宏观经济及调控原理

宏观经济及调控原理（中国人民大学经济学院方福前）目录一、宏观经济及宏观经济学 (1)二、宏观经济目标 (2)三、如何实现宏观经济目标 (7)（一）宏观经济调控的基本原理 (8)(二）宏观调控的手段——政策工具 (8)四、关于宏观调控的一些认识 (24)(一)如何科学地制定经济政策 (24)(二)如何科学地实施政策和评估政策效果 (25)一、宏观经济及宏观经济学宏观经济是指一个国家或一个经济体的总体经济。

研究市场经济总体运行及其变动原因的学问叫做宏观经济学（macroeconomics）。

宏观经济学主要研究一个经济的宏观总量（如GDP、总就业量或失业量、价格总水平、总投资、利率、经济增长率，等)是由哪些因素决定的以及这些总量之间的数量关系。

宏观经济学主要由两大核心内容构成：（1)经济周期理论，主要说明（总）产出、就业和价格总水平在短期是为何、如何波动的；(2)经济增长理论，主要分析（总)产出和生活水平长期变动的原因和趋势。

这两大内容都是以国民收入决定理论为基础的。

现代宏观经济学体系是由英国著名经济学家约翰·梅纳德·凯恩斯（John Maynard Keynes，1983—1946)在20世纪30年代创立的，他的《就业、利息和货币通论》一书（1936年）被认为是现代宏观经济学的奠基之作。

在凯恩斯之后，宏观经济学的内容不断得到丰富和发展。

宏观经济学为宏观经济调控提供了理论基础和制定政策的思路。

二、宏观经济目标我国《国民经济和社会发展第十一个五年(2006~2010年）规划纲要》第三章“经济社会发展的主要目标”规定,“十一五”时期我们要努力实现“宏观经济平稳运行”，其内容是：“国内生产总值年均增长7.5％，实现人均国内生产总值比2000年翻一番.城镇新增就业和转移农业劳动力各4500万人,城镇登记失业率控制在5%。

价格总水平基本稳定。

国际收支基本平衡.”上述内容包含了宏观经济的四大目标，这就是：1.适度和持续的经济增长；2。

充分就业;3.价格稳定;4.国际收支平衡。

长期的经济增长不但是一个国家重要的经济目标,也是一个国家重要的政治目标。

因为，一个国家国民财富的增加和国民生活水平的提高需要通过不断的经济增长来实现，一个国家的实力是靠它的经济增长来支持的.“适度"的经济增长是指一个国家的经济增长率要和它的潜在的总供给能力（主要由技术水平和可利用的资源数量决定）相适应，追求过高的经济增长往往会引发通货膨胀,造成资源的浪费，而经济增长率过低又会使得劳动和其他资源不能得到充分利用。

“持续"的经济增长是指在一定时期经济增长率稳定在大致相同的水平上。

不论从什么角度看，大起大落或“马鞍型”的经济增长总是没有平稳、持续的经济增长好。

充分就业（高就业、低失业)是指经济中不存在非自愿失业或周期性失业,但可能存在摩擦失业和自愿失业。

在美国等发达国家，一般把不超过4％的失业率视作充分就业。

一个社会的失业率过高,不但是一个经济问题，而且是一个政治问题。

因为，失业造成劳动力的浪费和资源的闲置,使实际生产出来的产品和服务数量低于经济的生产能力；失业既会减少失业者的收入水平，又会降低失业者的社会地位，因此成为社会不稳定的因素。

