泛，且系统完整、详尽，要系统了解绝大多数发明和革新，只有查阅专利文献才能实现。
2、集技术、法律、经济信息为一体，每一件专利说明书都记载着解决一项技术课题的新方案，包含发明的所有权和权利要求，有效期地、域性等法律信息以及市场、产品信息。
3、出版形式统一，出版及时迅速，分类标引标准化，文字严谨。
4、有一定局限性，表现为：各国专利法几乎都规定了专利申请的单一性原则，即一项发明申请一件专利，单件文献只解决局部问题，如要了解某项产品或某项技术，必须查阅该项目涉及的各环节的专利说明书。
专利文献基础知识
国家知识产权局专利局文献部
三、专利说明书的种类
/
• 4.中国专利说明书的种类 4.中国专利说明书的种类
• 1985~1992年出版 年出版: 年出版
——发明专利申请公开说明书，文献种类代码为A，未经 发明专利申请公开说明书，文献种类代码为 ， 发明专利申请公开说明书 实质性审查、尚未授予专利权； 实质性审查、尚未授予专利权； ——发明专利申请审定说明书，文献种类代码为 ，经实 发明专利申请审定说明书， 发明专利申请审定说明书 文献种类代码为B， 质性审查、但尚未授予专利权； 质性审查、但尚未授予专利权； ——实用新型专利申请说明书，文献种类代码为 ，初步 实用新型专利申请说明书， 实用新型专利申请说明书 文献种类代码为U， 形式）审查合格、但尚未授予专利权； （形式）审查合格、但尚未授予专利权； 外观设计专利申请公告（ ——外观设计专利申请公告 （ 专利公报 ） ， 文献种类代 外观设计专利申请公告 专利公报） 码为S，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。 码为 ，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。
国家知识产权局专利局文献部
一、专利文献基本概念
/
• 5．专利文摘
• 专利文摘是对专利说明书所述发明创造的重点内容或 专利文摘是对专利说明书所述发明创造的重点内容或
主要技术特征的简明介绍。专利文摘分为技术性文摘 主要技术特征的简明介绍。 和权利性文摘。 和权利性文摘。 • 简要介绍发明创造重点内容或主要技术特征的文摘称 技术性文摘，其内容包括： 作技术性文摘，其内容包括：发明技术创造所属技术 领域、解决的技术问题、主要技术特征和用途等内容。 领域、解决的技术问题、主要技术特征和用途等内容。 • 将主权利要求用于简要介绍发明创造内容的文摘称为 权利性文摘。 权利性文摘。
专利文献检索
4. 专利说明书的结构形式
专利文献是专利制度的基础,专利说明书则是专利文献的
主体。每个国家出版的专利说明书不仅是记述每一项申 请专利的发明创造详细内容的技术文件,同时也是体现申 请案的专利权种类及其法律状况的法律文件。
专利说明书由扉页、正文和附图三部分组成。 扉页上记录有技术、法律和经济方面的信息。 正文包括序言、发明技术详述和权力要求。 附图是对发明技术作进一步解释或为某一技术部分的原
理图。
（1）扉页。 主要内容是与一件发明及法律有关的各种著录项目,每个著
录项目前标有国际标准化的两位数字组成的代码标志,以便 人们鉴别其内容和计算机处理。
主要著录项目及代号有：
11 21 24 51 57 72 74 81
文献号(专利号) 专利申请号 专利权生效日期 国际专利分类号 发明摘要或权利要求 发明人姓名 专利律师或代理人姓名 专利合作条约的指定国
专利代码和专利项名称为：AN(申请号)；
AD(申请日)；PN(公告号)；PD(公告日)； IC(国际专利分类号)；CT(范畴分类号)； PR(优先权号)；CO(国别省市代码)；IN(发明 人)；PA(申请人)； KW(关键词)；TI(发明标 题)；AG(代理机构代码)；DZ（申请人地址)。
2.其他的专利网站
局公报、专利文摘、专利分类表、专利主题词表,以及 申请专利时提交的各种文件(如请求书、权利要求书、 有关证书等)、法律性文件和诉讼资料等。 专利文献狭义上讲就是专利说明书。因为专利技术通 过发明说明书加以公开,是专利文献的主体,因而也是专 利检索的主要对象。
2．专利文献的特点
专利文献既是技术文献,又是法律文献，内容性质集技术、
专利文献检索基础知识PPT共95页
专利文献检索基础知识
51、山气日夕佳，飞鸟相与还。 52、木欣欣以向荣，泉涓涓而始流。
5ห้องสมุดไป่ตู้、富贵非吾愿，帝乡不可期。 54、雄发指危冠，猛气冲长缨。 55、土地平旷，屋舍俨然，有良田美 池桑竹 之属， 阡陌交 通，鸡 犬相闻 。
