IATF16949 2016内部体系审核检查表(包含审核记录)
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IATF16949：2016体系审核检查表-内部审核
√
7、审核结束后，是否召开末次会议，向受审核单位报告审核结果提 交不符合项的纠正预防报告？
√
是
是 开首次会议并记录
是 开末次会议，并提交不符合项报
告
8、是否编写《体系/产品/过程审核报告》？
√
9、对审核的不符合项是否提出纠正预防措施的同时进行跟进改善结 果？
√
10、当内部审核这一过程的量测指标未达成时，是否采取了有效的改 善措施？
XXX股份有限公司
体系审核检查表
过程名 称：
M4内部审核
审核员：
陪同员：
日 期：2017年 10月 17日
输入：1、体系/过程/产品审核计划表
输出：1、首次会议记录 6、产品审核表
2、体系审核检查表
2、审核不符合项
7、产品审核报告表
3、审核通知
3、审核总结报告
4、审核小组成立
4、过程审核提问表
5、产品缺陷分类
√
是 是
未发生 表单编号：XXQR9.2-006-A
5、产品审核提问表
管理责任者与人员资格评估：管理者代表、内部审核人员
量测指标：1、内部审核不符合项的结案率：100%
本厂管理者代表、审核人员具有同行业经验及专业技术能力，符合资
格要求。
资源的适宜性与充分性评估：
公司为内部审核人员配备Βιβλιοθήκη 其开展工作所必要资源，是适宜且充分的
项
目
审核结果 合 格 不符合
审核描述
备注
1、是否根据公司状况编制体系/过程/产品年度审核计划表？
√
是，本次是第一次
2、是否根据每次审核的目的和范围成立审核组？
√
是
3、审核组长是否在审核前两周编制体系/产品/过程审核计划？
IATF16949-2016质量体系内部审核检查表(含审核记录)
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
组织的环境、相关方的需求和期望、组织战略、体系的各个过程
√
2
各项输入是否有效/受控？
QR6.2-02目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
2016.05.17
重要信息及时评审更新率100%
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
已规定记录
4 组织环境
QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》
QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
组织的环境、相关方的需求和期望、组织战略、体系的各个过程
√
2
各项输入是否有效/受控？
QR6.2-02目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
2016.05.17
重要信息及时评审更新率100%
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
已规定记录
4 组织环境
QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》
QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》
IATF16949内审检查表
是
否
下述有关过程的问题是否已经明确 使用什么？（材料、设备） 有谁进行？（技能、培训） 使用哪些主要标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术）
是 √ √ √ √
否
过程 子过程 IATF16949 过程名称 子过程名称 编号 编号 条款
输入
输出
过程 责任者
KБайду номын сангаасI
审核发现
判定
备注
1
M4
内部审核
/
/
9.2 9.2.1 9.2.2 9.2.2.1 9.2.2.2 9.2.2.3 9.2.2.4
表单编号/版本：CX-CP17-03/C0
(1/1)
IATF16949:2016内审核检查表
审核日期 审核员 11月23日 过程类型 应审部门 M4 管理层 过程名称 应审人员 内部审核
在相符合位置打 √ 1）过程有关问题是否已经明确？ 是否已明确执行者？ 是否已经定义过程？ 过程是否已经被文件化？ 是否已经明确了过程的相关接口？ 过程是否已经被监控？ 是否保持了记录？ 序 号 √ √ √ √ √ √
客户对于体系内审、制造过 程审核、产品审核的要求； IATF16949标准要求； VDA6.3； VDA6.5； 质量管理体系的变更； 重大投诉和质量事故； 法律法规要求及变更； 合格的内审员。
审核方案； 审核计划； [产品、过程、体系]审 核报告； 纠正措施。
1.建立了CX-CP-17-C2《内审控制程序》对内 审策划进行了明确规定。 2.2017年6月份进行了IATF16949新版本标准学 习并培训了21名内审员：马广友、谭波、胡海 玉、贾娟、张辉、包怡丽、范烨、等21名内审 员，并进行了最终考试；考试合格的颁发了内 审员证书。 3.查有编制2017年度体系/产品/过程的内审计 管理者 内审不符合项改 划&内审实施计划；有审核目的，准则，范围， 符合 代表 善结案率100% 日程安排等并按照策划实施审核，且未出现审 核员自己审核自己部门的情况。 4.查采用滚动式审核方式，从4月份开始至12月 份，每月对集团总部一个部门进行审核。 5.2017年12月18日记录 查汽车事业部共10项不符合项，分别汽车质量 3项，汽车工程2项、汽车生产3项、汽车人事 、汽车仓库分别1项。查12月15日均已经全部 结案
【完整版】IATF16949-2016内审检查表(按过程方法编制)
NO.2017-07
编号：
内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
NO.2017-07
编号：
内部审核检查表
NO.2017-07
编号：
内部审核检查表
NO.2017-07
编号：
内ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
