2020工程部-质量环境双体系内审检查表(含记录)
内部审核检查表-工程部
是口否口
6.3基础设施
1.公司为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？设备是否建立了台帐？
2.这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？
3.对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够、适宜？
4.产品生产过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？是否确保关键过程的设备状态良好？
3.车间是否采用了规定的方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？
4.产品的监视和和测量状态是否标识？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
7.5.4
顾客财产
生产过程中是否对顾客提供的财产进行了有效的控制？
是口否口
7.5.5产品防护
车间对原材料、辅助材料、零部件、半成品、成品在搬运中采用什么方法和手段防止产品损坏？对搬运工具是否维护？对搬运人员是否进行培训，使其遵守规定的作业程序？
10.设备是否都有惟一标识？（查现场）
11.现场使用的设备是否都有了“完好设备”、“待维修设备”、“备用设备”的明显标识？（查现场）
12.报废设备是否清除或封存？
13.设备、设施的参数和能力是否符合产品实现过程的要求？
14.是否明确生产过程中的监视和测量点并据此选择适宜的监视和测量装置？
15.对产品放行是否做出规定并形成文件？是否按文件执行？放行产品是否授权人员签字认可并注明放行日期？抽查2份记录。
3.工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？
是口否口
是口否口
是口否口
7.1产品实现策划
1.产品的生产和维修是否编制有工艺文件？
双体系内审检查表
依据集团公司体系手册确定，由各部门及分公司根据制定的方案进行实施，综合办跟踪监控，并进行适当的沟通。提供《环境管理方案》及完成情况记录。
本部门重大环境因素涉岗人员主要是涉及能资源消耗的，所属食堂、车队、花木人员都清楚节约能源的重要性，经培训合格，自觉在工作过程中注意保护环境。
通过内部审核和管理评审，确保体系持续有效运行，并持续改进，通过目标分解和考核，保证体系目标的顺利完成。积极推行技术改造，如印染对甲苯回收装置进行改造、纸业对制浆车间进行技术改造、热电三期技改对锅炉、汽机进行升级换代等，确保持续改进。
审核部门
综合办
审核员
审核日期
标准条款
审核容
审核记录
14001-4.4.1
确保体系的适宜性、充分性和有效性，推动和促进体系的持续改进和完善。通过任命审核组长，形成审核组，由审核组依据手册及程序文件相关要求具体实施内部审核，并针对不合格项采取纠正措施。提供
09年度14001及9001体系内审资料。
由商务中心具体负责文件控制，文件均经审批后发放，提供文件发放记录，有效文件一览表，外来文件收文登记。但在提供的文件发放记录内找不到《关于下发2010年度培训计划及事项的通知》文件的发放登记。（×）
行政科负责记录的归档工作，提供资料移交清单，档案利用登记表、合同评审单等。
提供《环境因素调查表》、《环境因素评价登记表》《重要环境因素清单》。水、汽、煤气等资源消耗为重要环境因素。
本部门信息交流主要通过集团公司OA办公系统、电话等进行，同时不定期进行部门内部会议。查OA系统通知公告，有4月23日发布的《3月份定额费用考核通报》等相关通知在OA系统下发。
环境管理体系内部审核检查表范本
7、是否规定管理者代表的职责和权限
8、管理者代表履行职责的情况
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
审核日期
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.3信息交流
1、是否建立了符合要求的程序文件
2、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流
环境管理体系内部审核检查表
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26—01 第 页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.2环境方针
1、是否建立了文件化的环境管理方针
2、环境管理方针是否经最高管理者批准
3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解
4、方针的内容是否包括了三个承诺一个框架
5、方针是否可为相关方所获取
4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求
5、建立目标时是否考虑了相关方的观点
6、目标指标是否符合环境方针
7、目标指标是否包含了污染预防的承诺
8、目标指标是否可测量
9、目标指标的考核办法
10、目标指标的实现情况
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
审核日期
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流
4、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流
5、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题
6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确
7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）
工程部内审检查表
原材料、半成品、成品的标识和可追溯性.按《标识和可追溯性控制程序》执行。
生产控制中的搬运、贮存工作按《产品防护控制程序》执行。
关键过程包括：常规测试、通电调试、模拟冷态调试.
