产业组织理论的产生与发展
产业组织理论的形成和发展
产业组织理论的形成和发展产业组织理论是一门经济学理论，研究市场中的企业行为和产业结构的形成与发展。
本文将从历史角度出发，探讨产业组织理论的形成与发展，并分析其对经济体系的影响。
一、产业组织理论的形成产业组织理论的形成可以追溯到20世纪初。
当时，经济学家开始关注企业内部行为和市场竞争对市场结构的影响。
其中，美国经济学家爱德华·H·钱伯斯（Edward H. Chamberlin）和约翰·R·希克斯（Joan Robinson Hicks）在1929年几乎同时提出了“不完全竞争”理论，强调市场上存在大量垄断商和准垄断商，垄断程度不同，扭曲了市场的竞争。
二、产业组织理论的发展随着时间的推移，产业组织理论逐渐得到了发展和完善。
20世纪30年代，美国经济学家爱德华·S·曼纳德（Edward S. Mason）提出了“市场结构与行为”的理论，认为企业行为和市场结构之间存在着互动关系。
20世纪40年代，美国经济学家乔·巴恩斯（Joe S. Bain）进一步发展了市场结构理论，重点研究了市场垄断程度的影响。
到了20世纪70年代，新古典经济学重新兴起，产业组织理论也迎来了新的发展阶段。
美国经济学家迈克尔·波特（Michael Porter）提出了五力分析模型，用于评估一个产业的竞争力。
此外，约瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph Stiglitz）和乔治·阿克洛夫（George Akerlof）等学者对信息不对称和市场失灵进行了深入研究，为产业组织论的进一步发展提供了理论支持。
三、产业组织理论对经济体系的影响产业组织理论对经济体系的影响主要表现在以下几个方面：1. 解释市场现象：产业组织理论通过对市场中企业行为和市场结构的研究，解释了市场中的自由竞争、垄断、寡头垄断等现象，揭示了市场中存在的各种问题和不公平现象。
2. 政府干预的理论依据：产业组织理论为政府干预经济提供了理论依据。
第二章 产业组织理论形成与发展PPT课件
一
组 织
产业组织与产业组织理论
管理学
编制（动词） 形式
组成部分之间关系
经济学
生产要素
组织含义
一 产业组织与产业组织理论
产业组织是同一产业内企业间的组织或者市场 关系。
这种企业间的市场关系主要包括：交易关系、 行为关系、资源占用关系和利益关系。
3 有效竞争标准的“三分法”
随后一些经济学家将“二分法”扩展为“三分法”，即市 场结构、市场行为、市场绩效标准。
市场结构标准：集中度不太高，市场进入容易 市场行为标准：没有价格、产品共谋 市场绩效标准：适宜规模、销售费用比重不存在过高现象。 作用：否定了完全竞争的理想模式；从不同方面提供判断
市场绩效理论：根据市场结构和市场行为的状况，研究特定市 场结构或市场行为下的资源配置效果；或根据市场绩效状况， 研究其对市场结构和市场行为的影响。
产业组织政策：主要是根据经济领域中的产业组织状况和理论 研究成果提出政府产业政策的目标、手段和具体措施等。包括 市场结构政策、市场行为政策和直接规制政策。
有效竞争标准。 影响：完整的SCP分析范式得以确立。
4 产业组织理论的理论体系
企业理论：主要研究企业的性质、规模和边界及企业的内部组 织结构。
市场结构理论：研究同一产业内企业之间的市场关系，主要是 垄断与竞争的关系。其中包括对影响市场结构的因素及市场结 构演变趋势的研究。
市场行为理论：研究企业在市场上的行为方式及其决定因素。 其中包括对企业价格行为和非价格行为的研究。
理论体系由S—C—P将市场结构作为产业组织理论的分析重 点｜——结构主义者
SCP分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场 绩标准之一的利润之间的关系处于重要的核心地位，从而形成 “集中度——利润率”假说，即在具有寡占或垄断市场结构的 产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市 场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往 往是产生超额利润，破坏资源培植效率。
产业组织理论的形成与发展
(3)市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企 业内部进行比通过市场所花费的成本要低。原因主要有 以下几个方面： • 第一，若不存在企业，各生产要素的所有者通过市场机 制进行合作生产，必须签订一系列相互交易、合作的契 约。而当由企业来组织合作生产时，这一系列契约就被 一个契约所替代。这无疑可大大降低交易成本。 • 第二，企业较稳定的长期契约可以降低有些重复交易发 生的频度，也可以减少不确定性，从而节省了一部分交 易成本。 • 第三，企业内部契约具有这样的特征，即生产要素尤其 是劳动力的所有者为获得一定报酬而同意在一定限度内 服从企业家的指挥。这就使企业家有可能指挥其雇用的 生产要素在最有价值的用途上运作，从而提高效率，减 少生产费用。
