某某企业集合资金信托计划
西部信托中小企业(天基水泥二期)集合资金信托计划尽职
西部信托·中小企业（天基水泥二期）集合资金信托尽职调查报告企业名称： XX天基水泥有限公司项目名称：中小企业（天基水泥二期）集合资金信托上报部门：投资银行部第一调查人：王沛剑第二调查人：沈康部门负责人：沈康上报时间： 2012年8月目录1 信托计划的设计方案及运作模式1.1 设计方案及运作模式1.2 关联交易的说明2 融资人情况概述2.1 融资人基本情况2.2 融资人财务情况2.3 融资人信用状况3项目综述3.1 总体情况介绍3.2 天基水泥项目情况概述3.3 余热发电情况4 还款能力分析4.1 天基水泥的经济效益预测4.2 现金流分析4.3 敏感性分析5 担保措施分析5.1设备抵押5.2 股权质押5.3 连带责任保证6 项目的风险分析和防X措施6.1风险揭示6.2 风险防X措施7 项目经理意见7.1项目可行性分析7.2 项目经理意见8 部门意见9 声明1 信托计划的设计方案及运作模式1.1 设计方案及运作模式我公司将发行集合类信托计划，接受委托人的委托并与委托人约定，由我公司作为受托人将信托计划资金集合管理和运用于购买XX 天基水泥有限公司（以下简称：天基水泥）的特定资产收益权（包括其主要生产设备形成的权益，详见“资产清单”），资金用于XX天基水泥余热发电项目及补充流动资金。
天基水泥公司将按照与我公司约定的时间，以其营业收入回购该特定资产收益权，以实现信托资金的退出。
（1）信托类型：集合资金信托。
（2）受托人：西部信托有限公司。
（3）委托人：合格投资者，单个委托人资金不低于100万元。
（4）信托规模：不超过1.5亿元，其中：12个月期规模约为7000万元，24个月期规模约为8000万元。
（5）信托期限：12-24个月。
（6）信托资金运用方式：购买天基水泥的特定资产（详见“资产清单”）收益权。
（7）融资人：XX天基水泥有限公司。
（8）资金用途：XX天基水泥余热发电项目及补充流动资金。
（9）融资利率：不低于11%/年,按合同约定支付。
集合资金信托计划说明书四篇
集合资金信托计划说明书四篇篇一：XX号证券投资集合资金信托计划说明书证券投资有风险，委托人在加入本信托计划前，应认真阅读并理解有关风险声明的条款。
受托人：XX有限公司保管人：XX股份有限公司证券经纪商：重要提示：1.投资有风险，投资者认购信托单位前应当认真阅读信托计划说明书和其他信托文件。
2.投资者符合信托文件规定的委托人资格时，方可以认购信托单位；投资者认购了信托单位，即视为已作出信托文件所规定的陈述与保证，已同意承受信托文件规定的各项风险。
3.受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托的业绩表现保证；信托计划的既往业绩并不代表将来业绩。
信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。
4.受托人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但并不保证投资于信托计划无风险，也不保证最低收益。
摘要信托计划名称：XX号证券投资集合资金信托计划信托计划投资范围：上海和深圳证券交易所上市交易的A股股票、基金、债券信托计划的规模：信托计划成立时，信托单位总份数不低于10,000万份；信托计划存续期间，信托单位总份数不高于200,000万份受托人可以分别指定第i期信托资金的最低或最高规模。
i=1，2，3，4……且≤35（以下同），受托人有权根据信托计划运作情况进行调整信托计划总期数。
每期委托人信托资金不低于1000万元、每期信托资金规模不高于20，000万元，且该期信托单元的成立不能使得信托计划总规模高于200,000万元信托期限：信托计划存续期限预计为10年，受托人有权根据实际情况进行调整受托人可以在募集第i期认购资金时，确定第i期信托单元预期存续期限委托人：中华人民共和国境内的合格投资者信托单元：受托人可以分期发行信托单元；信托单元按照发行时间顺序命名为第1期信托单元、第2期信托单元、……、第i期信托单元受托人仅以扣除了第i期信托单元应付未付信托费用和其他债务后的第i期信托财产为限向第i期信托单位持有人分配信托利益，但信托文件对第i期信托费用中受托人报酬和保管费的支付顺位另有约定的，从其约定。
信托公司集 合资金信托计划管理办法
信托公司集合资金信托计划管理办法信托，作为一种重要的金融工具，在现代经济生活中发挥着日益显著的作用。
而信托公司的集合资金信托计划，则是众多投资者实现资产增值和风险分散的选择之一。
为了规范信托公司集合资金信托计划的运作，保障投资者的合法权益，促进信托业的健康发展，制定一套科学合理、切实可行的管理办法显得尤为重要。
一、集合资金信托计划的定义与特点集合资金信托计划，是指由信托公司担任受托人，按照委托人意愿，为受益人的利益，将两个以上（含两个）委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的资金信托业务活动。
其具有以下几个显著特点：首先，集合性。
集合资金信托计划将众多投资者的资金汇集起来，形成规模较大的资金池，从而能够进行更为多样化的投资，提高资金的使用效率和投资收益。
其次，专业性。