对成品的质量、性能、功能、寿命、可靠性及成本等有直接影响的工序。
产品重要质量特性形成的工序。
工艺复杂，质量容易波动，对工人技艺要求高或问题发生较多的工序。
8对有防火要求的工作场所配备消防设施，达到消防部门规定的要求。
9对易生锈的产品、部件应在通风良好的生产场所进行生产和保存。
10检查
11工程部组织有关人员定期或随机抽查现场环境管理。
12对于发现的问题，应进行分析，明确责任并确定解决办法，限期解决。求，遵守国家和地方的法律法规。
13各部门负责保持本部门工作环境的卫生和安全。努力提高工作效率.
4供销部按照“发货清单”分发原材料。
5生产现场保证生产设备应处于良好的运行状态。
查“发货清单”
整体外协、外包件由供销部办理外协、外包，整体外协件到甲方现场后,由检验员按《产品的监视和测量控制程序》执行.
质量管理部负责成品检测合格后填写“产品检验单”附上“合格证"，由系统工程部办理入库，并填写成品“入库单"。
对于发现的问题，应进行分析，明确责任并确定解决办法,限期解决。
审核员:日期：审核组长:日期
内部质量审核检查表
编号：CXJLA—8.2.2-3
审核部门：系统工程部
条款号
检查方法及内容
客观记录
不符合
一般
严重
7。5.1
4。1
4。2
4.3
生产和服务提供的控制程序
投产前如何控制？
查“发货清单”
2020版质量体系各部门内审检查表及审核记录
文档收集于互联网，己重新整理排版word版木可编辑•欢迎下载支持.内部审核记录编号：JF-9.2—03 序号:审核员：内部审核记录编号：JF-9.2—03 序号:内部审核记录编号：JF-9.2—03 序号:内部审核记录编号：JF-9.2—03 序号:Q： 8.5.1 -8.5.7 Q： & 6 Q： & 71）有无生产和服务方而的管理制度？主要包含哪些？2）生产计划单的填制是否明确？产品信息是否明确，是否具备一致性？是否按生产计划进行生产？3）是否对生产进度进行记录？4）生产和服务现场有无监视和测量要求？如果有，是否配备了相应的监视和测量设备？有无按要求进行监测？5）监测活动是否符合接收准则的要求？6）有无检查各工序是否按操作规程生产？7）各类质量记录报表是否按要求填制？8）生产和服务过程控制中必要的工艺过程参数有无记录？9）车间环境是否保持卫生、淸洁和整齐？10）生产设备等资源是否适宜？是否对设备进行定期维修和检査?有无记录？11）公司有无顾客财产和外部提供财产的管理要求？12）公司有无按照规立要求识別和管理顾客的财产？13）管理是否到位？是否有效？14）车间质检员是否对工序做检验?有无记录？15）主要岗位的作业人员能力是否能够满足要求？是否具备应有的资格条件？16）有无特姝过程？如果有，有无确认控制要求？是否满足？17）人员的放行权限是否具备？18）生产和服务过程中有无发生不合格制左了有关的管理制度，责权利明确按管理制度要求对过程进行了监控，监控使用的监测设备符合现场的需求，现场作业人员具备岗位的能力要求，进行了培训，抽查资格符合抽查主要工序的作业过程，按工艺规程的要求进行作业，对关键的参数、控制要点进行了监控，询问作业人员告知的参数控制要求与规定一致现场工作环境适宜，使用的设施设备符合要求，抽查进行了日常的维护和保养。
负责人介绍：顾客财产主要为顾客的信息、客户的图纸及样件，公司进行统一登记、备案，目前没有发生过泄露的情况。
质量、环境和职业健康安全工程部内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全工程部内部审核检查表质量、环境和职业健康安全（QES）工程部内部审核是QES管理中有效的评估工具，它有助于监督、改进和确保组织中的QES工作符合法规和标准要求，承担社会责任和维护组织声誉。
本检查表旨在帮助审核人员检查复核QES体系是否完整而有效，符合组织目标和客户需求，并提供意见和建议以支持管理层的决策和行动。