IATF16949内部审核检查表
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IATF16949内部审核检查表
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内ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ审核检查表
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IATF16949内部审核检查表
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内部审核检查表
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编号：
内部审核检查表
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编号：
内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
编号：
内部审核检查表
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内部审核检查表
IATF16949：2016内审检查表过程审核共26个
7.1.1
6
是否建立相关文件，以规范对客户所提供的各项 产品资料的保密工作？
7.1.3
7
是否进行设计和开发的策划，并确定过程的各阶 段及职责、权限？是否采用多方论证的方法进行 产品实现的准备工作？（查APQP功能展开表）
7.3.1
7.3.1.1
8
过程设计的输入是否文件化？是否包含了设计开 发输出资料/生产率、成本、过程能力目标/相关 的产品过程资料？是否经过评审？
8.5.2.4
10
本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改 善？
口,
8.2.3
8.4/8.5
编号：
涉及过程
人力资源管理
审核区域
办公室
审核员
过程类型
SOP01
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及 条款
审核发现和不符合事项的 描述
6.3.1
4
车间配置是否尽量减少材料的转移和搬运、优化 对场地空间的增值利用，及是否便于材料的同步 流动？（查：现行的和计划的车间配置图，过程 流程图检查清单，场地平面布置图检查清单）
6.3.1
5
是否开发并实施对现有作业有效性的评价和监控 方法？（查：防错措施一览表，过程流程图检查 清单，场地平面布置图检查清单，纠正预防措施 报告，改进计划）
口,
8.2.3
8.4/8.5
编号：
涉及过程
产品实现
审核区域
生产科
审核员
过程类型
COP03
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及 条款
6
是否建立相关文件，以规范对客户所提供的各项 产品资料的保密工作？
7.1.3
7
是否进行设计和开发的策划，并确定过程的各阶 段及职责、权限？是否采用多方论证的方法进行 产品实现的准备工作？（查APQP功能展开表）
7.3.1
7.3.1.1
8
过程设计的输入是否文件化？是否包含了设计开 发输出资料/生产率、成本、过程能力目标/相关 的产品过程资料？是否经过评审？
8.5.2.4
10
本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改 善？
口,
8.2.3
8.4/8.5
编号：
涉及过程
人力资源管理
审核区域
办公室
审核员
过程类型
SOP01
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及 条款
审核发现和不符合事项的 描述
6.3.1
4
车间配置是否尽量减少材料的转移和搬运、优化 对场地空间的增值利用，及是否便于材料的同步 流动？（查：现行的和计划的车间配置图，过程 流程图检查清单，场地平面布置图检查清单）
6.3.1
5
是否开发并实施对现有作业有效性的评价和监控 方法？（查：防错措施一览表，过程流程图检查 清单，场地平面布置图检查清单，纠正预防措施 报告，改进计划）
口,
8.2.3
8.4/8.5
编号：
涉及过程
产品实现
审核区域
生产科
审核员
过程类型
COP03
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及 条款
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
√
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料
IATF16949：2016内部审核检查表
若顾客对问题解决有特别规定的过程、工
具或系统， 组织应采用这些过程、工具
或系统，除非顾客另行批准 组织是否有一个形成文件的过程，用于确
定适当防错方法的使用。
所采用方法的详细信息是否在过程风险分
析中（如 PFMEA） 形成文件，试验频率
9
10.2.4
应记录在控制计划中。 过程是否包括防错装置失效或模拟失效的
1.对所采用方法、目标、测量、有效性和
11
10.3.1
形成文件的信息的识别； 2.一个制造过程改进行动计划，重点放在
减少过程变差和浪费。
3.风险分析
受审
核过
MP4 内部审核
程: 审核
员/日 期:
负责人:
接待人:
试验。是否保持记录。若使用挑战件，是
否在可行时对挑战件进行标识、控制、验
证和校准。防错装置失效是否有一个反应
计划。
组织是否持续改进质量管理体系的适宜
性，充分性，有效性。
10
10.3 管理评审的分析评价的结果以及管理评29审20900522.xlsx
的输出确立是否存在持续改进的需求和机
会
持续改进的过程是否包括
受审
核审过核
员序/日 号
审核依据
提问要点
内部29质209量005体22.系xls审x 核检查表
MP1 领导作用 负责人：
检查方法
1
4.4/6.2.2/5 .1.2,5.1.1.
