财政学(3)
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57
3.3.5 媒体与专家
58
7
• 证明：Lindahl均衡是Pareto效率的。
– r为公共产品，a为私人产品，假定Pa=1。
8
S P r MRS
E
Eve ra
S P r MRS
A
Adam ra
MRS
Adam ra
MRS
E
Eve ra
S Pr S Pr
A E
( S S ) Pr Pr MRTra
53
• 铁三角：政治家、官僚、特殊利益集团 三者之间的关系。
• 寻租：利用政府获得比正常收益高的收 益（“租金”）。
54
花生工厂游说政府对花生实 施配额，形成类似于卡特尔 （cartel-like）的联盟。
卡特尔价格
租金
竞争价格
•配额
•效率产量
55
课堂作业
• 假定牛奶需求由下式决定：Q=100 −10P，其中，P 是 每升牛奶的价格，Q 是每年的需求量。生产牛奶的边 际成本为2，没有固定成本。 • （1）假设市场是竞争的，求均衡量和价格； • （2）如果所有牛奶厂商串谋形成卡特尔（一家垄 断），则会把价格定在多少？均衡的量是多少？ • （3）该卡特尔产生的租金是多少？假定为了维持卡 特尔，牛奶场要向官员行贿，他们会付出的最大行贿 额是多少？该卡特尔造成的无谓损失是多少？
45
• 王怀忠大刀阔斧，连扩建机场的可行性 报告都没有看几页，圈地数千亩作扩建 机场之用。他向安徽省民航局提出，保 证上座率在60％以上，如果客源不足由 阜阳地方财政补贴。机场如果启动，阜 阳财政每年将要补贴700万元以上，以阜 阳连工资都发不起的财力，如何可行？
46
• 1995年，飞机场扩建工程正式动工，阜 阳市的政府工作人员、教师、农民每人 被摊派了数百元的机场建设费。从当年 起，阜阳市委市政府开始下达硬性财政 收入指标，这给下面的工作造成了极大 的压力，某乡镇曾经发生过一起乡长带 枪强收提留款打死村民的事件，而王对 此不闻不问。
A
9
• 林达尔均衡的条件
– 要有一个能够分配公共产品供给成本的机制 – 决策主体在投票时都是诚实的
10
• • • •
两个人： Adam & Eve 公共物品r Adam承担的税率为t， Eve承担的税率1-t 方案A（r1，t1)；方案B(r2，t2)；……
11
• 林达尔均衡的条件
– 要有一个能够分配公共产品供给成本的机制 – 决策主体在投票时都是诚实的
49
• 王怀忠没有经过规划和设计，甚至没有 一个成熟的思路，就圈地数百亩，发动 数万干部、教师、学生去做开挖“龙潭 虎穴”的义务劳动，毁了不少良田。被 占土地的村民们成群结队地前往市委市 政府上访请愿。最终动物园工程历时三 年，耗资千万，半途而废。王怀忠允诺 给村民的赔偿到现在都没有兑现。 • 几大形象工程使阜阳元气大伤，至少透 支了阜阳未来10年的财力。 • ——《南方周末》2005年8月22日
17
李四
峰
张三
王五
单峰偏好
双峰偏好 多峰偏好
18
• 投票悖论的出现是因为有双峰（多峰） 偏好的存在。
• 如果所有选民的偏好都是单峰的，就不 会出现投票悖论。
19
课堂作业
• 假定有5个人：1、2、3、4、5，他们对A、B、C、D 这四个项目的排序如下： – 画出偏好结构。 – 能否按多数票规则选出项目？如果能，是哪一个？ 如果不能，请说明为什么。
56
• （1）P=MC=2 • Q=100－10×2＝80 • （2）MR=dπ/dQ=d(10Q－Q2/10)/dQ=10－Q/5 • MR=MC=2 • Q=40 • P=6 • （3）π＝（P－C）Q＝（6－2）×40＝160 • 他们愿意付出的最大行贿额是160。 • 无谓损失＝1/2×（80－40）（6－2）＝ • 80或者80＋160＝240。
29
3.2.4 中间投票人定理
30
• 议题可以以一维顺序排列 • 中位选民定理－－只要所有人的偏好 都是单峰的，多数票规则的结果所反 映的就是中位选民的偏好。
31
32
3.3 公共决策参与人
33
3.3.1 政治家
34
Vote M
Vote S
35
• 含义
– 两党都保持接近“中间派意见”，从这个意义 上说，两党制趋于稳定。 – 用代议民主取代全民投票对结果没有影响，反 映的都是中位选民的意愿。
36
• 真实世界的复杂性
– – – – 单维排序：中位选民定理成立的前提 意识形态：政治家的目标不仅是赢得选票 个性特点：选民关心的不仅是政治议题 领导地位：政治家并不一定被动的对选民的偏好做 出反应 – 投票率：候选人立场接近，会降低选民投票的热情
37
3.3.2 选民
