某证券有限责任公司投资银行部薪酬及绩效奖励管理暂行办法
某券商证-券有限责任公司营业部薪酬管理制度
某券商证-券有限责任公司营业部薪酬管理制度【前言】某券商证券有限责任公司（以下简称“本公司”）营业部作为公司的一个重要组成部分，承担着公司的销售、客户服务和风险管理等职责。
在公司的管理体系中，营业部薪酬管理是一个非常重要的环节。
本公司营业部薪酬管理制度旨在规范薪酬的设置、调整和发放，以确保薪酬合理、公正、透明，同时保持营业部的高效运转。
【一、制度概述】1.1 范围：本制度适用于本公司各营业部员工的薪酬管理。
1.2 定义：本制度中所提及的术语，包括但不限于以下内容：（1）基本工资：员工在本公司的职位级别及工作年限下规定的、固定的月度薪资。
（2）奖金：公司为激励员工的工作表现而设定的、临时性的、不定额的激励性薪酬。
（3）绩效工资：根据公司设定的目标、指标及考评标准，对员工在销售、客户服务等方面的表现进行实时评定，并提供额外给付的薪酬。
（4）补贴：公司因员工工作需要而支付的津贴、补贴、福利等。
1.3 目的：本制度的目的是为了规范薪酬管理程序，确保公司的薪酬合理、公正透明、激励有效。
【二、薪酬设置】2.1 职位级别：公司员工的职位级别包括主管、高级销售专员、销售专员及客户服务专员等。
职位级别根据公司各项考核指标、员工工作年限和工作表现等因素综合考虑而定。
2.2 基本工资：公司员工的基本工资按照公司制度设定的标准确定，标准应具有市场竞争力和激励性，员工在工作表现上取得一定进步后，可通过晋升职位、考察等方式进行调整。
2.3 奖金：公司为激励员工表现提供奖励，临时性的奖金根据业务量、业绩等因素进行考核。
2.4 绩效工资：公司根据员工的职位级别、工作表现、公司销售业绩等因素考评员工考评等级，绩效工资实行差异化管理。
2.5 补贴：公司为方便员工工作设置补贴标准，并根据业务需要进行适当调整，以满足员工足够开支的需要。
【三、薪酬调整】3.1 工龄工资：公司设立工龄工资制度，根据员工在公司的工作经验、晋升情况等因素进行调整。
投行,绩效考核
投行,绩效考核篇一：投资银行总部业绩考核奖励投资银行总部业绩考核奖励办法一、业绩考核奖励的基本原则1、奖励分配向项目承揽、承做直接参与人员倾斜。
2、业务奖励按承销保荐、非承销保荐分类核算，与项目净收入挂钩。
3、公司明确投行总部的奖励比例和各类项目的提奖比例，内部分配由投资银行总部自行确定。
二、计奖项目的基本条件1、项目承揽、承做过程中未发生违法、违规事项或重大失误，且不存在任何遗留问题。
2、项目已按总部规定报备项目完成手续。
3、项目计奖申请已经质量控制部和综合管理部审核确认。
三、项目净收入项目净收入=项目实际到账收入总额—项目协议支出—项目直接费用（差旅费、招待费）—项目费用摊销—营业税金及附加—投资者保护基金。
1、项目收入指该项目承销佣金、保荐收入、财务顾问收入等收入总额。
承销保荐项目在核算项目收入时应将承销佣金、保荐收入、与该次发行上市有关的财务顾问协议中的属于承销费追加或业务补偿性质的财务顾问费一并计算。
2、项目协议支出包括分销费支出、项目协作协议支出、律师费、会计师费用、广告费、推介费等与该项目相关的协议费用支出。
3、项目保荐代表人签字费为对于目前的保荐代表人，按照最近三年内前两单项目单个保荐项目每人30万元，之后项目按照单个项目每人80万元计算。
4、项目费用摊销为：当期总部费用中，未能纳入相关当期结算项目的费用余额，按照当期结算项目净收入金额分摊进入各当期项目。
摊销情况如下：目奖励暂不发放，待包销证券处理后，一并计算该项目的实际收入与费用，之后再按照本办法规定的程序分配奖励。
如实际包销金额未达到或超过1000万元时，不影响该项目奖励核算及分配，余股收入的核算奖励及余股的处理另行制定有关办法。
五、投行总部的奖励投行总部奖励总额=项目净收入*40%六、投行总部内部奖励比例的分配七、项目组内部奖励的分配监会或国家发改委取得发行批文的项目，公司另行拨付净收入的5%给予承揽人。
2、承揽组包括取得项目信息、协调各方关系、洽谈、制作标书等材料等方面的人员。
中信证券薪酬与绩效管理
根据当年绩效评估结果，人力资 源部汇总晋级晋档员工名单，经 公司董事长、总经理审核批准后， 其基本年薪按照晋升后职级标准 进行调整。
效益年薪
明确采取分享制的效益年薪 激励原则，反对提成。效益 年薪分配首先“向业务倾斜、 向盈利业务倾斜、向重要创 新业务倾斜”；同时充分承认 中后台部门对公司的作用和 价值。
中信证券薪酬与绩效管理机制
内容提要
发展战略 薪酬体系 绩效考核体系 组织结构
一、发展战略
未来战略方向
差异化竞争应对未来激烈竞争格 局
大型综合券商，多元化业务模式 组织架构将会重构，以适应内部
交叉及混业的业务发展趋势 以客户为中心
二、薪酬体系
基本原则 薪酬结构
基本Байду номын сангаас则
（一）薪酬与公司整体业绩挂钩； （二）薪酬与风险、责任相一致； （三）薪酬激励与薪酬约束相统一； （四）短期激励与中长期激励相结合； （五）薪酬分配市场化、货币化、规范 化； （六）薪酬制度改革与相关配套改革同 步进行。
薪酬结构
员工薪酬
基本年薪 效益年薪 特殊奖励 保险福利
基本年薪
