工程项目的合同风险分析及防范

南京审计学院本科生毕业论文

题目：工程项目的合同风险分析及防范姓名：[你的名字] 学号：[你的学号] 二级学院：[所在院系] 班级: [所在班级] 专业：[所在专业]

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二0一二年五月

工程项目的合同风险分析及防范

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【摘要】随着我国基础设施投资加大、加强建设项目不断增加，但目前存在各子分公司的管理水平不一及人力资源匮乏的问题，造成项目目前管理水准不高，公司各部门和作业队项目在不同程度上有合同纠纷。当然完全避免争端是不可能的，但是从公司管理项目来说，我国的合同管理中存在一些常见的问题，现在，关于如何预防合同风险，做一个简要的分析。本文针对目前项目合同管理中存在的问题，从合同签订前，合同签订时，合同履行时，合同签订时及合同的中止和解除等方面详细分析存在的风险，使企业可以减少合同风险，提高经济效益。

【关键词】工程项目，承包合同，风险管理

目录

引言 (1)

一、工程项目合同风险管理的概念分析 (1)

（一）工程合同管理的相关概念 (1)

（二）风险管理的概念 (2)

二、工程项目合同管理合同风险的形成原因 (3)

三、工程项目合同管理的现状 (4)

四、合同风险管理的问题及其建议 (5)

（一）当前合同风险管理体系的问题 (5)

1. 合同档案资料不完整或不规范 (5)

2. 合同内容填写不完整或不规范 (5)

（二）合同风险管理体系的建议 (6)

1. 加强合同档案资料管理 (6)

2. 规范填写合同条款内容 (6)

3. 施工管理体系的建立 (7)

4. 合同风险的控制方式 (8)

5. 合同风险的应对方案 (8)

五、总结 (10)

参考文献： (10)

致谢 (12)

引言

合同作为业主与承包商双方的权利义务的基础和纽带，无可避免地成为争执和纠纷产生的焦点，而导致了合同风险管理作为风险管理源头之一。通过分析工程项目合同这种风险管理代表和一般市场基础工程合同风险管理的过程，可以为其他类型项目提供参考和借鉴，尤其是有助于我国工程公司在海外市场承包过程的风险控制。通过与竞争对手形成了鲜明的对比，发现中国工程公司虽然在工程设计、设备制造、安装和技术领域民事积累了丰富的经验，但相对国际承包商为国际工程合同风险的掌控能力仍然存在较大差距，主要表现在:忽略合同风险管理体系建设、风险识别和评价的精度低、现有的合同风险管理人员的风险控制能力不强，缺乏动态管理合同风险的能力，难以系统的主要风险预警和风险的措施不够，风险管理经验和教训得不到有效和科学的总结等方面。

合同风险管理问题，导致一些承包商的合同风险管理往往是在一个风险失控的开放状态，是一种合同争议的频繁发生和损失。“没有什么问题是偶然的，问题是不可避免的”通俗地反映了这些承包商执行国际总承包工程的现状。因此，如何提高我国工程项目合同的风险控制能力，建设动态风险管理制度，规范合同风险管理过程中，针对重要合同风险预先提出的应急计划，为工程项目的风险管理指明了方向，是我国工程项目迫切需要解决的核心任务，也是本研究的焦点，希望能解决这个问题。

一、工程项目合同风险管理的概念分析

工程承包合同是多种学科的交合，它既是法律问题，又是经营问题，同时又是工程管理问题。合同作为交易双方权利、义务的依据和纽带，对项目的进度控制、质量控制、成本控制有总控制和总协调作用。因此项目风险管理的源头就是合同风险管理。研究合同风险管理对国际总承包工程项目风险管理意义重大。本章拟通过对合同风险的产生原因和必然性分析，结合国际总承包工程的特点，对国际总承包工程的合同风险进行识别和分析，寻找较为合适的合同风险控制方式，并对若干合同重点风险提出应对方案。

（一）工程合同管理的相关概念

工程是指一个项目生命周期的各阶段或各阶段已完成的工作，包括咨询、融资、采购、合同、实施管理的参与者来自多个国家，并根据普通的国际工程项目管理模式的项目管理。

工程承包是指一国的承包商，以及在国际工程承包市场通过招标或其他协商方式，接受业主提出的建设工程项目的要求和条件，进行任务项目建设，并取得了一定奖励劳务合作活动。

项目合同是一个全面的业务活动和技术和经济联系，它通过国际招标投标，讨论收购或其他谈判方式，由法人地位客户和签约方之间，按照一定的价格合同条款和条件的合同。承包商提供他们自己的技术、资本、劳动服务、管理、设备材料，根据合同的要求项目的实施和从事其他组织相关经济事务活动、质量、数量和完成这个项目，项目验收由业主根据合同价格和支付费用。

（二）风险管理的概念

一般概念上风险管理研究的对象涵盖了包括自然、社会、经济、贸易等各个领域，在项目管理领域的应用偏重于与项目有关的自然环境、社会环境、施工管理三个方面，合同风险管理作为项目风险管理的一个分支，相关的研究明显落后于风险管理研究的整体发展过程。

合同风险管理的发展是伴随着合同管理理论和实践的发展，逐渐形成的。早期的工程比较简单，合同关系不复杂，所以合同条款也很简单。合同的作用主要体现在法律方面，人们主要将它作为一个法律问题看待，较多地从法律方面研究合同，关注合同条件在法律方面的严谨性和严密性。合同管理主要属于律师的工作，风险管理也相对由律师进行，项目管理人员对合同风险的认识并不深入。进入20世纪80年代以后，随着工程合同关系、合同文本日益复杂，与合同相关的事务性工作也越来越复杂，人们开始逐渐注重合同的文本管理，并对工程承包企业和各层次的工程管理人员加强合同、合同管理及索赔的宣传、培训和教育，使大家重视合同和合同管理，强化合同、合同管理和索赔意识。由此，工程领域的专家开始就合同风险管理进行了深入的研究。当前针对合同风险管理主要的研究方向主要集中在合同风险潜在阶段的风险回避和风险转移以及风险发生后果之后的风险降低工作，基本属于静态风险管理的范畴。其中，风险回避和风险转移主要是根据不同风险分配依据，编制对应的各种合同范本，研究不同合同范本下