GBT50430项目工程部内审检查表
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项目部管理体系内审检查表(领导层)
项目部内审检查表（项目部）
受审核部门：项目领导层
审核依据：GB/T50430-2007；
体系要素：审核员：日期：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
检查记录
1
项目的质量方针和质量目标是否明确？该方针与目标是否与公司、国家法规相适应？
项目有无结合自身情况的编制的质量管理体系文件？
项目的职业健康安全和环保方针、目标是否明确，该方针与目标是否与国家、地方、公司法规相适应？
3.1
3.2
3.3
1.向项目负责人询问项目的质量方针、目标，已经制定的依据；
2.向项目负责人询问项目的质量体系文件有哪些，并现场查看质量管理体系文件目录及文件；
3.向项目负责人询问项目的职业健康安全和环保方针、目标，已经制定的依据；
4.向项目负责人询问项目质量、职业健康安全、环保管理体系的建立和运行情况；
项目组织机构主要管理人员的能力、意识要求怎样？有无培养计划
4.1
4.2
4.3
1.跟项目部负责人了解项目的组织结构设置（包括质量管理、职业健康安全管理、环保管理三大体系）情况，及部门负责人安排和各部门的职责分工情况；
2.查看项目领导班子公司任命文件、岗位职责制度、部门负责人任命文件；
3.跟项目负责询问项目部主要管理人员的能力、资质持证情况是否满足国家、行业及业主的要求
6.3.
6.4
1.现场查看项目部的临时驻地、其他临时设置（便道、水、电、通讯等）和项目部的各类办公设施、办公环境、施工环境等是否满足要求？
8
职业健康安全和环保培训情况如何？
5.1
5.2
5.3
1.询问项目部负责人项目人力资源需求情况，对照项目策划书查看人力资源配置及需求计划、人才培训、培养计划，查看是否符合要求？
受审核部门：项目领导层
审核依据：GB/T50430-2007；
体系要素：审核员：日期：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
检查记录
1
项目的质量方针和质量目标是否明确？该方针与目标是否与公司、国家法规相适应？
项目有无结合自身情况的编制的质量管理体系文件？
项目的职业健康安全和环保方针、目标是否明确，该方针与目标是否与国家、地方、公司法规相适应？
3.1
3.2
3.3
1.向项目负责人询问项目的质量方针、目标，已经制定的依据；
2.向项目负责人询问项目的质量体系文件有哪些，并现场查看质量管理体系文件目录及文件；
3.向项目负责人询问项目的职业健康安全和环保方针、目标，已经制定的依据；
4.向项目负责人询问项目质量、职业健康安全、环保管理体系的建立和运行情况；
项目组织机构主要管理人员的能力、意识要求怎样？有无培养计划
4.1
4.2
4.3
1.跟项目部负责人了解项目的组织结构设置（包括质量管理、职业健康安全管理、环保管理三大体系）情况，及部门负责人安排和各部门的职责分工情况；
2.查看项目领导班子公司任命文件、岗位职责制度、部门负责人任命文件；
3.跟项目负责询问项目部主要管理人员的能力、资质持证情况是否满足国家、行业及业主的要求
6.3.
6.4
1.现场查看项目部的临时驻地、其他临时设置（便道、水、电、通讯等）和项目部的各类办公设施、办公环境、施工环境等是否满足要求？
8
职业健康安全和环保培训情况如何？
5.1
5.2
5.3
1.询问项目部负责人项目人力资源需求情况，对照项目策划书查看人力资源配置及需求计划、人才培训、培养计划，查看是否符合要求？
内审检查表-项目部-建筑管理部
审核日期：
序号
部门手册、制度
标准条款
检查内容
检查
方法
检查情况
合格
不合格
观察项
严重
轻微
15
4.3.20
5.5
GB/T19001
10.3
GB/T50430
12.5
①编制施工总进度计划，编制合理、规范；编制单位工程施工进度计划，编制合理、规范。②编制年（季）度施工进度计划，年（季）度计划完成的单位工程及各施工阶段的工程内容、工程数量及工作量指标；③编制月度施工进度计划，本月完成的分部、分项工程内容，施工顺序，工程量，所需的劳动力、主要材料、大型设备的数量及供应日程要求。④根据总体、年施工计划，执行日、周、月生产会议制度，分析制约进度因素并制定解决措施，记录详细；⑤按照总体计划，定期（如月、季）对施工进度进行检查，依据施工进度计划检查结果及时对计划进行调整，调整方法科学，并编制调整后的施工进度计划；⑥统计月报上报及时、准确，对存在的问题分析全面透彻，并制定了可行的解决措施。跟踪计划的实施，加强监督，发现进度计划执行受到干扰，积极采取调度措施。
询问查看资料
2
4.3.12
4.3.18
5.2.1
GB/T19001
6.2、7.1、7.5
GB/T50430
10.2
①项目前期策划的组织、会审、备案情况，有无记录。②项目策划动态管理情况，对重大变更内容的审核、会签、审批的记录。
询问查看资料
3
4.3.3
4.3.15
5.1.1
GB/T19001
7.5、8.2
11.2
11.3
GB/T24001
GB/T28001
4.5
①执行质量月报制度，按时上报《工程质量月报》，数据准确，质量分析全面、真实，措施科学合理；
序号
部门手册、制度
标准条款
检查内容
检查
方法
检查情况
合格
不合格
观察项
严重
轻微
15
4.3.20
5.5
GB/T19001
10.3
GB/T50430
12.5
①编制施工总进度计划，编制合理、规范；编制单位工程施工进度计划，编制合理、规范。②编制年（季）度施工进度计划，年（季）度计划完成的单位工程及各施工阶段的工程内容、工程数量及工作量指标；③编制月度施工进度计划，本月完成的分部、分项工程内容，施工顺序，工程量，所需的劳动力、主要材料、大型设备的数量及供应日程要求。④根据总体、年施工计划，执行日、周、月生产会议制度，分析制约进度因素并制定解决措施，记录详细；⑤按照总体计划，定期（如月、季）对施工进度进行检查，依据施工进度计划检查结果及时对计划进行调整，调整方法科学，并编制调整后的施工进度计划；⑥统计月报上报及时、准确，对存在的问题分析全面透彻，并制定了可行的解决措施。跟踪计划的实施，加强监督，发现进度计划执行受到干扰，积极采取调度措施。
询问查看资料
2
4.3.12
4.3.18
5.2.1
GB/T19001
6.2、7.1、7.5
GB/T50430
10.2
①项目前期策划的组织、会审、备案情况，有无记录。②项目策划动态管理情况，对重大变更内容的审核、会签、审批的记录。
询问查看资料
3
4.3.3
4.3.15
5.1.1
GB/T19001
7.5、8.2
11.2
11.3
GB/T24001
GB/T28001
4.5
①执行质量月报制度，按时上报《工程质量月报》，数据准确，质量分析全面、真实，措施科学合理；
内部审计-施工企业50430内审核检查表范本 精品
合格
14
查看半年内的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？
8.5.2
13.1、13.3
合格
15