基本年薪通过员工的岗位职级工 资标准套定得到，岗位职级工资 标准主要根据工作职责、承担责 任、重要性、 经营规模、同业水 平等因素综合确定。
公司按照特殊薪酬待遇引进的关 键人才，可不套定岗位职级工资 标准，具体薪酬标准，通过劳资 双方协商确定。
特殊奖励
为尽快打造公司核心竞争力，鼓 励创新协助精神，公司设立“创新 奖”、“协作奖”、“忠诚奖”等特殊 奖励。
三、绩效管理体系
目标管理 预算管理
考核指标及办法
绩效管理的两大支柱之一：目标管 理。
启用《业务计划书》来实现统一 规范化的目标管理模式。包括绩 效评估平衡计分卡、业务规划、 资源配备、人力资源等内容。
证券公司高级管理人员薪酬与激励机制管理暂行办法1.doc
证券公司高级管理人员薪酬与激励机制管理暂行办法1＃＃证券公司高级管理人员薪酬与激励机制管理暂行办法第一条为进一步健全、规范和完善公司薪酬与激励机制管理体系，加强高级管理人员薪酬与激励机制管理工作，根据《中华人民共和国公司法》、《＃＃证券有限责任公司章程》及其它有关规定，制定本办法。
第二条本办法所称高级管理人员，是指董事长、正副监事会主席、正副总裁和财务总监、总裁助理等公司高职级管理人员。
本办法所称薪酬，是指工资和奖金。
第三条董事会下设薪酬与激励机制委员会，主要职责为：（一）负责拟订公司高级管理人员的绩效评价体系、奖惩制度和绩效评价标准及程序；（二）负责拟订公司高级管理人员考核及薪酬方案；（三）负责组织对公司高级管理人员进行考核；（四）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；（五）负责决定公司董事会下设各专门委员会经费及使用；（六）董事会规定的其它职责。
第四条薪酬与激励机制管理的基本原则。
（一）客观、公平、公正原则；（二）绩效挂钩、拉开差距原则；（三）奖惩相结合原则；（四）权利、责任和义务相对等原则。
第五条公司高级管理人员考核主要内容包括：（一）当年利润完成情况；（二）资产保值增值情况；（三）各项业务市场占有率；（四）经营责任；（五）董事会规定的其它内容。
根据高级管理人员职务和职责分工，对每人考核侧重点有所区别。
第六条高级管理人员的工资标准，由董事会薪酬与激励机制委员会根据高级管理人员的行政职务及其承担相应责任等因素拟定。
第七条高级管理人员的年度奖金标准，由董事会薪酬与激励机制委员会依据其对高级管理人员的考核结果拟定。
第八条董事会可以将高级管理人员奖金中的一定比例提出作为风险基金，风险基金提取、保管、发放等事宜另行规定。
第九条公司人力资源部作为董事会薪酬与激励机制委员会日常办事机构，根据薪酬与激励机制委员会要求，承担具体工作。
第十条因重大违规或决策失误，给公司造成重大损失的，董事会有权扣减应承担责任高级管理人员的当年奖金或风险基金。
投行薪酬及绩效管理办法(国金证券)
国金证券有限责任公司投资银行部薪酬及绩效奖励管理办法第一章总则第一条为最大限度地吸引优秀人才加盟公司，激励员工不断创造更高绩效，促进公司投资银行业务的发展，建立一个更加科学和合理的投资银行业务薪酬管理体系，制定本办法。
第二条投资银行部员工的薪酬包括：工资、津贴、项目提成、利润提成、福利等。
第二章工资与津贴第三条工资是指公司以现金或其他形式支付给员工的固定工资，是按照各个岗位和职级所承担的责任、工作量大小、从岗者所应具备的基本工作技能等进行确定的。
第四条津贴是指公司为员工完成工作任务所提供的必要的保障政策，包括交通补贴、通讯费（报销）、出差补贴等。
第五条根据员工职级及工作岗位的不同，其工资标准、津贴各不相同，具体标准有人力资源部制定。
第六条公司有权根据实际情况定期调整投资银行部的固定工资及津贴标准，。
第七条投资银行部员工固定工资不设地区差。
第八条投资银行部员工工资的发放、职级的确定、调整权限等，按照《国金证券有限责任公司薪酬管理暂行办法》、《国金证券有限责任公司人力资源管理权责分配管理程序》和《国金证券有限责任公司投资银行部职级管理暂行办法》执行。
第九条交通津贴可用交通票据在核定的额度内全额报销，其中在出差期间的交通费（含出差当日及返程日的出租车费）不包括在交通津贴内。
领取交通津贴后，不再报销市内交通费。
第十条通讯费在核定的额度范围内，据实报销；出差津贴按公司相关办法执行。
第十一条有关保荐代表人的工资及津贴等另行制定。
第三章项目提成第十二条项目提成以单个项目为核算单位，包括承销保荐项目、并购重组、财务顾问等投行常规项目第十三条项目提成包括项目承揽提成、项目承做提成和项目综合提成三部分。
第十四条项目承揽提成=项目提成基数*承揽提成比例项目承揽提成比例：承销、保荐类项目为8％；非承销、保荐类项目为20%。
第十五条项目提成基数＝（项目总收入＋余股包销损益＋项目利息收支净额＋其他收入）－（协议支出＋分销费+营业税）其中：1、项目总收入指向企业收取的改制辅导收入、承销收入、保荐收入、财务顾问收入、其他手续费收入等收入的总和2、项目利息收支净额是指项目发行时客户申购资金沉淀的利息收入扣除余股包销占用资金利息支出后的净额，余股包销占用资金的利率执行公司内部拆借统一标准。
证券股份有限公司营业部业务激励暂行规定模版
证券股份有限公司营业部业务激励暂行规定第一章总则第一条为全面完成公司下达的经营管理目标，及时准确地评价各营业部工作进度和绩效，充分调动营业部的积极性，保证公司经纪业务在控制风险的基础上稳步发展，根据公司的相关制度和经纪业务发展的实际情况，特制定本规定。
