董事(执行董事)、监事、高级管理人员名单
拟任董事(监事、高级管理人员)任职资格申请表
关于巢湖××融资担保公司开业申请材料（参考文本）筹建申请人：巢湖××融资担保公司筹建工作小组2009年×月××日申请材料目录1、巢湖市融资性担保机构开业申请审表2、申请开业请示3、高管人员名单及内部组织机构附：董事长、董事、总经理等高管人员简介任职人员承诺书4、营业场所消防安全证明5、筹建工作总结6、公司章程7、主要内控制度建设情况8、公司股东大会决议9、验资报告10、申请人联系方式。
注：1、模板中所有用红字标示的部分为必须具备的内容，不得缺少。
2、《担保公司开业申请材料》材料正文文字为中文简体仿宋GB2312小三号字体。
材料共打印一式4份，用A4活页装订，市县区金融办各两份。
县区政府金融办关于报送xx融资担保机构开业申请材料的请示市政府金融办：根据市政府金融办《关于批准xx融资担保公司筹建的通知》（巢金办〔2009〕x号）的要求，xx融资担保公司积极开展筹建工作，营业用房符合消防安全规定，出资已足额到位，高管人员符合任职资格，已具备开业条件，现上报《xx融资担保公司开业申请材料》，请予审核。
妥否，请示复。
xx县政府金融办二〇〇九年月日申请材料一：巢湖市融资性担保机构开业申请审核表申请材料二：关于××融资担保公司申请开业的请示县政府金融办：按照市政府办公室《关于促进我市融资性担保机构健康发展的通知》（巢政办〔2009〕45号）的要求，XX小额贷款公司完成了相关开业准备工作，现申请开业。
拟设立机构名称：住所：拟注册资本：业务范围：营业场所：公司章程：经股东大会第xx号决议通过了《xx融资担保公司章程》管理制度：经股东大会第xx号决议通过了《xx小额贷款有限公司内控制度》。
高级管理人员配置：通过股东大会第xx号决议选任董事长1名,董事若干名,监事若干名;聘任总经理1名，会计员1名、计账员1名、出纳员1名、信贷员1名，共计若若干名员工，经有关部门审核，符合相关任职资格。
19董事、高级管理人员及雇员
136董事、高级管理人员及雇员下表列出董事会成员若干资料：姓名年龄职位马化腾................................................32执行董事张志东................................................32执行董事AntonieAndriesRoux...................................46非执行董事CharlesStLegerSearle..................................40非执行董事李东生................................................46独立非执行董事IainFergusonBruce.....................................63独立非执行董事IanCharlesStone.......................................53独立非执行董事执行董事马化腾，32岁，执行董事、董事会主席兼本公司首席执行官，全面负责本集团的策略规划、定位和管理。
马先生是主要创办人之一，自一九九九年起受雇于本集团。
出任现职前，马先生在中国电信服务和产品供货商深圳润迅通信发展有限公司主管互联网传呼系统的研究开发工作。
马先生于一九九三年取得深圳大学理学士学位，主修计算器及应用，并在电信及互联网行业拥有逾九年经验。
张志东，32岁，执行董事兼本公司首席技术官，全面负责本集团专有技术的开发工作，包括基本实时通信平台和大型网上应用系统的开发。
张先生是主要创办人之一，自一九九九年起受雇于本集团。
出任现职前，张先生在深圳黎明网络有限公司任职，主要负责软件和网络应用系统的研究开发工作。
张先生于一九九三年取得深圳大学理学士学位，主修计算器及应用，并于一九九六年取得华南理工大学计算器应用及系统架构硕士学位。
对外投资委派人员管理办法
某某市XX开发投资控股有限公司委派或推荐董事、监事管理办法第一章总则第一条为进一步规范某某市XX开发投资控股有限公司（以下简称“公司”）对外投资行为，提高投资企业经营管理水平和抗风险能力，切实保障公司作为股东的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，制定本办法。
第二条本办法适用于公司履行投资人职责投资的，具有独立法人资格的全资或参、控股企业（以下简称“投资企业”）。