信托公司作为专业的金融机构，具备丰富的投资经验和专业的投资团队，能够根据市场情况和投资者的需求，制定科学合理的投资策略，降低投资风险。
再次，灵活性。
集合资金信托计划的投资范围广泛，可以涵盖货币市场、资本市场、实业投资等多个领域，能够根据市场变化及时调整投资组合，适应不同的投资环境。
最后，风险性。
尽管信托公司会尽力控制风险，但投资本身存在不确定性，集合资金信托计划也不例外。
投资者需要根据自身的风险承受能力谨慎选择。
二、信托公司的职责与义务信托公司在集合资金信托计划中扮演着至关重要的角色，承担着以下主要职责和义务：1、诚信义务信托公司应当以诚实、信用、谨慎、有效管理的原则管理信托财产，不得损害委托人、受益人的合法权益。
2、信息披露义务信托公司应当按照法律法规和信托合同的约定，向委托人、受益人及时、准确、完整地披露信托计划的相关信息，包括但不限于信托计划的设立情况、资金运用情况、风险状况、收益分配情况等。
3、风险管理义务信托公司应当建立健全风险管理体系，对集合资金信托计划的投资风险进行有效的识别、评估和控制，确保信托财产的安全。
4、投资管理义务信托公司应当根据信托合同的约定，按照预定的投资策略和投资范围，对信托资金进行合理的投资和运用，提高信托资金的收益。
某公司流动资金贷款集合资金信托计划概述
合同编号：SCXT2012（JXD）字第6号－1-【】信托公司管理信托财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。
信托公司依据本信托合同约定管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担。
信托公司因违背本信托合同、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由信托公司以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。
广东正升建筑有限公司流动资金贷款集合资金信托计划信托合同受托人：四川信托有限公司2012年月广东正升建筑有限公司流动资金贷款集合资金信托计划认购风险申明书尊敬的委托人：受托人——四川信托有限公司是依据中国法律合法成立并存续的信托公司，为了维护您的利益，特别提示您在签署信托文件前，仔细阅读本认购风险申明书、《广东正升建筑有限公司流动资金贷款集合资金信托计划说明书》、《广东正升建筑有限公司流动资金贷款集合资金信托计划信托合同》等信托文件，独立做出是否签署信托文件的决定。
委托人将合法拥有的资金或其他财产交付受托人，受托人将以自己的名义，将委托人的信托资金或其他财产与其他有相同投资目的的委托人交付的资金和财产加以集合管理运用。
受托人承诺，管理信托财产将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但受托人在管理、运用或处分信托财产过程中可能面临多种风险，包括但不限于法律和政策风险、信用风险、市场风险、管理风险等。
（1）法律和政策风险国家货币政策、财政税收政策、信贷政策、产业政策、相关法律法规的调整以及经济周期的变化等因素可能发生不利变化，或国家和地方政府有关安全、环保、健康等政策可能发生重大变化，可能将对广东正升建筑工程有限公司的经营及盈利能力产生一定影响，从而对信托财产收益产生影响。
（2）信用风险(a)按照《信托贷款合同》的约定，广东正升建筑工程有限公司应当按照该合同的约定向受托人偿还信托贷款的本息，如果广东正升建筑工程有限公司未按照《信托贷款合同》的约定按时、足额向受托人偿还信托贷款本息，则将影响受益人的信托利益的实现。
央企信托-江苏盐城集合资金信托计划
央企信托-江苏盐城集合资金信托计划基本要素项目简称央企信托-江苏盐城集合资金信托计划融资人盐城市DFCJ开发有限公司（AA发债主体,下半年主体评级将为AA+）担保人资金用途用于投资融资人设立的专项债权规模与付息2亿，24月，半年付息预期收益100万-300万(不含）：7%-7.2%风控措施还款来源1、第一还款来源为DFCJ的营业收入,按期还本付息2、第二还款来源为XCTZ为信托提供保证担保融资人介绍2015年-2019年6月，该公司资产总额分别为294.94亿元、390.17亿元、404.42亿元、446.00亿元和485.57亿元，2015-2019年6月末公司的营业收入分别为18.53亿元、19.77亿元、22.67亿元、25.11亿元和21.13亿元。
公司具有良好的信用水平，与多家国有银行以及大型商业银行建立了稳固的合作关系，直接融资渠道畅通，各金融机构支持力度较大，保证人主体评级为AA，信用状况良好，具有一定的社会公信力。
担保人介绍XCTZ控股股东是盐城市JMGY综合资产经营有限公司，该区域人民政府为实际控制人。
XCTZ在市政工程建设等关键领域承担着重要的职能，在盐城市该区域内具有一定的垄断地位。
融资人盐城市DFCJ集团有限公司为当地最大AA发债平台，该区域人民政府为公司的控股股东和实际控制人。
作为该区域重要的基础设施建设主体，该区域的保障房开发建设全部由公司承担。
担保人直接融资渠道畅通，具备一定的社会公信力。
盐城市XCTZ集团有限公司（AA发债主体）盐城市XCTZ集团有限公司（主体评级AA）提供保证担保2016年至2018年，公司总资产总体持增长态势，分别为73.83亿元、84.75亿元和93.71亿元。