1. 质量管理1.1 生产和服务过程是否能够满足组织的质量需求和标准要求？1.2 是否建立了质量保证体系，并对其进行了有效的管理、策划、执行和监督？1.3 是否针对客户或政府合同的质量标准编写了详细的质量检查清单和程序？1.4 是否定期执行质量管理审计和自查，以评价制度是否可行和有效？1.5 是否针对不良事件和投诉采取了及时和有效的纠正和预防措施？2. 环境管理2.1 是否建立了符合环境管理标准和法规要求的环境管理体系，以提高组织的环保水平？2.2 是否对环境和资源利用进行了评价和管理，采取了有效的污染控制、节能减排措施？2.3 是否能够有效监督和控制环境质量，包括大气、水和土壤的污染情况？2.4 是否对危险化学品和有害物质管理实施了完善的措施和预案，以确保安全生产和环境污染风险控制？2.5 是否积极参与和支持环保宣传、技术交流和社会责任公益活动？3. 职业健康安全管理3.1 是否建立了符合职业健康安全标准和法规要求的职业健康安全管理体系，通过风险评估和控制措施减少工作伤害和职业病？3.2 是否能够识别和评估工作场所的危险和有害因素，如噪声、化学品、辐射和机械设备等，并采取有效的控制和预防措施？3.3 是否制定了有效的职业健康安全培训和教育计划，增强员工健康和安全的意识和技能？3.4 是否及时反馈和处理工作场所的事故、事件和危机，采取快速、妥善的处置和紧急救援措施？3.5 是否积极参与和支持职业健康安全相关的研究、技术创新和社会责任公益活动？4. 绩效和改进4.1 是否建立了绩效评价体系，定期收集、分析、评估和报告QES 数据，包括质量、环保和职业健康安全等方面？4.2 是否针对评价结果，制定并倡导改进计划和行动方案，持续提高QES管理水平和绩效？4.3 是否对实施的改进措施进行监督和考核，及时纠正和预防措施效果？4.4 是否与内外部的别己组织的QES管理实践进行比较，借鉴和学习其先进经验和成功做法，不断优化和完善自身的QES管理体系？4.5 是否提供良好的QES管理文化和环境，倡导员工自觉遵守有关制度和规定，建立良好的沟通和协调机制，实现QES目标与业务目标的统一？本检查表并非穷尽所有QES管理要求和检查内容，审核人员可根据实际情况和需要自行补充和调整检查项目，确保内部审查维护QES工作的连续性和有效性。
2020品质部-质量环境双体系内审检查表(含记录)
●现场查看，所有经（自）校准的计量仪器设 备均有贴示“合格证”标识标签。 ●按规定应重新评价，如果测量结果错误，对 其对检验的产品追回重新检验，目前尚无此情 况发生。 ●查见系列零配件及成品检验规程、作业指导 书。
Q 8.5.2 标识和 可追溯性 E/
1、查是否按要求进行了相应的区域标识（待检品、已检品），检验状态标 识？ 2、根据这些标识是否能有效追溯？是否为唯一性标识？
Q 8.7 不合格输 出的控制 E/
**补充：◆是否采取纠正措施消除已发现的不合格？ ◆现场检查不合格品标识、记录、隔离情况是否符合要求？
●1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品 应放置在不合格品区，填写不合格品处置单进 行评审处置。 2、纠正：（返修、返工、降级），报废、让 步，挑选等。 3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。 4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步情况 发生。 5、应马上追回，与顾客协商，赔偿事宜，采取 纠正措施，尽量满足顾客合理要求。
●去年监测到机加工车间环境部分指标未达标
请出示目标和管理方案完成情况的检查统计资料。
情况，如本年度统计仍存在同样的情况，计划
在管理评审时，出具相应的修订方案。
2、是否有不适宜的目标？是否对其进行了适宜的调整更新？
QE 7.1资源 Q 7.1.5.1 监视 和测量资源-总 则：
1、是否制定了检验用的监视和测量资源清单？
溯？
、制程及成品各个阶段的检验和试验的控制。
3、是否有成品/出货SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否
可追溯？
●1、车间现场有划分合格与不合格品放置区域
4、对检验后合格品是否有标识检验状态？
。
2、不合格的处置方式有“让步接收、返工、返
二合一质量环境内审核检查表
是否定期向总经理报告公司质量和环境体系运行情况和改进需求？
16
就质量和环境体系的事情同外部进行了那些联络？
17
公司是否成了了消防队？是否进行了消防演练？可否提供记录？
18
是否制订并执行了内部审核文件化程序？文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？
19
12
是否进行了环境策划？如何识别环境因素？
是否对环境因素进行了评价？提供评价记录？
13
评价环境因素是否涉及到所有的活动、产品和服务？
14
本公司的重要环境因素是否有已经列出？
15
公司是否确定了与环境因素有关的的法律法规及其它要求？
16
公司是否具有获取法律法规等要求的渠道？
17
请谈谈行政部在质量和环境体系中的职责？
23
