强化合规意识提升职业操守

强化合规意识提升职业操守

文/丁建强中信建投证券股份有限公司

9月26日，我公司投资银行、固定收益、研究、自营等核心部门和北京辖区分支机构的一百余名员工，在王常青董事长和王方敏合规总监的带领下，参观了由中国证监会、公安部和国资委联合主办的内幕交易警示教育展。此次展览以背景形势、基础知识、法制建设、执法行动和案例警示等五个板块，集中展示了近年来国内打击内幕交易方面的演进历程，全面总结了中国证监会和有关部门在防控内幕交易方面的工作和取得的成果。

结合证券公司的实际业务，我认为在内幕交易的警示方面确有必要，持续深入地进行教育：

一、开展内幕交易警示教育活动的重要性和必要性

内幕交易行为从根本上违反了资本市场“公开、公平、公正”的基本原则，损害了广大投资者的合法权益，严重破坏了公平竞争的证券市场秩序。

本次展览使我们对开展警示教育活动的重要性和必要性有了更加深入的了解和认识。近年来，随着我国资本市场的高速发展，证券期货交易日趋活跃，内幕交易、老鼠仓等违法犯罪活动多发。展览对近年来发生的内幕交易案例进行了专业细致的分析，通过一组组触目惊心的违规数字和违规过程的描述，揭示了从事资本市场业务的职业主体中，确有少数人员因没有正确的价值观、人生观，没有坚守执业道德的底线，抵制不住利益诱惑，走向了犯罪的穷途，以致身陷囹圄，令人痛心。

参观内幕交易警示展，使证券从业人员不仅可以了解到内幕交易对证券市场的危害及后果，受到深刻的教育，还能更进一步了解到随着证券市场诚信氛围的逐步形成和监管、侦查技术水平的提升，对违法、犯罪行为不能存有任何侥幸心理，从而对从业人员形成强大的外部约束，避免从业人员的违法违规行为成为可能。

二、证券公司必须强化内控合规制度建设，减少和避免员工道德风险

在外部规则的约束之外，我们更看重通过自身的制度建设、价值观建设，进一步强化对内幕交易等从业人员易触犯的违规、犯罪行为的管理。

（一）进一步加强公司内部控制

我公司历来重视加强公司内部控制，对于员工和相关利害关系人从事内幕交易、老鼠仓等犯罪、违法行为采取“零容忍”的合规价值导向。今后的工作中，公司将进一步通过健全信息隔离管理制度，防止内幕信息在内的敏感信息的不适当流动，对潜在的利益冲突进行有效管理，并将其纳入公司内部控制，构建职责清晰、保障有力的内幕交易防范机制，完善内幕信息的识别、报告、处理、检查、责任追究及合规审查、培训、考核等重要管理环节，确保不存在防控内幕交易的空白或者漏洞。

（二）进一步加强员工职业操守教育

员工的自我约束是实现防范从业人职务犯罪的治本之策，我司将继续宣扬诚信与正直的职业操守和价值观，培养员工自律管理与自我约束能力，对内幕信息或其他未公开信息进行严格保密，形成不敢犯、不能犯、最终不想犯的有效约束机制，确保从业人员不为一己私利而触犯法律，丢弃最基本的职业道德。公司将结合相关法律法规及展览中的典型案例，对员工开展内幕交易合规培训，强化员工合规意识，从源头上预防内幕交易犯罪。

最后，为进一步推进证券公司开展防范内幕交易工作，我们希望监管机构、执法机关能继续在全社会范围内开展防范内幕交易相关的教育、培训与宣传，最终在全社会形成对内幕交易犯罪憎恶与抵制的社会价值取向。