第二条营业部实行分类考核，不同类营业部不作比较。
x第三条本规定中绩效考核及奖金激励相关内容适用于公司所有证券营业部；营业部财务主管、合规专员等公司直管人员按照公司规定执行。
第四条新设营业部在扭亏为盈或托管资产高于1亿元之前，按照《证券股份有限公司新设营业部绩效考核暂行规定》单独进行考核与激励，在扭亏为盈或托管资产高于1亿元之后纳入本办法进行考核激励。
第五条长春分公司可参照本规定内容制定长春分公司营业部业务激励办法。
第二章营业部奖金激励第六条本规定所称“奖金”是指：公司每年根据经纪业务实现的营业收入，对营业部人员计提的激励。
第七条公司对营业部奖金的激励，主要分为两个方面：(一) 以营业部实现的营业收入为基数，按照营业收入市占率完成比例分段累进计提；(二) 公司鼓励营业部在发展过程中因地制宜，努力发挥自己的优势，设置以下四项单项奖：1、新开户新增托管资产奖励；2、融资融券业务推广奖励；3、金融产品销售排名奖励4、标准化考核奖励；第八条营业部奖金计提原则：（一）做大营收，兼顾利润：公司鼓励营业部做大营业收入，奖金计提以营业部营收为基数；但同时营业部计提奖金须以完成目标为根本，营业部计提的奖金不得超过其考核利润总额的40%，如年初核定利润指标为负，则营业部计提的奖金不得超过扭亏额与实现盈利部分之和的40%。
（二）鼓励增长，兼顾存量：奖金计提采取分段核定，超额累进的办法，即按照营业收入市占率指标完成情况分段计提奖金。
（三）重大风险，责任追究：1、营业部若出现重大风险，给公司造成严重影响或损失，营业部负责人和直接责任人扣发部分至全额奖金；2、重大风险事件扣发部分至全额奖金提交总裁办公会进行最终审定确认。
证券公司绩效考核管理办法
证券公司绩效考核管理办法第一条考核目的为规范公司的绩效考核管理，建立科学有效的激励机制，根据《某某证券有限责任公司人事管理制度》要求，特制定本办法。
本办法旨在对部门及员工的工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，为公司发展策略、部门绩效改进及人力资源管理决策提供依据，公平合理地处理与此有关的人力资源管理问题。
考核原则（一）公开、公平、公正性原则。
（二）全员考核、层级管理原则。
（三）定量与定性、总结与指导相结合原则。
（四）部门考核与个人考核相结合原则。
第三条考核的组织管理（一）每年进行两次考核，分别为年中考核及年度考核。
年中考核区间为本年一月初至六月末，一般在每年的七月初进行；年度考核区间为本年一月初至十二月末，在次年初进行。
（二）公司设立考核领导小组，小组由公司领导及总裁办公室、财务管理总部、营销管理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常事务由人力资源总部办理。
（三）考核领导小组职责：1、确定公司考核实施办法；2、组织、指导、监督公司的考核工作；3、审定考核意见及决定考核结果；4、裁决考核结果的复核申请。
（四）人力资源总部具体负责对本办法拟订（修订），并具体组织实施考核工作。
（五）考核领导小组成员应严格按规定实事求是地进行考核，对在考核过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为的，必须严肃处理。
第四条考核实施考核由公司考核领导小组统一布置，根据层级管理原则分层实施，归口管理。
（一）部门考核部门考核是对各部门在考核区间工作情况的一个评定，它既是部门工作业绩的综合反映，也将影响员工个人考核成绩。
各部门在本部门工作总结的基础上，由公司领导评分和部门互评，考核领导小组评定。
营业部考核按公司《营业部综合考核办法》执行。
（二）员工考核：1、各部门员工由本部门总经理（含主持工作的副总经理，下同）进行考核；2、各部门（含营业部及证券管理总部，下同）总经理由公司领导进行考核；同时兼任证券管理总部和营业部总经理的，将证券管理总部工作纳入营业部总经理的考核中；3、营业部财务、电脑负责人同时接受业务归口部门及所在营业部的考核；4、营业部其他员工的考核由各营业部自行组织实施，考核结果须报考核领导小组审核。
证券有限责任公司员工薪酬管理办法(WORD6页)
员工薪酬管理办法第一部分总则第一条：为提升公司竞争力，吸引和留住高素质人才，实现公司成为国内一流投资银行的战略目标，特制定本工资改革方案。
第二条：本方案坚持兼顾股东和员工利益的原则，坚持保证外部竞争性、内部公平性、经济性的原则，将员工总收入与员工的能力、绩效和公司的经济效益直接挂钩。
第三条：本方案的适用对象是所有与公司签订劳动合同的员工及借调人员(经营层、顾问、勤杂人员等劳务报酬规定另行制订)。
第四条：本办法所指职能部门包括总裁办、人力资源总部、财会中心、研究中心、电脑中心、纪检监察法律室、稽核室、行政后勤中心等部门，业务部门总部包括基金总部、机构管理总部、投资管理中心、固定收益总部、投资银行总部等部门，业务部门分支机构指业务部门因工作需要在广州或外地设立的办事机构。
第二部分正式聘用员工的工资第五条：正式聘用员工系指由公司发文聘任相应岗位职务员工。