XCTZ2016年、2017年、2018年和2019年6月中，营业总收入分别为 4.58亿元、5.22亿元、6.14亿元和2.99亿元。
盐城介绍盐城是沪、宁、徐三大区域中心城市300千米辐射半径的交汇点，是江苏沿海中心城市，长三角新兴的工商业城市，湿地生态旅游城市，是江苏省委、省政府确定的“重点发展沿江、大力发展沿海、积极发展东陇海线”的三沿战略及“海上苏东”发展战略实施的核心地区，是“京沪东线”的重要节点，是国家沿海发展和长三角一体化两大战略的交汇点，盐城在区域经济格局中具有独特的区域优势。
集团公司流动资金贷款集合资金信托计划
❖ 4.资金监管：委托中国工商银行桐乡支行对春天实业贷款资金进行监管 ❖ 5.资金归集：提前三个月对春天实业的资金进行归集
时间点
第10个月
第11个月
第12个月
最低归集额 20%
50%
100%
---宝嘉财富---
Contents
股权结构
股权结构
---宝嘉财富---
主要股东简介
❖ 公司共10家股东，均为国内、省内的大型企业，实力雄 厚，知名度高。其中控股股东四川宏达（集团）有限公 司系我国大型民营企业，拥有近300亿元总资产，位列中 国民营企业500强第23位。
❖ 第二大股东中海信托股份有限公司是首批获准更换金融 许可证的六家信托公司之一，荣膺“2009年卓越公司奖” 并连续两次获得“中国优秀信托公司”奖项，目前管理 信托资产约1,370亿元。
---宝嘉财富---
抵押物简介
❖ 桐乡世贸中心是正在经营的一个商业物业，占地216亩，共四层，总面
积26万平方米，主要经营箱包、皮衣等，地处商业圈中心，周围有桐
乡四季汇家纺市场、桐乡鞋业皮革城、红星美凯龙世博家居广场、
Motel168酒店、桐乡汽车站等，周围商业物业销售均价为1.5--2万元/
平米。桐乡世贸中心商场汇集世界知名品牌皮革、皮草、箱包，集批
---宝嘉财富---
❖ 信托计划名称：四川信托-浙江春天集团流动资金贷款集合资金信 托计划
❖ 募集规模：2亿元（以实际募集资金为准） ❖ 借款人：浙江春天实业集团有限责任公司（简称“春天实业”） ❖ 资金运用：四川信托将所募集资金用于向春天实业提供流动资金贷
款。 ❖ 产品期限：12个月 ❖ 投资人预期年化收益率：投资人分为A、B 两类，分别为：
央企信托浙江吴兴集合资金信托计划信托计划概要
央企信托-浙江吴兴集合资金信托计划信托计划概要信托规模5亿托管银行兴业银行信托期限24个月收益分配自然季度预期收益率（税后）100万-299万8.0% 300万-999万8.2% 1000万以上8.5%资金用途信托资金用于受让湖州吴兴南太湖建设投资有限公司对湖州湖鸿投资发展有限公司因往来款形成的不低于6.5亿元的应收账款债权，最终用于南太湖建设补充流动资金。
还款来源第一还款来源：应收账款债权回购第二还款来源：交易对手南太湖建投经营性现金流（18年营收23.24亿）第三还款来源：担保人吴兴城投经营性现金流（18年营收44.66亿）第四还款来源：担保织里城投经营性现金流（19年1-6月末营收6.97亿）项目亮点该项目综合了吴兴区全部三大政府城投平台（吴兴城投AA+）1，融资方：湖州吴兴南太湖建设投资有限公司，股东为吴兴城市投资发展集团有限公司（本项目担保人之一），实际控制人为吴兴区财政局，是吴兴区东部新区组织实施政府性投资项目和基础设施项目建设和管理的唯一主体。
截止2019年6月末,交易对手总资产337.79亿元，净资产111.87亿元，资产负债率66.88%，2018年实现营业收入23.24亿元。
2019最新主体信用评级为AA（大公国际）。
2，担保主体1：湖州吴兴城市投资发展集团有限公司注册资本30.00亿元，实际控制人为湖州市吴兴区财政局。
公司作为吴兴区重要的国有资产运营和基础设施建设主体,也是吴兴区政府授权从事土地整治开发业务的主体，负责吴兴区东部新区的土地开发整理和基础设施工程建设。
截止2018年12月末,担保方总资产498.18亿元，净资产183.21亿元，负债率63.23%，实现营业收入44.66亿元。
2019最新主体信用评级为AA+（联合资信），同时也是吴兴区唯一一家获得AA+评级的平台公司。
该公司目前仅承担包括交易对手在内的吴兴区政府平台公司的综合管理职能，目前暂无对外发债融资记录。
某某广场贷款项目集合资金信托计划(doc 12)
某某广场贷款项目集合资金信托计划(doc 12)天津北方国投滨江金耀广场贷款项目集合资金信托计划为了充分发挥信托的职能和作用，吸纳社会闲置资金，实现社会资源的合理配置，根据《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》及其他相关法律、法规的规定，天津北方国际信托投资股份有限公司（以下简称北方信托）利用在金融、投资领域的人才、信息及管理优势，经充分调研和详细论证，推出了风险较低、收益良好的滨江金耀广场项目集合资金信托计划（以下简称本信托计划），使中小投资人从天津市商业的快速健康发展中直接受益。
释义在本计划书中除非文义另有明确所指，下列词语具有以下含义：委托人：指本计划书的委托主体，限于中华人民共和国境内具有完全民事行为能力的自然人、法人及依法成立的其他组织。