二、哈佛学派的SCP分析框架
• 在哈佛学派的 SCP 分析框架中，产业组织理论由市场结构、市 场行为、市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成， 其 基 本 分 析 程 序 是 按 “ 市 场 结 构 （ structure ） - 市 场 行 为 （ conduct） -市场绩效（ performance ） -产业组织政策”展开 的。 • “结构－行动－绩效”分析范式 结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等 行动：企业的定价、产出、广告、投资、研发等 绩效：利润率、价格与边际成本比率、产品多样性、创新 率等 • 结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业 在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。 • 因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策 (产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。
• 而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生 变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸 引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增 加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商 势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量的减 少。
产业组织理论的形成与发展
第三章 产业主体—
• 是产业组织理论的基本研究对象 理论是经济学的 一个极为重要的主题;也是产业组织理论一个必不 可少的组成部分
• 本章首先系统 全面地介绍西方主流经济学中关于 的理论；
• 其次;作为比较;介绍以日本为主要代表的东方的理 论及东方的特点；
• 例如;雇主到市场上采购原材料 招聘工人;需要花费时 间 需要发现价格 需要讨价还价 需要冒花费成本;而 购买不到原材料和劳动力或虽已购买到却不适用将会 承担风险;当然他还需要签订交易合约并对合约的进行 监督等等;这一切都构成交易成本
3市场经济中之所以存在的原因在于有些交易在内部进行 比通过市场所花费的成本要低 原因主要有以下几个方 面：
• 竞争机制被视为市场经济条件下经济进步 的最大动因;竞争活力被作为信条而成为 市场经济赖以生存和发展的前提
三 马歇尔冲突与不完全竞争
1 马歇尔冲突;即产业内的规模经济效应与之间的竞争活 力的冲突 其实质是垄断与竞争 规模经济与竞争活力 之间的矛盾问题
• 大规模生产能为带来规模经济性;使这些的产品单位成 本不断下降 市场占有率不断提高;其结果必然导致市 场结构中的垄断因素不断增强;而垄断的形成又必然阻 碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用;使经济丧 失活力;从而扼杀自由竞争
其中; x;…1 ; 表示xn生产某种产品所需各种生产要素的投入量;Q表示任
一数量的各种生产要素投入品组合在既定生产技术条件下所能生 产出来的该产品的产量 新古典经济学对行为的分析是在下述两 个前提条件下展开的：
1厂商Firm被认为具有经济理性;它们具备有用的信息 精于计算 孜孜 不倦地追求利润最大化目标即所谓经济人假定；
产业组织理论起源与发展
产业组织理论起源与发展与产业结构理论、产业关联理论等领域已经有较长研究历史不同,产业组织理论是产业经济学各领域中定型较晚的部分。
现代产业组织理论的形成以贝恩1959年出版的《产业组织》一书为标志,迄今只有四十余年的历史。
然而,从其产生和形成的渊源来看,最早萌芽于马歇尔的“生产要素理论”,奠基于张伯伦等人的“垄断竞争理论”,最终体系形成于贝恩等人的系统研究。
一、产业组织理论的理论渊源1、产业组织理论的萌芽。
英国著名经济学家马歇尔在其1890年问世的名著《经济学原理》一书中,论及生产要素时,在萨伊的劳动、资本和土地“生产三要素”学说的基础上,首次提出了第四生产要素,即“组织”。
马歇尔的经济理论隐含了产业组织理论的萌芽,其具体体现不仅在于他最先提出了包括“组织”在内的首次四要素论和十分接近于“产业组织”的“工业组织”概念,而且还体现在其经济理论第一次触及了现代产业组织理论所关注的一些基本问题。
首先,马歇尔的经济理论触及了垄断问题,并发现了被后人称之为“马歇尔冲突”的规模经济和垄断的弊病之间的矛盾，即企业追求规模经济的结果是垄断的发展，垄断反过来又会阻碍价格机制，扼杀自由竞争，使经济活动失去活力，破坏资源的合理分配。