第六条：正式聘用员工每月工资包括四部分：基础工资、工龄工资、岗位工资及效益工资。
第一章基础工资第七条：所有正式聘用员工的基础工资暂定为500元，以后根据物价水平变动情况由人力资源总部逐年调整，报公司总裁办公会议批准。
第二章工龄工资第八条：公司所有正式聘用员工实行统一的工龄工资计算标准。
工龄工资计算公式为：工龄工资=公司工龄×20元第三章岗位工资第九条：岗位工资根据部门性质及所属地区的不同分类计发。
计算公式为：岗位工资=岗位工资基数×岗位工资系数第十条：广州地区员工的岗位工资基数暂定为1500元,外地营业部及公司业务部门在外地的分支机构员工的岗位工资基数由营业部或分支机构提出，经人力资源总部审核后，报总裁办公会议批准。
岗位工资基数一经核准，适用于同一地区所有分支机构。
第十一条：各地岗位工资基数每年5月由人力资源总部根据公司经营战略、社会平均工资、物价水平和同行业工资变动情况提出调整方案，报总裁办公会议审核批准。
第十二条：岗位工资系数分为十一等，每等四级，列表如下：表一：第十三条：职能部门与业务部门总部及业务部门在外地的分支机构各岗位与工资系数表对应关系如下：表二：第十四条：营业部的各岗位与工资系数表对应如下：表三：第十五条：应届毕业生试用期间的岗位工资标准如下：表四：第十六条：公司业务部门的分支机构负责人一般相当于部门副总经理或总经理助理。
华西证券考核制度
华西证券考核制度篇一:投行薪酬及绩效管理办法(华西)华西证券有限责任公司投资银行部薪酬及绩效奖励管理暂行办法第一章总则第一条为最大限度地吸引优秀人才加盟公司，激励员工不断创造更高绩效，促进公司投资银行业务的发展，建立一个更加科学和合理的投资银行业务薪酬管理体系，制定本办法。
第二条投资银行部员工的薪酬包括:工资、津贴、项目提成、利润提成、福利等。
第二章工资与津贴第三条工资是指公司以现金或其他形式支付给员工的固定工资，是按照各个岗位和职级所承担的责任、工作量大小、从岗者所应具备的基本工作技能等进行确定的。
第四条津贴是指公司为员工完成工作任务所提供的必要的保障政策，包括交通补贴、通讯费(报销)、出差补贴等。
第五条根据员工职级及工作岗位的不同，其工资标准、1津贴各不相同，具体标准有人力资源部制定。
第六条公司有权根据实际情况定期调整投资银行部的固定工资及津贴标准，。
第七条投资银行部员工固定工资不设地区差。
第八条投资银行部员工工资的发放、职级的确定、调整权限等，按照《华西证券有限责任公司薪酬管理暂行办法》、《华西证券有限责任公司人力资源管理权责分配管理程序》和《华西证券有限责任公司投资银行部职级管理暂行办法》执行。
第九条交通津贴可用交通票据在核定的额度内全额报销，其中在出差期间的交通费(含出差当日及返程日的出租车费)不包括在交通津贴内。
领取交通津贴后，不再报销市内交通费。
第十条通讯费在核定的额度范围内，据实报销;出差津贴按公司相关办法执行。
第十一条有关保荐代表人的工资及津贴等另行制定。
第三章项目提成第十二条项目提成以单个项目为核算单位，包括承销保荐项目、并购重组、财务顾问等投行常规项目第十三条项目提成包括项目承揽提成、项目承做提成和项目综合提成三部分。
第十四条项目承揽提成=项目提成基数*承揽提成比例2项目承揽提成比例:承销、保荐类项目为8,;非承销、保荐类项目为20%。
第十五条项目提成基数,(项目总收入，余股包销损益，项目利息收支净额，其他收入),(协议支出，分销费+营业税)其中:1、项目总收入指向企业收取的改制辅导收入、承销收入、保荐收入、财务顾问收入、其他手续费收入等收入的总和2、项目利息收支净额是指项目发行时客户申购资金沉淀的利息收入扣除余股包销占用资金利息支出后的净额，余股包销占用资金的利率执行公司内部拆借统一标准。
某券商证券有限责任公司营业部薪酬管理制度
某券商证券有限责任公司营业部薪酬管理制度1．目的为了充分发挥薪酬吸引、激励和保持公司各类人才的作用，按照绩效优先、兼顾公平的原则，特制定《某券商证券有限责任公司营业部人员薪酬管理制度》（下称本制度）。
2．适用范围本制度适用于公司经纪业务体系各证券营业部所有员工（公司另有规定的除外）。
3．薪酬管理规定：3.1薪酬：是指公司对付出体力和脑力劳动的员工所支付的可以现金形式作价的各种物质利益的总和。
薪酬在本制度中由工资部分，奖金部分和福利部分构成3.2工资的确定3.2.1营业部员工工资由基本工资、岗位工资和绩效工资构成。
3.2.2基本工资：是指与公司签订劳动合同的员工应享受的确保其基本生活条件的最低劳动报酬。
（除非公司另行通知，基本工资在本制度中是指员工工作所在地政府颁布的最低劳动保障工资*1.2）3.2.3岗位工资：是指员工受聘于某岗位并被证实确能正确履行该岗位职责而应获得的劳动报酬。
其岗位工资参照《某券商证券有限责任公司员工职级工资与地区系数表》后核定相应职级后确定；3.2.4绩效工资：是指员工完成所规定的绩效指标而应获得的劳动报酬，见相应的管理办法；3.2.5 营业部财务部经理和电脑部经理的工资由公司相应部门制定标准，营业部代为发放；3.2.6试用期员工工资为相应工资总额的80%。