38
• 决定选民投票的因素
第三章 财政活动中的 公共决策问题
公共选择理论
1
• 公共选择理论可以定义为非市场决策的 经济研究，或者简单地定义为把经济学 应用于政治科学。 （Mueller,1989） • 公共选择的主题与政治科学的主题是一 样的：国家理论、投票规则、投票者行 为、政党政治学、官员政治等。 • 公共选择的方法仍然是经济学的方法。 像经济学一样，公共选择理论的基本行 为假设是，人是一个自利的、理性的、 追求效用最大化的人。
选 择 第一 选民 1 2 3 4 5
A
A
D
C
B
第二
第三 第四
D C B
C B D
B C A
B D A
C D A
20
• 为什么会出现双峰偏好？
21
为什么会出现双峰偏好？
22
为什么会出现双峰偏好？
23
为确保某种偏爱的结果得以出现而安排投票 顺序的过程——议程操纵。
张三
李四
A B
王五
A: B=2:1 A: C=1:2
47
• 当年跟阜阳一同申请建机场的有江苏省 南通市。在批文几乎同时下达的情况下， 南通市的飞机场建设不到2年就完成了， 耗资近1亿；而阜阳的飞机场直到1998年 才完成，耗资从预计的6000万追加到3.2 亿。由于客源严重不足，在勉强营运了1 年后，飞机场被迫关闭，成了野鸟们的 乐园。
48
• 除了大机场之外，王怀忠还有几个大的形象工 程：大电厂、大油田、大动物园。最荒唐的是 大动物园。 • 1994年，王怀忠到东南亚诸国绕了一圈，回来 后脑子一热，提出要建一个世界上最大的动物 园“龙潭虎穴”，要在动物园里养千只老虎万 头巨鳄。王设想，这将使阜阳成为中原地区的 一大观光旅游中心。他对幕僚们说，老虎全身 都是宝，活着可以让人观看卖门票，宰了更值 钱——虎骨是名贵的药材，虎皮是珍贵的毛皮， 虎肉是可口的山珍……听得众人瞠目结舌。
6
•DrA 和DrE 分别表示Adam和Eve的纳税份额和 烟花需求量的关系：每个人都在自己的纳税份 额下降时，消费更多的烟花 •SA+SE=1 （用OO’表示） •每个人面临的不是相同的价格，而是每单位公 共产品的个人化价格，即纳税份额，称为林达 尔价格 (Lindahl prices)。 •林达尔均衡：(S*,r*)。
28
• 由于官员目标与纳税人偏好的背离，同时由于利益集 团的作用，在美国，很多无效的预算也会获得通过。 既然是无效的预算，为什么在议会那会获得多数通过 呢？一方面可能是由于公共产品生产过程的复杂性， 如电子控制导弹系统的生产，议员们缺少这方面的专 门知识，在效用评价上往往受官僚部门宣传的影响。 另一方面可能是“投票交易”的缘故，议员们愿意进 行投票交易，去获得别人对自己所宠爱的那些项目的 支持。正如美国的一位众议院议员所描述，该体制是 这样运作的：每一个议员都把他或她所宠爱的项目带 到相关委员会的主席那里，那位主席将此协调成一个 巨大的合适的议案。 “但是，这里有一个简单规则 ……对于该议案中所有别的项目，你得闭紧嘴巴。” ——《国会是如何发牌的》
•工程并没有净损失，但 是没有效率。
Q*
Qbc
行政体系的产出
42
案例：阜阳机场
43
44
• 与“大都市”计划相匹配的，是“大机 场”计划。阜阳机场原先是个很小的飞 机场，只飞阜阳到合肥的专线小飞机， 王认为这有损于阜阳大都市的形象，必 须扩建成一个可以开通国际航班的大机 场。王在跟幕僚们讲述扩建机场的种种 好处诸如提升阜阳的“国际形象”等等 后，还讲了他的“亲身经历”：我到深 圳以及马来西亚等东南亚国家去招商引 资，经常有外商问我：“有没有飞往阜 阳的航班呀？”
50
3.3.3 特殊利益集团
51
•
• • • • • •
特殊利益集团形成的基础
收入来源：资本或劳动 收入规模 收入来源：就业的行业 地区 人口和个人特征 ……
52
利益集团和搭便车
• 诺奖得主Gary Becker提出一个问题；如何解释特 定的小利益集团的巨大影响？ • 只占美国人口不到2%的农民，成功地从联邦政府 那里获得大量补贴。 • Becker给出的答案说，就小集团而言，搭便车的 问题较小。对某个集团而言，“贿赂”国会议员 支持该集团是一种公共物品：所有的农场主都可 以从小麦补贴中受益，所有的汽车厂商都可以从 汽车贸易保护中受益 • 利益集团越小，越容易说服所有成员为游说活动 出资。 • “反对特殊利益集团”也是一种公共品，但是通 常每个反对者都有搭便车的激励。
– – – – 亲自投票的重要性 对政策效用的预期 投票成本 投票的长期收益
39
3.3.4 官僚
40
尼斯卡宁的官僚模型
41
边际成本
•行政体系的选择不是社 会效率产出Q*, 即MB=MC 的点。