“马歇尔冲突”所提出的竞争的活力和规模经济之间的关系,正是现代产业组织理论所关注的核心问题。
其次,马歇尔的经济理论触及了产品差别、生产条件差异和广告费用不同等造成不完全竞争市场的垄断因素问题。
尽管马歇尔所触及的产业组织的基本问题,只是散见于其庞大的经济学体系中,而且均未做出专题研究或明确的分析,但他的这些工作对后来者从事产业组织的研究具有极富价值的启迪,因而他被西方学者称为产业组织理论的先驱。
2、产业组织理论的奠基。
20世纪初,垄断资本主义取代了自由资本主义,垄断资本对资本主义国家经济运行的影响体现得十分深刻，尤其是20世纪三十年代的经济大危机,使以马歇尔为代表的正统经济理论与现实的矛盾日益显现。
产业组织理论
产业组织理论的产生和发展一、20世纪30年代以前《国富论》(Adam Smith);马歇尔冲突（Marshall）；《垄断竞争理论》（Chamberlin）；《不完全竞争经济学》（Robbison）二、20世纪30年代——70年代1938年：梅森（E·S·Mason）在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组，对市场竞争过程组织结构、竞争行为、竞争结果进行研究；1939年：Mason提出了产业组织理论的理论体系和研究方向，同年出版了《大企业的生产价格政策》一书和一批关于产业集中度的资料；1940年：克拉克（J·M·Clark）发表了《论有效竞争的概念》对产业组织理论的发展和体系的建立也产生了重大的影响，提出了有效竞争的基本概念和标准。
三、70年代后哈佛学派的产业组织理论不断发展和完善；哈佛学派不断受到批评和挑战；代表主流学派即哈佛学派研究SCP范式继续前行的产业组织理论；代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥学派为首的其它非主流产业组织理论，代表人物有斯蒂格勒、德穆塞茨等。
产业组织理论只要学派及其理论内容1、哈佛学派的主要理论Harvard School1、SCP范式Structure—Conduct—Performance Paradigm“市场结构—市场行为—市场绩效”主要以进入壁垒、市场集中度、产品差异化等指标来衡量。
哈佛学派建立了完整的产业组织理论体系，在分析方法上重视实证分析、重视市场结构的作用。
Market Structure→Market Conduct→Market performance●Market concentration;●Product differentiation●Barriers to entry✓Business goals✓Business strategy✓Competitive practice✧Efficiency✧Profitability✧Technical progress哈佛学派的政策主张：1、主张维护企业间的竞争活力，发挥市场机制的作用，以最大限度的满足市场需求和推动技术进步。
产业组织理论的产生与发展
可以分为四类 ：产业案例研究、产 业间的比较研究、产业计量经济学 研究、产业实验室研究，
6
1.1.4 市场(Market)的定义
软饮料
酒
牛奶
啤酒
果汁
葡萄酒
图1-1 相邻市场的例子
7
市场的地域范围可以分为四个 层次：
本地性的(1ocal) 区域性的(regional) 全国性的(national) 国际性的(international)
1.1.1 定义
产业组织理论是运用微观经济学理 论分析厂商和市场及其相互关系的 一门学科，是研究企业结构与行为、 市场结构与组织，以及市场与厂商 相互作用和影响的一门新兴应用经 济学分支。
4
1.1.2 产业组织理论的产生
产业组织理论是伴随20世纪以来 大型制造业公司的迅猛涌现以后 才出现的
1.4.2 新奥地利学派在产业组织理论 上的主要贡献
以市场竞争为基本的分析前提 坚决反对政府对市场竞争的任何管制与
干预
16
1．5 新制度学派等对产业组 织理论的应用与发展
1.5.1 新制度学派在产业组织理 论上的主要贡献
社会发展的某一阶段或某一时期的 各种通行制度的综合就构成了社会 生活方式，经济学研究的对象就应 该是人类经济生活借以实现的各种 制度。
绩效:
在一定的市场结构下，通过一定的 厂商行为使某一产业在价格、产量、 成本、利润、产品质量、品种以及 技术进步等方面达到的状态，即厂 商的经营是否增加厂社会的经济福 利，是否能够满足消费者的需求。
12
市场结构决定厂商行为，从而市场 结构通过厂商行为影响经济运行的 绩效
结构
行为
绩效
产业组织理论的渊源及发展
产业组织理论的渊源及发展一、产业组织理论的渊源产业组织理论是研究市场结构和企业行为之间关系的重要理论体系。
它主要聚焦于解释企业在市场竞争中的表现以及市场结构对企业行为和市场绩效的影响。
产业组织理论的渊源可以追溯到19世纪末的垄断理论和卡尔·曼格斯特的“机会成本”理论。
1. 垄断理论垄断理论是产业组织理论的最早起源之一。