受托人：指天津北方国际信托投资股份有限公司。
受益人：指委托人指定的在本信托中享有信托受益权的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
本信托：指根据本计划书与相应的信托合同设立的滨江金耀广场贷款项目集合资金信托。
信托财产：指委托人设立信托时交付给受托人的资金以及受托人管理、运用、本信托计划期限三年，自本信托计划成立之日起计算。
五、加入本信托计划的条件和方式（一）委托人的资格委托人应是中华人民共和国境内具有完全民事行为能力的自然人、法人或依法成立的其他组织（以下统称“委托人”）。
（二）对信托资金的要求1、加入本信托计划的资金应当是委托人合法所有的资金，并需为人民币资金。
2、加入本信托计划的资金应不低于人民币5万元，并需为人民币1万元的整数倍。
（三）加入方式委托人须在受托人指定的网点交付信托资金，签订信托合同，加入本信托计划。
（四）预约期本信托计划预约期为7天，期间在受托人营业地点及其指定的网点(周日不休)接受委托人认购预约登记，并将遵循“时间优先、数额优先”的原则。
（五）发行期：本信托计划发行期为26天。
1、预约委托人加入期：预约委托人可在发行期的前三天，在受托人指定的网点交款，并办理加入本计划的相关手续。
某企业集合资金信托计划
某企业集合资金信托方案概述本文档旨在介绍某企业集合资金信托方案的根本信息、目的和实施方案。
1. 背景随着经济的不断开展和企业规模的扩大，某企业需要筹集大量资金来支持其业务运营和扩张方案。
为了满足资金需求，该企业决定发起集合资金信托方案。
2. 目的该企业集合资金信托方案的主要目的是通过信托机构集中管理、投资和运用来自不同投资者的资金，为企业提供稳定的资金来源并实现长期增值。
3. 实施方案3.1 成立信托方案为了实施集合资金信托方案，该企业将与信托机构合作，共同成立一个信托方案。
信托方案将由信托机构负责管理和运作。
3.2 募集投资者资金信托方案将向适宜的投资者募集资金。
投资者可以是个人、机构或其他专业投资者。
投资者将根据自身的风险偏好和投资目标，选择适宜的投资方案参与信托方案。
3.3 管理和投资资金一旦募集到足够的资金，信托方案将开始管理和投资这些资金。
信托机构将依据预先确定的投资策略和目标，对资金进行有效的配置和投资。
同时，信托机构将对资金进行定期的审查和调整，以确保其能够充分发挥增值的潜力。
3.4 为企业提供资金支持信托方案将为该企业提供所需的资金支持。
企业可以根据其资金需求的实际情况，向信托方案申请资金，并按约定的条件和期限按时归还资金。
信托方案将确保资金的合理分配和使用，以最大限度地提高企业的运作效率和经济效益。
4. 风险与回报4.1 风险投资者参与该企业的集合资金信托方案需要承当一定的风险。
市场波动、经济环境变化以及信托方案的管理和投资策略等因素都可能对投资者的本金和收益产生影响。
4.2 回报随着信托方案资金的有效管理和投资，参与者有时机获得可观的回报。
投资者的回报将根据其投资份额的比例进行分配，并根据实际的收益情况进行结算和支付。
5. 结论某企业集合资金信托方案通过信托机构的协助，为企业提供了一种有效的资金筹集和管理方案。
投资者可以通过参与信托方案实现资本的增值和收益的提升。
然而，投资者应充分了解投资风险并根据自身情况评估是否适合参与该信托方案。
信托公司集合资金信托计划管理方法
信托公司集合资金信托计划管理方法下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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信托公司集合资金信托计划管理办法3篇
信托公司集合资金信托计划管理办法第一篇：引言随着信托行业的发展，越来越多的投资者开始将资金投入到信托产品中。
而集合资金信托计划作为信托行业的一种创新产品，由于其灵活的投资策略和较高的收益率，越来越受到投资者的青睐。
为了规范集合资金信托计划的管理，保障投资者的权益，我国信托业协会制定了《信托公司集合资金信托计划管理办法》。
这个管理办法，是根据我国《信托法》和其他相关法规制定的，它规定了信托公司集合资金信托计划的基本管理制度，是信托行业治理的重要内容。
本文将对这个管理办法进行深入解读，以期加深读者对于集合资金信托计划的了解。
第二篇：管理要求信托公司集合资金信托计划应当遵循以下管理要求：1.合理度量风险和收益，并制定相应的投资策略。
信托公司应当根据信托计划的性质、规模、投资期限等情况制定合理的投资策略，分散投资风险，确保投资收益；2. 充分考虑投资者的利益，遵循诚实信用原则。
信托公司应当以受托人的身份履行职责，充分考虑投资者的利益，并遵循诚信、公平、公正的原则；3. 加强风险管理，确保信托计划的安全性和流动性。
信托公司应当设立风险管理和控制机制，确保信托计划的资金安全性和流动性；4. 建立健全的投资决策、执行、评估和监控机制。
信托公司应当建立科学合理的投资决策、执行、评估和监控机制，加强对投资项目的管理和监督；5. 设立专门的信托计划管理团队。
信托公司应当设立专门的信托计划管理团队，负责信托计划的日常管理和运作；6. 加强对投资者的信息披露和风险提示。