第三条本办法所称的“董事、监事”是指根据本办法规定，公司向投资企业委派或推荐的的董事、监事，具体包括下列人员：（一）董事，包含董事长（执行董事），兼任财务总监以及其他高级管理人员（总经理、副总经理）的董事。
（二）监事，包含监事会主席。
第四条本办法对专职（兼职）委派人员具有同等约束力。
第二章任免管理第五条委派或推荐人员须符合《公司法》第六章规定，并应具备下列条件：（一）有良好的政治思想素质和职业道德，能认真执行党和国家的政策方针、法律法规；能依法维护国有资产所有者权益，坚持原则，忠于职守，诚信廉洁，勤勉敬业；（二）熟悉公司及投资企业经营业务，具有履行职责所需的决策能力，以及较强的决策判断能力、风险防范意识、识人用人能力和开拓创新能力，具有大学本科以上（含）学历和法律、经济、财务、金融等方面的专长；（三）有能够正常履行职责的身体条件；（四）公司和投资企业《公司章程》认定的其他条件。
第六条委派或推荐人员中，董事可兼任一家投资企业经营班子成员岗位，或最多可兼任两家投资企业董事；监事最多可兼任两家投资企业监事。
第七条委派或推荐人员执行任期制，任期按照公司及投资企业《公司章程》相关规定确定。
第八条委派程序：委派到公司全资的投资企业委派人员，按照公司人力资源管理规定程序进行，由公司向全资投资企业发出委派通知。
第九条推荐程序：推荐到公司投资的参、控股企业推荐人员，按照公司人力资源管理规定程序进行，由公司向参、控股企业发出推荐函，参、控股企业依据其内部程序进行聘任。
工商银行2006年年报
贷款增长较快，其中境内小企业贷款增加 597 亿元，增长 71.8%；境内个人贷款增加 610.67 亿元，增 长 11.9%。全行债券投资结构进一步优化，证券投资利息收入达到创纪录的 668.83 亿元。资产负债业 务在结构优化基础上的持续增长，创造了稳定的收益来源，净利息收入达到 1,631.18 亿元，比上年增 长 10.2%。
这一年本行开始实施新的战略发展规划，经营模式和增长方式发生积极变化，业务结构、收入结 构、渠道结构、客户结构明显改善，竞争发展能力和经营管理水平又有了新的提升。
——资产负债业务盈利能力增强。存款增加 6,145.57 亿元，增长 10.7%。各项贷款增加 3,416.18 亿元，增长 10.4%，主要是交通、能源、基础设施等优势行业的贷款以及收益率较高的小企业和个人
——零售银行业务对全行利润贡献度日益提高。零售银行既是本行的传统优势业务，同时也是支 撑本行未来业绩持续提升的战略业务之一。去年本行开始实施第一零售银行战略，全面加快了个人银 行业务产品的创新、服务的升级和市场的开发，个人银行业务营业贡献达到 622.57 亿元，占全部业务 营业贡献的比重提高到 34.4%。
中国工商银行股份有限公司 二○○六年年度报告摘要
§1 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第一届董事会第十九次会议于 2007 年 4 月 3 日审议通过了公司《2006 年年度报告》正文及 摘要。公司全体董事出席了会议。
5
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
单位：股 本次变动后
数量
比例% 发行股份
负责人登记管理规定(3篇)
第1篇第一条为了规范负责人登记管理，保障公司、企业及其他组织（以下简称“组织”）的正常运营，维护市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业法》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定适用于在我国境内注册的各类组织，包括但不限于公司、企业、事业单位、社会团体等。
第三条负责人登记管理应当遵循以下原则：（一）依法登记、公开透明；（二）规范管理、强化责任；（三）动态调整、持续改进。
第四条国家市场监督管理总局负责全国负责人登记管理工作，地方各级市场监督管理部门负责本行政区域内的负责人登记管理工作。
第二章负责人定义与范围第五条本规定所称负责人，是指在公司、企业及其他组织中担任法定代表人、执行董事、监事、经理等职务的人员。
第六条负责人登记管理范围包括：（一）法定代表人；（二）执行董事；（三）监事；（四）经理；（五）其他依法应当登记的负责人。
第三章登记事项第七条负责人登记事项包括：（一）姓名；（二）性别；（三）出生日期；（四）身份证号码；（五）职务；（六）联系电话；（七）电子邮箱；（八）登记机关认为需要登记的其他事项。
第八条负责人登记信息应当真实、准确、完整。