19世纪末，信奉自由市场经济的经济学家开始对垄断现象展开研究。
此时，一些领域出现了少数企业垄断市场的情况，这引发了研究者们的兴趣。
他们试图分析导致垄断的原因以及垄断对市场和社会福利的影响。
垄断理论的代表之一是威廉·斯坦利·杰文斯。
他认为，垄断企业通过控制市场供给，可以实现利润最大化。
他强调了企业规模经济和生产效率对垄断的重要性，为后来的产业组织理论奠定了基础。
2. 曼格斯特的“机会成本”理论卡尔·曼格斯特是20世纪初期产业组织理论的重要代表人物之一。
他提出的“机会成本”理论对后来的产业组织理论产生了深远的影响。
曼格斯特认为，企业决策是在可用机会边际成本的基础上进行的。
他指出，当市场存在限制竞争的因素时，企业将面临不同的机会成本。
这些机会成本会影响企业的决策，进而影响市场的竞争格局和效率。
二、产业组织理论的发展产业组织理论的发展经历了多个阶段，其中包括了结构-行为-绩效范式、新产业组织经济学和创新与竞争力研究。
1. 结构-行为-绩效范式结构-行为-绩效范式是产业组织理论发展的第一个重要阶段。
20世纪40年代至70年代，研究者们通过对市场结构、企业行为和市场绩效的关系进行实证研究，建立了该范式。
研究者们认为，市场结构对企业行为和市场绩效具有重要影响。
竞争程度较高的市场上，企业会积极寻求创新、提高效率以及主动控制成本，从而提高市场绩效。
相反，较为垄断的市场上，企业会通过限制竞争、操纵价格等方式获取超额利润。
2. 新产业组织经济学新产业组织经济学是产业组织理论的第二个重要阶段。
产业组织理论的形成与发展课件
拓展与创新阶段
20世纪70年代以后，产业组织理论不断拓 展和创新，研究领域更加广泛，包括国际产 业组织、网络化产业组织等方面。
D
02 产业组织理论的起源
亚当·斯密与古典经济学
亚当·斯密被认为是现代经济学的奠 基人，他的古典经济学理论强调市场 机制的自发调节作用，认为分工和自 由竞争是促进经济发展的关键因素。
信息技术对产业组 织政策的影响
政府需要制定相应的政策来应 对信息技术对产业组织的影响 ，例如数据安全、隐私保护、 反垄断政策等。
环境政策与产业组织的关系
01 02 03
环境政策对产业组织的影响
随着环境问题的日益严重，政府制定了一系列的环境政策 来限制企业的环境污染行为。这些环境政策对企业的生产 成本、市场竞争力等方面产生了影响，进而影响了产业组 织的形态。
要点三
企业合作策略研究
产业组织理论对企业合作策略进行研 究，分析企业间合作的形成和运作机 制，探讨企业如何通过合作实现资源 共享、优势互补、风险共担，为企业 制定合作策略提供理论依据。
公共政策制定与产业组织
反垄断政策制定
产业政策制定
产业组织理论为反垄断政策的制定提 供理论支持，通过对市场结构和企业 行为的深入研究，为政府制定反垄断 政策和法规提供科学依据。
03 产业组织理论的发展
哈佛学派的产业组织理论
哈佛学派的形成
20世纪30年代，美国哈佛大学的梅森和贝恩等人开创了产业组 织理论的研究，提出了结构-行为-绩效（SCP）的分析框架。
主要观点
认为市场结构决定了企业的行为，而企业的行为又决定了市场 绩效。强调市场结构是影响企业行为和绩效的关键因素。
对产业组织理论的影响
哈佛学派的SCP分析框架成为产业组织理论的基础，为后续 的产业组织理论研究提供了重要的思路和方法。
产业组织理论
产业组织理论产业组织理论指的是经济学中研究市场结构、竞争形式和企业行为的理论。
产业组织理论早期主要关注市场垄断和反垄断政策，然而随着经济全球化的发展和市场经济的演进，产业组织理论发展出了一系列新的分支和应用。
本文将主要从以下几个方面进行论述：产业组织理论的发展历程、核心理论框架、现实应用及未来展望。
一、产业组织理论的发展历程产业组织理论的发展历程可以分为四个阶段：早期阶段、中期阶段、革命性进展阶段和当代阶段。
早期阶段：产业组织理论从1920年代起开始形成，主要关注于垄断市场和反垄断政策。
代表人物有E. Chamberlin和J. Bain，他们提出了竞争垄断模型和结构竞争模型等理论框架。
中期阶段：20世纪40年代至60年代是产业组织理论的中期阶段。
此时，理论进一步深化和拓展，人们开始思考更加复杂的市场结构和企业行为。
代表人物有J. Robinson和P. Sweezy 等，他们提出了限制竞争性市场模型和价格领导型垄断市场模型等理论框架。
革命性进展阶段：80年代至90年代是产业组织理论的革命性进展阶段。
这一时期，人们开始关注非价格竞争和企业内部组织的作用。
代表人物有M. Porter、O. Williamson等，他们提出了竞争优势理论和事务成本理论等新的理论框架。
当代阶段：产业组织理论的当代阶段旨在发展更加综合和动态的理论框架，关注于市场演化、技术创新和制度安排等方面。
代表人物有J. Tirole、M. Armstrong等。
二、核心理论框架产业组织理论的核心理论框架包括市场结构、企业行为和市场效率三个方面。
市场结构：市场结构主要包括市场集中度、进入和退出成本、竞争局势等。