3.3奖金的确定3.3.1奖金分为个人创收奖金、管理创收奖金、举荐奖金和年终奖金四个部分；3.3.2个人创收奖金：指营业部员工个人所开发客户为营业部所创利润贡献中按一定比例计提的个人应得报酬；3.3.3管理奖金：是指直销团队负责人从其引入并负责日常管理的业务拓展人员或销售团队所创造的利润贡献中按一定比例计提的个人应得报酬；3.3.4举荐奖金：营业部员工引入分销组织所享受分销组织创造利润的奖励部分。
3.3.5年终奖金：是指营业部在完成或超额完成《营业部经营目标责任书》的情况下，营业部负责人将公司核准的营业部年终奖金依据员工工作质量和业绩表现所给予的额外嘉奖；3.3.6年终奖金由营业部根据各员工的工作质量和业绩表现在营业部内部进行分解。
投行薪酬及绩效管理办法(方案二)
国金证券有限责任公司投资银行部薪酬及绩效奖励管理暂行办法第一章总则第一条为最大限度地吸引优秀人才加盟公司，激励员工不断创造更高绩效，促进公司投资银行业务的发展，建立一个更加科学和合理的投资银行业务薪酬管理体系，制定本办法。
第二条投资银行部员工的薪酬包括：工资、津贴、项目提成、利润提成、福利等。
第二章工资与津贴第三条工资是指公司以现金或其他形式支付给员工的固定工资，是按照各个岗位和职级所承担的责任、工作量大小、从岗者所应具备的基本工作技能等进行确定的。
第四条津贴是指公司为员工完成工作任务所提供的必要的保障政策，包括交通补贴、通讯费（报销）、出差补贴等。
第五条根据员工职级及工作岗位的不同，其工资标准、津贴各不相同，具体标准有人力资源部制定。
第六条公司有权根据实际情况定期调整投资银行部的固定工资及津贴标准，。
第七条投资银行部员工固定工资不设地区差。
第八条投资银行部员工工资的发放、职级的确定、调整权限等，按照《国金证券有限责任公司薪酬管理暂行办法》、《国金证券有限责任公司人力资源管理权责分配管理程序》和《国金证券有限责任公司投资银行部职级管理暂行办法》执行。
第九条交通津贴可用交通票据在核定的额度内全额报销，其中在出差期间的交通费（含出差当日及返程日的出租车费）不包括在交通津贴内。
领取交通津贴后，不再报销市内交通费。
第十条通讯费在核定的额度范围内，据实报销；出差津贴按公司相关办法执行。
第十一条有关保荐代表人的工资及津贴等另行制定。
第三章项目提成第十二条项目提成以单个项目为核算单位，包括承销保荐项目、并购重组、财务顾问等投行常规项目第十三条项目提成包括项目承揽提成、项目承做提成和项目综合提成三部分。
第十四条项目承揽提成=项目提成基数*承揽提成比例项目承揽提成比例：承销、保荐类项目为8％；非承销、保荐类项目为20%。
第十五条项目提成基数＝（项目总收入＋余股包销损益＋项目利息收支净额＋其他收入）－（协议支出＋分销费+营业税）其中：1、项目总收入指向企业收取的改制辅导收入、承销收入、保荐收入、财务顾问收入、其他手续费收入等收入的总和2、项目利息收支净额是指项目发行时客户申购资金沉淀的利息收入扣除余股包销占用资金利息支出后的净额，余股包销占用资金的利率执行公司内部拆借统一标准。
某券商证 券有限责任公司营业部薪酬管理制度
某券商证券有限责任公司营业部薪酬管理制度一、薪酬管理制度的目的和基本原则1.1目的某券商证券有限责任公司营业部的薪酬管理制度的目的，是为了维持公司的业务高效和员工的激励，建立合理、公平、透明、可持续的薪酬管理机制，并使其与公司的经营目标相一致，实现员工和企业的双赢。
1.2基本原则(1)科学合理：薪酬管理规定，应根据企业的经营情况、业务特点和市场薪酬状况建立，不得违反国家的法律法规、行业规定和企业的规章制度。
(2)公平合理：薪酬制度应体现公平、竞争、激励的原则，不因性别、年龄、民族、宗教等因素而进行任1可形式的歧视。
(3)透明公开：薪酬制度应公开透明，使员工和企业在薪酬方面能够进行互动、交流和协调。
(4)激励导向：薪酬管理制度要通过激励，吸引和留住优秀的员工，培养员工的成长，为企业的长远发展提供有力的支持。
二、主要的薪酬组成方式2.1固定薪酬公司为员工提供的固定薪酬是由员工在企业内部按职业类别等级制度所属等级计算的基本薪酬。
员工基本薪酬的档次是根据员工的岗位、工作职责、工作年限和业绩来确定的。
2.2绩效薪酬公司在考核员工个人的业绩时，会视情况进行客观评价，综合评估员工的个人绩效，并根据结论进行激励处理，以实现激励导向的准则。
三、薪酬管理制度操作程序3.1初步制定公司需要对员工的薪酬制度进行初步的制定，以确保其科学合理、公平公正、透明公开、可持续发展。
3.2讨论、修改意见公司进行内部专业跨部门的讨论，并充分听取员工的反馈意见，修订相关制度，加强决策的科学性、切实可行性和可操作性。
3.3批准、公布公司在相关业务单位（如人力资源部、财务部等）的审核，反复呈报、批准通过后，将新的薪酬管理制度正式公布。
四、薪酬管理制度的实施及监督4.1实施公司需要在协助员工参照相关制度，并确保薪酬的可持续性。
同时，在制定薪酬计划时，必须制备对应的规定流程，确保在不同情况下的合理性。
4.2监督公司要建立完备、可持续的薪酬管理制度，并保证每个员工都能了解相关的薪酬构成、实行情况和发展过程。
证券股份有限公司薪酬管理办法模版
证券股份有限公司薪酬管理办法第一章总则第一条为落实公司发展战略，建立既体现市场化要求，又符合公司特点的薪酬激励体系，特制定本办法。
第二条本办法适用于公司总部各部门、分公司、营业部管理及中后台员工、子公司副总经理（含）以上人员。
营业部管理层人员按照营业部分类分级定薪细则（附件1）确定各层级人员薪级薪档。