所谓价格稳定主要是指在中期和长期把通货膨胀率维持在较低的水平上，例如通货膨胀率每年在1％到3％之间。

由于供给冲击会导致短期的产出波动和失业率提高,如果一味追求价格稳定目标有可能会恶化经济形势，因此，价格总水平在短期内偏离价格稳定目标通常被认为是可以接受的。

价格稳定对于市场机制准确、快捷地传递资源相对稀缺的信号、对于稳定人们的预期、对于规范经济秩序、对于降低经济运行的成本,都具有重要意义。

国际收支平衡是指一个国家在一定时期的经常项目和资本项目分别平衡，或者国际收支平衡表在总体上平衡。

在后一种情况下,如果一个国家的经常项目出现赤字,可以通过资本项目的盈余来弥补,这就需要向外国出售资产（黄金或外汇)或向外国借款.一个国家的国际收支长期有赤字,就如同一个人或一个企业长期负债一样，是一种不健康的征兆.20世纪80年代的墨西哥经济危机、1997年爆发的泰国金融危机和随后爆发的日本经济危机，都和严重的国际收支逆差有关。

以上前三个目标是国内经济目标，第四个目标是对外经济目标。

在不同的国家，上述四个目标的排序是不同的。

在美国和欧元区国家，物价稳定目标是排在第一位的；我国作为一个发展中国家，一直把经济增长目标放在第一位。

在同一个国家的不同时期，这四个目标的排序是随着宏观经济形势的变化而经常调整的.如果经济中出现高失业(例如1930s的美国，1/3的男性劳动力失业),充分就业就是第一位的目标；在高通货膨胀时期(例如1993—1996年，我国的CPI分别比上一年上涨14。

7％，24。

1％，17.1%和8。

3％），稳定价格就成为首要目标.2007年3月份以来,我国CPI已经上升到3%～5％，通货膨胀成为头号经济问题，于是财政部和中国人民银行纷纷采取措施控制经济过热。

如果一个经济能够同时实现上述四个目标，这个经济的运行状况就是健康的、理想的。

1992—2001年美国出现的所谓“新经济”可以看作是同时实现了这四个目标中的前三个目标。

这种“新经济”的特征是“两高一低”:高增长——经济增长率在3％-5％之间，高就业-—失业率低于4%,低通胀-—年通货膨胀率低于3％。

不过,对于大多数经济或一个经济在多数年份来说，同时实现这四个目标的情况是比较少见的。

因为，除了经济增长和充分就业这两个目标以外,其他目标之间是有冲突、有矛盾的。

就价格稳定和充分就业这两个目标来说，由于各个产业、各种产品的供给弹性大小不同，所以为了实现充分就业而扩张总需求时，那些供给弹性较小的产业和产品的价格会率先上涨，由此会带动其他产业和产品的价格上涨；越接近充分就业，供给弹性越小，总需求增加推动价格上升就越快。

因此，在没有达到充分就业以前，经济中就可能发生通货膨胀。

就价格稳定和经济增长来说，为了促进经济增长，就需要扩大投资和政府开支，由此带来总需求的扩张，总需求扩张积累到一定程度便形成通货膨胀的压力。

并且，要刺激企业投资必须降低利息率和扩大信贷规模，要降低利息率和扩大信贷规模就必须扩张信用（增加货币供应量）,这也会造成通货膨胀的压力。

一般说来，充分就业和经济增长这两个目标是相容的。

因为，一方面,一个国家没有一定的经济增长率就难以实现充分就业;另一方面，没有人口和劳动力的自然增长和劳动生产率的提高，要想达到一定的经济增长率也是困难的。

所以，充分就业和经济增长这两个目标具有内在的一致性。

充分就业或经济增长称作一个国家的内部平衡，国际收支平衡称作一个国家的外部平衡。

一个国家要同时实现这两个平衡往往是困难的。

当一个国家的就业水平提高，人们的收入随着经济增长而增加时，人们就会增加进口支出，更多地购买和消费进口商品，这会引发国际贸易逆差。

当工资水平随着就业的增加而提高时，企业的生产成本会提高,这会削弱本国产品在国际市场上的竞争力，由此也会诱发国际贸易逆差.当一个国家存在失业和国际收支赤字时，扩张性的货币政策虽然有助于解决失业,但是随着利率降低，资本将外流,这又会进一步加剧国际收支失衡。