市场结构对企业行为和市场效率有着重要影响。
企业行为：企业行为是指企业在市场竞争中所采取的策略和行动。
主要包括定价策略、生产策略、广告策略等。
市场效率：市场效率是指市场资源分配的效率。
效率高低取决于市场结构和企业行为。
低效率可能会导致经济浪费和社会福利的损失。
产业组织理论的形成与发展
产业组织理论的形成与发展一、引言产业组织理论是经济学中的一个重要理论分支，主要研究企业为了获取利润而组织自身的方式和行为。
本文将从历史的角度探讨产业组织理论的形成与发展，并介绍其中的重要学说和相关研究。
二、形成阶段1. 早期研究产业组织理论的早期研究可以追溯到20世纪初。
当时的研究主要集中在对垄断现象的分析和解释上。
其中，诺贝尔经济学奖得主瓦尔拉斯和马歇尔在其著作中提出了供给和需求关系的理论，为后来的产业组织理论奠定了基础。
2. 研究方法的变革20世纪40年代后，随着数学和统计方法的发展，产业组织理论的研究方法逐渐由描述性和归纳性的研究转向定量分析。
这一阶段的代表性研究包括约瑟夫·斯蒂格利茨的市场结构与竞争，以及亚罗·博莱特的寡头垄断理论。
3. 美国产业组织经济学的兴起1950年代后，美国成为产业组织理论研究的中心。
随着大规模企业和知识产权的兴起，产业组织理论逐渐关注价格、产量和创新等因素对企业行为的影响。
此期间出现了一系列重要的学说，如贝恩的结构-行为-绩效范式和威廉·哈夫纳的交易成本理论等。
三、发展阶段1. 新古典主义视角与市场失灵20世纪60年代，新古典主义视角对产业组织理论的发展产生了深远的影响。
该视角认为竞争市场能够自我调节，不存在重要的市场失灵现象。
然而，随着对垄断现象和市场失败的深入研究，学者们开始重新审视市场失灵的问题。
2. 进一步发展20世纪70年代后，围绕市场失灵和不完全竞争的问题，产业组织理论进一步发展。
此时的研究重点主要集中在市场结构与企业行为的关系、合作与竞争的博弈论模型、垄断与创新等方面。
新理论的出现不仅丰富了产业组织理论的内容，也为企业行为和政府干预提供了更具针对性的指导。
3. 实证分析的兴起近年来，随着实证研究方法的进一步发展，产业组织理论的实证分析方法也得到了突破性的提升。
学者们通过大规模数据采集和统计建模，对市场结构、企业行为、价格策略等方面进行了更为准确和细致的研究。
产业组织理论渊源与发展
1.产业组织理论的思想渊源 2.产业组织理论的形成与发展
3.产业组织理论在中国的发展
1.产业组织理论的思想渊源
柏拉图（前427-347年）对专业分 工进行分析，认为专业分工能够 增加生产。 ——产业组织理论思想的一粒种子 亚当· 斯密1776年在《国富论》中论 述了由竞争机制自发决定的价格体系 如何创造出一个理想的市场秩序。 ——最早认识到产业组织理论 核心问题的经济学家
• 第二阶段：1970年以后（新的产业组织理论） 主要学派：芝加哥学派、新奥地利学派、新制度学 派 ——推动了产业组织理论的发展和不断完善。
2.产业组织理论的形成与发展
哈佛学派 （1）主要理论：SCP范式
市场结构
包含： 买者和卖者数量 进入壁垒 产品差异化 政府管制 厂商规模等
决定
市场行为
包含：定价 广告、研发 合谋、兼并 内部组织 投资等
• 经济危机下的产业组织理论
经济危机对产业组织行为和绩效有何影响？产业组织行为 和绩效对经济危机有何影响？二者之间如何发生作用？采 取什么样的政策能够在二者之间有所作为？
• 中国特色社会主义下的产业组织理论
基于我国社会主义性质和国有企业占有重要地位的事实， 国有企业下的产业内企业关系如何？产业内企业与产业之 间的关系？国有企的存在对产业发展和产业政策的影响？
新奥地利学派（门格尔）
新制度产业经济学（科斯）
博弈论的引入
3.产业组织理论在中国的发展（牛丽贤， 2010）
• 第一阶段（1980-1990）
主要集中在对西方产业组织理论著作的引进和学习阶段， 同时开始尝试运用理论来研究中国的一些产业组织问题， 但仍是个别和初步的。
• 第二阶段 （1991-2000）
第2章产业组织理论的渊源及发展
“马歇尔冲突”(Marshall’s dilemma)： 大规模生产能为企业带来规模经济性，企业追 求规模经济必然导致市场结构中的垄断因素不 断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在 资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活 力，从而扼杀自由竞争。
这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。
（3）张伯伦的垄断竞争理论
此外，在实际计算过程中由于MC数据很难获得， 常用AC代替MC，从而使结论失真。
贝恩指数是产业组织学者贝恩提出的一个指标，他 把利润分成会计利润和经济利润。
∏a=R-C-D；∏e= ∏a-iV；B= ∏e/V
∏a是会计利润，R表示收益，C表示成本，D表示折 旧； ∏e表示经济利润；i是投资收益率；V表示投资 总额。