第四章登记程序第九条负责人登记应当依照以下程序进行：（一）申请人提交登记申请；（二）登记机关审核申请材料；（三）登记机关作出登记决定；（四）登记机关向申请人颁发负责人登记证书。
第十条申请人应当向登记机关提交以下材料：（一）申请人身份证明；（二）组织章程或者相关文件；（三）申请人任职证明；（四）登记机关要求提交的其他材料。
第十一条登记机关应当自收到申请材料之日起二十个工作日内作出登记决定。
第五章证书管理第十二条负责人登记证书是负责人身份的证明，由登记机关颁发。
第十三条负责人登记证书应当载明以下内容：（一）负责人姓名；（二）职务；（三）登记机关名称；（四）登记日期；（五）登记机关公章。
第十四条负责人登记证书遗失或者损坏的，应当向登记机关申请补发。
高级管理人员与核心技术人员
第八章高级管理人员与核心技术人员一、董事、监事、其他高级管理人员、核心技术人员简介（一）董事董事长、总经理胡柏藩，男，1962年生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学工商管理专业硕士，高级经济师，中共党员，1982年8月任大市聚乡职业中学教师、1988年11月任新昌县合成化工厂厂长，1999年4月任浙江新和成股份有限公司董事长、总经理，并同时兼任本公司控股子公司浙江新和成进出口有限公司、浙江新东化工有限公司、安徽新和成皖南药业有限公司、大连保税区新旅程国际贸易有限公司董事长兼法定代表人。
曾获“浙江省优秀教育企业家”、“浙江省石化科技先进工作者”、“浙江省优秀企业经营者”等荣誉称号，并于1998年当选为绍兴市第四届人大代表。
董事张平一，男，1948年生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江师范学院数学专业专科，中教一级，中共党员。
1985年9月任新昌拔茅中学校长、1986年8月任新昌县城关中学校长，1990年5月任新昌县教育局副局长，1993年3月-1998年6月任新昌县合成化工厂董事长，并曾任新昌县政协常委等职务。
1999年4月任浙江新和成股份有限公司董事、党委书记，并同时担任本公司控股子公司浙江爱生药业有限公司董事长、总经理。
董事袁益中，男，1960年生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江师范学院化学专业学士，浙江大学管理学院管理科学与工程专业在职研究生，工程师，1984年8月任新昌县大市聚职业中学教师，1990年8月任新昌县岱石中学教师，1991年8月任新昌县合成化工厂设备科科长，1993年4月任新昌县合成化工厂副厂长。
1999年4月至今任浙江新和成股份有限公司董事、副总经理，2000年7月起兼任本公司控股子公司新昌德力石化设备有限公司董事长兼法定代表人。
（与发起人简历表不同）董事胡柏剡，男，1967年生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学精细化工专业专科，助理工程师，中共党员。
1989年2月进入新昌县合成化工厂，1995年10月（7月）任新昌县合成化工厂异植物醇车间主任，1999年4月至今任浙江新和成股份有限公司董事、副总经理，2000年7月兼任本公司控股子公司新昌新和成维生素有限公司董事长兼法定代表人。
总公司对子公司的管理制度(三篇)
总公司对子公司的管理制度一、引言随着企业的发展壮大，为了更好地管理分散于各个地域的子公司，总公司需要建立一套科学、严谨的管理制度。
本文将从组织架构、决策权分配、财务管理和人力资源管理等方面，阐述总公司对子公司的管理制度。
二、组织架构总公司应建立明确的组织架构，将各个子公司划分为不同的部门、分支机构或业务单元，使各个子公司在管理上有着明确的归属，负责不同业务板块的管理工作。
同时，总公司应根据子公司的规模、业务性质和地域特点，合理组织人力资源，明确岗位职责和工作流程，确保每个子公司的运营顺畅和高效。
三、决策权分配总公司应根据子公司的业务范围和战略定位，合理划分决策权，确保总公司对子公司的管理具有整体性和统一性。
总公司可以设立战略委员会，由总公司高层管理人员和各子公司主要负责人组成，负责制定总体战略和方向。
同时，总公司应推行分类授权机制，将日常经营决策权下放给各个子公司，鼓励他们发挥主动性和创造性。
四、财务管理总公司应建立健全的财务管理制度，包括预算编制、财务报表制度、内部控制制度等。
总公司应对子公司的财务状况进行监督和评估，并定期向股东和相关监管机构提交财务报表。
同时，总公司应加强子公司的成本控制和风险管理，确保子公司的财务运作合规和稳定。