本过程的输入、输出、过程拥有者、责任 部门、资源要求和目标以及方法有哪些？ 目标完成情况怎么样？针对分析结果是否
3
进行持续改进和采取纠正和预防措施？
控制计划标识并制定反映计划，为确保制
IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表(IATF16949内部审核检查表)
最高得分44分总得分FM-TX-16-A/0 填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员: 过程方法评价点1 过程是否已被识别并适当规定?陪审人: 1 过程的输入是什么?2 职责是否已被分配?审核时间: 2 由谁进行?(能力/资格)3 程序是否得到实施和保持?审核地点: 3 使用什么方式(资源,材料,设备)?4 在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据: ISO9001标准及程序文件 4 如何做?(方法/程序)品质部5 测量/评估(指标/方法/频次)?6 过程的输出?SP7检验与试验过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录1 7.5.3 是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2 质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3 到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4 5.2.2 质量方针是否得到沟通及理解? 提问：人员能否理解公司的质量方针？。
IATF16949-2016体系内审检查表-全套
过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X审核员：刘琴被审核部门：技术科审核日期：2018.6.20过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X审核员：周海建被审核部门：质量保证科审核日期：2018.6.20过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X。
新版IATF16949内审资料完整版包括内审检查表(完整版本含审核记录)
QR9.2-01NO.2016有限公司2016年质量管理体系内部审核方案IATF16949：2016品通〔2016〕第 11号编制：审核：批准：品管部2016年10月20日一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。
二、审核依据：1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息；4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；5. 顾客、供方等相关方的要求。
三、审核范围：1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。
包括体系审核、制造过程审核、产品审核2.审核场所： 15号，公司所有部门、有关过程。
四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。
五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。
当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。
六、审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划。
七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。
内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。
八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。
九、首、末次会议地点参加人员1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。
IATF16949：2016内部审核检查表
2
8.3.2
3
8.3.2.1
