最新BRC物料风险评估报告

*****有限公司物料风险评估报告
编制： *** 审核： *** 批准： ***
一、目的
1.1.对原辅料可能存在掺假风险项目进行分析评价，将各种掺假风险按照物料总类分类，并按照风险出现的几率和产生的后果进行评估。

1.2.在评估过程中，建立完善质量风险降低的控制措施及再评价风险的可接受程度，指导企业在各环节开展质量风险控制与质量风险管理活动。

二、适用范围
我司所有购入的物料，从过敏原、物理污染、化学污染、生物污染、掺假、辐射污染、蓄意污染等方面进行评估。

三、评估小组
部门姓名
采购***
***
贸易***
***
品管***
生产***
仓库***
***
化验室***
四、过敏原污染风险评估
4.1 对各主要物料可能存在的过敏原进行分析识别，具体分析结果如下：
原料来自备案基地，单一品种，种植过程由本公司基地管理人员监督管理，无混入可能，故过敏原风险无。

4.2半成品原料来自本公司分厂或合作工厂，生产原料为新疆白洋葱、甘肃黄洋葱，因地理环境、生长习性等因素，种植品种单一，生产加工品种单一，原料混入及生产混入风险极低。

五、物理污染、化学污染、生物污染的风险评估
5.1 对各主要物料类别可能存在的物理、化学和生物污染进行分析识别，制定相应的控制措施。

具体分析结果如下：
危害风险评估
物料类别
危害描述和
来源
危害
发生
的可
能性
危害
的严
重性
是否
为显
著危
害
判断依据控制措施风险判断
生物危害：虫、虫
卵、病原菌
偶尔严重是生长区水和土壤污染水洗、去皮、消毒可控制虫、病原菌高风险
化学危害：农药
残留很少严重是
原料来自备案基地，统一
用药
拒收农残超标的原料中等风险
原料类
物理危害：石粒、
玻璃、竹木等异物经常中度否原料在采收、运输过程中
可能混入
随后的挑拣清洗工序可除去杂质低风险
生物危害：微生物很少中度否
操作不当引起交叉污染或
运输过程污染。

使用前进行紫外线杀菌，每批次进行
微生物检验
低风险
化学危害：塑化剂超标偶尔中度是
使用劣质原料生产可能导
致塑化剂超标
对供应商进行索证，随机抽检包材进
行塑化剂检测；拒收不合格物料
中等风险
包材类
物理危害：异物偶尔中度否外部引入毛发、塑料纤维每批进行抽样检查低风险生物危害：微生
物
很少中度否水中微生物滋生的可能加氯杀菌，定期对水进行微生物检测低风险
化学危害：余氯很少中度否为控制微生物，对水进行
加氯处理
定期检测余氯低风险
用水类
物理危害：砂石偶尔中度否地下水抽取过程出水口使用过滤网并定期检查低风险
二氧化硅化学性危害：过
量对人体产生危
害
偶尔严重是二氧化硅的添加量
严格按照国家标准低于2%的添加量
添加，并实时进行监控
高风险
酒精物理危害：易燃偶尔中度否高热遇明火可燃烧通过化学品验收及管理程序控制中等风险
次氯酸钠化学危害：重金
属
很少严重否检验报告
索要检测报告，验收时核对检测结果，
合格后入库。

中等风险
5.2 根据以上分析结果，我公司物料主要在原料类存在较高的风险：
物料类别存在风险控制措施
原料类生物性危害水洗、去皮、消毒可控制
虫、病原菌
二氧化硅化学性危害严格按照国家标准低于2%的添加量添加，并实时进行监控
结论：
我公司物料均能通过对生物性、化学性和物理性进行风险识别，将风险控制在可掌控范围之内，并提供有效合理的控制措施。

六、物料掺假的风险评估
6.1 根据可能带入物料掺假风险的环节，需从以下几个方面进行风险识别：
①原材料特性：原物料本身特性是否容易被掺假或替代。

风险等级：高---容易被掺假和替代
中---不易掺假和替代
低---很难掺假和替代
②过往历史引用：在过去和历史中，在公司内外部，原材料有被掺假和替代的情况记录。