•而是选择所能允许的规 模最大的点Qbc, TB=TC。
边际收益 总成本 总收益
•行政体系具有信息优势， 采取孤注一掷的态度： 或者接受Qbc，或者什么 都不干。
B: C=2:1 A: B=2:1
24
3.2.3 互投赞成票（投票交易）
25
张三
李四
王五
26
张三
李四 -50
王五 -160 -10
-120
-60
170
27
• 1992年，美国在讨论降低政府开支与财政赤字 的过程中，国会却通过了一项议案，批准拨出 数百万美元在西弗吉尼亚州的一个闭塞地区修 建一条四车道的高速公路，“去消除交通拥 挤”。为什么？一个重要的原因是，西弗吉尼 亚是参议员罗伯特· 伯德（Robert Byrd）的家 乡，而伯德又是参议院拨款委员会主席；对于 为许多别的参议员所宠爱的项目来说，他那一 票将是至关重要的。
2
公共选择理论的主要内容
直接民主制
全体公民 参与决策
一致通过规则 多数票规则 选民的行为：效用最大化
间接民主制
选举代表 公共决策
政治家的行为：选票最大化 官僚的行为：预算最大化 特殊利益集团
3
3.2 公共决策原则
4
3.2.1 一致通过原则
5
• 林达尔（Lindahl）设计了一种机制，通过 一致性规则决定公共产品的效率提供。 • • • • • 两个社会成员:Adam & Eve 燃放烟花 (公共产品，记为 r) SA =燃放烟花费用中Adam的份额 SE =燃放烟花费用中Eve的份额 对任一给定的份额SA和SE, Adam和Eve对烟 花有一定的需求量，用需求曲线表示。
பைடு நூலகம்
12
• 一致通过原则的缺点
– 决策成本太高 – 鼓励了策略性行为 – 出现少数压迫多数的不公平现象
13
3.2.2 多数票原则
14
张三
李四
王五
15
张三
李四 A B
王五
A: B=2:1 B: C=2:1
A: C=1:2
16
• 投票循环：A>B>C>A • 虽然每个选民的偏好是前后一致的，但 整个社会的偏好却不一致——投票悖论。
3.3.5 媒体与专家
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• 证明：Lindahl均衡是Pareto效率的。
– r为公共产品，a为私人产品，假定Pa=1。
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S P r MRS
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Eve ra
S P r MRS
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Adam ra
MRS
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( S S ) Pr Pr MRTra
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• 铁三角：政治家、官僚、特殊利益集团 三者之间的关系。
• 寻租：利用政府获得比正常收益高的收 益（“租金”）。
54
花生工厂游说政府对花生实 施配额，形成类似于卡特尔 （cartel-like）的联盟。
卡特尔价格
租金
竞争价格
•配额
•效率产量
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课堂作业
• 假定牛奶需求由下式决定：Q=100 −10P，其中，P 是 每升牛奶的价格，Q 是每年的需求量。生产牛奶的边 际成本为2，没有固定成本。 • （1）假设市场是竞争的，求均衡量和价格； • （2）如果所有牛奶厂商串谋形成卡特尔（一家垄 断），则会把价格定在多少？均衡的量是多少？ • （3）该卡特尔产生的租金是多少？假定为了维持卡 特尔，牛奶场要向官员行贿，他们会付出的最大行贿 额是多少？该卡特尔造成的无谓损失是多少？
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• 王怀忠大刀阔斧，连扩建机场的可行性 报告都没有看几页，圈地数千亩作扩建 机场之用。他向安徽省民航局提出，保 证上座率在60％以上，如果客源不足由 阜阳地方财政补贴。机场如果启动，阜 阳财政每年将要补贴700万元以上，以阜 阳连工资都发不起的财力，如何可行？