（2）产业的技术进步
产业的技术进步是测定市场绩效的一个重要 尺度。在市场绩效中研究产业的技术进步，主要 是研究市场结构处于何种状态时产业的技术进步 能以比较满意的速度进行，对于这一问题，产业 组织理论中也存在着不同的观点。
熊彼特等人认为，大企业对技术进步的推动作用 大；
谢勒等人观点相反，认为，小企业在推动技术进 步方面作用更大。
梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞 争条件的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准， 即市场结构标准和市场绩效标准。这就是有效竞争 标准的二分法。后来一些经济学家将有效竞争的标 准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场 行为标准和市场绩效标准。
市场结构标准： （1）不存在进入和流动的人为限制；（2）存在对上市产品质量差异的价格敏感性； （3）交易者的数量符合规模经济的要求。
产生X非效率的原因：
企业内不同集团的利益目标的不一致。 企业规模扩大导致组织层次增加，信息沟通的速度
产业组织理论的产生与发展
III.中（上） 50-65% 75-85% 集中寡占型 IV.中（下） 35-50% 45-75% 集中寡占型 V.低集中 寡占型 30-35% 40-45%
很多
面粉、男式鞋、女式鞋、水果和菜、 罐头、涂料 妇女服装、纺织、木制品中大数
VI.原子型
<30%
-
极多， 不存在集中
指标运用中的局限性
因计算简便，直观易懂，数据易得，市场集中度指标使用非
常广泛。但由于指标仅反映了产业中大规模前几位企业的市 场集中程度，单凭这一指标还难以把握产业内全部企业的规 模分布状况。 局限性表现 难以反映产业内企业之间竞争程度（因未考虑企业产品间替 代关系）； 某企业可能同时生产属于其他产业部门产品，难以反映到指 标的统计中； 仅反映最大几家企业总体规模的分布，也忽视了大企业之间 的规模分布差异和其他企业的规模分布状况； 难以反映市场份额和产品差异度变化； 难以反映市场容量增长以及企业之间兼并后企业规模的分布 变动情况。 难以反映国际贸易对市场集中度的影响。
第二节 市场结构
一、市场结构的含义与类型
二、影响市场结构的因素
三、市场结构的度量
一、市场结构的含义与类型
1.市场结构的含义 市场主体之间的市场关系，即产业内部企业之间的垄断与
竞争关系或产业内单个企业与整个市场的关系。
2.市场结构的类型 市场结构类型就是上初中企业数量和新进入企业的进入难
“缺乏比较完整的和严密的逻辑体系，仅是分析问题的方 法和没有问题的观点。”-芮明杰.产业经济学[M].上海
结构-行为-绩效之间的关系：绩效或行为决定了结构，而不
是结构决定行为和绩效。 进入壁垒：人为的进入限制即政府规制才是进入壁垒，哈佛 学派的规模经济、最低资本限制和产品差别等不是进入壁垒， 是实现经济效率的手段。
产业组织理论的产生与发展ppt课件
结论：
虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，但是这一 研究至少有三方面的作用：
第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政 策制定的出发点；
第二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标 准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础；
第三，这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进 行更加全面的分析判断。
“组织”通常包括三种含义：
第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管 理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织等。在这里，组 织通常是作动词用；
第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、 家庭、军队和国家政权等等；
第三，指组成部分之间的关系。
1.2 竞争机制与市场秩序
X非效率。指由于企业内部组织层次多，关系复杂，机构庞大，加上 所有权与经营权分离，使企业难以形成利润极大化和费用最小化的行 为，导致企业内部资源配置效率低下。
4、产业组织政策
产业组织政策是产业组织理论的重要组成部分，从某种意 义上说，对产业组织上述三个部分的现状测量和分析，是 为了制定有效的指导和干预产业市场结构和企业行为的产 业组织政策，以实现资源的优化配置，取得良好的市场绩 效的目的。