是否按规定的时间间隔开展管理评审？是否保存了管理评审的记录？管理评审的输入是否完备？
FM-15-03ao
内部审核检查表
受审部门：行政部
时间：年月日～月日
判定
序号
审核内容
记录
1
请谈谈公司的质量和环境方针？
2
文件控制和记录控制是否形成文件？
3
如何确保文件受控？现场抽查部分文件。
4
文件发布前是否都得到批准？
22
培训效果采取何种方式考核？有无记录？
23
特殊工种是否有无证操作现象？
24
对环境产生重大影响的作业人员是否都经过培训？
25
行政部是否对消防设备进行定期检查？是否有记录？
26
是否对废弃物进行了分类？是否规定了要对废弃物进行分类存放？
27
如何确保废弃物的分类存放？
环境管理体系内部审核检查表
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26—
01
标准要求
1、是否建立了文件化的环境管理方针
4.2环境方
针
2、环境管理方针是否经最高管理者批准
3、管理方针是否向全体员工传达，员工是
否理解
4、方针的内容是否包括了三个承诺一个框
架
5、方针是否可为相关方所获取
6、是否对方针进行了定期评审
受审核部门/负责人I公司领导审核员I I审核日期
R26—01
标准要求4.3.3目标和指标
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
1、是否在相关职能和层次上建立和保持了
文件化的环境目标和指标
建立目标时是否考虑了法规的要求
建立目标时是否考虑了重要环境因素
建立目标时是否考虑了技术上的可行
性、财务、运行和经营的要求
建立目标时是否考虑了相关方的观点
目标指标是否符合环境方针
目标指标是否包含了污染预防的承诺
8
、
目标指标是否可测量
目标指标的考核办法
10、目标指标的实现情况
受审核部门/负责人I公司领导审核员I I审核日期。
2020研发工艺部-质量环境双体系内审检查表(含记录)
。 出示一个设计和一个开发资料，查验是否按照文件要求 进行了可行研究、策划、输入评审、过程监督、输出评 审、验证、确认。 是否出现设计、开发的变更，出示变更记录。 设计开发中是否关注选用的材料符合环保的要求。
的技术改进等），也适用于本公司新产品开发 设计及产品设计更改控制。 ●抽样查见：2017《新产品可行性分析报告— —台式高端系列玻璃灶》（内容包括：一、产 品市场分析；二、新产品技术、结构、工艺可 行性分析；三、新产品成本可行性分析；四、
3、借鉴公司产品官方店 在售产品销量及顾客 评价情况，进行需求分析，组织评审，形成新 产品设计申请表。
◆
●已建立2017《外来文件清单》、《相关法律
1、新产品是否有收到客户的技术、品质、法规及交期 法规及其他要求一览表》，为设计开发提供技
等要求？
术标准及规范。
2、如项目要求发生更改，是否及时将更改通知相关人
能要求，适用的法律、法规要求，适用时以前类似设计 ”，便于从整体上把控监测新模具的需求、进
提供的信息，设计和开发所必需的其他要求？
程落实情况]
符合√
1、是否按规定在适宜阶段进行系统的设计和开发的评
审？
2、是否能在评审中识别和发现设计中的不足和问题，
并提出必要的措施，以期有效解决？
3、评审的结果和评审决定采取的措施及其实施的情况
形成结论）
符合√
1、是否对新模具的设计和开发进行了策划和控制？
2、策划输出是否形成了文件？是否确定了设计开发阶
Q 8.3.2 设计和开发 段和进程、各阶段活动（含评审、验证和确认）的内
策划
容？
3、是否明确了开发活动中人员的职责和权限？
4、设计和开发策划所形成的文件，是否随着设计和开
2020机加工车间-质量环境双体系内审检查表(含记录)
●所有的与过程有关原风险有识 别，具体为： 公司各部门参与识别，建立《环境 因素的识别与评价控制程序》，并 形成了《环境因素识别清单》、《 重要环境因素识别清单》。 相关管理措施实施体现在制定系列 风险和机遇的目标及目标、指标和 方案。 ●行政中心每月定期进行生产现场 、办公楼、宿舍楼 5S 及安全检 查，对不合格的现象有落实整改措 施并 跟踪整改情况，符合《运行控制程 序》。 ●每年由工程部及车间组织新员工 岗前安全培训，内容涉及设备操作 、安全意识及相关安全生产法规条 文；每年 11 月例行举办安全消防 演习，公司领导出席，全厂员工参 与，全面普及消防事故应急预案知 识。 ●人员档案及培训记录由人力资源 部归档。
受审部门 审核员
审核准则
机加工车间
质量、 环境管理体系内部检查及报告表 接待人 审核日期
