整理C17020S证券行业集中监控和自动化运维实践(试题)

试题八

试题八

一、单选题

1、《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

A、集合竞价方式

B、连续竞价方式

C、集中交易方式

D、做市商方式

2、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。（）

A、正确

B、错误

3、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应该全部存管在（）

A、证券交易所

B、证券公司

C、证券托管机构

D、证券登记结算机构

4、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过60日。

A、10

B、20

C、30

D、40

5、触发要约收购的最低持股比例是（）

A、30%

B、20%

C、50%

6、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（），必须依法转让。

A、国债

B、基金

C、股票

D、上述全部证券

7、上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A、3%

B、5%

C、10%

D、30%

9、采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

10、证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

A、证券投资者

B、证券公司

C、证券交易所

D、上述三者

11、证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售（）金融产品

A、保险类

B、证券类

C、各类

D、信托类

12、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A、20%

B、10%

C、40%

D、30%

13、证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（）

A、投资比例、保底收益、管理期限及管理费用等

B、投资范围、保底收益、管理期限及管理费用等

C、保底收益、管理期限及管理费用等

D、投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等

14、关于证券公司向客户提供投资建议，以下说法正确的是：（）

A、对市场走势有确定性的判断，并以指导客户投资

B、代理客户操作买卖股票

C、针对个股，给出确定的买卖价格

D、对于市场和个股给与基本面及技术面的分析

15、关于资产管理业务，以下说法正确的是：（）

A、使用客户资产进行不必要的证券交易

B、向客户事先说明其资产本金可能会受损失，且不向其做保证取得最低收益的承诺。

C、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。

D、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额。

16、证券公司经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务，其境内分支机构经营业务无须再经监管机构批准。（）

A、正确

B、错误

17、证券公司根据业务需要可确定( )家存管银行为主办存管银行。

A、1

B、2

C、3

D、4

18、客户申请开通单客户多银行服务业务，客户可开立（）个主资金账户。

A、1个、

B、2个

C、3个

D、1个都不用

19、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入（）范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围。

A、公司合规管理

B、公司内部员工管理

C、公司自营业务管理

D、公司柜台业务管理

20、在证券经纪人展业之前，公司必须对经纪人进行不少于60小时的执业前培训，其中法律规和职业道德的培训时间不少于（）小时。

A、5个

B、10个

C、15个

D、20个

21、证券经纪人虽然不是证券公司员工，但为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。（）

A、正确

B、错误

22、证券营业部机房应配备应急照明装置。（）

A、正确

B、错误

23、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应每年至少进行（）次应急演练，并留存演练记录。

A、3

B、2

C、1

D、以上均不对

24、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部局域网应采用多层网络结构，用于交易业务的核心层应部署至少两台交换机互为备份，网络接入层设备尽量使用HUB。（）

A、正确

B、错误

25、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，以下关于证券营业部应用系统的要求的说法，不正确的是（）。

A、证券营业部应用系统处理能力应具有一定的冗余度

B、为提高系统可靠性，证券营业部服务器不宜采用双电源、双网卡等方式

C、行情、交易、资讯系统等关键硬件设备通过热被、冷备等手段，避免单点故障，提高系统可用性

D、证券营业部应用系统应具备足够的健壮性

26、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS 电源和至少一种其他持续供电方式，采用租用发电机、租用发电车等其它持续供电方式的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于（）。

A、3小时

B、4小时

C、2小时

D、1小时

27、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，以下关于证券营业部进行系统、数据和应用程序测试工作的描述，不正确的是（）。

A、测试结束后应有明确的测试结果

B、生产环境下的测试工作应由营业部自行选择合适的测试软件进行安装