因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接 作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市 场秩序。
贝恩的调查分析
四、政策取向
结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等 行动：企业的定价、产出、广告、投资、研发等 绩效：利润率、价格与边际成本比率、产品多样性、创新
率等 结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定
市场基本供求状况
式结
构
、
行
反
第二章__产业组织理论形成与发展
2
ห้องสมุดไป่ตู้
主要理论观点
奉行经济自由主义，以价格理论为基础，强调竞争机 制的作用。批判了哈佛学派的“集中度—利润率”假 说，认为高度集中产业中的高利润率是生产效率的结 果。在SCP分析框架中，认为不是不同的市场结构产 生不同的市场绩效，而是不同的企业效率从而市场绩 效形成不同的市场结构。 方法论上的“行为主义者”和 “效率主义者”。
重要内容。
12
第二节
产业组织理论的形成
产业组织理论体系的建立
哈佛学派的SCP分析框架
13
一、产业组织理论体系的建立
有效竞争概念的提出及其影响 从有效竞争标准的“二分法”到“三分
法” 产业组织理论的理论体系
14
１有效竞争概念的提出及其影响
由于存在不完全竞争，长期均衡和短期均衡的实现条 件是不协调（市场竞争与实现规模经济的矛盾），以 及“马歇尔冲突”。为了解决不完全竞争市场的长期 均衡与短期均衡实现条件的不协调及“马歇尔冲突”， 克拉克提出了有效竞争概念：即既有利于维护竞争又 有利于发挥规模经济作用的竞争格局。 随后产业组织理论者对有效竞争的定义和实现条件 （有效竞争标准）进行了深入研究，这对产业组织理 论体系的形成产生了重大影响。
23
2、主要理论观点
SCP分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度 和作为市场绩效标准之一的利润之间的关系处于重 要的核心地位，从而形成“集中度——利润率”假 说，即在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于 存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场 进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性， 其结果往往是产生超额利润，破坏资源配臵效率。
• 20世纪30年代，以梅森和贝恩为代表的美国哈佛大学 的一批经济学家建立了一个正统的产业组织理论体系， 形成“哈佛学派”。 1959年贝恩出版的《产业组织》 一书是这一时期产业组织理论研究成果的集中体现， 标志着产业组织理论的诞生。 • “哈佛学派”以实证研究为主要手段把产业分解成特 定的市场，按结构、行为、绩效的三个方面即所谓的 产业组织研究的“三分法” 对其进行分析，构造了 一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的市场结构 （S）——市场行为（C）——市场绩效（P）的分析 框架，即“SCP”分析范式。由于他们十分强调市场 结构对市场行为和市场绩效的决定性作用，又被称为 “结构主义学派”。 22
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
Local, Regional, National, International。
相邻市场的例子
软饮料
酒 牛奶
葡萄酒
啤酒
果汁Biblioteka 产业概念产业(industry)：在完全竞争市场的分析框架内，产业是指生产 同质产品的、相互竞争的一大群厂商。这些厂商的供给需求的 总和等于该产业的供需总量。相反，在完全垄断市场中，垄断 厂商就代表一个产业，二者是同一的。
• 厂商的需求曲线向右下方倾斜。 • 厂商的市场势力与市场中厂商数量相关，也与 市场中厂商的产品差异程度有关。市场边界的确 定关键在于产品之间的替代弹性的度量和市场地 域范围的划定，其中前者是主要条件。
• 交叉需求弹性的计算不存在什么疑问，但要在 实践中准确地计算就比较困难了，因为现实中的 产品价格与销售量之间的关系并不是显而易见的。
“产业”(industry)是指生产同类有密切替代关系的产品的厂商在同一 市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织，亦 即产业内部企业之间的竞争垄断关系。
三个层次：一是以同一商品市场为单位划分的产业；二是以技 术、工艺的相似性为根据划分的产业；三是大致以经济活动的 阶段为根据，将国民经济划分为若干大部分所形成的产业。
1930-50年代，哈佛大学的梅森（Mason）教授成 立了包括贝恩（Bain）在内的研究小组，通过案例研究， 对市场结构、厂商行为和绩效进行实证分析。1959年贝 恩的《产业组织》一书的出版标志着正统产业组织理论 诞生，SCP的分析框架已具雏形。