在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？
4.2.4
3.5.3
合格
内审员
日期
20XX．12．19
内部审核检查表
部门：工程技术部/项目部
7.5.1
10.4
施工准备。合格
有否对施工过程质量进行控制。包括：
1正确使用施工图纸、设计文件，验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实施样板引路；
2调配符合规定的操作人员；
3按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备；
4按规定施工并及时检查、监测；
5根据现场管理有关规定对施工作业进行控制；
5
询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入？
有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格
6
查/目标和指标文件，目标和指标是否合适？
有和目标和指标文件，合适。合格
7
问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。
管理方案、管理方案。合格
8
抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的/的重要性？
1保修；
2非保修范围内的维修；
3合同约定的其他服务。
有否在规定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。
7.5.1
10.6
服务。合格
有哪些特殊过程?抽查确认记录：适用时包括：
14
查看半年内的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？
8.5.2
13.1、13.3
合格
15
在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？
4.2.4
3.5.3
合格
内审员
日期
20XX．12．19
内部审核检查表
部门：工程技术部/项目部
7.5.1
10.4
施工准备。合格
有否对施工过程质量进行控制。包括：
1正确使用施工图纸、设计文件，验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实施样板引路；
2调配符合规定的操作人员；
3按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备；
4按规定施工并及时检查、监测；
5根据现场管理有关规定对施工作业进行控制；
5
询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入？
有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格
6
查/目标和指标文件，目标和指标是否合适？
有和目标和指标文件，合适。合格
7
问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。
管理方案、管理方案。合格
8
抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的/的重要性？
1保修；
2非保修范围内的维修；
3合同约定的其他服务。
有否在规定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。
7.5.1
10.6
服务。合格
有哪些特殊过程?抽查确认记录：适用时包括：
GBT50430项目安保部内审检查表
2
项目有无制定项目职业健康安全管理办法和环境保护管理办法？以及各专项安全环保管理制度？
4.3.4
4.3.4
1.检查项目《职业健康安全管理办法》、《环境保护管理》及其他专项制度，是否符合要求？
3
有无项目危险源辨识和评价管理办法？有无项目重大危险源辨识清单？及重大危险源的控制措施？与公司重大危险源清单符查看项目职业健康安全、环保法律法规及技术规范清单，检查其类别是否齐全，版本是否适用？
6
项目部三级安全教育落实情况如何，安全交底落实情况如何？有无经常性对员工和作业人员进行安全培训？现场安全经费使用情况如何？安保设施配置、发放、使用、管理情况如何？特种作业人员有无持证上岗，并进行
4.4.2
4.5.1
4.5.3
4.4.2
4.5.1
4.5.3
4.5.4
1.检查三级教育培训记录，看三级培训是否符合要求？
2.查看总体施工组织设计和专项方案开工安全交底记录，检查有无检查安全交底，交底过程、参与人员是否符合要求？
3.检查安全经费使用记录，看其经费使用是否到位，并符合要求？
4.检查专职安全员台账和证件，数量和持证上岗是否满足要求？
5.检查
7
8
9
10
11
12
13
14
4
有无项目职业健康安全、环保检查例行制度，并留存有检查记录？并对发现的问题进行跟踪管理？对现场的安全、环保隐患和重点有无进行日常重点监管，效果如何？
4.4.6
4.5.2
4.5.3
4.5.1
4.5.3
1.检查项目安全环保检查记录是否符合要求？对发行问题是否进行了跟踪管理？
5
项目的各项职业健康安全、环保法律法规
项目有无制定项目职业健康安全管理办法和环境保护管理办法？以及各专项安全环保管理制度？
4.3.4
4.3.4
1.检查项目《职业健康安全管理办法》、《环境保护管理》及其他专项制度，是否符合要求？
3
有无项目危险源辨识和评价管理办法？有无项目重大危险源辨识清单？及重大危险源的控制措施？与公司重大危险源清单符查看项目职业健康安全、环保法律法规及技术规范清单，检查其类别是否齐全，版本是否适用？
6
项目部三级安全教育落实情况如何，安全交底落实情况如何？有无经常性对员工和作业人员进行安全培训？现场安全经费使用情况如何？安保设施配置、发放、使用、管理情况如何？特种作业人员有无持证上岗，并进行
4.4.2
4.5.1
4.5.3
4.4.2
4.5.1
4.5.3
4.5.4
1.检查三级教育培训记录，看三级培训是否符合要求？
2.查看总体施工组织设计和专项方案开工安全交底记录，检查有无检查安全交底，交底过程、参与人员是否符合要求？
3.检查安全经费使用记录，看其经费使用是否到位，并符合要求？
4.检查专职安全员台账和证件，数量和持证上岗是否满足要求？
5.检查
7
8
9
10
11
12
13
14
4
有无项目职业健康安全、环保检查例行制度，并留存有检查记录？并对发现的问题进行跟踪管理？对现场的安全、环保隐患和重点有无进行日常重点监管，效果如何？
4.4.6
4.5.2
4.5.3
4.5.1
4.5.3
1.检查项目安全环保检查记录是否符合要求？对发行问题是否进行了跟踪管理？
5
项目的各项职业健康安全、环保法律法规
2015版建筑三体系(含50430)内部审核检查记录表(完整版)
提供的证 据均能满 足要求
Q/E:
7.1
Q:1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材 料、能力、信息、设施等进行评估？
提供的证 据均能满
受审核部门管理层审核员审核日期
S:4.