风险等级：高---多次有被掺假和替代的记录
中---不易被掺假和替代的记录
低---很难被掺假和替代的记录
③经济驱动因素：掺假或替代达成经济利益
风险等级：高---多次有被掺假和替代能达成很高的经济利益
中---被掺假和替代能达成较高的经济利益
低---被掺假和替代能达成较低的经济利益
④识别程度：识别掺假常规测试的复杂性
风险等级：高---无法通过常规测试方法鉴别出原物料
中---鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代
低---较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代，检测精度高。

6.2危害性：根据发生的可能性判定分值为1-6分。

高风险划分有（容易产生6分，较容易5分）
中风险划分有（一般产生4分，轻微产生3分）
低风险划分有（基本不产生2分，不产生1分）
6.3 等级分数评判结果判定：
5-10分为低风险，可忽略不计的原料，不必采取下属行动。

11-16分为中风险，不大可能掺假的原料，有新的信息再评估。

17-30分为高风险，极有可能掺假的原料，需要采取下述行动控制。

原料名称原材
料的
特性
过往
历史
引用
经济
利益
驱动
识别掺
假常规
测试的
复杂性
得分判断控制措施
大蒜低低低低4低风险可忽略不计，不必采取措施洋葱低低低低4低风险可忽略不计，不必采取措施生姜低低低低4低风险可忽略不计，不必采取措施番茄低低低低4低风险可忽略不计，不必采取措施红椒低低低低4低风险可忽略不计，不必采取措施
次氯酸钠高中低高17高风险
极有可能以非食品级材料替代食品级材料，需要提
供供应商担保书，每年提供第三方检测报告。

酒精高中低高17高风险极有可能以非食品级材料替代食品级材料，需要提供供应商担保书，每年提供第三方检测报告。

二氧
化硅
高低低高15中等风险不大能掺假的原料，有新的信息再评估
PE高中低高17高风险极有可能以非食品级材料替代食品级材料，需要提供供应商担保书，每年提供第三方检测报告。

结论
从原物料可能存在的脆弱性风险分析来看，我们公司的原物料可分为低风险、中等风险和高风险三类。

对于低风险的原料，应继续加强对基地的管控和验收。

对于中等风险的二氧化硅，要保持对供应商的评价和评估，每年索要检测报告。

对于高风险的酒精、次氯酸钠、内包材，除了要索要第三方检测报告的同时，还应索要产品质量担保书，并每年进行实地评估一次。

做好原辅料验收，拒收不合格物料，取消不合格供应商等方式来控制此危害的发生，从而确保产品质量安全。

七、辐射污染和蓄意污染
1、辐射污染：原料来自备案基地，无辐射可能。

工厂周围是农田和村庄，不存在辐射的
可能。

辅料和服务供应来自合格的供应商，根据要求和频率审查相应供应商，取消不合格供应资质。

2、蓄意污染：
名称风险发生
可能性
判定依据预防措施
原料低原料来自备案基地，有公司基地
管理人员全程监控监督，人为蓄
意风险低。

入厂后工厂专人管理，
验收存储。

原料入厂后有验收、生产加工过
程由监控。

半成品低来自合格供应商，无发生经历对供应商进行评估和评鉴、来厂
验收，查看报告
内包材低来自合格供应商，无发生经历对供应商进行评估和评鉴、来厂
验收，查看报告
水可能员工管理不当可能会产生消极报
复心理，做出危害食品安全的污
染行为。

厂区水源设有监控，公司有良好的员工福利制度；工厂设立意见箱和员工保密报告制度，员工相互监督。

水源有专人上锁管理。

次氯酸钠可能员工管理不当可能会产生消极报
复心理，做出危害食品安全的污车间内部有监控设施，工厂设立意见箱和员工保密报告制度，员工相互监。