第三条总裁办公会是薪酬管理决策机构，人力资源部是公司薪酬管理执行部门；各子公司应根据本办法，结合自身实际制定相应的薪酬办法和工作流程，并接受人力资源部指导、监督。
第四条公司实行保密薪酬制，所有工资性收入均属保密范畴，员工不得泄露和互相询问交流工资信息。
掌握工资信息的工作人员应严格保守有关工资机密。
第二章薪酬管理原则与策略第五条公司薪酬管理遵循以下原则：（一）战略导向原则；（二）预算管理、总量控制原则；（三）动态管理、以岗定薪原则；（四）激励与约束统一原则；（五）内部公平、关键岗位具有市场竞争力原则。
第六条薪酬管理遵循以下策略：（一）根据战略目标和业务结构，实行薪酬差异化管理，形成职能部门、投行业务、投资业务（资管、固收、证投部门）、研究业务、买方业务（先锋、资本子公司）、经纪业务、营业部七张薪酬表。
（二）建立高度绩效联结的薪酬策略。
员工的奖金与公司整体绩效、员工所在部门绩效、员工个人绩效紧密挂钩。
（三）建立以职位上升、职责和岗位变动为基础的级差和带宽设计策略。
第三章薪酬结构与内容第七条员工薪酬由固定薪酬、变动薪酬和福利三部分组成。
其中固定薪酬包括岗位工资、固定补贴、特殊津贴等；变动薪酬包括年度绩效奖金、专项业务提成和专项奖等；福利包括国家法定福利和公司补充福利。
第八条固定薪酬的结构和内容。
（一）岗位工资：根据员工职级确定的薪酬，从低到高分为15个等级。
每一个职级均设置7个薪档。
不同职级对应不同岗位工资区间。
薪档用于区分同一职级内不同绩效和能力的员工薪酬的适用范围。
（各序列岗位工资表见附件二《各序列岗位职级薪级表》）。
证券股份有限公司薪酬管理办法模版
证券股份有限公司薪酬管理办法第一章总则第一条为落实公司发展战略，建立既体现市场化要求，又符合公司特点的薪酬激励体系，特制定本办法。
第二条本办法适用于公司总部各部门、分公司、营业部管理及中后台员工、子公司副总经理（含）以上人员。
营业部管理层人员按照营业部分类分级定薪细则（附件1）确定各层级人员薪级薪档。
第三条总裁办公会是薪酬管理决策机构，人力资源部是公司薪酬管理执行部门；各子公司应根据本办法，结合自身实际制定相应的薪酬办法和工作流程，并接受人力资源部指导、监督。
第四条公司实行保密薪酬制，所有工资性收入均属保密范畴，员工不得泄露和互相询问交流工资信息。
掌握工资信息的工作人员应严格保守有关工资机密。
第二章薪酬管理原则与策略第五条公司薪酬管理遵循以下原则：（一）战略导向原则；（二）预算管理、总量控制原则；（三）动态管理、以岗定薪原则；（四）激励与约束统一原则；（五）内部公平、关键岗位具有市场竞争力原则。
第六条薪酬管理遵循以下策略：（一）根据战略目标和业务结构，实行薪酬差异化管理，形成职能部门、投行业务、投资业务（资管、固收、证投部门）、研究业务、买方业务（先锋、资本子公司）、经纪业务、营业部七张薪酬表。
（二）建立高度绩效联结的薪酬策略。
员工的奖金与公司整体绩效、员工所在部门绩效、员工个人绩效紧密挂钩。
（三）建立以职位上升、职责和岗位变动为基础的级差和带宽设计策略。
第三章薪酬结构与内容第七条员工薪酬由固定薪酬、变动薪酬和福利三部分组成。
其中固定薪酬包括岗位工资、固定补贴、特殊津贴等；变动薪酬包括年度绩效奖金、专项业务提成和专项奖等；福利包括国家法定福利和公司补充福利。
第八条固定薪酬的结构和内容。
（一）岗位工资：根据员工职级确定的薪酬，从低到高分为15个等级。
每一个职级均设置7个薪档。
不同职级对应不同岗位工资区间。
薪档用于区分同一职级内不同绩效和能力的员工薪酬的适用范围。
（各序列岗位工资表见附件二《各序列岗位职级薪级表》）。
某券商证券有限责任公司营业部薪酬管理制度
某券商证券有限责任公司营业部薪酬管理制度一、前言薪酬是企业与员工之间最基本的交换关系。
良好的薪酬管理制度可以有效地激励员工的工作热情和创造力，并吸引、留住优秀员工。
为此，本公司制订了本薪酬管理制度，以确保薪酬与公司目标相一致，合理分配劳动报酬，为公司的可持续发展提供有效的支持和保障。
二、薪酬管理基本原则1.公正、合理、透明本公司在制定薪酬管理制度时，遵循公正、合理、透明的原则。
公司将员工的岗位职责与工作表现相结合，通过现金工资、业绩奖金、股权激励等多种形式进行薪酬分配。
不仅保证员工获得公正合理的薪酬，也有利于员工感受到自己的工作贡献得到了公司认可。
2.激励鼓励公司薪酬管理制度注重激励和鼓励员工不断努力工作。
通过工资、绩效奖金、股权激励等多种激励措施，鼓励员工稳步提升个人能力和业绩水平，以达到公司的目标和战略。
3.竞争力为了提高企业的竞争力和吸引人才，公司要时刻了解市场动态，保持应对市场变化的灵活性。
制定具有竞争力的薪酬政策，考虑市场薪酬水平、员工绩效、企业财务状况、整体经济环境等因素。
确保公司在薪酬上具有足够的竞争力，吸引、留住优秀的员工。
三、薪酬管理制度实施方案1. 绩效考核与奖金发放公司实行绩效考核制度，并设立年度、季度、月度的绩效考核周期。
员工绩效与工资水平挂钩，表现出色的员工将可以获得丰厚的奖金和晋升机会。
绩效考核结果将体现在员工晋升和薪酬调整上。
2. 基本工资标准及计算方式公司以员工岗位等级和市场薪酬水平为参考，制定相应的基本工资水平。