4.1
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标 需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源 有哪些？
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安 全管理系统的文件？
提供的证 据均能满 足要求
Q/E:
5.1/
S4.2
Q:最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承 诺？包括：
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿
景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、 持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持 战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全 体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行 保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方 获取？是否定期评审？
是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需 的环境？
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可 得到？
Q/E:
7.1
Q:1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材 料、能力、信息、设施等进行评估？
提供的证 据均能满
受审核部门管理层审核员审核日期
S:4.
4.1
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标 需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源 有哪些？
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安 全管理系统的文件？
提供的证 据均能满 足要求
Q/E:
5.1/
S4.2
Q:最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承 诺？包括：
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿
景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、 持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持 战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全 体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行 保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方 获取？是否定期评审？
是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需 的环境？
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可 得到？
施工企业GB50430审核检查表
工程建设施工企业质量管理规范需建立的管理制度1.质量目标管理制度文件管理制度记录管理制度工程档案管理制度)2.人力资源管理制度员工绩效考核制度施工机具管理制度（施工机具技术和安全管理制度）3.工程项目投标及工程承包合同管理制度建筑材料、构配件和设备管理制度（建筑材料、构配件和设备的现场管理制度）4.分包管理制度（工程专业施工、劳务作业分包管理制度）5.工程项目施工质量管理制度（工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度）6.施工质量检查管理制度（质量责任制度、施工质量检查管理制度、质量奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度、施工质量验收制度、检测设备管理规定）试验和检测管理制度施工质量问题处理制度质量事故责任追究制度质量管理自查和评价制度质量管理体系审核和评价管理制度、工程建设有关方信息管理制度质量信息管理和质量管理改进制度质量管理体系分析评价制度提示：1、规范要求必须编制上述16个管理制度。
2、结合实际综合评定，应编制32个管理制度是比较完善的。
受审核部门/ 区域：质量管理基本要求、组织机构和职责审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 2 3 45 6 78 910111213141516171819 建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？问，查文件是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件质量管理一般包括哪些内容？问质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源？问建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？问，查文件如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查文件组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查部门/员工查领导查领导门查领导/部门/项目查领导/部门查文审/部门查领导查领导查领导查领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查领导/部门查领导/部门查受审核部门/ 区域：质量管理基本要求——文件和记录审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 23 是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件1.与质量管理有关的文件包括哪些？问2.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件3.如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程4.是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是否全面？查文件5.文件发布之前如何批准？抽查文件6.如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批准？问；如发生，抽查文件。