五、人力资源管理总公司应建立统一的人力资源管理制度，包括员工招聘、培训、考核、晋升和福利待遇等方面的规定。
总公司应制定统一的薪酬体系，根据子公司的业绩和贡献程度给予相应的奖励和激励。
同时，总公司应加强人才储备和选拔机制，为子公司引进和培养优秀的管理人才，提高子公司的组织能力和竞争力。
六、信息沟通与协作总公司应建立起高效的信息沟通和协作机制，确保总公司与子公司之间的信息畅通和有效沟通。
总公司可以建立内部网站或专门的信息平台，向子公司传达总公司的政策和指导意见，同时总公司应及时了解和掌握子公司的运营状况和问题，给予及时的支持和协助。
七、监督与考核总公司应建立有效的监督与考核机制，对子公司的经营状况、业绩和运营风险进行监督和评估。
国有基金公司派驻董监高的要求及标准
随着国有基金公司的发展壮大，国有基金公司的管理模式从“管资产”到“管资本”的改革基调转变，为完善国有资产管理体制进一步指明了方向，设立国有资本投资基金，发挥国有资本市场化运作的平台作用，对于国有资本优化布局、规范运作、提高回报、维护安全都具有重要意义。
国有基金公司应着重建设对外投资公司的董事会（或执行董事）、监事会（或监事）、高级管理人员的治理层架构。
治理层是公司的最高决策层，治理层的决策内容决定了公司的发展方向与发展节奏，因此“三会”的完整建立，是公司规范化运营的基础。
一、国有基金公司委派董、监、高的规范体系国有基金公司委派董、监、高管理的规范主要是由《公司法》《企业国有资产法》《国有企业监事会暂行条例》和《国务院国资委关于以管资本为主加快国有资产监管职能转变的实施意见》（国资发法规〔2019〕114号）等规范和规制所组成，并结合公司《章程》的规定，制定相关外派制度。
二、国有基金公司对外委派董、监、高的管理规则（一）委派人员基本任职条件1、具有较高的政治素质和职业信誉，遵纪守法，诚信勤勉，具有高度的责任心和敬业精神；2、具有履行岗位职责所必需的专业知识和较强的决策判断、风险管理、识人用人及开拓创新等工作能力；3、具有丰富的企业经营管理或相关工作经验，或具有战略管理、资本运营、重组兼并、财务审计、法律、金融等方面的专长，并取得良好工作业绩；4、具有大学本科及以上学历或相关专业中级以上职称或相关行业职业资格；5、符合《中华人民共和国公司法》和公司章程规定的其他条件。
（二）委派人员选拔聘用程序一般委派人员由国有基金公司投资部根据相关投资协议、被投企业的《公司章程》提出申请，采取公司内部选拔或市场化选聘等方式确定人选。
1、内部选聘：根据岗位需求、委派人员任职条件和工作需要，由投资部拟定委派人员备选名单，按照审批权限，经党委会前置审议后，分别提交总经理办公会或董事会进行审议；2、市场化选聘：如果公司内部人员难以满足需求，可采用外部公开招聘方式。
公司法的高级管理人员是指哪些人？
公司法的高级管理人员是指哪些人？公司高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
一般而言，他们负起公司例行公务的种种责任，也拥有来自董事会或主要股东所授予之特定的执行权力。
随着我国市场经济的不断发展，越来越多的人选择自主创业开办公司，公司的负责人成为了公司的法人，规模大的公司通常会设置一些高级管理人员。
那么，公司法的高级管理人员是指哪些人?下面就让小编为大家整理一下相关的知识，与大家分享一下。
▲一、公司法的高级管理人员是指哪些人?《公司法》第二百一十七条本法下列用语的含义：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
▲二、哪些情形下不得担任高级管理人员根据新《公司法》第六章一百四十六条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。
公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。
董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。
▲三、公司高级管理人员的义务第一百四十七条董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十八条董事、高级管理人员不得有下列行为：(一)挪用公司资金;(二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;(三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;(四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;(五)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;(六)接受他人与公司交易的佣金归为己有;(七)擅自披露公司秘密;(八)违反对公司忠实义务的其他行为。