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核情况记录
结果判定
符合√ 符合√
请说明不同情况下的生产流程（正常、异常、紧急），说明生产过程及产品质量如何得 ●现场查阅3-5份生产安排表
到控制。
查看2-3份生产日报表
**是否有根据计调组下达生产计划表制订的生产安排表，指导下属车间的日常生产？ 查看2-3运行记录表
出示生产计划下达资料，从中抽取3个计划查验执行情况，3个计划分别为无变更的生产 均有按要求填写。
品检验需求？
4、作业员和检验员是具备上岗能力（培训考核合格、资格证等）
——1) 物料与区域标识是否能够指引相关人员及时处理物料 2) 标识是否得当,合理? 3) 是否有异常追溯依据?是否合理? 4）实际运行是否严格按规程、作业指导书执行？是否超越控制界限？ 是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？ 化学品的保管状况怎样？是否建立MSDS？ 是否按要求使用化学品？ 使用中是否存在渗漏情况？ 有无搬运过程中防泄漏的规定？ 废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？
2020年环境和安全管理体系内审检查表
本文从网络收集而来，上传到平台为了帮到更多的人，如果您需要使用本文档，请点击下载，另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！2020年环境和安全管理体系内审检查表手册目录与依据标准对照表标准对照表环境和职业健康安全章节 GB/T24001-2004/ 手册目录GB/T28001-2001 ISO14001:20040.1 前言 0.2 批准令 0.3 授权书 0.4 公司概况1 范围 1 范围 1 范围2 引用标准 2 规范性引用文件 2 规范性引用文件3 术语和定义 3 术语和定义 3 术语和定义4 EHS管理体系要求 4 环境管理体系要求 4 职业健康安全管理体系要素 4.1 总要求 4.1总要求 4.1总要求 4.2 EHS管理体系方针 4.2环境方针 4.2职业健康安全方针 4.3 EHS管理体系策划 4.3 策划 4.3 策划环境因素、危险源辨识、4.3.1对危险源辨识、风险评4.3.1 4.3.1环境因素风险评价和风险控制策划价和风险控制的策划4.3.2法律法规和其他要4.3.2 法律法规和其他要求 4.3.2法规和其他要求求4.3.3目标 4.3.3 目标、指标和方案 4.3.3目标、指标和方案 4.3.4职业健康安全方案 4.4 实施与运行 4.4 实施与运行 4.4 实施与运行4.4.1资源、作用、职责4.4.1 资源、作用、职责和权限 4.4.1结构和职责和权限4.4.2 能力、培训和意识 4.4.2能力、培训和意识 4.4.2培训、意识和能力4.4.3 沟通和信息交流 4.4.3信息交流 4.4.3协商和沟通 4.4.4 文件 4.4.4文件4.4.4文件 4.4.5 文件和资料控制 4.4.5文件控制 4.4.5文件和资料控制 4.4.6 运行控制 4.4.6运行控制 4.4.6运行控制 4.4.7 应急准备和响应 4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应 4.5 检查和纠正措施 4.5检查 4.5检查和纠正措施 4.5.1 监测和测量 4.5.1监测和测量 4.5.1绩效测量和监视 4.5.2 合规性评价 4.5.2合规性评价不符合、事故、事件、纠4.5.3不符合、纠正措施4.5.2事故、事件、不符合、4.5.3 正和预防措施和预防措施纠正和预防措施 4.5.4 记录控制 4.5.4记录控制 4.5.3记录和记录管理 4.5.5 内部审核 4.5.5内部审核 4.5.4审核 4.6 管理评审4.6 管理评审 4.6 管理评审内审检查表编号:ZJ/MP,002,2010部门通用部分接待人内审员日期现场审序号标准检查内容备注核记录 4(1 1 〃部门的简介、人员数量、主要加工产品等概况, 总要求〃检查是否有文件化的环境和职业健康安全方针 4.2〃是否向本部门员工传达方针 EHS管理2 〃员工是否知道环境和职业健康安全方针内容～抽查体系方针主管、部门员工。
工程部-内部审核检查表
4、制定有产品检验规范，及明确验收准则等。
5、针对不同产品制定了控制要求。
序号
ISO9001
涉及要素
检 查 内 容
检 查 记 录
结论