2015版建筑三体系(含50430)内部审核检查记录表(完整版)
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
提供的证据均能满足要求
Q/E:5.1/S4.2
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
提供的证据均能满足要求
Q/E:7.1
S:4.4.1
Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
提供的证据均能满足要求
Q:5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
提供的证据均能满足要求
Q/E:5.1/S4.2
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
提供的证据均能满足要求
Q/E:7.1
S:4.4.1
Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
提供的证据均能满足要求
Q:5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范
GBT50430内审检查表(各部门完整)
中国3000万经理人首选培训网站更多免费资料下载请进： 好好学习社区50430内审检查表受审部门管理层审核日期审核依据GB/T19001：2008 GB/T50430—2007标准；公司A 版质量手册、程序文件；有关法律、法规审核员审核条款 1.2， 4.1，4.2.1，4.2.2，5.1-5.6，6.1，8.1，8.5.1条款 审核内容和方法 审核结果记录判定4.1/ G3.1；3.34.2.1 G3.5.14.2.2 G3.5.15.1；5.2G4.1、4.2；4.3询问经理或管代公司是按照什么标准建立的质量管理体系？公司质量管理体系识别了哪些过程？有无外包过程？询问质量管理体系的删减情况？询问公司质量管理体系文件有哪些？查看质量方针和质量目标是否形成文件？查阅质量手册是否得到批准并实施？质量手册的内容是否符合标准要求询问最高管理者通过哪些活动来体现在管理方面的承诺？如何以顾客为关注焦点，满足顾客要求，增强顾客 满意？是按照ISO9001：2008标准建立的。
公司识别的质量管理体系主过程是：顾客提出要求，对顾客的要求进行评审。
还识别了：内审、管理评审、文件和记录管理、数据分析、设备维护、工作环境管理、培训、监视和测量装置管理等支持性过程。
公司无外包过程公司质量管理体系文件包括：质量方针和质量目标（包含在质量手册中）；质量手册；程序文件13个；操作规程、规章制度等运行控制文件 ；60余个记录等.公司A 版质量手册2010年1月20日由总经理批准发布，并于2当日实施。
质量手册的内容：描述了公司质量管理体系的范围及删减情况，；引用了编制的13个程序文件；描述了质量管理体系各过程之间的相互作用和关系。
1.通过会议、培训等形式向员工传达产品质量法、安全生产法、劳动法、合同法等法律法规，要员工清楚,只有知法、懂法，企业才可合法经营，当企业和员工利益受到侵害时要学会用法律来维护自己的合法权益。
并通过会议、培训的方式向员工传达满足顾客要求的重要性。
GBT50430项目工程部内审检查表
5.5.3
5
项目是否建立项目质量检查管理办法或者执行公司的质量检查管理办法？
施工与内业施工资料是否同步，资料的齐全、完备、真实、及时性如何？
项目有无发生质量事故，如有发生是否按规定进行上报和处理？
项目是否有不合格品管理制度，项目是否存在不合格品，对不合格品的处理是否满足要求？
项目是否编制有纠正、预防措施，在现场施工是否进行了有效执行？
查看项目对于业主、监理关于质量、进度、安全环保目标提出意见和要求的执行落实情况
12.1
12.2
1.查看逐月的质量大检查记录，并抽取其中的3-5份对内容进行详细查看，对检查记录、检查发现问题、检查整改记录情况是否符合要求
2.查看业主监理整改通知单和阶段考核文件，检查项目与业主、监理方的沟通情况，合同履约情况，并查看对业主、监理提出意见的整改落实情况是否满足要求？
8
13.1
13.2
项目部内审检查表
（项目部）
受审核部门：项目工程部（含测量队、试验室、档案室）
体系要素：审核人：时间：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
1
岗位职责是什么？部门内的岗位设置情况如何？每人的职责分工是否明确，职责情况都是什么？
项目有无建立完善的现场质量管理办法？
4.3
10.1
1.向部门负责人询问了解部门的主要职责和分工情况以及各岗位对人员能力、资质的要求，并与相关国家、地方、行业、业主、公司的要求进行核对？
2.查看项目的现场质量管理办法，
5.5.1
7.1
2
设计文件接收是否建档？图纸的收发使用管理是否建档？
图纸会审制执行情况如何？会审记录是否齐全？
标后施工总策划和施工组织设计有无编制完善？
5
项目是否建立项目质量检查管理办法或者执行公司的质量检查管理办法？
施工与内业施工资料是否同步，资料的齐全、完备、真实、及时性如何？
项目有无发生质量事故，如有发生是否按规定进行上报和处理？
项目是否有不合格品管理制度，项目是否存在不合格品，对不合格品的处理是否满足要求？
项目是否编制有纠正、预防措施，在现场施工是否进行了有效执行？
查看项目对于业主、监理关于质量、进度、安全环保目标提出意见和要求的执行落实情况
12.1
12.2
1.查看逐月的质量大检查记录，并抽取其中的3-5份对内容进行详细查看，对检查记录、检查发现问题、检查整改记录情况是否符合要求
2.查看业主监理整改通知单和阶段考核文件，检查项目与业主、监理方的沟通情况，合同履约情况，并查看对业主、监理提出意见的整改落实情况是否满足要求？
8
13.1
13.2
项目部内审检查表
（项目部）
受审核部门：项目工程部（含测量队、试验室、档案室）
体系要素：审核人：时间：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
1
岗位职责是什么？部门内的岗位设置情况如何？每人的职责分工是否明确，职责情况都是什么？
项目有无建立完善的现场质量管理办法？
4.3
10.1
1.向部门负责人询问了解部门的主要职责和分工情况以及各岗位对人员能力、资质的要求，并与相关国家、地方、行业、业主、公司的要求进行核对？
2.查看项目的现场质量管理办法，
5.5.1
7.1
2
设计文件接收是否建档？图纸的收发使用管理是否建档？
图纸会审制执行情况如何？会审记录是否齐全？
标后施工总策划和施工组织设计有无编制完善？
新三体系加50430内审检查表
符合