信托公司应当加强对投资者的信息披露，对信托计划的投资风险进行全面、客观、准确的提示和解释。
第三篇：日常管理信托公司集合资金信托计划的日常管理应当包括以下内容：1. 信托公司应当设立专门的信托计划管理部门，明确管理职责和工作流程，确保信托计划的日常管理和运作；2. 信托公司应当建立风险管理和控制机制，制定风险管理规程，开展风险评估工作，确保信托计划的资金安全性和流动性；3. 信托公司应当建立投资决策、执行、评估和监控机制，明确投资决策程序，建立选题和研究制度，开展投后管理工作，确保投资项目的质量和效益；4. 信托公司应当建立信息披露和风险提示制度，为投资者提供充分、准确、及时的信息披露，向投资者全面、客观、真实地提示和解释信托计划的投资风险；5. 信托公司应当加强对托管人的管理和监督，制定托管服务协议，确保托管人遵守法律法规和协议约定，保障信托计划的资金安全性和流动性。
集合资金信托计划
集合资金信托计划集合资金信托计划是一种特殊的信托计划，通常由专业信托公司或金融机构发起和运作。
该计划的主要目的是为一组投资者集中资金，然后由专业管理团队进行有效的投资，以实现最大化的收益。
在这个计划中，投资者作为受益人享有信托财产的收益。
集合资金信托计划的运作方式集合资金信托计划通常由信托公司发起，并向潜在投资者发行信托份额。
投资者可以通过购买这些信托份额来参与该计划。
信托公司负责管理和投资这些资金，以实现投资组合的最佳回报。
在管理资金方面，信托公司通常会设立专门的管理团队，负责制定投资策略、选择投资标的和监督投资组合的表现。
他们会根据投资目标和风险偏好来调整资产配置，以确保投资组合的持续增长和风险控制。
投资者可以根据自己的财务需求和风险承受能力选择参与不同类型的集合资金信托计划。
有些计划可能专注于固定收益投资，而另一些可能更注重股票或其他资产类别的投资。
集合资金信托计划的优势集合资金信托计划具有以下几个优势：分散投资风险由于集合资金信托计划会将资金投资于多种不同的资产中，投资者可以实现投资风险的有效分散。
即使某些资产表现不佳，其他资产的优势也可以帮助平衡整个投资组合的风险。
专业管理由于信托公司的专业管理团队负责投资组合的管理，投资者无需自己研究市场和投资，可以借助专业团队的专业知识和经验获得更好的投资回报。
透明度和流动性集合资金信托计划通常具有良好的透明度，投资者可以随时查询其投资组合的情况和表现。
此外，由于信托份额可以在二级市场自由买卖，投资者在需要资金时可以相对较容易地变现。
集合资金信托计划的风险尽管集合资金信托计划具有众多优势，但也伴随着一定的投资风险：市场风险集合资金信托计划的投资表现受到市场波动的影响，特别是在经济不稳定或金融动荡的情况下，投资组合可能面临较大的价值波动风险。
管理风险尽管信托公司会设立专业的管理团队，但管理团队的投资决策可能会出现偏差，影响整个投资组合的表现。
流动性风险有些集合资金信托计划可能面临流动性风险，即在需要变现时，由于二级市场上的交易受限，投资者可能无法按时变现。
重庆国际有限公司投资集合资金信托计划
权益投资集合资金信托计划说明书1.信托计划名称本信托计划名称为重庆国际信托投资有限公司投资集合资金信托计划（以下简称信托计划）2.信托计划目的委托人基于对受托人的信任，将自己合法拥有的资金委托给受托人，由受托人按委托人的意愿，以自己的名义，为受益人的利益，将信托资金加以集合运用，用于证券投资，以获取证券投资收益，实现信托财产的保值增值。
3.信托计划规模信托计划规模为10亿人民币，在中信信托有限公司信托计划项下的信托合同不超过500份（包括500份）、4.信托计划的推介和成立本信托计划的推介期自2014年5月5日起至2014年11月5日止，推介期结束，信托计划即告成立，本信托合同生效。
推介期内，如信托资金募集规模提前完成或签订信托合同达到500份，信托计划可提前成立。
信托资金在推介期内按中国人民银行同期活期存款利率计息，由受托人在支付信托财产时一并支付。
5.信托计划期限信托期限为一年，自信托计划成立日起至2015年11月5日止。
信托计划提前成立的，信托计划到期日不变。
6.加入信托计划的条件一.委托人资格具有完全民事行为能力的自然人、企业法人或其他组织。
二.资金合法性要求委托人保证信托资金是其合法所有的财产。
三.资金要求加入信托计划的单笔资金金额最低为20万元人民币，并可按5万元人民币的整数倍增加。
7.信托计划资金的运用信托计划以有限合伙人身份参与合伙企业，对企业进行股权投资、受让股权收益权、参与定向增发等。
8.信托计划资金的管理1、受托人将本信托计划财产与受托人固有财产分别管理，分别记账；本信托计划财产与受托人管理的其他信托财产分别管理，分别记账。
2、本信托项下的信托财产由受托人按照相关法律、法规和信托文件的规定进行管理、运用和处分。
3、受托人应完整记录并保留信托财产和信托计划财产使用情况的报表和文件，定期向委托人和受益人报告信托资金的管理、运用和处分情况，随时接受委托人或受益人的查询。
9. 托资金风险揭示及防范措施（一）主要风险1、政策法律风险信托计划期限内，国家政策的调整有可能会对信托资金的经营运作产生各种决定性影响，从而影响信托财产的安全性及收益性。
集合资金信托计划说明书两篇