公司对不同岗位的员工，根据工作背景、工作年限、学历等因素进行薪酬浮动比例分配。
3. 原则性奖金政策公司设立年度、季度、月度等奖励机制，向表现突出、业绩优秀的员工发放奖励。
年度奖金金额不得少于年度工资总额的20%，季度、月度奖金根据业绩和工作量发放。
4. 股权激励股权激励是公司为了鼓励员工身心投入企业中，为企业的成长和发展做出巨大贡献而设立的激励措施。
公司将发行仓位与员工绩效挂钩，员工在公司连续工作满三年后即可享有股权奖励。
投行薪酬及绩效管理办法(华西)
华西证券有限责任公司投资银行部薪酬及绩效奖励管理暂行办法第一章总则第一条为最大限度地吸引优秀人才加盟公司，激励员工不断创造更高绩效，促进公司投资银行业务的发展，建立一个更加科学和合理的投资银行业务薪酬管理体系，制定本办法。
第二条投资银行部员工的薪酬包括：工资、津贴、项目提成、利润提成、福利等。
第二章工资与津贴第三条工资是指公司以现金或其他形式支付给员工的固定工资，是按照各个岗位和职级所承担的责任、工作量大小、从岗者所应具备的基本工作技能等进行确定的。
第四条津贴是指公司为员工完成工作任务所提供的必要的保障政策，包括交通补贴、通讯费（报销）、出差补贴等。
第五条根据员工职级及工作岗位的不同，其工资标准、津贴各不相同，具体标准有人力资源部制定。
第六条公司有权根据实际情况定期调整投资银行部的固定工资及津贴标准，。
第七条投资银行部员工固定工资不设地区差。
第八条投资银行部员工工资的发放、职级的确定、调整权限等，按照《华西证券有限责任公司薪酬管理暂行办法》、《华西证券有限责任公司人力资源管理权责分配管理程序》和《华西证券有限责任公司投资银行部职级管理暂行办法》执行。
第九条交通津贴可用交通票据在核定的额度内全额报销，其中在出差期间的交通费（含出差当日及返程日的出租车费）不包括在交通津贴内。
领取交通津贴后，不再报销市内交通费。
第十条通讯费在核定的额度范围内，据实报销；出差津贴按公司相关办法执行。
第十一条有关保荐代表人的工资及津贴等另行制定。
第三章项目提成第十二条项目提成以单个项目为核算单位，包括承销保荐项目、并购重组、财务顾问等投行常规项目第十三条项目提成包括项目承揽提成、项目承做提成和项目综合提成三部分。
第十四条项目承揽提成=项目提成基数*承揽提成比例项目承揽提成比例：承销、保荐类项目为8％；非承销、保荐类项目为20%。
第十五条项目提成基数＝（项目总收入＋余股包销损益＋项目利息收支净额＋其他收入）－（协议支出＋分销费+营业税）其中：1、项目总收入指向企业收取的改制辅导收入、承销收入、保荐收入、财务顾问收入、其他手续费收入等收入的总和2、项目利息收支净额是指项目发行时客户申购资金沉淀的利息收入扣除余股包销占用资金利息支出后的净额，余股包销占用资金的利率执行公司内部拆借统一标准。
证券公司绩效管理办法
证券公司绩效管理办法一、总则1. 目的为了有效提升公司整体绩效，促进员工个人发展与公司目标的协同实现，建立科学、公正、合理的绩效管理体系，特制定本办法。
2. 适用范围本办法适用于公司全体员工，包括但不限于正式员工、试用期员工及临时员工。
3. 基本原则战略导向原则：绩效目标与公司战略目标紧密结合，确保员工工作方向与公司整体发展方向一致。
公平公正原则：绩效评估过程和结果公平、公正、透明，客观反映员工的工作表现和贡献。
沟通反馈原则：强调管理者与员工之间的持续沟通与反馈，及时解决工作中出现的问题，促进员工绩效提升。
激励约束并重原则：通过绩效结果的合理应用，对优秀员工进行激励，对绩效不达标的员工进行约束和改进，激发员工的工作积极性和创造力。
二、绩效目标设定1. 公司目标分解根据公司战略规划和年度经营计划，将公司整体目标分解到各个部门和业务板块，形成部门级绩效目标。
部门负责人再将部门目标进一步分解到岗位，明确每个岗位员工的绩效目标。
2. 绩效目标内容绩效目标包括但不限于工作业绩、工作能力、工作态度等方面。
工作业绩目标应具体、可衡量、可达成、相关联、有时限（SMART原则），可包括业务指标完成情况、项目成果、客户满意度等；工作能力目标可涉及专业知识技能、沟通协作能力、问题解决能力等；工作态度目标包括责任心、敬业精神、团队合作意识等。
3. 绩效目标沟通与确认在绩效目标设定过程中，管理者应与员工进行充分沟通，确保员工理解并认同绩效目标。
员工对绩效目标有异议的，可与管理者协商调整。
绩效目标一经确定，应通过书面形式（如绩效计划书）由双方签字确认。
三、绩效评估1. 评估周期绩效评估分为月度评估、季度评估和年度评估。
月度评估主要用于对员工日常工作的跟踪和反馈；季度评估作为阶段性总结，重点评估员工在本季度内的工作表现和绩效目标完成情况；年度评估综合全年工作表现，对员工进行全面、系统的评价。
2. 评估主体直接上级评估：直接上级对员工的工作表现最为了解，应根据员工的绩效目标完成情况、工作能力和工作态度等进行客观评价，评价结果占总成绩的[X]%。
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ⅩⅩ证券有限责任公司投资银行部薪酬及绩效奖励
管理暂行办法
第一章总则
第一条为最大限度地吸引优秀人才加盟公司，激励员工不断创造更高绩效，促进公司投资银行业务的发展，建立一个更加科学和合理的投资银行业务薪酬管理体系，制定本办法。