在经济全球化的进程中，各国经济更加密切地联系在一起，各国经济变得更加开放了.一国经济越来越广泛地融入经济全球化，固然为经济的内部平衡提供了新的、可供选择的渠道。

例如,一个国家的国内总需求不足可以通过增加净出口来弥补；在其他条件不变的情况下，其他国家的经济增长和收入增加可以改善本国的国际收支状况，增加本国的总需求。

但是，经济全球化使得一个国家的经济运行更加依赖其外部环境，国际经济或及其关联度较大的经济出现动荡，就会形成对一国经济的冲击，从而造成国内经济失衡.20世纪70年代的两次石油危机导致美国经济的滞胀,1997年泰铢危机引发的东南亚经济危机就是很好的例证.因此，经济全球化既为一国经济寻求内部平衡和外部平衡提供了更广阔的空间，同时也加大了一国经济实现内外部平衡的难度。

正是由于经济目标是多重的，这些目标之间又存在着矛盾和冲突，这就为经济学家们设计政策和政府选择政策、协调政策提供了用武之地。

因此，宏观经济管理的任务之一是要对各种宏观经济目标进行协调，对政策进行设计和选择。

一般来说,在不同的时期，或经济运行的不同阶段，政府根据经济中出现的主要矛盾来确立主要的经济（政策)目标。

如果失业和衰退是头号经济敌人,政策目标的重点就应该是扩张总需求,扩大就业，使经济复苏；如果通货膨胀是头号经济敌人，政策目标的重点就应该是削减总需求，给过热的经济降温,把过高的通货膨胀率降下来。

三、如何实现宏观经济目标在20世纪30年代以前，经济学家和政治家们几乎都相信，依靠市场机制的自动调节和自发运行可以实现上述四大宏观经济目标。

因为在这以前，宏观经济偏离这四大目标中的一个或两个目标往往是短暂的，或者是局部性的.20世纪20年代英国的长期慢性萧条和30年代世界性的大衰退大萧条，使经济学家们认识到对宏观经济进行调控的必要性。

（一)宏观经济调控的基本原理宏观经济调控主要是通过运用一系列的政策工具和手段来影响总需求和总供给,最终实现宏观经济目标。

如图1。

图1.宏观调控原理示意图由于影响总供给的各种因素在短期是变化很小的,所以宏观调控在短期主要是通过调节总需求（需求管理）来实现我们想要达到的宏观经济目标。

（二）宏观调控的手段——政策工具对总需求的调节主要通过运用一系列的政策工具来进行的。

政策工具是一种可以由政府或有关宏观经济管理部门加以控制，能够对一个或多个宏观经济目标施加影响的经济变量.宏观调控有三大政策工具：财政政策、货币政策和（对外）贸易政策。

1．财政政策及其作用财政政策是指政府为了改善宏观经济状况而变动政府支出及税收.宏观经济状况改善包括在存在非自愿失业时增加就业、在存在奥肯缺口时提高经济增长率、在经济过热时给经济降温。

表1. 中美中央政府税收及支出比较财政支出主要包括：政府购买和政府转移支付.其中，政府购买是指政府用于购买商品和服务的支出，包括国防开支、在公共工程上的支出、政府办公费用开支和政府雇员薪酬开支等；政府转移支付是指政府不以要素、商品交换为条件，单方面把一部分资金转移到政府以外的人们的手里，包括社会福利保险、贫困救济和补贴等方面的支出。

财政收入来自各种税收、公有企业收入和罚没收入等，其中税收是政府财政收入的主要来源,一般占政府财政收入的90%以上。

图2。

财政政策是如何起作用的由于制度和国情的差异，我国目前的财政支出及税收结构及发达国家有许多不同.表1列举了中国和美国中央一级财政支出及收入的主要差别。

财政政策不但可以影响宏观经济活动水平，还可以改变宏观经济的走向。