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• 1995年，飞机场扩建工程正式动工，阜 阳市的政府工作人员、教师、农民每人 被摊派了数百元的机场建设费。从当年 起，阜阳市委市政府开始下达硬性财政 收入指标，这给下面的工作造成了极大 的压力，某乡镇曾经发生过一起乡长带 枪强收提留款打死村民的事件，而王对 此不闻不问。
A
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• 林达尔均衡的条件
– 要有一个能够分配公共产品供给成本的机制 – 决策主体在投票时都是诚实的
10
• • • •
两个人： Adam & Eve 公共物品r Adam承担的税率为t， Eve承担的税率1-t 方案A（r1，t1)；方案B(r2，t2)；……
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• 林达尔均衡的条件
– 要有一个能够分配公共产品供给成本的机制 – 决策主体在投票时都是诚实的
49
• 王怀忠没有经过规划和设计，甚至没有 一个成熟的思路，就圈地数百亩，发动 数万干部、教师、学生去做开挖“龙潭 虎穴”的义务劳动，毁了不少良田。被 占土地的村民们成群结队地前往市委市 政府上访请愿。最终动物园工程历时三 年，耗资千万，半途而废。王怀忠允诺 给村民的赔偿到现在都没有兑现。 • 几大形象工程使阜阳元气大伤，至少透 支了阜阳未来10年的财力。 • ——《南方周末》2005年8月22日
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李四
峰
张三
王五
单峰偏好
双峰偏好 多峰偏好
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• 投票悖论的出现是因为有双峰（多峰） 偏好的存在。
• 如果所有选民的偏好都是单峰的，就不 会出现投票悖论。
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课堂作业
• 假定有5个人：1、2、3、4、5，他们对A、B、C、D 这四个项目的排序如下： – 画出偏好结构。 – 能否按多数票规则选出项目？如果能，是哪一个？ 如果不能，请说明为什么。
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• （1）P=MC=2 • Q=100－10×2＝80 • （2）MR=dπ/dQ=d(10Q－Q2/10)/dQ=10－Q/5 • MR=MC=2 • Q=40 • P=6 • （3）π＝（P－C）Q＝（6－2）×40＝160 • 他们愿意付出的最大行贿额是160。 • 无谓损失＝1/2×（80－40）（6－2）＝ • 80或者80＋160＝240。
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3.2.4 中间投票人定理
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• 议题可以以一维顺序排列 • 中位选民定理－－只要所有人的偏好 都是单峰的，多数票规则的结果所反 映的就是中位选民的偏好。
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3.3 公共决策参与人
33
3.3.1 政治家
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Vote M
Vote S
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• 含义
– 两党都保持接近“中间派意见”，从这个意义 上说，两党制趋于稳定。 – 用代议民主取代全民投票对结果没有影响，反 映的都是中位选民的意愿。
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• 真实世界的复杂性
– – – – 单维排序：中位选民定理成立的前提 意识形态：政治家的目标不仅是赢得选票 个性特点：选民关心的不仅是政治议题 领导地位：政治家并不一定被动的对选民的偏好做 出反应 – 投票率：候选人立场接近，会降低选民投票的热情
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3.3.2 选民
38
• 决定选民投票的因素
第三章 财政活动中的 公共决策问题
公共选择理论
1