1
4.2.3
文件控制
1、查看2～3份体系文件，是否已受控，并得到批准。
2、是否在现场存在作废或失效文件。
1、抽查《工程部主管岗位说明》（W1-052），文件盖有受控章，有总经理的签名批准。
2、在现场不存在作废或失效文件。
2
4.2.4
质量记录控制
本部门的质量目标是什么？
本部门的质量目标的实现情况？
知道
本部门的质量目标是：工艺资料准确率100%。
目标的实现情况：详见目标达成统计表
5
5.5.1
职责和权限
询问是否明确部门主管职责？其对自己的职责和权限是否了解？有无相关规定？
了解，在岗位说明书中明确其职责
6
5.5.3
内部沟通
询问部门主管，了解他们如何与其他部门（岗位）的进行沟通。
1、查阅三至四份质量记录，是否已分类保存，标识清晰。
2、质量记录是否便于取阅。
3、记录是否清晰，有无随意涂改现象。
1、质量记录已分类保存，标识清晰。
2、质量记录取阅方便。
3、记录清晰，无随意涂改现象。
3
5.3
质量方针
询问部门主管是否知道公司质量方针？
知道
4
5ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ4.1
质量目标
询问部门主管：是否知道公司的质量目标是什么？
电话、传真、邮件、内部会议、 通告等
7
7.1
产品实现的策划
质量环境双体系内审检查表
2010年度内审计划
内部审核实施计划
编号：GLDB-06-8.1.2
审核目的：评价质量、环境管理体系运行的符合性及有效性，看是否能够迎接第三方审核。
审核范围：公司湿法成网无纺布的生产及相关管理活动。
审核依据：GB/T19001-2008、GB/T24001-2004标准及公司的质量、环境整合型管理手册（包括程序文件）、作业文件及与适用的法律法规要求。
审核组成员：组长：华新荣组员：曹张妹，凌雪莉、潘雪蕾
编制/日期：曹张妹/2014.2.15 批准/日期：
内部审核报告编号：JL-Q8.2.2/E4.5.5-05
内审检查表编号：
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表。
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01-13 - -环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页第页R26—01第页R26—01第页R26—01R26—01 第页第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01-25 - -环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01环境管理体系内部审核检查表及现场记录表第页R26—01-32 - -环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页第页R26—01第页R26—01R26—01 第页-36 - -环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01第页R26—01R26—01 第页第页R26—01-49 - -环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页目录1—5、公司领导6 — 13、人事行政部14—26、质量安全部27 —31、工程技术部32 — 35、建设物资采购租赁中心36 — 38、经营处（财务处）39—49、项目部。
2020采购部-质量环境双体系内审检查表(含记录)
行评估、评价管控？
。
●抽查16年7月--17年6月《采购订货单》，以及签订
——如：1、是否对物资材料供应商进行了选择？
的《物资采购合同》（有效期2016--2018年）。
2、 供应商是否有资质从事本行业？
● 针对供方前期评审的依据，询问部门负责人，招
3、 人员是否有资质？
投标时选取供应商更多会进行现场查看，对供方资质
质量/环境体系认证情况； 新产品开发情况； 产品配套情况； 企业经营状况； 其它资料（企业主要生产设施、关键设备图片、 认证证书、获证书复印件等）】 ●供方管控的分类标准，目前是按不同产品的类别， 及其重要程度进行识别管理。
如何实施供方和相关方告知。主要告知内容是什么，出示证据。
符合√
Q 8.5.6 更改控制
●当生产工艺发生变更时，技术部门人员会下发相应