在进行产品实现的准备工作中，是否采用了多方论证的方法？ 组织是否保留有关设计和开发输入的形成文件的信息，设计和开发的输入是否包括 a） 产品设计输出的数据，包括特殊特性； b） 生产力、过程能力、时程安排及成本的目标； c） 制造技术替代选择； d） 顾客要求，如有； e） 以往的开发经验； f） 新材料； g） 产品搬运和人体工学要求 h） 制造设计和装配设计。 组织是否对制造过程的设计输入要求进行识别，形成文件并进行评审。 组织是否采用多方论证的方法来建立，形成文件并实施用于识别特殊特性的过程，包括 顾客确定的以及组织风险分析所确定的特殊特性。是否包括： a) 将所有特殊特性记录进图纸（按要求）、风险分析（例如 FMEA）、控制计划和标准 的 工作/操作说明书；特殊特性用特定的标记进行标识，并且贯穿这些文件中的每一个； b) 为产品和生产过程的特殊特性开发控制和监视策略； 变更管理程 c) 顾客规定的批准，如有要求； 序/失效模 d) 遵循顾客规定的定义和符号或组织的等效符号或标记， 如符号转换表所示。如有要 式和后果分 求，应向顾客提交符号转换表 析程序 /PPAP管理 程序/过程 组织对设计和开发的过程控制是否实施评审，验证，确认，针对评审，验证和确认的问 设计与开发 题是否采取必要的措施，这些活动是否形成文件的信息 管理程序 组织是否将产品和过程的设计和开发期间特定阶段的测量应被确定、分析，以汇总结果 的形式来报告，作为对管理评审的输入 组织是否建立，实施和保持一个符合顾客规定要求的产品和制造过程的批准过程 设计和开发的输出是否形成文件。
2
3
8.2..3
在组织承诺向顾客提供产品和服务之前，是否对一下项目进行评审： a) 顾客规定的要求，包括对交付和交付后活动的要求； b) 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求； c) 组织规定的要求； d) 适用于产品和服务的法律法规要求； e) 与以前表述不一致的合同或订单要求 并保留形成文件的证据。
IATF16949-2016内部审核检查表(管理评审)
审核组长：审核员：被审方：
8.过程有效性，效率的衡量；
9.产品符合性；
10.对现有操作更改和新设施或新产品进行的制造可行性评估
11.顾客满意
12.对照维护目标的绩效评审
13.通过风险分析（如FMEA）识别的潜在使用现场失效标识；
评审输出是否包括：a）改进的机会；b)质量管理体系所需的变更；c)资源需求，并形成文件；未实现顾客绩效目标时，最高管理者是否形成一个文件化的措施计划并实施
输出：
改进的机会、资源需求、管理评审报告
1、是否按规定的时间间隔进行了管理评审？
2、管理评审的输入是否包括：
1.以往管理评审所采取措施的情况；
2.与质量管理体系有关的内外部因素的变化；
3.有关质量管理体系绩效和有效性的信息
4.资源的充分性；
5.应对风险和机遇所采取的措施的有效性
6.改进的机会。
7.不良质量成本（内部和外部不符合成本）；
√
有谁进行？（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？√来自使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入(I) /输出(O)
审核关注要点
检查记录，包括客观证据
审核结论
NC
OFI
NR
输入：
质量方针及质量目标完成情况分析报告、内、外部审核结论及评价、过程绩效和产品符合性、顾客抱怨
过程编号/名称(适用的IATF16949:2016条款)：MOP5管理评审/9.3.1/9.3.2/9.3.3
过程绩效指标
管理评审改善事项及时完成率
8.过程有效性，效率的衡量；
9.产品符合性；
10.对现有操作更改和新设施或新产品进行的制造可行性评估
11.顾客满意
12.对照维护目标的绩效评审
13.通过风险分析（如FMEA）识别的潜在使用现场失效标识；
评审输出是否包括：a）改进的机会；b)质量管理体系所需的变更；c)资源需求，并形成文件；未实现顾客绩效目标时，最高管理者是否形成一个文件化的措施计划并实施
输出：
改进的机会、资源需求、管理评审报告
1、是否按规定的时间间隔进行了管理评审？
2、管理评审的输入是否包括：
1.以往管理评审所采取措施的情况；
2.与质量管理体系有关的内外部因素的变化；
3.有关质量管理体系绩效和有效性的信息
4.资源的充分性；
5.应对风险和机遇所采取的措施的有效性
6.改进的机会。
7.不良质量成本（内部和外部不符合成本）；
√
有谁进行？（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？√来自使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入(I) /输出(O)
审核关注要点
检查记录，包括客观证据
审核结论
NC
OFI
NR
输入：
质量方针及质量目标完成情况分析报告、内、外部审核结论及评价、过程绩效和产品符合性、顾客抱怨
过程编号/名称(适用的IATF16949:2016条款)：MOP5管理评审/9.3.1/9.3.2/9.3.3
过程绩效指标
管理评审改善事项及时完成率
IATF16949内部审核检查表
输出：
改进项目报告
有效措施的文件化
