关于协助网络执行查控工作的自查报告

XX银行（中国）有限公司关于协助法院网络执行查控工作的自查报告

中国银行业监督管理委员会江苏监管局:

根据《中国银监会江苏监管局办公室关于进一步做好网络执行查控工作的通知》（苏银监办[2017]357号）文件要求，XX银行（中国）有限公司（以下简称“我行”）高度重视，积极对照最高人民法院和银监会关于规范开展网络执行查控工作的一系列文件要求，对我行协助法院开展的资金网络执行查控工作开展自查自纠，重点查找网络执行查控工作机制、查控系统建设及功能完善、查控平台日常巡查及管理、反馈信息的时效及质量等方面，现将自查情况汇报如下：

一、基本情况

开展网络执行查控是提高司法执行效率、减少银行协助执行成本、防范金融风险和保障金融债权的一项重要工作。我行高度重视该项工作，总裁统筹协调，牵头部门合规部切实履行扎口管理职责，营运部、网银发展部、信息科技部明确专人负责系统使用与运维。自2016年11 月起，我行协助法院网络执行查控系统正式上线。上线以来，我行通过查控系统，积极协助法院等有权机关进行网络查控,累计接收法院查询请求近15000余批次，合计约55万笔，全部自动成功反馈；接收法院控制请求3笔，其中1笔冻结，2笔解冻，全部及时处理完成并成功反馈。

目前，我行协助网络执行查控系统使用部门为营运部，人员配备2名，分别为录入和复核岗，专人负责监控系统运行，技术维护部门为网银发展部，为系统的正常运行和维护提供技术支持和保障。

二、自查工作开展

（一）机制建设

1．自查情况

自我行协助网络执行查控系统上线以来，已建立了系统正常运行长效机制，总行管理层领导任一把手，全面统筹系统使用与维护工作，合规部负责相关网络查控规章制度、操作指引等制定和发布，并定期回检；营运部负责监控系统的正常运行，及时将系统接收的查询、冻结、扣划等事宜，分配到各分支机构进行协助处理，并将查控结果及时通过系统进行反馈；网银发展部负责系统的技术运营和维护，如发现系统故障，立即启动应急预案，一方面部门内部组织人员进行排查，另一方面及时汇报合规部，由合规部会同营运部等部门针对具体情况商讨应急处理方案，确保我行能够及时协助有权机关执行查控等事宜，保障司法执行得以有效实施。

2．发现问题

我行网络查控机制建设良好，能够较好的为网络执行查控系统的运行提供制度指引、工作开展以及应急预案的机制保障，未发现问题。

（二）系统运行

1．自查情况

我行协助网络执行查控系统查控主要功能包括常规查询、动态查询、冻结/续冻、解冻和划拨五大板块。系统运行机制包括两个方面，一是查询请求方面，我行系统自动获取法院等相关信息并实时反馈。二是控制请求方面，我行系统接收法院等相关信息分析后，经人工落地审核处理，及时反馈。

2．发现问题

我行系统运行良好，功能完善，能够及时接收并反馈法院等有关部门网络查控事宜，未发现问题。

三、下一步工作计划

1．进一步完善系统信息技术开发

查控系统核心在于实现查询、冻结、划拨、扣划一体化，我行下一步将以法院信息化建设为依托，加强与有关软件公司的研发合作，针对现阶段网络查控系统进行技术完善，支持开发批量自动查控功能，提高信息化应用水平，逐步通过网络实施查询、冻结、扣划等执行措施，以提高执行标的到位率，提升执行效率。

2．进一步完善责任落实

网络执行查控工作关乎司法执行效率水平的提升，关乎债权人利益的维护，是防范金融风险和保障金融债权重要组成部分。作为协助执行单位，我行将进一步强化责任落实，从机制建设到系统运行，明确部门与职责，保证查控信息的准确性和完整性，切实避免因信息错误导致执行错误。

3．进一步加强沟通与协调

网络执行查控系统是连接法院等有权机关和金融机构的桥梁，我行在今后的日常工作中，将继续加强与省高院等法院的沟通与协调，保证网络查控信息的及时有效的协助与反馈，决不发生司法建议书（[2017]苏高法建字第3号）中反映的类似行为，为提升司法执行效率履行金融机构应尽的协助查控义务。

特此报告！

XX银行（中国）有限公司

2017年11月22日