1、当外部提供过程、产品和服务的要求发生更改时，是否按工序 的技术图纸作为新的采购依据。可以进一步查验产品
改动通知/协议提交物料工序改动通知单。
开发/研发工艺部不定期签署的《文件更改通知单》
。
符合√
备注：“结果判定”栏：符合√，一般/轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。
现场审核情况记录
结果判定
●主要流程参照执行现行程序文件《外部供方及采购 控制程序》。
符合√
一、
● 经抽查，有汇总2017年前期的《供应商评审》 ，
1、是否有外部供方控制的相关流程文件？
并收录进《合格供方目录》，以及进行日常的监控。
2、是否建立了评价、选择新开发的供方的标准？是否对供应商进 见《供方供货业绩评分表》（日期：2017年5月20）
环境体系内审检查表
◆该程序是否规定了向员工和其他相
关方传达有关法律和其他要求方面的 方法和职责？
◆适用于本公司的法规和其他要求有哪 些？
◆是否建立了法规和其他要求的清 单？有无遗漏？
◆受审部门适用的法规有哪些？
◆受审部门适用的法规有哪些？
◆法规信息是否及时变更？
◆如何向员工和其他相关方传达法规和其 他要求的信息？
◆由谁负责？做得如何？
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4.3.2 法律法规和
其他要求
4.4.3 目标、指标
和方案
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◆程序中是否规定了收集、登录、保
存的责任单位和人员，是否规定了收
集频次、途径、登录方法？
◆该程序是否规定了对法规变更信息
的跟踪及负责人？
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信息？
◆是否参加有关机构组织的环保活 动? ◆是否同供方和承包方交流环境信息
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◆与环境管理体系相关文件有多少？
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4.4.4 文件
◆组织是否有文件化的环境管理体系？相 关文件是否齐全？文件是书面形式还是电 子形式？
参考文件
检查方法 提问
◆环境方针的制定 ◆环境方针的内容
◆环境方针的传达与管理 ◆环境方针是否得到实施 ◆环境方针的评审与修订 ◆是否建立了环境因素识别和评价的程序 ◆是否对组织的活动、产品和服务中的环
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●每年有定期对新员工组织岗前培 训，记录有存档。 查见机加工车间新人岗前培训签到及 考核表、考核试题（考核内容涉及： 安全生产守则、机械操作规定等）， 颁发安全教育上岗证。
●涉及特种作业人员都有资质，查见 旧版证书，新的证书在复核。
建议：往后对车间人员上岗培训，除 了正常的设备操作规程指导之外，可 适当加入安全及生产方面的法律法规 的宣贯。
Q 7.1.3基础设施 的有效管控）。 请说明出现设备异常（含影响交期和存在重大安全隐患）情况如何处置。
现场观察在用设备的完好情况。
现场观察设备是否处于安全状态（查找设备方面的安全隐患，结合辨识的危险源和操
作规程）。
●有建立生产设备台账。并每月度对 设备运行情况进行监测。查见《设备 运行时间表》。
●设备日常点检保养方面： 查见2017年度《A类设备定期保养计划 》，经询问，计划达成率90%以上；
可能发生的事故或紧急状态是什么？
以往是否发生过？
一旦发生会产生自怎样的环境影响？
是否建立了应急准备和响应的程序？
程序中否规定了确定潜在事故或紧急的内容？
Q/
是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？
E 8.2应急准备和 针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？
响应
对策是怎样确定的？是否经过论证？
是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？
受审部门 审核员
审核准则
工程部Leabharlann 质量、 环境管理体系内部检查及报告表 接待人 审核日期
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
RS/QER06-02