7.4
7.4
7.4
4.3/
12.1
本公司对内、对外沟通的内容主要有哪些？是否确定了沟通的方法、时机、负责人、沟通对象？
公司通过电话、QQ、微信、会议、文件发放等形式进行内部沟通。各部门通过电话、QQ、微信等形式与顾客沟通，能够按规定积极沟通协商，不断改进工作中的不足，保持工作顺畅，效果良好。
符合
符合
4.4
4.4
4.4
3.1/ 3.3/
3.4
公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？
（1）变更目的及潜在后果。（2）质量管理体系的完整性。（3）资源的可获得性。（4）职责和权限的分配和再分配
当公司确定需要对质量管理体系进行变更时，对变更活动进行策划并根据质量管理体系及其过程实施。总经理对总要求和过程理解比较清晰并提供了相应的资源。
符合
7.1.1
7.1
7.1
1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
3、策划应对这些风险和机遇的措施。
4、在质量管理体系中整合并实施这些措施。
5、评价这些措施的有效性。
公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇
公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。
7.4
7.4
7.4
4.3/
12.1
本公司对内、对外沟通的内容主要有哪些？是否确定了沟通的方法、时机、负责人、沟通对象？
公司通过电话、QQ、微信、会议、文件发放等形式进行内部沟通。各部门通过电话、QQ、微信等形式与顾客沟通，能够按规定积极沟通协商，不断改进工作中的不足，保持工作顺畅，效果良好。
符合
符合
4.4
4.4
4.4
3.1/ 3.3/
3.4
公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？
（1）变更目的及潜在后果。（2）质量管理体系的完整性。（3）资源的可获得性。（4）职责和权限的分配和再分配
当公司确定需要对质量管理体系进行变更时，对变更活动进行策划并根据质量管理体系及其过程实施。总经理对总要求和过程理解比较清晰并提供了相应的资源。
符合
7.1.1
7.1
7.1
1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
3、策划应对这些风险和机遇的措施。
4、在质量管理体系中整合并实施这些措施。
5、评价这些措施的有效性。
公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇
公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。
三体系+50430内审检查表-工程部
2、产品和服务的要求是否包括适用的法律法规要求；组织认为的必要要求；其他认为必须的要求？
施工项目有关的要求的包括：顾客规定的要求，如：质量要求、价格、交期等，包括交付和交付后活动的要求（质量保证条款；合同义务：使用培训、维修服务；附加服务：最终处理）；
适用于施工项目的法律法规要求、组织认为必要的任何附加要求：付款时间
4、如何预防环境污染并实施控制？问，查记录。
是否基于风险的思维？
是否促进在组内使用基于风险的思维？
建立部门环境因素清单。有记录。
查重要环境因素清单。
识别充分、合理。
按综合部要求。
推动在公司内部基于风险的思维。
在各个层次和过程管理中基于风险的思维。
Y
E/S:6.1.4
策划的措施是否与业务活动过程相融合？
顾客沟通的方式、内容有以下几种：通过本公司广告、目录宣传册、展销会等传递工程信息，并通过定期不定期到意向客户拜访，提供企业介绍，宣传企业的信息，包括组织的规模，工程质量标准、服务承诺等。
通过电话、传真、邮件等，能够积极处理合同执行过程中的问题，包括对其修改，并对顾客的问询进行回复和处理。
收集顾客的各种质量投诉和意见反馈，并通过顾客满意度调查等方式进行，与客户沟通保持良好的沟通方式，对顾客的投诉进行及时的处理。无严重的质量投诉。
4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？
5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？
E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？
施工项目有关的要求的包括：顾客规定的要求，如：质量要求、价格、交期等，包括交付和交付后活动的要求（质量保证条款；合同义务：使用培训、维修服务；附加服务：最终处理）；
适用于施工项目的法律法规要求、组织认为必要的任何附加要求：付款时间
4、如何预防环境污染并实施控制？问，查记录。
是否基于风险的思维？
是否促进在组内使用基于风险的思维？
建立部门环境因素清单。有记录。
查重要环境因素清单。
识别充分、合理。
按综合部要求。
推动在公司内部基于风险的思维。
在各个层次和过程管理中基于风险的思维。
Y
E/S:6.1.4
策划的措施是否与业务活动过程相融合？
顾客沟通的方式、内容有以下几种：通过本公司广告、目录宣传册、展销会等传递工程信息，并通过定期不定期到意向客户拜访，提供企业介绍，宣传企业的信息，包括组织的规模，工程质量标准、服务承诺等。
通过电话、传真、邮件等，能够积极处理合同执行过程中的问题，包括对其修改，并对顾客的问询进行回复和处理。
收集顾客的各种质量投诉和意见反馈，并通过顾客满意度调查等方式进行，与客户沟通保持良好的沟通方式，对顾客的投诉进行及时的处理。无严重的质量投诉。
4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？
5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？
E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？
施工企业GB50430审核检查表
2.如何根据工程项目需求配置项目施工机具计划？查项目施工机具配置计划
1.是否确定企业购置、租赁施工机具供方？查文件
2.是否明确施工机具供方（购置、租赁）的评价方法？查文件
3.如何在购置或租赁前对其进行评价？问询和查看评价记录及其相应资料（关键是特种设备）
1.如何与施工机具供方签订合同？问
2.合同内容是否明确质量和服务要求？查合同
7.记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求如何实施？现场查看，查记录。
8.如何对工程技术资料、工作记录、文件批示、音像资料等不同类型的记录进行管理？问询和现场查看
3.5.1
3.5.2
3.5.3
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
1.如何对采购的建筑材料、构配件和设备进行验收？查文件规定