1、组织是否持续改进质量管理体系的适宜性,充分性,有效性。
管理评审的分析评价的结果以及管理评审的输出确立是否存在持续改进的需求和机会。
2、持续改进的过程是否包括
a.对所采用方法、目标、测量、有效性和形成文件的信息的识别；
b.一个制造过程改进行动计划,重点放在减少过程变差和浪费。
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？〔测量、评估
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？〔方法、技术
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入<I> /输出<O>
审核关注要点
检查记录,包括客观证据
审核结论
NC
OFI
NR
输入：
公司经营战略和经营理念
顾客期望
公司经营计划
输出：适合公司运作的质量方针/目标
适用的质量管理体系文件
质量手册
过程特性：
是
否
下述有关支持过程〔风险评价的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
使用什么？〔材料、设备
√
是否已经定义过程？
√
有谁进行？〔技能、培训
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？〔测量、评估
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？〔方法、技术
√
过程是否已经被监控？
6、评审的结果是否形成文件信息
7、若产品和服务的要求发生变更,组织是否相关形成文件的信息得到修改,并确保相关人员知道已更改的要求
改进项目报告
有效措施的文件化
1、组织是否持续改进质量管理体系的适宜性,充分性,有效性。
管理评审的分析评价的结果以及管理评审的输出确立是否存在持续改进的需求和机会。
2、持续改进的过程是否包括
a.对所采用方法、目标、测量、有效性和形成文件的信息的识别；
b.一个制造过程改进行动计划,重点放在减少过程变差和浪费。
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？〔测量、评估
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？〔方法、技术
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入<I> /输出<O>
审核关注要点
检查记录,包括客观证据
审核结论
NC
OFI
NR
输入：
公司经营战略和经营理念
顾客期望
公司经营计划
输出：适合公司运作的质量方针/目标
适用的质量管理体系文件
质量手册
过程特性：
是
否
下述有关支持过程〔风险评价的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
使用什么？〔材料、设备
√
是否已经定义过程？
√
有谁进行？〔技能、培训
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？〔测量、评估
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？〔方法、技术
√
过程是否已经被监控？
6、评审的结果是否形成文件信息
7、若产品和服务的要求发生变更,组织是否相关形成文件的信息得到修改,并确保相关人员知道已更改的要求
IATF16949内部体系审核检查表(包含审核记录)
1、查SEORD000328订单所需 的物料，均有分库位存放，并按 照包装要求进行保管，对要求的 物料有做保存期限要求，遵守 FIFO 1、查SEOR000328订单，不合 格品均有得到控制，有返工返修 记录。不合格通知单有相应的回 复和解决措施。 1、查对销售部、销售跟单员均 有职责规定。 2、有对销售部制订相应绩效以 检查销售部工作。 1、查顾客要求评审过程有识别 风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策 （应急计划）
培训资料、培训记录
S4文件记录管理 需要受控的记录
受控的文件记录
S5采购和供应商管理
对供应商的要求 产品技术要求 合格供应商名录 法律法规要求
合格的供应商 符合交期的材料 符合成本要求的材料
培训计划完成率≥
90%
培训有效性≥90% 现场文件有效性
JHQP-A0-04人力资 源及培训管理程序
100%
JHQP-A1-01文件化
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评 审有涉及到顾客要求评审的相关 内容
过程名称：
COP2设计过程
过程的所有者：
技术部长
6个过程特性:
是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
