反洗钱现场检查和反洗钱调查题库1-0-8

反洗钱现场检查和反洗钱调查题库1-0-8

问题：

[单选]中国人民银行及其分支行走访金融机构是，反洗钱工作人员不得少于（）人，否则，金融机构有权拒绝。

A.A．5

B.B．10

C.C．1

D.D．2

问题：

[单选]中国人民银行及其分支行走访金融机构时，反洗钱工作人员应出示（）证件，否则，金融机构有权拒绝。

A.A．行员证

B.B．执法证

C.C．检查证

D.D．身份证

问题：

[单选]《反洗钱非现场约见谈话记录》需要有（）签字确认。

A.A．中国人民银行或其分支机构工作人员

B.B．被谈话人

C.C．单位负责人

D.D．部门负责人

/ 德甲联赛

问题：

[单选]中国人民银行及其分支行走访金融机构时，反洗钱工作人员应出示（）证件，否则，金融机构有权拒绝。

A.行员证

B.执法证

C.检查证

D.身份证

问题：

[多选]人民银行开展反洗钱现场检查包括哪些程序？

A.A．准备

B.B．进驻现场

C.C．实施

D.D．处理

问题：

[多选]反洗钱全面检查的内容包括（）

A.A．内控体系建设情况

B.B．客户身份识别工作情况

C.C．客户身份资料和交易记录保存情况

D.D．大额和可疑交易报告制度执行情况

E.E．宣传培训情况、内部审计情况

问题：

[多选]反洗钱现场检查的方式有哪些？

A.A．查阅资料

B.B．询问

C.C．现场测试

D.D．数据筛选

问题：

[多选]被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合？

A.A．提供必要的工作条件

B.B．配合进行现场会谈

C.C．及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据

D.D．做好检查保密工作