2.如何实施建筑材料、构配件和设备的验收？查验收记录
3.如何控制经验收不合格的建筑材料、构配件和设备？如何处理？查记录
4.如何确保采购的建筑材料、构配件和设备满足职业健康、安全与环保的要求？查相关证明资料
1.是否建立建筑材料、构配件和设备的现场管理制度（贮存、保管、标识、搬运、防护、发放等）？查文件
7.工程项目投标及工程承包合同管理制度7.1.1/7.2
8.建筑材料、构配件和设备管理制度8.1.1/7.4（建筑材料、构配件和设备的现场管理制度）
9.分包管理制度9.1.1/7.4（工程专业施工、劳务作业分包管理制度）
10.工程项目施工质量管理制度10.1.1/7.5（工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度）
1.是否确定企业购置、租赁施工机具供方？查文件
2.是否明确施工机具供方（购置、租赁）的评价方法？查文件
3.如何在购置或租赁前对其进行评价？问询和查看评价记录及其相应资料（关键是特种设备）
1.如何与施工机具供方签订合同？问
2.合同内容是否明确质量和服务要求？查合同
7.记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求如何实施？现场查看，查记录。
8.如何对工程技术资料、工作记录、文件批示、音像资料等不同类型的记录进行管理？问询和现场查看
3.5.1
3.5.2
3.5.3
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
部门查
1.如何对采购的建筑材料、构配件和设备进行验收？查文件规定
2.如何实施建筑材料、构配件和设备的验收？查验收记录
3.如何控制经验收不合格的建筑材料、构配件和设备？如何处理？查记录
4.如何确保采购的建筑材料、构配件和设备满足职业健康、安全与环保的要求？查相关证明资料
1.是否建立建筑材料、构配件和设备的现场管理制度（贮存、保管、标识、搬运、防护、发放等）？查文件
7.工程项目投标及工程承包合同管理制度7.1.1/7.2
8.建筑材料、构配件和设备管理制度8.1.1/7.4（建筑材料、构配件和设备的现场管理制度）
9.分包管理制度9.1.1/7.4（工程专业施工、劳务作业分包管理制度）
10.工程项目施工质量管理制度10.1.1/7.5（工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度）
工程项目部多标一体化内部质量审核检查表(范本)
16
GB/T19022
6.1
项目部是否组织过特种设备、测量管理体系专项培训？-询问并核对资料记录。
严重□
一般□
观察□
符合□
亮点□
TSG Z0004
16
QB/20703001
6.1
4
计财部
GB/T19001
7.2
抽查3份ห้องสมุดไป่ตู้主零星委托施工合同/协议：是否得到有效评审？
抽查3份业主/监理发来的信函中要求处理的事项：是否得到妥善处置并取得发函方认可？
工程项目部多标一体化内部质量审核检查表（范本）
审核日期：审核组长：审核员：
序号
审核区域
依据标准/文件
内容
审核发现
判别
编号
条款
1
施工现场
GB/T19001
6.4
抽查3处焊接施工：是否做好防风措施？施工环境是否符合要求？焊工是否持证上岗？
抽查3处油漆施工：施工环境湿度是否符合？是否处于粉尘环境？
严重□
一般□
严重□
一般□
观察□
符合□
亮点□
QB/20704001
1.3
GB/T19001
6.1
查项目部最新的人力资源、施工机械设备及其它基础设施配置计划，是否有效落实？
是否针对项目人力资源需求组织了培训？
严重□
一般□
观察□
符合□
亮点□
GB/T50430
5
QB/20700001
6.1
GB/T19001
7.1
抽查3份施工组织设计专业篇及相关策划文件，是否明确本专业的：（1）质量目标；（2）施工和验收执行标准；（3）需要编制的重大施工方案和作业指导书；（4）需要填写的验评记录表格。
GB/T19022
6.1
项目部是否组织过特种设备、测量管理体系专项培训？-询问并核对资料记录。
严重□
一般□
观察□
符合□
亮点□
TSG Z0004
16
QB/20703001
6.1
4
计财部
GB/T19001
7.2
抽查3份ห้องสมุดไป่ตู้主零星委托施工合同/协议：是否得到有效评审？
抽查3份业主/监理发来的信函中要求处理的事项：是否得到妥善处置并取得发函方认可？
工程项目部多标一体化内部质量审核检查表（范本）
审核日期：审核组长：审核员：
序号
审核区域
依据标准/文件
内容
审核发现
判别
编号
条款
1
施工现场
GB/T19001
6.4
抽查3处焊接施工：是否做好防风措施？施工环境是否符合要求？焊工是否持证上岗？
抽查3处油漆施工：施工环境湿度是否符合？是否处于粉尘环境？
严重□
一般□
严重□
一般□
观察□
符合□
亮点□
QB/20704001
1.3
GB/T19001
6.1
查项目部最新的人力资源、施工机械设备及其它基础设施配置计划，是否有效落实？
是否针对项目人力资源需求组织了培训？
严重□
一般□
观察□
符合□
亮点□
GB/T50430
5
QB/20700001
6.1
GB/T19001
7.1
抽查3份施工组织设计专业篇及相关策划文件，是否明确本专业的：（1）质量目标；（2）施工和验收执行标准；（3）需要编制的重大施工方案和作业指导书；（4）需要填写的验评记录表格。
2017年最新建筑工程GBT50430 质量环境职业健康安全管理体系综合内审检查表
QE6.1
过程的风险和机遇是否有进行识别和评估？过程有哪些风险 询问并查看风险和机遇识 和机遇？是否有制订应对风险和机遇的措施？应对风险和机 别和评估资料 遇的措施是否有融入QES管理体系过程中？ 过程的环境因素/危险源是否有进行识别和评估？过程有哪 些环境因素/危险源？是否有重要环境因素/危险源？重要环 询问并查看环境因素/危 境因素/危险源是否有制订相应的控制措施？是否有将措施 险源识别和评估资料 融入ES管理体系过程中？ 过程的合规义务是否有进行识别和收集？所收集的合规义务 询问并查看合规义务清单 是否适用？人员是否知道本过程所需要的合规义务？ 是否制订了目标？是否有制订实现目标的方案？是否有对其 有效性进行评估？ 是否有对ES要求进行识别？有哪些ES要求？有无对现场的危 险废弃物/化学品/消防设施/能资源实施控制？ 如有紧急事故发生时如何处理?是否有文件规定?是否经过应 急训练? 怎样安排施工计划的？（抽2-3份施工安排） 若未按计划要求的交期完成施工项目交付，应如何处理？查 3-5份 交付的产品标识是否清晰及可追溯性如何? 交付的产品是否有相应的交货计划?安排运输工具或货柜， 联络顾客，准备报关等，以确保产品按期交付给顾客。 成品仓收到《出货计划（或送货单、销售单）》后，是否及 时将需交付产品分品种（或按顾客）移至“待检区”或“出 货区”，通知检验人员检验合格，加盖（或粘贴）“合格” 标识后，由送货人员验数签收，安排搬运人员装车（或装 柜）? 过程的输出是不是充分与适宜的（作为下一过程的输入）？ 并且完整、清楚、不自相矛盾。 询问并查看目标 询问并查看相关证据 询问并查看相关证据 询问并查看相关证据 询问并查看相关证据 询问并查看相关证据 询问并查看相关证据