COP的支持过程/管 理过程
JHQD-A1Байду номын сангаасB02 岗位
绩效
内部审核一次通过 职责及素质要求
率100%
M2策划
法律法规要求、质量管理 风险和机遇的分析和对策 风险和机遇有效识 JHQP-A1-21风险和
ATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
3月16日
被审核人员：
粟明星
4个支持过程的问题
是
否
使用什么？（材料、设备）
√
由谁进行？（技能、培训）
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 IATF16949：2016
系文件
条款
风险识别
①客户要求识别不及时 ②客户要求未能完全识别
审核记录
评价
C1顾客要求评审
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 IATF16949：2016
系文件
条款
风险
①人员能力不足（资历或经验） ②与顾客接口不顺畅
③与销售部门沟通时出现沟通不顺 ④设计中没有考虑到顾客特殊要求
⑤APQP流程与职责定义不清 ⑥输入、输出内容不完整 ⑦策划没有纳入供方 ⑧设计过程未经评审和批准
JHQP-A0-04人力资源 及培训管理程序
8.3 8.4
7.1.2 7.2
1、经查SEORD000328订单的图 纸，有做特殊特性清单、过程流 程图，图纸标注的技术要求中有 包括顾客特殊要求。
1、经查,技术员有经过相关培 训，并保存有培训记录。 2、技术员均有上岗证明。
S2基础设施 S3设备工装管理
1、查对销售部、销售跟单员均 有职责规定。 2、有对销售部制订相应绩效以 检1、查查销顾售客部要工求作评。审过程有识别 风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策 （应急计划）
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评审 有涉及到顾客要求评审的相关内 容
IATF16949-2016内审检查表
2,5.1.1 目标完成情况怎么样？针对分析结果是否
质量数据/过程数据采用月度汇总的方式 符合
进行统计。
.3 进行持续改进和采取纠正和预防措施？
是否确定了影响实现质量管理体系的内外
2
4.1
部因素，并对这些因素进行监视和评审
确定了影响实现质量管理体系的内外部因 符合
素，并对这些因素进行监视和评审
《内部审核控制程序》规定内部审核正常
评定结果
组织是否对风险和机遇进行了分析并对风
建立了《HT-QCM-13FMEA控制程序》，确保
应急计划/风险和机遇控制程
14
6.1 险采取一定的预防措施和应急计划，风险
质量管理体系能够实现其预期结果，增强 符合
序
分析，预防措施，应急计划是否形成文件
有利影响，预防或减少不利影响，实现改
受审核过程:
MP3 管理评审
符合
本）；
g) 对照维护目标的绩效评审；
8.过程有效性，效率的衡量；
h) 保修绩效(在适用情况下）；
9.产品符合性；
i) 顾客记分卡评审(在适用情况下）；
10.对现有操作更改和新设施或新产品进行
j) 通过风险分析（如FMEA）识别的实际的
的制造可行性评估
和潜在的使用现场失效标识；
11.顾客满意
K) 实际使用现场失效及其对安全或环境的
最高管理者是否在企业内部传达满足顾客
公司的质量方针及企业理念都突出了“顾
9 5.1.2 要求和法律法规要求的重要性并能提供证
客至上”，每周一晨会上也会不定期的向 符合
据？
全员宣导顾客至上的理念
是否制定，实施和保持质量方针并使质量
方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包
iatf16949-2016内部质量体系审核检查表
过程类型 业务部
审核发现/客观证据
2of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价
13 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ 14 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？
6.2;9.1.3
对每一份合同进行了合同评审 已达到了目标
合格 合格
15 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？
是否给予文件适宜的控制？如： 文件的审查/更新/批准/修订状态/保持清晰/易于识别； 16 记录的控制是否满足要求？如： 保存期限给予定义且满足法律法规要求； 修改的方式。 在合同评审时是否考虑了顾客特殊要求？如何在公司内部传达/评审？顾客 17 的特殊要求如何被应用于日常的工作？
8.2.1.1
