定增资产管理计划书

北信瑞丰资产-新三板3号汉镒定增资产管理计划

一、产品要素

产品名称北信瑞丰资产-新三板3号汉镒定增资产管理计划

基金规模4000万

管理人上海北信瑞丰资产管理有限公司

托管人工商银行股份有限公司

认购起点100万元，10万的整数倍递增

期限1年

投资方向资金投资于新三板上市公司汉镒资产（股票代码：831796）定向增发

预期收益固定10%+浮动80%

业绩报酬1、本计划收益<10%，不提取超额业绩报酬；

2、本计划收益≥10%时，提取本计划收益的20%作为超额业绩报酬

退出方式1、二级市场减持及协议转让；

2、一年内没有减持完成的部分大股东全额溢价回购

产品要素

二、 基金产品结构

工商银行

北信瑞丰资产

北信瑞丰-新三板3号 汉镒定增资产管理计划

天津海贸

汉镒资产定增股份

合格投资者

资产托管人

基金 管理人

支付回购款

购买

回购未能减持股份

三、产品优势

1、市场稀缺资管公司过会主动管理股权项目，北信背景实力强大、风控非常严格，

产品安全性极高；

2、定增后资管计划直接持有上市公司股票，无锁定期，可以随时通过二级市场或

协议转让方式退出；

3、汉镒资产（831796）为新三板指数权重股，本次定增价格4元，最新收盘价8元

（12月23日），近5个月成交均价6.8元，买入即享受超高浮盈；

4、新三板政策利好频出，分层制度已明确，转板可期。据民生证券研报显示，目前

该公司已符合转板条件，为55家最有可能成为第一批由新三板转中小板或创业板

的公司之一；

5、市场公司大股东承担差额补足义务，实际控制人夫妇以其名下所有资产承担无限

连带责任担保，强力确保极端情况下投资人收益不低于10%；

四、管理人：上海北信瑞丰资产管理有限公司

上海北信瑞丰资产管理有限公司

成立于2015年，是经中国证监会[证监许可〔2015〕1432号文]批准，注册资本为人

民币 3000万元，是上海北信瑞丰资产管理有限公司控股子公司，其中北信瑞丰基金

管理有限公司持有65%的股权，上海暾旭投资咨询中心持有35%的股权。

股东介绍

北信瑞丰基金管理有限公司成立于2014年初，是经中国证监会[证监许可[2014]265

号文]批准，由北京国际信托有限公司与莱州瑞海投资有限公司两家股东共同发起设

立的基金公司。公司注册资本17,000万人民币，总部设在北京，是一家从事基金募

集、基金销售、资产管理以及中国证监会许可的其他业务的专业资产管理公司。

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北京国际信托有限公司（简称北京信托）：成立于1984年，注册资本22亿元人民币。主要股

东为北京市国有资产经营有限责任公司、中国石油化工股份有限公司（简称中国石化，股票代码：SH600028）、天津经济技术开发区投资有限公司、杭州钢铁集团公司，北京信托是一家专业从事金融信托业务的大型非银行金融机构，是中国改革开放之初首批成立的信托公司之一，是新中国金融信托业从起步到规范发展的重要历史见证人和实践者。

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近年来，北京信托通过开展规范的金融信托业务，不断完善法人治理结构，坚持防范风险、合规经营、持续创新、稳健发展的方针，积极参与经济建设，为社会提供了灵活多样的金融服务，赢得了各界的高度认同，确立了北京信托在行业内的领先地位。

北京信托国际有限公司

北京国际信托介绍

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1990年，中国A 股历史性机遇...

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2009年，创业板机构投资者暴富... ◆

2015年，新三板将改变中国股市...

中国股市神话开始 1990

中小企业“隐形冠军” 2004

企业创新助推器 2009

新三板 2015 打造中国版纳斯达克

五、新三板介绍

主板

新三板，历史机遇来临！

创业板

中小板

定义：新三板即全国中小企业股份转让系统，是由国务院批准设立的全国证券交易场所，为非上市股份公司提供股份转让、定向增发、融资、并购等服务。

新三板的历史及发展

全国中心企业股权交易系统2012年在北京正式挂牌成立。

2014年8月引入做市商制度，年底挂牌企业超过1572家，总市值4591亿。

未来：1.连续竞价转让机制；2.投资者门槛降低；3.绿色转板制度设立。

2015年4月，新三板挂牌企业超过2400家，转板制度年内即将试点，总市值1万亿

2013年1月16日正式开板，中国第三家证券交易所，当年挂牌企业356家。总市值553亿。

2012年7月23日新三板主办券商制度确认。

“中国版纳斯达克”发展进程

新三板股票交易制度

代表： 新三板

券商收益：挂牌

收入

代表： 美国OTCBB 欧洲EASDAQ 台湾兴柜市场

券商收益： 挂牌收入+市场激活后各类市场化机会

代表： 美国NASDAQ 日本JASDAQ 伦敦交易所 英国ATM

券商收益： 挂牌收入+市场激活后各类市场化机会

初级阶段

成熟阶段

完善阶段

协议转让制度

做市商制度

混合制度

场外市场交易制度的一般发展规律

券商收益

资料来源：华泰证券研究所

中国新三板正从协议转让制度迅速向做市商、连续竞价交易转移，估值将迎来巨幅增长。