中国交通银行的主要领导人
董事会董事会董事会是本行的决策机构，对股东大会负责。
目前，本行董事会由16名董事组成，包括3名执行董事、7名非执行董事和6名独立非执行董事。
为更好履行董事会的职责，目前我行董事会还下设战略委员会、审计委员会、风险管理委员会、人事薪酬委员会和社会责任委员会5个专门委员会。
董事会成员名单如下：独立非执行董事顾鸣超已退休独立非执行董事王为强工银国际控股有限公司监事长独立非执行董事彼得•诺兰英国剑桥大学Judge商学院教授独立非执行董事陈志武美国耶鲁大学管理学院金融学教授独立非执行董事蔡耀君已退休本行董事简历如下：牛锡明副董事长、执行董事、行长牛锡明先生，56岁，2009年12月加入本行，现任本行副董事长、执行董事、行长。
牛先生1983年9月至1986年7月在中国人民银行工作，1984年12月任中国人民银行青海省分行工商信贷处副处长，1986年7月至2009年12月在中国工商银行工作，历任工商银行青海省西宁市分行副行长、行长，工商银行工交信贷部副主任、主任、总经理，工商银行北京市分行行长，工商银行行长助理兼北京市分行行长，工商银行副行长，工商银行执行董事、副行长。
牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
牛先生自2009年12月起任本行副董事长、执行董事、行长。
钱文挥执行董事、副行长钱文挥先生，51岁，2004年10月加入本行，现任本行执行董事、副行长。
钱先生自2004年10月起任本行副行长（其中：2005年7月至2006年11月兼任本行上海分行行长）。
加入本行前，钱先生在中国建设银行工作，历任资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任、资产负债管理部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任。
钱先生1998年于上海财经大学获工商管理硕士学位。
集团组织机构设置与职责
集团组织机构设置与职责第一节组织机构设置一、集团结构技术场结构图二、集团公司组织机构l、集团公司为集团的核心企业，集团公司董事会为集团最高管理机构，对集团的发展战略、经营方针、经营规划、管理体制、重大人事任免、重大投资、重大融资、资本运营等进行决策。
2、集团公司组织机构由股东大会、董事会、监事会、总经理及各职能科室组成(详见“集团公司组织机构图”)。
3、各级部门人员编制如下：董事会11人(含2名独立董事)，监事会5人，总经理1人，副总经理1人，总经济师1人，财务总监(总会计师)1人，办公室4人，企划部4人，人力资源部3人，财务管理部7人，资金管理中心2人，财务审计部5人，工程审计部12人，网络中心2人，检查组8人，工会1人(集团公司工会主席兼任各子公司工会主席)。
集团公司组织机构图第二节部门与岗位职责1、股东大会(1)审议、决定公司的经营方针和投资计划；(2)选举和更换董事并决定其报酬；(3)选举和更换由股东代表出任的监事并决定其报酬；(4)审议通过集团董事会关于本企业的决议；(5)审议通过董事会的报告；(6)审议通过监事会报告；(7)审议通过公司年度财务预算方案、决算方案；(8)审议通过公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(9)对公司增加或减少注册资本作出决议；(10)对股东向股东以外的人转让股权作出决议；（11）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；（12）通过及修改公司章程。
2、董事会(1)召集股东大会并向股东大会报告工作；(2)执行股东大会决议；(3)审议批准集团的长远发展规划；(4)决定集团的经营战略；(5)审议总经理的工作报告；(6)审议批准集团的重要人事任免(包括：集团公司董事长、总经理、总经济师、总会计师、人力资源部、企划部、办公室、财务管理部、资金管理中心、财务审计部、工程审计部、网络中心、检查组等集团常设机构主要负责人的任免)；(7)审议批准集团的结构调整；(8)审议批准集团及各子公司的分配方案；(9)审议批准集团的重大投资项目；(10)审议批准集团的机构设置方案和人事、财务等重大制度；(11)审议批准集团成员企业(或单位)的加入、退出；(12)拟定和修改集团的章程，报股东大会通过。