以顾客规定的语言格式与顾客进行沟通
所识别的衡量指标是合同评审完成率，已 达到
合格 合格
6.2;9.1.3
IATF16949:2016内部质量体系审核检查表
审核员 审核日期
寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
合同管理 相关部门/责任人/支持地点
IATF16949条款
员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 2 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？
员工通过会议，文件和培训知道 要完成的
7.2
任务
1of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价 合格 合格
3 过程的资源是否充足，是否能有效支持？
7.1
过程的资源是充足的，能得到有效的支持
8.2.1;8.2.1.1 8.2.1 8.2.3.1 8.2.3.1 8.2.4
8.2.3.1.3
通过网络，会议和文件等途径来了解顾客 的要求，并贯彻“以顾客为中心”的原则
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内审不符合项整改 及时率100% 审核计划达成率 100%
JHQP-A0-11内部审 核程序
改进机会、体系变更
管理评审问题及时 JHQP-A0-03管理评
整改率100%
审控制程序
8.5.4 8.5.4.1 8.2.2.1
8.7 8.7.1 8.7.1.1 8.7.1.2
5.1.2
6.1 6.3
9.2 9.2.1 9.2.2 9.3.1 9.3.2 9.3.3
JHQD-A1-B02 岗位
绩效
内部审核一次通过 职责及素质要求
率100%
M2策划
法律法规要求、质量管理 风险和机遇的分析和对策 风险和机遇有效识 JHQP-A1-21风险和
体系要求
别率≥95%
机遇评估管理程序
M4内部审核 M5管理评审
审核计划 顾客特殊要求 审核检查表
过程绩效、产品符合性
审核报告、纠正预防措施
的工作为附件装配，附件装配操
nc
作无问题，但无相应记录证明受
到培训。
基础设施维护计划
1、查基础设施维护计划，本月
S2基础设施
设施清单；维护保养说 明；设备使用说明
完成率100%
良好的工作环境；基础设施 6S活动定期检查实
维护记录
施率≥80%
安全保护设施完好
率100%
JHQP-A0-10产品先 期策划控制程序
过程名称：
COP1顾客要求评审过程
过程的所有者：营业负责人6个过程特 Nhomakorabea:是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
COP的支持过程/管 理过程
输入
输出
内部体系审核检查表
审核日期：
被审核人员：
4个支持过程的问题
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评 审有涉及到顾客要求评审的相关 内容
过程名称：
COP2设计过程
过程的所有者：
研发部长
6个过程特性:
是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
COP的支持过程/管 理过程
问题改进报告
变更通知书
原材料
审核日期：
3月16日
被审核人员：
4个支持过程的问题
是
否
使用什么？（材料、设备）
√
由谁进行？（技能、培训）
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标 使用的质量管理体 系文件
生产计划准时完成 率100% 产品一次合格率≥ 90% PPM≤5
JHQP-A0-10生产和 服务过程管理程序
7.1.2 7.2
7.1.3 7.1.3.1 7.1.4 7.1.4.1
8.5.1.5 8.5.1.6
7.5
8.4.1.1 8.4.1.2 8.4.1.3 8.4.2.4 8.4.3
8.5.4 8.5.4.1 8.2.2.1
1、经查订单的图纸，有做特殊 特性清单、过程流程图，图纸标 注的技术要求中有包括顾客特殊 要求。 1、经查,技术员有经过相关培 训，并保存有培训记录。 2、技术员均有上岗证明。
95% 供应商交付产品合 格率≥95% 供方业绩评价合格
JHQP-A0-08 采购 控制程序
温湿度记录表 FIFO 满足顾客要求的存储
率≥90%
产品防护不当次数≤ 3 仓储管理差错次数≤
JHMS-A0-LW01 物 料发放、领用制度 JHWI-A0-LW02 搬
3
运、贮存、防护作业 指导书
8.3 8.4
JHQP-A1-01文件化
7.5
1、抽查图纸，现场无未受控版
文件信息的可追溯 信息控制程序
本。
S6产品防护和库存管理
仓储要求 顾客特殊要求
温湿度记录表 FIFO 满足顾客要求的存储