• 公共选择理论可以定义为非市场决策的 经济研究，或者简单地定义为把经济学 应用于政治科学。 （Mueller,1989） • 公共选择的主题与政治科学的主题是一 样的：国家理论、投票规则、投票者行 为、政党政治学、官员政治等。 • 公共选择的方法仍然是经济学的方法。 像经济学一样，公共选择理论的基本行 为假设是，人是一个自利的、理性的、 追求效用最大化的人。
选 择 第一 选民 1 2 3 4 5
A
A
D
C
B
第二
第三 第四
D C B
C B D
B C A
B D A
C D A
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• 为什么会出现双峰偏好？
21
为什么会出现双峰偏好？
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为什么会出现双峰偏好？
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为确保某种偏爱的结果得以出现而安排投票 顺序的过程——议程操纵。
张三
李四
A B
王五
A: B=2:1 A: C=1:2
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• 当年跟阜阳一同申请建机场的有江苏省 南通市。在批文几乎同时下达的情况下， 南通市的飞机场建设不到2年就完成了， 耗资近1亿；而阜阳的飞机场直到1998年 才完成，耗资从预计的6000万追加到3.2 亿。由于客源严重不足，在勉强营运了1 年后，飞机场被迫关闭，成了野鸟们的 乐园。
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• 除了大机场之外，王怀忠还有几个大的形象工 程：大电厂、大油田、大动物园。最荒唐的是 大动物园。 • 1994年，王怀忠到东南亚诸国绕了一圈，回来 后脑子一热，提出要建一个世界上最大的动物 园“龙潭虎穴”，要在动物园里养千只老虎万 头巨鳄。王设想，这将使阜阳成为中原地区的 一大观光旅游中心。他对幕僚们说，老虎全身 都是宝，活着可以让人观看卖门票，宰了更值 钱——虎骨是名贵的药材，虎皮是珍贵的毛皮， 虎肉是可口的山珍……听得众人瞠目结舌。
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•DrA 和DrE 分别表示Adam和Eve的纳税份额和 烟花需求量的关系：每个人都在自己的纳税份 额下降时，消费更多的烟花 •SA+SE=1 （用OO’表示） •每个人面临的不是相同的价格，而是每单位公 共产品的个人化价格，即纳税份额，称为林达 尔价格 (Lindahl prices)。 •林达尔均衡：(S*,r*)。
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• 由于官员目标与纳税人偏好的背离，同时由于利益集 团的作用，在美国，很多无效的预算也会获得通过。 既然是无效的预算，为什么在议会那会获得多数通过 呢？一方面可能是由于公共产品生产过程的复杂性， 如电子控制导弹系统的生产，议员们缺少这方面的专 门知识，在效用评价上往往受官僚部门宣传的影响。 另一方面可能是“投票交易”的缘故，议员们愿意进 行投票交易，去获得别人对自己所宠爱的那些项目的 支持。正如美国的一位众议院议员所描述，该体制是 这样运作的：每一个议员都把他或她所宠爱的项目带 到相关委员会的主席那里，那位主席将此协调成一个 巨大的合适的议案。 “但是，这里有一个简单规则 ……对于该议案中所有别的项目，你得闭紧嘴巴。” ——《国会是如何发牌的》
•工程并没有净损失，但 是没有效率。
Q*
Qbc
行政体系的产出
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案例：阜阳机场
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• 与“大都市”计划相匹配的，是“大机 场”计划。阜阳机场原先是个很小的飞 机场，只飞阜阳到合肥的专线小飞机， 王认为这有损于阜阳大都市的形象，必 须扩建成一个可以开通国际航班的大机 场。王在跟幕僚们讲述扩建机场的种种 好处诸如提升阜阳的“国际形象”等等 后，还讲了他的“亲身经历”：我到深 圳以及马来西亚等东南亚国家去招商引 资，经常有外商问我：“有没有飞往阜 阳的航班呀？”
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3.3.3 特殊利益集团