56、书不仅是生活，而且是现在、过 去和未 来文化 生活的 源泉。 ——库 法耶夫 57、生命不可能有两次，但许多人连一 次也不 善于度 过。— —吕凯 特 58、问渠哪得清如许，为有源头活水来 。—— 朱熹 59、我的努力求学没有得到别的好处， 只不过 是愈来 愈发觉 自己的 无知。 ——笛 卡儿
拉
60、生活的道路一旦选定，就要勇敢地 走到底 ，决不 回头。 ——左
51、山气日夕佳，飞鸟相与还。 52、木欣欣以向荣，泉涓涓而始流。
5ห้องสมุดไป่ตู้、富贵非吾愿，帝乡不可期。 54、雄发指危冠，猛气冲长缨。 55、土地平旷，屋舍俨然，有良田美 池桑竹 之属， 阡陌交 通，鸡 犬相闻 。
56、书不仅是生活，而且是现在、过 去和未 来文化 生活的 源泉。 ——库 法耶夫 57、生命不可能有两次，但许多人连一 次也不 善于度 过。— —吕凯 特 58、问渠哪得清如许，为有源头活水来 。—— 朱熹 59、我的努力求学没有得到别的好处， 只不过 是愈来 愈发觉 自己的 无知。 ——笛 卡儿
拉
60、生活的道路一旦选定，就要勇敢地 走到底 ，决不 回头。 ——左
专利文献基础知识
《中国专利公报》是国家知识产权局每周定期公开出版的受理、审查和授权公告的唯一法定 刊物，共分《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》三种。每周每种公报 合订为一期，全年52期 。《中国专利公报》主要刊载专利申请公开、专利权授予、专利事务、授权公
告索引等多项内容 ；具有法律效力，为人民法院审理专利案件重要证物，同时也是签订合同的合法 依据 。（专利许可的备案、变更及注销在专利公报中予以公告。）
第五页，编辑于星期六：十四点 三十六分。
专利文献分类
一次专利文献： 各种形式的专利说明书
二次专利文献：
刊载专利文献、专利题录、专利索引以及各种专利事务的 专利局官方出版物，主要指专利公报及专利索引 专利分类资料（三次专利文献）：
用于按发明技术主题分类和检索一次专利文献的工具，即专利 分类表及其他分类表、分类表索引、关键词索引等。
家族，重写的描述性名称和摘要， 德温特分类代码，专利引文，Derwent
专利权人代码。 基于3500万件专利的1500万条记录（包括中国1987年1月
开始的专利）。源于6个国家专利文件的引文记录。 专利分类
第十二页，编辑于星期六：十四点 三十六分。
专利文献特点
数量巨大，内容广博，集专利技术法律经济信息于一体
第九页，编辑于星期六：十四点 三十六分。
专利文献种类
检索报告
第十页，编辑于星期六：十四点 三十六分。
专利文献种类
专利公报
狭义仅指报道有关专利申请的审批状况及相关法律法规信息的定期出版物。专利公报通常以著录项 目、发明文摘、权利要求三者单一或其组合形式报道新的发明创造，因而分为题录型、文摘型、权利要求型 三种类型专利公报。专利公报以其连续出版、报道及时、法律信息准确而丰富的特点，使其成为一种可靠的 工业产权信息源。
告索引等多项内容 ；具有法律效力，为人民法院审理专利案件重要证物，同时也是签订合同的合法 依据 。（专利许可的备案、变更及注销在专利公报中予以公告。）
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专利文献分类
一次专利文献： 各种形式的专利说明书
二次专利文献：
刊载专利文献、专利题录、专利索引以及各种专利事务的 专利局官方出版物，主要指专利公报及专利索引 专利分类资料（三次专利文献）：
用于按发明技术主题分类和检索一次专利文献的工具，即专利 分类表及其他分类表、分类表索引、关键词索引等。
家族，重写的描述性名称和摘要， 德温特分类代码，专利引文，Derwent
专利权人代码。 基于3500万件专利的1500万条记录（包括中国1987年1月
开始的专利）。源于6个国家专利文件的引文记录。 专利分类
第十二页，编辑于星期六：十四点 三十六分。
专利文献特点
数量巨大，内容广博，集专利技术法律经济信息于一体
第九页，编辑于星期六：十四点 三十六分。
专利文献种类
检索报告
第十页，编辑于星期六：十四点 三十六分。
专利文献种类
专利公报
狭义仅指报道有关专利申请的审批状况及相关法律法规信息的定期出版物。专利公报通常以著录项 目、发明文摘、权利要求三者单一或其组合形式报道新的发明创造，因而分为题录型、文摘型、权利要求型 三种类型专利公报。专利公报以其连续出版、报道及时、法律信息准确而丰富的特点，使其成为一种可靠的 工业产权信息源。
