中国经济开放度研究

编者按：准确把握中国经济开放度，是正确制定下一步对外开放战略的基础。中国是

世界上第一大贸易国和吸收外资最多的发展中国家，人们常因此认为中国经济开放度

很高。为了全面客观而且简明扼要地考察一国经济的开放程度，本文作者设计了经济

开放度指数，并对2006年全球129个国家的开放度指数排序，从中挑选了部分较大经

济体进行比较分析，分析得出：中国经济开放度远低于世界平均水平，是世界上经济

开放度最低的国家之一;同时，中国在投资领域的开放程度比贸易领域更低。因此，需

要进一步大力推进中国的对外开放。这对我们了解国情、把握规律、科学决策提供了

有益参考。

准确把握中国经济开放度，是正确制定下一步对外开放战略的基础。对于经济开

放程度的误判，可能导致严重的政策后果。中国是世界上第一大贸易国和吸收外资最

多的发展中国家，人们常因此认为中国经济开放度很高。

为了全面衡量中国经济开放度，本研究将中国置于国际视角中，构建了开放度指数，并对全球一百多个国家的开放度指数进行排序。数据表明，中国经济开放度远低

于世界平均水平，是世界上经济开放度最低的国家之一。本研究在构建指标时充分考

虑了下列问题：第一，对外开放既包括贸易开放也包括资本开放;第二，将贸易开放分

为货物贸易和服务贸易分别讨论;第三，资本开放不仅包括资本流入，还涵盖了资本流出;第四，考虑到加工贸易大进大出的特点，对中国货物贸易进出口作了修正，剔除了

加工贸易的重复计算。一、如何衡量—国的经济开放度

一个经济体的对外开放程度，是指该经济体涉外经济活动的比重。从广义上而言，经济体的开放程度包括多个层面，有体制层面的，如法规及商业惯例的国际化程度;有

要素层面的，如资金、劳动力市场的开放程度;还有商品与服务层面的，如对外贸易(包

括货物贸易与服务贸易)占GDP的比重等。

通常人们用外贸依存度来衡量一个经济体的开放程度。外贸依存度是货物贸易进

出口额占GDP的比重。出口依存度也是经常采用的指标，用以反映对国外市场的依赖。这一指标存在不足：一是内容不够全面，仅考察了货物贸易，其他领域均未涉及;二是

其分母GDP中包括服务业增值，与货物贸易没有直接关系，各国经济结构的差异会大大影响到其数值的可比性;三是加工贸易的重复计算会令结果大大高估;四是缺乏国际比

较的直观性，人们不能从一国的外贸依存度数据上直接获知其与国际水平的相对关系。

为了全面客观而且简明扼要地考察一国经济的开放程度，我们设计了经济开放度

指数。经济开放度指数由贸易开放度指数和投资开放度指数构成，而贸易开放度指数

又由货物贸易开放度指数和服务贸易开放度指数构成，投资开放度指数由外商直接投

资(FDI)(或称资本流入)开放度指数和对外直接投资(或称资本流出)开放度指数构成。

构建开放度指数的基本思路，

一是分别计算出各单项指标，例如货物贸易开放度、服务贸易开放度等;