条款/过程 ISO条款
J11/QE4.4/S4.1 J11/QE4.4/S4.1 J11/QE4.4/S4.1 J11/QE4.4/S4.1 J11/QE4.4/S4.1 J11/QE4.4/S4.1 J11/QE4.4/S4.1 J11/QE4.4/S4.1 J11.2
GBT50430体系内审检查表-项目部
4.是否与分包方订立合同？合同内容是否符合标准和法规要求？查合同
5.分包项目实施前，是否对其进行施工和服务要求交底并审批分包方的施工和服务方案？查文件
6.如何确认分包方进厂人员的资格和能力（管理和操作人员）？查相关证明资料
7.如何对分包方的施工质量和工程技术资料进行检查和验收？查记录
8.如何对分包方进行履约情况的评价？查文件和记录
10.安装、拆除作业前，是否对施工机具与设施的作用人员进行交底？查记录
11.施工机具的操作人员、安拆人员、维护人员是否持有相关资格证书？查证书
12.是否对是施工机具与设施进行定期检查？查检查记录
13.特种设备是否有经过资质单位的安全检测？查相关记录
14.如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询和查记录
已对实施效果进行了评审。
符合
注：
1.“项目”：写明GBT50430标准条款及公司相关的管理规定。
2.“备注”填写要求：☆——表示不符合，要求写上不符合编号；○——表示观察项。
5.最高管理者是否按规定策划并实施质量管理评价？查记录
6.是否根据质量管理分析和评价结果进行持续改进，如何创新质量管理机制？询问并查记录
1、制定了质量管理检查、分析、评价和改进管理制度
2、通过方针、目标、审核结果、数据分析、纠正措施和管理评审实施管理体系的持续改进。
3、查一项纠正措施实施记录，已进行原因分析。
4、人员配备满足项目实施要求。
5、编制了项目深化设计方案，已评审通过。
6、有设计文件评审
7、查项目已报审报验，监理已审批施工文件，具有开工许可。
8、明确规定了服务期限 。
符合
11.1、11.2、11.3、11.4、11.5
5.分包项目实施前，是否对其进行施工和服务要求交底并审批分包方的施工和服务方案？查文件
6.如何确认分包方进厂人员的资格和能力（管理和操作人员）？查相关证明资料
7.如何对分包方的施工质量和工程技术资料进行检查和验收？查记录
8.如何对分包方进行履约情况的评价？查文件和记录
10.安装、拆除作业前，是否对施工机具与设施的作用人员进行交底？查记录
11.施工机具的操作人员、安拆人员、维护人员是否持有相关资格证书？查证书
12.是否对是施工机具与设施进行定期检查？查检查记录
13.特种设备是否有经过资质单位的安全检测？查相关记录
14.如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询和查记录
已对实施效果进行了评审。
符合
注：
1.“项目”：写明GBT50430标准条款及公司相关的管理规定。
2.“备注”填写要求：☆——表示不符合，要求写上不符合编号；○——表示观察项。
5.最高管理者是否按规定策划并实施质量管理评价？查记录
6.是否根据质量管理分析和评价结果进行持续改进，如何创新质量管理机制？询问并查记录
1、制定了质量管理检查、分析、评价和改进管理制度
2、通过方针、目标、审核结果、数据分析、纠正措施和管理评审实施管理体系的持续改进。
3、查一项纠正措施实施记录，已进行原因分析。
4、人员配备满足项目实施要求。
5、编制了项目深化设计方案，已评审通过。
6、有设计文件评审
7、查项目已报审报验，监理已审批施工文件，具有开工许可。
8、明确规定了服务期限 。
符合
11.1、11.2、11.3、11.4、11.5
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项目部内审检查表
（项目部）
受审核部门：项目工程部（含测量队、试验室、档案室）
体系要素：审核人：时间：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
1
岗位职责是什么？部门内的岗位设置情况如何？每人的职责分工是否明确，职责情况都是什么？
项目有无建立完善的现场质量管理办法？
4.3
10.1
1.向部门负责人询问了解部门的主要职责和分工情况以及各岗位对人员能力、资质的要求，并与相关国家、地方、行业、业主、公司的要求进行核对？
查看项目对于业主、监理关于质量、进度、安全环保目标提出意见和要求的执行落实情况
12.1
12.2
1.查看逐月的质量大检查记录，并抽取其中的3-5份对内容进行详细查看，对检查记录、检查发现问题、检查整改记录情况是否符合要求
2.查看业主监理整改通知单和阶段考核文件，检查项目与业主、监理方的沟通情况，合同履约情况，并查看对业主、监理提出意见的整改落实情况是否满足要求？
2.
6.4
4
测量队、试验室及质检部等有无配置满足相关资质要求和数量的操作人员？
项目使用的各项规范、标准、法律法规等是否满足要求？
项目是否实行有首件认可或者相关的样板引路制度，执行情况如何？
项目的科技研发情况如何，是否有立项或者四新应用，有无具体的执行部门和责任人，相关记录情况是否齐全？
现场施工标识是否齐全、规范？
8
13.1
13.2
11.1
11.2
11.3
11.4
1.查看项目的项目质量管理办法；
2.查看施工档案资料，结合现场查看情况，看资料与施工是否同步，并抽查不同分项的施工记录3-5份，检查记录的完整性、规范性、及时性、真实性是否满足要求？
3.查看项目质量事故记录；
4.查看项目不合格品管制制度，查看项目不合格品台账或者各类检查记录，看项目是否有不合格品，不合格品处置如何进行，处理过程是否满足要求？
2查看项目相关法律法规和文件清单台账，检查其是否满足当前使用要求，是否满足公司和业主的要求？
3.检查现场的材料、半成品、成品，检验状态有无进行相应的标识；
4.检查项目部现场作业人员施工日记，并抽查2-4本，查看日记记录是否规范、统一、完整？
5.查看项目安全、环保应急预案以及预案演练方案和演练记录，检查预案及演练是否符合要求？
5.查看项目纠正、预防措施，对照项目出现的不合格品查看纠正措施编制是否符合要求？
6
项目的检测设备采购是否进行了申报和审批，供应方确定是否进行了评价和选择？
各项检测设备是否齐全，并满足使用要求？
各类仪器设备的操作规程是否齐备，维护、保养有无按规定进行，并保留相关记录？
11.5
1.检查检测仪器设备清单，看其是否进行购置审批？购置要求是否满足要求？
2.检查试验、检测仪器台账，了解数量和规格是否满足工程要求，查看仪器的检验、标定校准记录和使用台账，记录仪器的校准和使用是否满足要求?