专利文献的基础知识
问题: 问题:
1.发明人一定是专利权人吗? 1.发明人一定是专利权人吗? 发明人一定是专利权人吗 2.申请人一定是专利权人吗? 2.申请人一定是专利权人吗? 申请人一定是专利权人吗
N Y
职务和非职务发明判定原则(以下属于职务发明,专利权归所在单位): 职务和非职务发明判定原则(以下属于职务发明,专利权归所在单位):
我也申请专利！ 我也申请专利！ 这是我的专利申 请书
对不起先生， 对不起先生，你的专 利已经有人申请， 利已经有人申请，所 以你的申请无效！ 以你的申请无效！
？★△＆☆§！ ★△＆
世界上大部分国家, 世界上大部分国家 先申请的人享有专利权， 先申请的人享有专利权， 但是在美国和少数国家， 但是在美国和少数国家， 他们认为先发明的人享 有专利权
去申请专利 把你 去申请专利,把你 专利 的发明公开吧!? 的发明公开吧
为什么?这样对 为什么 这样对 我有什么好处? 我有什么好处
第一： 第一：为人类的科技进步 做贡献；第二： 做贡献；第二：让你的技 术得到法律的保护， 术得到法律的保护，在此 基础上可以赚取丰厚的经 济收益。 济收益。
那什么是专利呢？ 那什么是专利呢？
真是没有免费的馅饼，代理费、 真是没有免费的馅饼，代理费、 申请费、审查费、注册费、 申请费、审查费、注册费、维 持费……，已经花了不少钱了。 持费 ，已经花了不少钱了。 以后每年还要按国家规定交纳 专利保护年费。 专利保护年费。
我得大力推广， 我得大力推广， 十几年后我的专 利就失效了。 利就失效了。
专利权的保护期是有限的(即专利权的时 专利权的保护期是有限的(即专利权的时 间性) 发明专利自申请日起 自申请日起， 间性)：发明专利自申请日起，专利权有 20年 实用新型专利自申请日起 自申请日起， 效期是20 效期是20年；实用新型专利自申请日起， 专利权有效期是10年。 专利权有效期是10年 10
专利文献检索
B公司要求支付专利技术转 让费：2500万英镑
迫使B公司将费用降低至： 52.5万英镑
50倍的费用差距
一、专利文献的应用
作为技术研发的参考：寻找技 术创新的突破口
如上海中西药业药业公司,根据美国专利US 4199595 的化合物通式中公开了 其中的取代基R 为氯和氢的化合物,但是没有公开R 为溴的化合物这一点,从 而找到了创新的突破口,研制合成了效果更好且毒性更小的溴取代化合物— ——溴氟菊酯，成为中国第一个具有专利权保护的创新结构农药
食品、食料或 非酒精饮料
化合物或药物制 剂的特定治疗活 性
化妆品或类似梳妆用配制品的特定用途
医用、牙科用 或梳妆用的配 制品
大量的检索结果
箱、盒、容器、( 防腐)听头或罐头( 外观设计)
袋、香袋、管 和囊(外观设计)
珍珠 A61K or A61P
通过分类号限定
点击查看相应的文本信息
• 如果现在有一个技术方案，想要看看与之相关的中国专利申请情况，该如何检索？
进入专利数据库 进行检索
洛伐他汀 and 缓释 and 骨架材料
可以在名称、权利要求等字 段进行检索，以获得更多的 专利文献
不同字段间默认为and，检索范围缩小
名称=(洛伐他汀 and 缓释 and 骨架材料)
or
摘要=(洛伐他汀 and 缓释 and 骨架材料)
or
权利要求书=(洛伐他汀 and 缓释 and 骨架材料)
专利法律状态
时间性
•申请是否授权 •专利保护期限（发明20年、实 用新型和外观设计10年）
地域性 •专利权的有效区域
2021/2/12 13
三、中国专利文献检索途径及方法 ❖专利信息服务平台/ ❖重点产业专利信息服务平台/ ❖国家知识产权局政府官网/zljs/
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专利文献检索基础知识
11、用道德的示范来造就一个人，显然比用法律来约束他更有价值。—— 希腊
12、法律是无私的，对谁都一视同仁。每件事上，她都不徇私情。—— 托马斯
13、公正的法律限制不了好的自由，因为好人不会去做法律不允许的事 情。——弗劳德
14、法律是为了保护无辜而制定的。——爱略特 15、像房子一样，法律和法律都是相互依存的。——伯克
46、我们若已接受最坏的，就再没有什么损失。——卡耐基 47、书到用时方恨少、事非经过不知难。——陆游 48、书籍把我们引入最美好的社会，使我们认识各个时代的伟大智者。——史美尔斯 49、熟读唐诗三百首，不会作诗也会吟。——孙洙 50、谁和我一样用功，谁就会和我一样成功。——莫扎特