二是将一国的单项指标与世界平均水平相比，得到各单项开放度指数

;三是将各单项开放度指数逐级合成经济综合开放度指数。不难看出，世界平均水

平为1，一国某项指数低于1，表明其开放度低于世界平均水平，反之亦然。

货物贸易开放度是一国货物进出口总额占第一、第二产业增加值的比重，服务贸

易开放度是一国服务贸易进出口额占第三产业增加值。跨境投资年度波动较大，为了

减少跨境投资年度波动的影响，参照联合国贸发会议的作法，资本流入、流出开放度

指数分别用投资的存量与流量来考察。

(一)贸易开放度指数

贸易不仅包括货物贸易，同时也包括服务贸易，因此在计算贸易开放度时分别计

算了货物贸易开放度和服务贸易开放度，以便更深入细致地分析中国的对外开放情况。一国经济经济结构在一定程度上决定了其贸易结构，第一(第一产业为农业包括林业、

牧业、渔业等)、第二产业(工业包括采掘业、制造业、自来水、电力、蒸汽、热水、

煤气）和建筑业)比重大的国家可供出口的商品多，第三产业（第一、二产业以外的其

他各业，主要包括流通部门、为生产和生活服务的部门、为提高科学文化水平和居民

素质服务的部门)比重大的国家服务业较为发达。考虑到各国经济结构的差异，分别衡量货物贸易开放度和服务贸易开放度，具体计算公式如下：

理论上讲，服务贸易进出口总额包括两类统计，一类是国际收支平衡表(BOP)统计

的服务贸易进出口总额，主要涵盖了服务贸易四种方式中的三种，即跨境支付、自然

人流动和跨境消费，没有包括商业存在方式下的服务贸易。第二类即商业存在方式下

的服务贸易(FATS)。但是，目前只有美国等少数国家有FATS统计，因此，本研究中

的服务贸易进出口总额只能用BOP统计中的服务贸易，而没有包括商业存在方式下的

服务贸易。

开放度只能衡量一个国家对外开放的绝对水平，随着经济全球化不断深化，各国

的开放水平持续提高，目前还没有一个普遍为人接受的所谓“理想的开放程度”。因此，要想说明一个国家对外开放程度是高还是低，必须将其与其他国家相比。为此，我们

构建了开放度指数，衡量一个国家对外开放程度的相对水平。一国的货物贸易开放度

指数是指该国货物贸易开放度与世界平均水平的比值(视世界平均水平为1);服务贸易开放度指数是指该国服务贸易开放度与全球服务贸易开放度的比值。考虑到GDP的结构差异，贸易开放度指数是两个开放度指数的加权平均，权重分别为第一、第二产业占GDP的比重和第三产业占GDP的比重，具体计算公式如下：

如果一国贸易开放度指数大于1，表明其贸易开放度高于世界平均水平;如果一国

贸易开放度指数小于1，表明其贸易开放度低于世界平均水平。指数越大，表明贸易开放程度越高，反之亦然。采用指数方法，能够简明直观说明一国贸易开放程度的高低。

(二)资本开放度指数

一国的资本开放既包括外国资本流入，又包括本国资本向外流出，所以资本开放

度指数是资本流入指数和资本流出指数的加权平均，流入和流出的比重各为50%。在FDI统计中，往往采用流量和存量两种统计口径，流量数据反映的是一年内某国吸引

的外国实际投资总额。由于投资项目往往具有一定的实施周期，所以实际投资额的波

动较大，因此采用外国投资存量数据加以修正。UNCTAD世界投资报告分别采用了流

量和存量数据来统计FDI，一个是FDI占资本形成总额的比重，另一个是外资存量占GDP的比重，本研究在计算资本流入指数和资本流出指数时援引这一方法，将流量和

存量数据采取加权平均，权重各为。为了反映一国资本开放程度的高低，采取与贸易

开放度指数相似的构建方法，将世界平均水平视为1，分别计算资本流入指数和资本流出指数，再算术平均得到资本开放度指数，具体计算公式如下：

通过上述方法，可以清晰地看到一国资本开放度是高于还是低于世界平均水平，

开放程度在全球的排名如何。同时可以看出一国的资本市场是对内开放程度高、吸引

资本大量流入，还是对外开放程度高、鼓励刁量海外投资。

(三)综合开放度指数

综合开放度指数衡量了一国总体开放程度相对于世界平均开放度的高低，采取将

该国贸易开放度指数和资本开放度指数进行算术平均的方法。因为一国的对外开放主

要体现在贸易领域和资本市场，两者同样重要，因此在计算综合开放度指数时，贸易

开放度指数和资本开放度指数采取了相同的比重：

综合开放度指数=×贸易开放度指数+×资本开放度指数

如果一国的综合开放度指数大于1，表明其总体开放度高于世界平均开放水平;如

果一国的综合开放度指数小于1，表明其开放度低于世界平均开放水平。指数越大，表明开放程度越高，反之亦然。

二、中国经济开放度指数

根据上述方法，采用世界银行WDI数据库和联合国贸发会议FDI数据，本研究计

算了2006年全球129个国家的开放度和开放度指数，从低到高排序得到各国的开放度

指数排名，并从中挑选了部分较大经济体进行比较分析。