3.实地检查试验室、测量队，查看各类仪器设备的操作规看仪器的使用保养情况是否符合要求？
7
项目部有无质量检查制度，并按照要求定期组织质量检查，并对检查情况作出及时、有效的处理？
施工日记是否齐全，日记内容是否符合要求？
项目有无安全、环保应急预案和各类专项预案，预案编写是否完备并经过审批？专项预案是否进行了演练？
分项工程开工是否进行技术交底，交底记录是否完备？
项目部与业主方、监理方的质量管理文件收发、处理情况是否齐全并保留相关记录？
10.5
1.询问项目总工或者工程部负责人，对工程部、测量队、试验室人员数量、资质取证情况进行了解，并对证件进行核对和记录；
5.5.3
5
项目是否建立项目质量检查管理办法或者执行公司的质量检查管理办法？
施工与内业施工资料是否同步，资料的齐全、完备、真实、及时性如何？
项目有无发生质量事故，如有发生是否按规定进行上报和处理？
项目是否有不合格品管理制度，项目是否存在不合格品，对不合格品的处理是否满足要求？
项目是否编制有纠正、预防措施，在现场施工是否进行了有效执行？
2.查看项目的现场质量管理办法，
5.5.1
7.1
2
设计文件接收是否建档？图纸的收发使用管理是否建档？
图纸会审制执行情况如何？会审记录是否齐全？
标后施工总策划和施工组织设计有无编制完善？
10.2
1.查看设计文件台账，有无将全部设计资料等级建档？设计资料的下发、使用、作废记录是否齐全？
2.查看图纸会审记录，看会审是否规范、会审内容是否建档并上报跟踪？
7.1
3
总体施工组织设计（总体开工报告）是否经过业主审批？各分项开工报告是否经业主审批？
施工总策划有无公司交底并保留相关记录？施工总策划和总体施工组织设计并进行了逐级技术交底，交底记录是否齐全？
10.4
1.查看项目总体施工组织设计和施工总策划，检查策划和总体施工组织设计的内容是否齐全，签字记录是否齐全，公司对项目的策划交底是否记录齐全；
（项目部）
受审核部门：项目工程部（含测量队、试验室、档案室）
体系要素：审核人：时间：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
1
岗位职责是什么？部门内的岗位设置情况如何？每人的职责分工是否明确，职责情况都是什么？
项目有无建立完善的现场质量管理办法？
4.3
10.1
1.向部门负责人询问了解部门的主要职责和分工情况以及各岗位对人员能力、资质的要求，并与相关国家、地方、行业、业主、公司的要求进行核对？
查看项目对于业主、监理关于质量、进度、安全环保目标提出意见和要求的执行落实情况
12.1
12.2
1.查看逐月的质量大检查记录，并抽取其中的3-5份对内容进行详细查看，对检查记录、检查发现问题、检查整改记录情况是否符合要求
2.查看业主监理整改通知单和阶段考核文件，检查项目与业主、监理方的沟通情况，合同履约情况，并查看对业主、监理提出意见的整改落实情况是否满足要求？
2.
6.4
4
测量队、试验室及质检部等有无配置满足相关资质要求和数量的操作人员？
项目使用的各项规范、标准、法律法规等是否满足要求？
项目是否实行有首件认可或者相关的样板引路制度，执行情况如何？
项目的科技研发情况如何，是否有立项或者四新应用，有无具体的执行部门和责任人，相关记录情况是否齐全？
现场施工标识是否齐全、规范？
8
13.1
13.2
11.1
11.2
11.3
11.4
1.查看项目的项目质量管理办法；
2.查看施工档案资料，结合现场查看情况，看资料与施工是否同步，并抽查不同分项的施工记录3-5份，检查记录的完整性、规范性、及时性、真实性是否满足要求？
3.查看项目质量事故记录；
4.查看项目不合格品管制制度，查看项目不合格品台账或者各类检查记录，看项目是否有不合格品，不合格品处置如何进行，处理过程是否满足要求？
2查看项目相关法律法规和文件清单台账，检查其是否满足当前使用要求，是否满足公司和业主的要求？
3.检查现场的材料、半成品、成品，检验状态有无进行相应的标识；
4.检查项目部现场作业人员施工日记，并抽查2-4本，查看日记记录是否规范、统一、完整？
5.查看项目安全、环保应急预案以及预案演练方案和演练记录，检查预案及演练是否符合要求？
5.查看项目纠正、预防措施，对照项目出现的不合格品查看纠正措施编制是否符合要求？
6
项目的检测设备采购是否进行了申报和审批，供应方确定是否进行了评价和选择？
各项检测设备是否齐全，并满足使用要求？
各类仪器设备的操作规程是否齐备，维护、保养有无按规定进行，并保留相关记录？
11.5
1.检查检测仪器设备清单，看其是否进行购置审批？购置要求是否满足要求？
2.检查试验、检测仪器台账，了解数量和规格是否满足工程要求，查看仪器的检验、标定校准记录和使用台账，记录仪器的校准和使用是否满足要求?
3.实地检查试验室、测量队，查看各类仪器设备的操作规看仪器的使用保养情况是否符合要求？
7
项目部有无质量检查制度，并按照要求定期组织质量检查，并对检查情况作出及时、有效的处理？
施工日记是否齐全，日记内容是否符合要求？
项目有无安全、环保应急预案和各类专项预案，预案编写是否完备并经过审批？专项预案是否进行了演练？
分项工程开工是否进行技术交底，交底记录是否完备？
项目部与业主方、监理方的质量管理文件收发、处理情况是否齐全并保留相关记录？
10.5
1.询问项目总工或者工程部负责人，对工程部、测量队、试验室人员数量、资质取证情况进行了解，并对证件进行核对和记录；
5.5.3
5
项目是否建立项目质量检查管理办法或者执行公司的质量检查管理办法？
施工与内业施工资料是否同步，资料的齐全、完备、真实、及时性如何？
项目有无发生质量事故，如有发生是否按规定进行上报和处理？
项目是否有不合格品管理制度，项目是否存在不合格品，对不合格品的处理是否满足要求？
项目是否编制有纠正、预防措施，在现场施工是否进行了有效执行？
2.查看项目的现场质量管理办法，
5.5.1
7.1
2
设计文件接收是否建档？图纸的收发使用管理是否建档？
图纸会审制执行情况如何？会审记录是否齐全？
标后施工总策划和施工组织设计有无编制完善？
10.2
1.查看设计文件台账，有无将全部设计资料等级建档？设计资料的下发、使用、作废记录是否齐全？
2.查看图纸会审记录，看会审是否规范、会审内容是否建档并上报跟踪？
7.1
3
总体施工组织设计（总体开工报告）是否经过业主审批？各分项开工报告是否经业主审批？
施工总策划有无公司交底并保留相关记录？施工总策划和总体施工组织设计并进行了逐级技术交底，交底记录是否齐全？
10.4
1.查看项目总体施工组织设计和施工总策划，检查策划和总体施工组织设计的内容是否齐全，签字记录是否齐全，公司对项目的策划交底是否记录齐全；