董事、监事、高级管理人员的权利、义务
产生
监事会中的股东代表监事由股东大会选举产生；监事会中的职工代表由公司 职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任
召开
监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议，监事 会主席应当在收到提议后10日内召集会议。
职权
（１）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （２）检查公司财务； （３）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （４）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； （５）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会； （６）向股东大会提出提案； （７）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事 务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
表决：普通决议和特别决议
每一股份有一表决权
普通决议：股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过１／２通过。 特别决议：２/３ １、公司增加或者减少注册资本； ２、对发行公司债券作出决议； ３、公司的分立、合并、解散和清算； ４、本章程的修改； ５、公司在连续十二个月内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计 总资产30%的； ６、重大关联交易及对外担保事项； ７、股权激励计划； 关联交易：股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代 表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。股东大会对有关关联交易事项作出决议时， 视普通决议和特别决议不同，分别由出席股东大会的非关联股东所持表决权的过半数或 者三分之二以上通过。股东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。
执行董事、监事及高级管理人员履职评价管理机制
XX金融企业执行董事、监事及高级管理人员履职评论管理体制（试行）XX企业编制执行董事、监事及高级管理人员履职评论管理体制（试行）目录编号：LD-QR-18-A/0序号文件编号文件名称版本 / 订正状态奏效日期1LD-QW-01-A/0执行董事、监事及高级管理人员履职评论管理体制（试行）A/02017 年7 月1 日管理体制（试行）日期： 2017 年 7月 1 日版本： A/0页数： 1/7一、总则（一）为进一步完美 XX 金融企业 ( 以下简称“企业” ) 的治理构造，加强执行董事、高管人员的拘束和监察体制，敦促执行董事、高管人员勤恳尽责、促使企业规范、高效运作，依据相关法律、法例和规范性文件及《 XX金融企业企业章程》（以下简称“本企业章程”）的规定，联合企业实质状况，拟定本方法。
（二）本方法所指的履职评论，是指依照法律法例和本企业章程给予的各项职责，对执行董事、监事及高管人员在任期内执行职责的状况进行评论。
（三）进行履职评论时，履职评论应该依照客观公正、脚踏实地的原则。
二、执行董事履职评论的内容（一）执行董事履职评论由监事和股东会受权的股东代表分别组织实行。
（二）对执行董事的履职评论主要包含以下内容：1.能否对企业及全体股东负有诚信与勤恳义务，能否依照有关法律、法例、规章及本企业章程的要求，仔细执行职责，保护本企业和全体股东的利益；2.执行董事应该守旧企业奥密，不得私自表露企业奥密；3.不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用执行董事地位牟取私利。
不得利用职权收受行贿或许其余非法收入，不得侵犯企业的财富;4.能否投入足够时间执行职责，能否踊跃列席有关会议，如不可以列席会议，能否谨慎选择受托人代为列席；5.能否连续地认识和关注企业状况，并对企业事务独立、专业、客观地提出议案或发布意见；6.能否依法参加股东会，向股东会照实报告工作并执行股东会决策；7.执行董事接受监事监察的状况。