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核情况记录
●特种设备方面： 经抽查，有建立《特种设备登记表 》，并查见《起重机械检验报告》 （有效期：2016.06--2018年7月）、 压力容器检验报告。
请说明车间管控的设备设施有哪些？
出示设备台帐和基础资料。
出示设备安全操作规程。
QE 7.1资源
出示设备保养和维护的计划及记录，抽样（关注对产品质量和人员安全影响大的设备
符合√ 符合√
◆公司识别了哪些紧急情况，制订了哪些应急预案。 出示应急预案，查验是否有相关方信息。是否可行 提供演练计划、记录和总结，查验是否对应急预案进行了评审。 说明对应急物资的管理，有哪些应急物资，如何管理的。 现场观察应急物资管理。
——
组织和部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所和活动是否得到明确？
——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。
车间及实验室上报的《配气及关闭气
出示各种检查记录。
源记录》。
Q&E 7.2能力 Q&E 7.3意识
1、是否确认的各部门的岗位能力要求（如各部门的岗位说明书） 2、如何证明人员能力要求？（相应的教育、培训证明） 3、是否制定公司级《年度培训计划》？是否按计划有效完成（抽查培训记录） 4、是否对人员能力的胜任与否进行了评价与考核?人员的安排是否满足要求? 5、 是否按需求安排了相应的培训?是否对培训的有效性进行了评价?以何种方式进行 评价? 6、是否建立人员档案，保存其教育,培训,技能和经验的适当记录? *7、员工质量意识如何?
Q 7.1.4过程运行 险源和管理方案）。
计划于年底前完成。
环境
◆
E 6.1.2环境因素 1、公司是否提供适当的工作环境？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心理因素 ●日常检查：
（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、物理因素（温 2017年月度《设备巡检表》；
湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）
是否有明确的职责和资源保证？
有无与相关部门联络的规定？
应急准备与响应的演练是如何规定的？是否演练过？
演练的效果如何？
是否根据演练结果对程序加以修改？
有无上述记录？
什么情况下对应急准备与响应的程序进行评审和修订？
是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？
●查见现行成文程序《应急准备和响 应控制程序》、《事故报告、调查与 处理管理程序》。 ●查见2016年公司《消防和环境演练 报告》。有形成申请——批示——职 责分配——演练——总结报告 较为完 成的过程。今年计划在11月份正常启 动。
●另外有制定与生产有关的各类应急 预案（包括触电现场处置方案、车辆 伤害现场处置方案、初始火灾现场处 置方案等）
●本年度暂时未发现重大安全生产事 故。
** ——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。 是否出现过职业健康和安全事故，如有，是否针对事故制定合理的方案并实施相应的 处理措施。
符合√
**提要：重要设备是否建立清单，建立维护保养计划。 设备故障后的维修情况。是否根据维修情况增减维护保养的频次。 作业指导书（操作规程）是否按时编制下发到现场。 新设备的培训记录。 部门记录清单中涉及的所有表单填写情况. 特种设备（如压力容器）的维护保养情况.
备注：“结果判定”栏：符合√，一般/轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。
●有填写《设备报废单》，并传达相 关主管部门人员签署； 设备日常保养卡、 设备维修统计表 查见各类设备安全操作规程一览表。
结果判定 符合√
请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。
对人的心理因素是如何管控的，如班前观察。
●查见2017年关于废水、废弃环境检
现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全（结合已经辨识的危 测报告。涉及危险固废的清理转移，