集合资金信托计划说明书两篇篇一：XX证券投资集合资金信托计划说明书受托人：XX有限公司保管人：XX股份有限公司XX市分行投资顾问：XX有限公司证券经纪商：XX股份有限公司特别提示本信托计划受托人──XX有限公司是经中国银行业监督管理委员会批准成立的具有经营信托业务资格的金融机构。
受托人保证“XX证券投资集合资金信托计划”（以下简称“本信托计划”）内容的真实、准确、完整。
本信托计划符合《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的有关规定。
受托人承诺本信托计划不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
受托人没有委托或授权其他任何人提供未在本信托计划中载明的信息，或对本信托计划作任何解释或者说明。
受托人承诺恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。
受托人依据信托文件管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担。
受托人因违背信托文件、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由受托人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。
证券投资有风险，信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。
受托人不保证本信托计划一定盈利，也不保证信托计划不发生亏损。
受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托计划业绩表现的保证。
委托人在加入本信托计划前应认真阅读相关信托文件，籍此谨慎做出是否签署信托文件的决策。
第一条释义在本信托计划中，除非上下文另有解释或文义另有所指，下列词语具有以下含义：1.信托计划或本信托计划：指“XX证券投资集合资金信托计划”。
2.信托合同：指《XX证券投资集合资金信托合同》及对该合同的任何有效修订和补充。
3.信托文件：指《认购风险申明书》、《XX证券投资集合资金信托计划说明书》、《XX证券投资集合资金信托合同》等书面文件。
4.委托人：指基于本信托计划项下信托合同的委托主体，即具有完全民事行为能力的自然人、法人及依法成立的其他组织。
2024年信托公司集合资金信托计划管理办法样本（二篇）
2024年信托公司集合资金信托计划管理办法样本在处理有关信托财产的债务或管理、运用其他信托财产而产生的债务时，如受托人未将其固有财产与信托财产分别管理，则受托人应立即向司法机关说明情况，并告知委托人。
如因受托人未向有关司法机关说明情况或告知委托人，导致信托财产因司法机关采取措施而产生实际损失，由信托财产承担，受托人不负连带责任，但应协助委托人向司法机关进行交涉。
若委托人或受益人的债权人已对信托财产享有优先受偿权利，在信托设立后债权人依法行使该权利，并通过司法途径对信托财产强制执行的，受托人不承担委托人及受益人的任何损失。
第九条至第十二条详细阐述了委托人、受托人和受益人的权利与义务，包括但不限于信托资金的共有性质、受益权的转让、受托人的变更和新受托人的选任等。
关于信托财产承担的费用，本信托的当事人应依法纳税。
信托费用包括受托人因处理信托事务所支出的费用，由信托财产承担。
受托人以其固有财产先行垫付的费用，对信托财产享有优先受偿的权利，并可向委托人和受益人追索。
本信托的终止情形和清算过程也在相应条款中明确规定。
如信托终止后，信托财产归属于受益人，受托人应在一定工作日内完成当期信托利益和信托财产的分配。
在违约责任及不可抗力条款中，明确了各方应严格遵守合同约定，如违反合同约定，应向守约方承担违约责任，并赔偿因此造成的全部损失。
不可抗力事件指合同各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，影响各方履行合同义务。
本合同的适用法律、争议解决方式、合同生效条件、其他事项如合同文本、挂失手续等均有明确规定。
2024年信托公司集合资金信托计划管理办法样本（二）关于信托投资公司管理办法及集合资金信托计划管理办法的实施，各银监局及直接监管的信托投资公司请注意以下事宜：《信托公司管理办法》与《信托公司集合资金信托计划管理办法》（合称新办法）自某年某月某日起正式实施。
此举旨在促使信托投资公司从传统的“融资平台”转型为专业的“受人之托、代人理财”机构，并根据市场需求及公司实际情况进行业务调整和创新。
某集团矿业信托贷款集合资金信托计划
信托公司管理信托财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。
信托公司依据本信托合同约定管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担。
信托公司因违背本信托合同、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由信托公司以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。
