第二方审核总结SGS

无限极供应商审核审核总结

食品类供应商（（1家）；

1，食品类供应商

包材类供应商（（1家）；

2，包材类供应商

3，日化贸易型供应商

日化贸易型供应商（（1家）；

1，食品类供应商：福建绿泉食品有限公司；；

有限公司

包材类供应商：

：河北金环包装 2，包材类供应商

有限公司；

：广州润沛日化贸易型供应商：

3，日化贸易型供应商

化工有限公司；；

化工有限公司

1，食品加工类供应商 部分涉及食品安全的管理缺少对应审核部分涉及食品安全的管理缺少对应审核条款条款条款；； 审核条款要素不明确审核条款要素不明确；；

供应商的检查表逻辑性不强， 供应商的检查表逻辑性不强，存在存在条款重复条款重复条款重复现象现象现象；；

1，食品加工类供应商

一，部分涉及食品安全的管理缺少对应审核部分涉及食品安全的管理缺少对应审核条款条款条款：： 服务性外包如何管理服务性外包如何管理？？包括包括：：物流仓储运输物流仓储运输、、维修保养维修保养、、食堂食堂、、虫害控制虫害控制、、测试测试、、清洁卫生清洁卫生、、废弃物---。4.8 条款仅合同要求条款仅合同要求，，无服务性供应商管理制度要求---PDCA 模式----识别识别、、分类管理分类管理；；----如：虫害控制外包虫害控制外包：：虫害外包商资质虫害外包商资质、、合法性资料合法性资料、、服务质量要求等求等；；

法律法规符合性法律法规符合性：：是否指定人员/团队团队、、法规收集的途径/方法方法、、更新、传达传达、、执行等执行等；；标签设计/确认------侧重侧重：：策划/管理机制管理机制，，不拘泥于法规清单完整性-----表象表象，，不是确保法规符合性的本质不是确保法规符合性的本质；； 产品变更控制产品变更控制：：无明确要求----原辅料原辅料、、供应商供应商、、配方等变更----通报和沟通机制----与无限极沟通机制

1，食品加工类供应商 过程控制很多细节找不到扣分条款过程控制很多细节找不到扣分条款，，如： 例如现场发现香烟头例如现场发现香烟头；；仓库仓库：：柴油铲车柴油铲车（（辅料原料辅料原料）；）； 润滑油控制润滑油控制：：食品级润滑油控制和使用管理食品级润滑油控制和使用管理；； 返工控制返工控制；；

清洁消毒(6.2.5 清洁与清场)：过于单一过于单一，，遵循PDCA 如：清洁消毒计划策划P （区域区域、、项目项目、、方法方法、、频率频率、、责任人等---5W1H ）、）、执行执行D 、检查C 和验证A;

如饮料工厂如饮料工厂：：CIP 系统---CIP 方案的确认和验证方案的确认和验证、、监控参数监控参数（（化学品化学品、、浓度浓度、、温度温度、、作用时间作用时间、、机械力等机械力等）；）；

清洁化学品的安全性评估清洁化学品的安全性评估（（食品级食品级、、MSDS 、测试报告等测试报告等）；）；有效性验证有效性验证：：SWAB 、过敏原过敏原、、转基因转基因、、辐照辐照、、口味口味（（香精香精）、）、）、感官感官（色素色素）、）、）、特殊申明特殊申明特殊申明：：含糖/无糖无糖、、有机有机、、清真等清真等；；

1，食品加工类供应商 审核条款要素不明确审核条款要素不明确，，如：

3.10是指产品追溯是指产品追溯，，条款条款中要求建立召回程序中要求建立召回程序中要求建立召回程序，，并定期进行进行追溯演练追溯演练追溯演练，，但无产品召回演练产品召回演练具体和明确的具体和明确的具体和明确的条款条款---联系人联系人：：内部内部、、客户客户、、供应商供应商、、执法部门执法部门、、利益相关方---模拟回收对象模拟回收对象、、召回时间的选择召回时间的选择、、回收率要求回收率要求；；---国家质检总局第98号令号令《《食品召回管理规定食品召回管理规定》》；---FDA ：《水产品召回指南水产品召回指南》》；