2、SCP分析框架的形成
继贝恩之后，1970年谢勒发表了《产业市场结构和 经济绩效》一书，对SCP分析范式进行了完善。
市场界定与产业分类
第一种分类就是大致以经济活动的阶段为根据，将国民经济划 分为三次产业，即第一产业、第二产业和第三产业。这种分类 方法的优点在于简单明了，但划分过于简单也有不足，不能满 足较细致研究的目的。
第二种分类即标准产业分类法，联合国为了统一世界各国的产 业分类，特别颁布了一整套详细的标准产业分类(Standard Industrial Classification, SIC)体系。1-2-3-4，四位数代码。
反垄断政策的“芝加哥革命”
三、新产业组织理论
20世纪70～80年代，针对SCP范式的 缺陷，一批有着良好微观经济学理论素养 和数学基础的经济学家，如斯宾塞（A.M. Spence）、萨洛普（S.C. Salop）、迪克 西特（A.K. Dixit）、蒂罗尔（J. Tirole）, 以及施马兰西（R. Schmalensee）、韦利 格（R.D. Willig）等人，利用现代微观经 济学的最新成果，对传统产业组织理论进
函数。
#反对政府干预。厂商行为是厂商预期的
2、市场绩效决定市场结构。效率标准。高额利润来 自于大企业的高效率。
3、关于市场行为。威廉姆森：非标准合约及其相关 的厂商行为。
4、关于进入壁垒。斯蒂格勒的“进入壁垒”，是指 新厂商比老厂商多承担的成本；德姆塞茨的“所有权进 入壁垒”，只要产权存在，壁垒就存在，壁垒的撤除可 能损害原有厂商，而这类损害并非天然是正当的；进一 步强调效率标准。
哈佛学派与芝加哥学派的比较
Harvard School ★结构决定行为和绩效
★结构主义
★提倡政府干预 ★进入壁垒 进入的不利因素
★反垄断政策 企业分割、禁止兼并
Chicago School
★市场行为和绩效决定结构
★效率主义
★反对政府干预 ★进入壁垒 新企业比老企业多承担的成本
★反垄断政策 禁止卡特尔行为
第四章 产业组织理论的产生与发展
产业组织理论的产生 • SCP范式 • 芝加哥学派与新产业组织理论 • 新奥地利学派对产业组织理论的应 用与发展 •产业组织理论在中国的应用及发展
马歇尔冲突：追求规模经济的结果是阻断价格机制的作 用和垄断的产生和发展，也就是说规模经济和垄断之间 存在两难选择。
马歇尔冲突成为产业组织理论探讨的核心问题。
1982年诺奖获得者
理论：
信奉自由市场经济中竞争机制的作用 强调新古典学派价格理论在产业活动中的适用性
即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争， 只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态
二、芝加哥学派在产业理论上的主要贡献
1、特点。#皈依新古典经济理论，坚信瓦尔拉斯均 衡及标准的自由竞争理论仍然有效；
行为主义：强调和重视厂商行为分析； 效率→绩效→结构：不是不同的市场结构 产生不同的市场绩效，而是不同的企业效率从 而市场绩效形成不同的市场结构。
代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、 布罗增、波斯纳等
施蒂格勒（1911-1991）：芝加哥大学经济学博士
1968年，《产业组织》； 1982诺贝尔经济学奖
信息经济学；宏观经济调控；产业组织与规制政策
3、SCP分析框架的拓展
SCPP框架。
结构
行为
绩效
传统的SCP分析范式
结构
行为
绩效
更为复杂的SCP之间的关系
市场基本供求状况
市场结构
政
府
政
策
市场行为
市场绩效
第三节 芝加哥学派与新产业组织理论
一、产业组织理论中的芝加哥学派 经济理论体系：经济自由主义思想、社会达尔 文主义，“生存检验”的过程；
基本理论主张：维护市场竞争机制、鼓励竞 争、反对政府干预；
第三种分类是全国工业普查领导小组和国家统计局于1985年共 同制定的《中华人民共和国工业行业分类》，该分类是根据中 华人民共和国国家标准《国民经济行业分类和代码》，结合我 国工业行业的实际情况制定的，1994年又进行了修订。门类— 大类—中类—小类（四位数）。
第二节 结构－行为－绩效框架
一、SCP分析框架的产生
Marshall’s dilemma 竞争市场
垄断
企业大规模生产
市场占有率提高
规模经济性
单位成本下降
1、市场的定义。
微观经济学：市场是一个单一的、完全同质的产品的交易场所。
总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品。
尼达姆：市场是一组从事买卖或交易的供方和需方，这些供方和 需方在同一地域范围内买卖效用可以互相替代的产品。 谢泼德：市场是一组买者和卖者对特定产品所进行的交易，这一 特定产品与其他产品的交叉需求弹性很高。 弗格森：市场是一组厂商的集合，这一组厂商生产的产品在买者 看来具有很高的替代弹性。