华融国际信托有限责任公司华融·宇集团金宏湾矿业信托贷款集合资金信托计划资金信托合同（第四期）合同编号：华融信托【2013】集信第【57】号-第【】号目录1.定义 (1)2.信托目的 (5)3.信托计划的规模和推介 (5)4.信托单位的认购和信托资金的交付 (6)5.信托计划的成立及后续募集 (7)6.信托计划期限 (8)7.信托财产的管理、运用、处分 (9)8.信托受益权的转让 (11)9.信托利益的计算和分配 (12)10.税收、费用和报酬 (14)11.委托人的权利、义务 (15)12.受托人的权利、义务 (16)13.受益人的权利、义务 (17)14.受益人大会 (18)15.受托人的更换和选任方式 (19)16.信托计划的终止 (20)17.信托计划终止时信托财产的归属及分配方式 (21)18.信息披露 (21)19.风险揭示和风险的承担 (22)20.违约责任 (22)21.适用法律和纠纷解决方式 (22)22.合同生效与自动解除 (23)23.通知 (23)24.其他条款 (24)25.填写事项 (25)委托人：指本合同第25条规定的委托人受托人：华融国际信托有限责任公司（以下简称“华融信托”或者“受托人”）法定代表人：隋运生联系地址：市西城区白云路10号邮编：100045联系人：王照文、魁、娟联系：7、2、1委托人与受托人本着平等、互利的原则，根据《中华人民国信托法》、《中华人民国合同法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》及其他相关法律、行政法规和行业规章制度，签订本合同，共同遵照执行。
1.定义1.1本信托计划/信托计划：指受托人根据《资金信托合同》及《信托计划说明书》设立的“华融·宇集团金宏湾矿业信托贷款集合资金信托计划”。
华融信托秦宇集团金宏湾矿业信托贷款集合资金信托计划
信托公司管理信托财产应恪尽职守，履行诚实、信用、慎重、有效管理的义务。
信托公司依据本信托合同约定管理信托财产所产生的风险，由信托财产承当。
信托公司因违背本信托合同、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由信托公司以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。
华融国际信托##公司华融·秦宇集团金宏湾矿业信托贷款集合资金信托计划资金信托合同〔第四期〕合同编号：华融信托【2013】集信第【57】号-第【】号目录1.定义12.信托目的53.信托计划的规模和推介54.信托单位的认购和信托资金的交付65.信托计划的成立与后续募集76.信托计划期限87.信托财产的管理、运用、处分98.信托受益权的转让119.信托利益的计算和分配1210.税收、费用和报酬1411.委托人的权利、义务1612.受托人的权利、义务1613.受益人的权利、义务1714.受益人大会1815.受托人的更换和选任方式1916.信托计划的终止2017.信托计划终止时信托财产的归属与分配方式2118.信息披露2119.风险揭示和风险的承当22.20.违约责任2321.适用法律和纠纷解决方式2322.合同生效与自动解除2323.通知2324.其他条款2425.填写事项25委托人：指本合同第25条规定的委托人受托人：华融国际信托##公司〔以下简称“华融信托〞或者“受托人〞〕法定代表人：隋运生：市西城区白云路10号：100045联系人：王照文、苏魁、陈娟联系：7、2、1委托人与受托人本着平等、互利的原那么，根据《中华人民##国信托法》、《中华人民##国合同法》、《信托公司管理方法》、《信托公司集合资金信托计划管理方法》与其他相关法律、行政法规和行业规章制度，签订本合同，共同遵照执行。
1.定义1.1本信托计划/信托计划：指受托人根据《资金信托合同》与《信托计划说明书》设立的“华融·秦宇集团金宏湾矿业信托贷款集合资金信托计划〞。
1.2《资金信托合同》：指本信托计划的各委托人〔包括委托人与本信托计划项下的其他委托人〕分别与受托人签订的《华融·秦宇集团金宏湾矿业信托贷款集合资金信托计划资金信托合同》〔含各期〕和附件，以与对该等合同的任何修订和补充。
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4 候选私募组合 ❖ 候选私募组合业绩
- 波动率极小，月度收益率的标准差仅为4.1%，沪深300达到15.3% - 风险控制能力特别是下行风险控制能力极强，最大跌幅不超过8% - 走势独立，受市场影响小
A、攻守灵活、分散风险：
➢ 私募基金仓位不受任何限制，操作灵活。 ➢ 本信托投资于多个具有不同操作风格和投资理念的证券投资资金信托计划。 ➢ 盛世1号TOT可以有效分散投资风险。
B、双重优选：
➢ 母信托投资选时（选择适合当前市场状况的私募基金）、选人、选组合。 ➢ 子信托投资选时（选择买卖股票的合适时机）、选股票。
2 盛世1号TOT的优势
C、强强联合：
➢ 受托人平安信托投资有限责任公司依托中国平安保险集团，是国内最大的私募 基金受托管理交易商之一，也是国内注册资本金实力最雄厚的信托公司。 ➢ 母信托投资顾问东海证券有限责任公司拥有专业化的私募基金评价投研团队， 具有强大的筛选和跟踪评价私募基金的能力。 ➢ 子信托的投资顾问均由国内业绩优良、投资研究实力卓著的私募投资研究团队 担任。 ➢ 保管人招商银行是国内最大的理财产品零售银行。