第二条投资银行部员工的薪酬包括：工资、津贴、项目提成、利润提成、福利等。
第二章工资与津贴
第三条工资是指公司以现金或其他形式支付给员工的固定工资，是按照各个岗位和职级所承担的责任、工作量大小、从岗者所应具备的基本工作技能等进行确定的。
第四条津贴是指公司为员工完成工作任务所提供的必要的保障政策，包括交通补贴、通讯费（报销）、出差补贴等。
第五条根据员工职级及工作岗位的不同，其工资标准、津贴各不相同，具体标准有人力资源部制定。
第六条公司有权根据实际情况定期调整投资银行部的固定工资及津贴标准，。
第七条投资银行部员工固定工资不设地区差。
第八条投资银行部员工工资的发放、职级的确定、调整权限等，按照《ⅩⅩ证券有限责任公司薪酬管理暂行办法》、《ⅩⅩ证券有限责任公司人力资源管理权责分配管理程序》和《ⅩⅩ证券有限责任公司投资银行部职级管理暂行办法》执行。
第九条交通津贴可用交通票据在核定的额度内全额报销，其中在出差期间的交通费（含出差当日及返程日的出租车费）不包括在交通津贴内。
领取交通津贴后，不再报销市内交通费。
第十条通讯费在核定的额度范围内，据实报销；出差津贴按公司相关办法执行。
第十一条有关保荐代表人的工资及津贴等另行制定。
第三章项目提成
第十二条项目提成以单个项目为核算单位，包括承销保荐项目、并购重组、财务顾问等投行常规项目
第十三条项目提成包括项目承揽提成、项目承做提成和项目综合提成三部分。
第十四条项目承揽提成=项目提成基数*承揽提成比例
项目承揽提成比例：承销、保荐类项目为8％；非承销、保荐类项目为20%。
第十五条项目提成基数＝（项目总收入＋余股包销损益＋项目利息收支净额＋其他收入）－（协议支出＋分销费+营业税）其中：
1、项目总收入指向企业收取的改制辅导收入、承销收入、保荐收入、财务顾问收入、其他手续费收入等收入的总和
2、项目利息收支净额是指项目发行时客户申购资金沉淀的利息收入扣除余股包销占用资金利息支出后的净额，余股包销占用资金的利率执行公司内部拆借统一标准。
3、协议支出是指为促进项目承揽而以合同形式支付的各类费用，协议支出须事先报请公司批准。
4、分销费是指因为组建承销团或其他形式的销售体系而支付给其他机构的分销费、销售佣金等。
5、营业税是指提成项目应缴纳的营业税。
第十六条项目承做提成=项目提成基数*相应承做提成比例—项目运作费用
项目运作费用仅指该项目的承揽和制作费用，包括承揽和制作时发生的差旅费、业务活动费、公关费、招待费等，不包括工资、办公费、及其他项目费用。
项目承做提成比例：承销类项目为14％；非承销类项目为25%。
第十七条项目承做的提成基数与项目承揽的提成基数一样
第十八条资本市场部的创新业务及增值服务收入参照上述标准执行。
第十九条项目综合提成按承销保荐项目提成基数的3%、非承销保荐类的5%计提
第四章项目提成的分配
第二十条项目提成的分配对象为项目的承揽、承做人员及后台服务人员，公司领导（含分管投行的公司领导）不参与项目提成的分配。
第二十一条项目承揽提成适用于公司全体员工（不含公司领导），凡对项目承揽做出贡献的公司员工均享有项目提成，项目承做提成仅限于直接参加承做的项目人员。
投行内核部、资本市场部及北京首代办原则上不参与项目的承做提成分配（因特殊原因参与项目具体制作的除外）。
第二十二条资本市场部的创新业务和增值服务提成分配参照上述方式执行。
第二十三条项目综合提成用于对投资银行部后台部门以及对投行有特殊贡献人员的奖励。
第二十四条项目提成在公司将项目提成计提给投行后，由项目负责人根据项目组内各人的贡献程度分别按承揽和承做提出分配方案，由分管投行的公司领导报公司办公会议审核确定。
第二十五条项目提成按照“一笔一结”的原则，项目提成将分两次结清：在项目完成、收入到帐后的一个月内，支付总提成的60％；在年终，支付剩余的40％。
第五章利润提成
第二十六条利润提成是指依据公司奖励政策规定，当投资银行部实现净利润时所提取的奖励金额。
第二十七条利润提成的计提标准为：以投资银行部的净利润数为基础，按10%比例计提。
第二十八条投资银行部净利润扣减当年计提的项目提成成本，但不扣减当年计提的利润提成。
第二十九条投资银行部利润提成的计算暂实行以年为单位，投资银行部当年实现盈利的，当年享有利润提成，而无需弥补以前年度亏损（前三年）。
第三十条投资银行部的日常管理费用以及市场开发费实行预算管理，费用未经批准超过预算的，全额抵减投资银行总部的利润提成。
第三十一条利润提成根据年终考核结果对投行全体员工进行奖励。
第六章福利
第三十二条福利是指公司为员工提供的社会保险及住房公积
金等法定福利，以及节假日过节费、生日及婚丧嫁娶等各项礼金、工作午餐、体检、休假等所有福利项目。
具体标准按照《ⅩⅩ证券有限责任公司薪酬管理暂行办法》及其他规定执行。
第七章罚则
第三十三条在项目实施过程中因个人失职、违规，给公司造成损失的，视情节轻重，由投资银行部确定并报公司批准，给予有关当事人减发、停发绩效奖励等处罚，并按照公司有关规定给予纪律处分。
第八章附则
第三十四条本办法为公司对投资银行部的基本薪酬、绩效奖励制度，如有特殊原因，投资银行部可向公司另行申请绩效奖励。
第三十五条本办法未尽事宜由公司人力资源部决定并报公司批准。
第三十六条本办法自1月起生效。
ⅩⅩ证券有限责任公司。