1，食品加工类供应商食品安全管理体系食品安全管理体系：：核心条款核心条款、、审核要素细化审核要素细化，，如：----产品和原辅料描述产品和原辅料描述、、预期用途预期用途、、工艺流程图工艺流程图、、工艺过程描述工艺过程描述、、危害识别、危害分析危害分析、、危害评价危害评价、、控制措施组合的选择和确认等控制措施组合的选择和确认等；；-----建立的依据和基础建立的依据和基础：：相关法律法规相关法律法规、、行业和产品特性行业和产品特性、、客户要求等-----食品安全风险意识食品安全风险意识、、机制机制、、模式/制度/流程流程；；

1，食品加工类供应商

：PDCA模式

保质期验证：

保质期验证

1，食品加工类供应商 供应商的检查表逻辑性不强供应商的检查表逻辑性不强，，存在存在条款重复条款重复条款重复现象现象现象，，如： 条款3.5.2和3.5.3有点重复有点重复；；

1，食品加工类供应商

条款重复：

：

条款重复

公用设施：：5.3.3 备用电源-----8.4.1 危机管理制度5.3 公用设施

1，食品加工类供应商逻辑关系不明确逻辑关系不明确，，3.8.1 ----3.8.2 条款条款：：如：关键原料验收一定是CCP ？

1，食品加工类供应商

逻辑关系逻辑关系：：供应商管理供应商管理：：4.3---4.5条款关系

---供应商年度评价包括绩效评估吗供应商年度评价包括绩效评估吗？？如果不包括如果不包括，，合格供应商资格/标准中如何考虑年度评估结果和绩效评估结果呢中如何考虑年度评估结果和绩效评估结果呢？？如果包括如果包括，，绩效评估结果的重要程度及总占比果的重要程度及总占比？？

2，包材类供应商三点建议三点建议：：

1.检查表3.7.1 是否增加处理客户投诉人员的专业培训是否增加处理客户投诉人员的专业培训（（危机管理的一部分），），包括包括包括：：标准用语标准用语、、处理新闻媒体和恶意投诉等

2.检查表4.7 对服务供应商应有定期的综合评估制度对服务供应商应有定期的综合评估制度，，不能局限于简单的合同，因为服务类供应商给企业带来的风险有时更大因为服务类供应商给企业带来的风险有时更大，，内容可以包括内容可以包括：：价格价格、、服务配合协调性务配合协调性、、服务应急处理服务应急处理、、人员配置人员配置、、资质等等资质等等。。

3.检查表5.1.2设施是否适合设施是否适合，，例如风淋间是否有回风装置例如风淋间是否有回风装置，，如果没有是非常可怕的事情常可怕的事情，，现场要验证一下此设备现场要验证一下此设备，，一些设备一定要卸开管道内部观察（非常重要非常重要））

4.是否增加突击审核是否增加突击审核（（飞行检查飞行检查），），），增强审核的客观性增强审核的客观性 建议无限极的供应商审核不要局限于有罪推论建议无限极的供应商审核不要局限于有罪推论，，希望从无限极公司共成长出发希望从无限极公司共成长出发，，发现问题现场能够和供应商协商发现问题现场能够和供应商协商，，最好能够解决最好能够解决。。如果审核过程中发现无限极公司本身的一些问题公司本身的一些问题，，一定要加倍重视一定要加倍重视，，防止买卖双方的信息壁垒和误判防止买卖双方的信息壁垒和误判，，（河北金环河北金环：：无限极要求产品保质期36个月个月，，而供应商为4年评估一次年评估一次））对于法律法规清单等硬性要求法律法规清单等硬性要求，，可以适当的灵活掌握可以适当的灵活掌握，，如果客户主要的法律法规收集完整集完整，，且意识明确且意识明确，，不用过于扣除此类的条款分数而降低我们实际审核价值不用过于扣除此类的条款分数而降低我们实际审核价值。。