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•
• • • • • •
特殊利益集团形成的基础
收入来源：资本或劳动 收入规模 收入来源：就业的行业 地区 人口和个人特征 ……
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利益集团和搭便车
• 诺奖得主Gary Becker提出一个问题；如何解释特 定的小利益集团的巨大影响？ • 只占美国人口不到2%的农民，成功地从联邦政府 那里获得大量补贴。 • Becker给出的答案说，就小集团而言，搭便车的 问题较小。对某个集团而言，“贿赂”国会议员 支持该集团是一种公共物品：所有的农场主都可 以从小麦补贴中受益，所有的汽车厂商都可以从 汽车贸易保护中受益 • 利益集团越小，越容易说服所有成员为游说活动 出资。 • “反对特殊利益集团”也是一种公共品，但是通 常每个反对者都有搭便车的激励。
– – – – 亲自投票的重要性 对政策效用的预期 投票成本 投票的长期收益
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3.3.4 官僚
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尼斯卡宁的官僚模型
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边际成本
•行政体系的选择不是社 会效率产出Q*, 即MB=MC 的点。
•而是选择所能允许的规 模最大的点Qbc, TB=TC。
边际收益 总成本 总收益
•行政体系具有信息优势， 采取孤注一掷的态度： 或者接受Qbc，或者什么 都不干。
B: C=2:1 A: B=2:1
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3.2.3 互投赞成票（投票交易）
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李四
王五
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张三
李四 -50
王五 -160 -10
-120
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• 1992年，美国在讨论降低政府开支与财政赤字 的过程中，国会却通过了一项议案，批准拨出 数百万美元在西弗吉尼亚州的一个闭塞地区修 建一条四车道的高速公路，“去消除交通拥 挤”。为什么？一个重要的原因是，西弗吉尼 亚是参议员罗伯特· 伯德（Robert Byrd）的家 乡，而伯德又是参议院拨款委员会主席；对于 为许多别的参议员所宠爱的项目来说，他那一 票将是至关重要的。
2
公共选择理论的主要内容
直接民主制
全体公民 参与决策
一致通过规则 多数票规则 选民的行为：效用最大化
间接民主制
选举代表 公共决策
政治家的行为：选票最大化 官僚的行为：预算最大化 特殊利益集团
3
3.2 公共决策原则
4
3.2.1 一致通过原则
5
• 林达尔（Lindahl）设计了一种机制，通过 一致性规则决定公共产品的效率提供。 • • • • • 两个社会成员:Adam & Eve 燃放烟花 (公共产品，记为 r) SA =燃放烟花费用中Adam的份额 SE =燃放烟花费用中Eve的份额 对任一给定的份额SA和SE, Adam和Eve对烟 花有一定的需求量，用需求曲线表示。
பைடு நூலகம்
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• 一致通过原则的缺点
– 决策成本太高 – 鼓励了策略性行为 – 出现少数压迫多数的不公平现象
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3.2.2 多数票原则
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李四
王五
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李四 A B
王五
A: B=2:1 B: C=2:1
A: C=1:2
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• 投票循环：A>B>C>A • 虽然每个选民的偏好是前后一致的，但 整个社会的偏好却不一致——投票悖论。