性100%
产品防护不当次数≤ 3 仓储管理差错次数≤ 3
JHMS-A0-LW01 物 料发放、领用制度 JHWI-A0-LW02 搬 运、贮存、防护作业 指导书
7.1.3 7.1.3.1 7.1.4 7.1.4.1
已完成。 2、查现场6S情况，发现压接区 域、分装区域需要改进，定置定 位没有完全按规定做好。 3、查安全措施有做保护并定期 巡查
nc
JHMS-A0-PM01 设
设备工装完好率≥ 备管理规范
1、查现场工装设备有做每日点
S3设备工装管理 设备清单、保养计划
8.5.4 8.5.4.1 8.2.2.1
8.7
1、查订单所需的物料，均有分 库位存放，并按照包装要求进行 保管，对要求的物料有做保存期 限要求，遵守FIFO
1、查生产现场的不合格情况均
合格的原材料、部件、成
返工产品一次交检 JHQP-A0-13 不合
文件信息的可追溯 信息控制程序
性100% 供应商交付准时率≥
95%
供应商交付产品合 JHQP-A0-08 采购
格率≥95%
控制程序
供方业绩评价合格
率≥90%
7.1.2 7.2
7.5
8.4.1.1 8.4.1.2 8.4.1.3 8.4.2.4 8.4.3
1、查看营业员对订单评审的组 织和开展均有相关技能，有经过 对应培训。 1、查订单的记录，有妥善保存 于营业部文件夹《客户订单》 中，均有签字受控
M4内部审核 M5管理评审
顾客期望，公司经营战 略，最高管理者期望
法律法规要求、质量管理 体系要求 审核计划 顾客特殊要求 审核检查表
经营计划达成率≥
组织架构、部门职责、过程 80%
绩效
内部审核一次通过
风险和机遇的分析和对策
率100% 风险和机遇有效识
别率≥95% 内审不符合项整改
审核报告、纠正预防措施 及时率100% 审核计划达成率
培训资料、培训记录
培训计划完成率≥
90%
培训有效性≥90% 基础设施维护计划
JHQP-A0-04人力资 源及培训管理程序
完成率100%
良好的工作环境；基础设施 6S活动定期检查实 JHQP-A0-10产品先
维护记录
施率≥80%
期策划控制程序
安全保护设施完好
率100%
JHMS-A0-PM01 设
设备工装完好率≥ 备管理规范
1、查订单顾客对材料和交期的 要求，在订单评审中有得到体现 。
S6产品防护和库存管理
仓储要求 顾客特殊要求
S7不合格品控制 M1领导作用
合格的原材料、部件、成 品 生产计划 检验合格的记录
顾客期望，公司经营战 略，最高管理者期望
温湿度记录表 FIFO 满足顾客要求的存储
产品防护不当次数≤ 3 仓储管理差错次数≤ 3
输入
输出
审核日期：
被审核人员：
4个支持过程的问题
是
否
使用什么？（材料、设备）
√
由谁进行？（技能、培训）
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 系文件
IATF16949： 2016条款
风险
①人员能力不足（资历或经验）
②与顾客接口不顺畅
③与营业部门沟通时出现沟通不顺
JHMS-A0-LW01 物 料发放、领用制度 JHWI-A0-LW02 搬 运、贮存、防护作业 指导书
返工产品一次交检 JHQP-A0-13 不合
不合格通知单
合格率≥95%
格品控制程序
返工返修记录
不合格品处理按时 JHWI-A0-QA04 返
完成率100%
工作业指导书
经营计划达成率≥
组织架构、部门职责、过程 80%
IATF16949： 2016条款 8.5.1 8.5.1.1 8.5.1.2 8.5.1.3 8.5.1.4 8.5.1.5 8.5.1.6
风险 ①具备资质的人员数量不足（人员休息或离职） ②工厂物理环境变化，设备故障（无关键备件）或
能力下降 ③辅助资源没有及时到位 ④控制计划未保持更新 ⑤不合格品未隔离导致混料
率90%
服务过程管理程序
S1人力资源管理 培训需求，岗位职责
S2基础设施
设施清单；维护保养说 明；设备使用说明
S3设备工装管理 设备清单、保养计划
S4文件记录管理 需要受控的记录
S5采购和供应商管理
对供应商的要求 产品技术要求 合格供应商名录 法律法规要求
S6产品防护和库存管理
仓储要求 顾客特殊要求
④设计中没有考虑到顾客特殊要求
⑤APQP流程与职责定义不清
⑥输入、输出内容不完整
⑦策划没有纳入供方
⑧设计过程未经评审和批准
审核记录
评价
C2设计过程
顾客要求，技术协议，质 量协议
图纸、工作指导书
项目按时完成率 JHQP-A1-0X产品先
100%
期策划控制程序
PPAP一次批准通过 JHQP-A1-0X生产和
1、查对技术部部长、技术员均 有职责规定。 2、有对技术部制订相应绩效以 检查营业部工作。 1、过程有识别风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策
1、内审有覆盖设计过程
2017年3月XX日补充：管理评 审有涉及到设计过程的相关内容