监事要求执行董事说明有关状况、供给有关资料时，以及监事采纳监察举措时，执行董事予以配合的状况。
董事会人员类型
董事会人员类型全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：董事会作为公司的最高决策机构，由一群经验丰富、业务能力强、为公司利益着想的人员组成，其成员类型的多样性对公司发展至关重要。
在董事会人员类型方面，主要可分为下面几类：一、独立董事独立董事是董事会中的重要组成部分，其主要职责是独立于公司管理层，代表股东监督公司的管理层运作。
独立董事通常是外部人士，他们没有公司内部利益相关性，可以客观公正地提供建议和监督。
独立董事要求具有广泛的知识背景和行业经验，有较强的判断力和决策能力，能够在公司治理中发挥重要作用。
二、执行董事执行董事是公司管理层中的高级管理人员，通常由公司总经理或者其他高级管理人员担任。
他们负责公司的日常管理和运营工作，制定战略规划和业务发展方向，对公司的经营状况负有直接责任。
执行董事需要具备丰富的管理经验和专业知识，善于领导团队，有效管理资源，推动公司的发展和创新。
非执行董事通常是公司的创始人、股东或其他重要利益相关者，他们在董事会中起到监督、建议和支持的作用。
非执行董事在公司决策过程中提供重要意见和建议，帮助董事会制定长期发展战略，维护公司利益。
非执行董事应具备广泛的行业经验和人脉资源，能够为公司带来关键的战略支持。
独裁董事通常是公司的实际控制人，他们拥有公司的绝对权力，在决策过程中占据主导地位。
独裁董事往往是公司的创始人或者大股东，他们对公司的经营方针和战略决策有最终决定权。
独裁董事需要具备强烈的领导力和个人魅力，能够有效地影响董事会和管理团队，推动公司持续发展。
五、独立专家独立专家是特定领域的专业人士，在公司董事会中提供专业知识和意见。
独立专家可以是财务顾问、法律顾问、行业专家等，他们在董事会中代表特定利益相关者，为公司的战略决策提供专业支持。
独立专家需要具备领域专业知识和经验，能够客观公正地为公司制定战略规划和政策建议。
在实际运作中，一家公司的董事会通常由不同类型的董事组成，以确保董事会的多元化和全面性。
003.董事、监事、高级管理人员
第三节董事、监事、高级管理人员第三节董事、监事、高级管理人员董事监事高级管理人员激励约束机制考点1：董事董事是由股东大会选举并作为董事会成员参与公司决策的自然人一、董事的分类1、执行董事（1）担任除董事职务外的其他高级经营管理的职务的董事（2）是高管层与董事会的结合点，既是董事会决议的参与制定者，也是执行者2、非执行董事（1）不担任经营管理职务的董事（2）应在加强股东与银行信息沟通、协调股东与银行利益方面发挥作用3、独立董事（1）不担任除董事之外的其他职务，并与所聘银行及主要股东不存在任何可能影响其独立、客观判断的关系（2）属于非执行董事，重在加强履职过程中的独立性，关注中小股东及存款人的利益二、董事的提名程序1、可以由董事会提名委员会提出董事候选人名单（1）单独或者合计持有表决权股份总数3%以上股东也可提出董事候选人（2）同一股东及其关联方提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的1/32、提名委员会对候选人资格和条件初审，将合格人选提交董事会；董事会审议通过后，以书面提案方式向股东大会提出董事候选人3、董事候选人在股东大会召开前做出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事义务4、董事会在股东大会召开前向股东披露候选人详细资料5、股东大会对每位候选人逐一表决三、董事的义务与责任1、董事对商业银行负有忠实和勤勉义务2、董事应当每年至少亲自出席2/3以上的董事会现场会议；因故不能亲自出席的，可以书面委托其他董事代为出席，但独立董事不得委托非独立董事代为出席3、一名董事原则上最多接受两名未亲自出席会议董事的委托4、在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席精选习题【判断题】商业银行的独立董事可以担任公司的财务负责人。
（ ）A．正确B．错误【答案】B【解析】【解析】独立董事不在商业银行担任除董事以外的其他职务。
【单选题】股东应当严格按照法律法规及商业银行章程规定的程序提名董事、监事候选人，下列说法错误的是（ ）。