内容目录
一
盛世1号TOT简介
二
盛世1号TOT的优势
三
盛世1号TOT的投资策略
四
候选私募介绍
五
投资顾问的服务
六
后市展望
七
产品要素和认购流程
3.1 盛世1号TOT的投资理念
东海盛世1号TOT的基本投资理念是
研究创造价值，沟通实现共赢
母信托投资顾问通过大量地、密集地走访私募基金公司，了解各家基金公司及其 主要决策者的投资理念，准确把握不同公司在不同市场阶段的操作风格、策略， 分析优秀公司的业绩来源及其可持续性。 母信托投资顾问同时对未来经济预测、风险、产业前景等作出评估，对市场状况 和市场特征进行适时跟踪与分析，寻找投资风格与市场特征的契合度较高的私募 基金公司作为投资对象。 受托人与客户保持持续对话，充分了解客户的投资预期和可接受的投资风格，积 极反馈投资策略的执行与变化情况，力求实现信托资产的长期稳定增值
2 2006/4/18 204.82% 2009/4/3 -1.182 -9.93%
月
友情提示：历史业绩不代表未来
4 候选私募组合 ❖ 候选私募组合业绩
- 业绩骄人，100元面值经过3年的运作，达到354.86元 - 平均每年业绩增长率为52.53% - 进可攻，退可守
友情提示：历史业绩不代表未来
3.2 盛世1号TOT的投资策略
标 目
法 方
方法
主动配置/适时赎回
基础
优选私募
障 保
础 基
积极管理的 组合投资策
略
目标
优化组合/绝对收益
风格平衡
保障
3.2 盛世1号TOT的投资策略
定量指标
▪ 收益指标 ▪ 标准差、半标准差 ▪ Beta系数 ▪ 跟踪误差波动率 ▪ VaR ▪ 夏普率 ▪ 信息率 ▪ 时机选择指数 ▪ 风险调整后收益 ……
按专业特长划分
• 精于计算型 • 周密计划型
按风险风格划分
• 保守型 • 稳健型 • 激进型
私募基金 分类
按操作风格划分
• 长期持有型 • 波段交易型 • 热点追踪型
按业绩表现划分
• 牛市型 • 熊市型 • 平衡型
3.2 盛世1号TOT的投资策略
风格平衡后的 核心私募池
星石
涌金 金中和
汇利 朱雀 武当
候选私募池
汇利
从容
武当
星石
淡水泉
朱雀
京福
龙鼎 君富
新同方
东方 远见
涌金
汉华
博颐
民森
励石
鑫兰瑞
金中和
海洋 之星
定性指标
▪ 团队执业背景 ▪ 职业操守与道德 ▪ 投资理念与策略 ▪ 投资决策流程 ▪ 风控及投资约束 ▪ 研究力量 ▪ 信息披露 ▪ 治理机制 ▪ 财务状况 ……
3.2 盛世1号TOT的投资策略
3.3 TOT投资决策流程
内容目录
一
盛世1号TOT简介
二
盛世1号TOT的优势
三
盛世1号TOT的投资策略
四
候选私募介绍
五投Βιβλιοθήκη 顾问的服务六后市展望
七
产品要素和认购流程
4 候选私募组合
❖ 候选私募组合概况
- 业绩记录最长的时间为3年，最短时间为9个月 - 管理资金规模最大的接近10亿，最小的也在1亿以上
“平安财富*东海盛世1号”集合资金信托计划
国内首只阳光私募基金宝（TOT）
内容目录
一
盛世1号TOT简介
二
盛世1号TOT的优势
三
盛世1号TOT的投资策略
四
候选私募介绍
五
投资顾问的服务
六
后市展望
七
产品要素和认购流程
1.1 什么是TOT？
TOT是信托的信托（Trust of Trust）的缩写和简称。 是指信托公司发起设立母信托，由母信托募集资金，选择业绩稳 健、职业道德良好的私募基金公司作为投资顾问设立子信托，并由 子信托投资于股票、债券等证券类资产，子信托的投资行为接受母 信托约束和监督，通过专业化分工，达到分散风险和追求绝对收益 的目标，是一种能有效分享中国资本市场成长的创新型信托产品。
周
汇利
何震
2 2008/7/25 24.70% 2009/4/24 0.465
-9.24%
周
武当 田荣华
5 2007/11/12 37.73% 2009/4/10 0.428 -22.51%
月
朱雀 李华轮
3 2007/9/17 16.31% 2009/4/15 -0.352 -22.17%
月
涌金 刘红海
投资顾问
投资经理
已发产品 数量
第一支产品 发行日期
最新累计 收益率
截止日期
sharp比率 （最近1年）
最大回撤
数据披露 频率
星石
江晖
12 2007/7/30 37.35% 2009/4/20 0.933
-4.51%
月
金中和 邓继军
5 2007/7/27 58.53% 2009/4/24 0.835 -23.30%
1.2 盛世一号TOT产品交易结构
内容目录
一
盛世1号TOT简介
二
盛世1号TOT的优势
三
盛世1号TOT的投资策略
四
候选私募介绍
五
投资顾问的服务
六
后市展望
七
产品要素和认购流程
2 盛世1号TOT的优势
❖ 盛世一号TOT的优势
A
风险分散
B
双重优选
盛世1号
优势
C
D
强强联合
多重监管 信息透明
2 盛世1号TOT的优势
2 盛世1号TOT的优势
D、多重监管、信息透明：
➢ 受托人平安信托与母信托投资顾问东海证券统一披露经过保管人复核的净值， 并发布定期报告。 ➢ 东海证券监督子信托运作，防止利益输送。 ➢ 东海证券通过尽职调查，实地走访调研所投资的私募基金的投资理念、操作流 程、风险控制制度等，形成跟踪评价与风险分析报告。 ➢ 保管人招商银行地位独立，子信托财产严格隔离。