土木-建设项目策划与管理讲义

建设项目策划与管理讲义第1章建设项目管理概述建设项目管理的发展历程关键词：传统模式：设计－招标－建造模式（DBB）建筑师、工程师项目管理公司云南鲁布格水电站引水隧道工程国际惯例日本大成建设公司中标中标价比标底价低40％，工期提前5个月第1节建设项目及其分类一、项目及其特征1.项目的概念（1）美国项目管理协会（PMI）项目是用来创造唯一产品或服务的一项临时性任务。

（2）世界银行1）项目是一次性的投资方案或执行方案2）项目是一个系统的有机整体3）项目有明确的起点和终点4）项目有明确的目标综上所述，我们给出的项目定义为：项目是指在一定的约束条件下，具有明确目标的一次性任务。

2.项目的特征（1）单件性或一次性（2）具有一定的约束条件（3）具有生命周期二、建设项目及其特点1.建设项目在我国，建设项目是固定资产投资项目的简称。

它包括基本建设项目和更新改造项目。

（1）基本建设项目（2）更新改造项目2.建设项目的组成（1）单项工程（2）单位工程（3）分部工程（4）分项工程3、建设项目的特点（1）投资额巨大，建设周期长（2）整体性强（3）固定性三、建设项目的分类1.按管理需要划分（1）基本建设项目（2）更新改造项目2.按建设性质划分（1）新建项目（2）扩建项目（3）改建项目（4）迁建项目（5）恢复项目3.按建设规模划分（1）基本建设项目分为大型、中型、小型（2）更新改造项目分为限额以上和限额以下《基本建设项目大中小型划分标准》4.按国民经济各行业性质和特点划分（1）竞争性项目（2）基础性项目（3）公益性项目第2节项目建设程序一、项目建设程序的概念项目建设程序是指国家按照项目建设的客观规律制定的项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后顺序。

项目建设程序是工程建设过程客观规律的反映，是建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。

投资建设一个工程项目要经过投资决策、建设实施和交付使用3个发展时期。

我国的建设程序二、项目建设各阶段工作内容1.项目建议书阶段（1）建设项目提出的必要性和依据（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想（3）资源情况、建设条件、协作关系的初步分析（4）投资估算和资金筹措设想（5）项目进度安排（6）经济效益和社会效益的估计2.可行性研究阶段3.设计阶段（1）初步设计（2）技术设计（3）施工图设计4.建设准备阶段（1）征地、拆迁和场地平整（2）完成施工用水、电、路等工作（3）组织设备、材料订货（4）准备施工图纸（5）组织施工招标，择优选定施工单位5.施工安装阶段6.生产准备阶段7.竣工验收阶段8.项目后评价第3节建设项目管理的类型和任务一、建设项目管理的概念1.项目管理在一定的约束条件下，为了实现项目的目标而对项目实施的计划、组织、指挥、控制和协调的过程。

2.建设项目管理建设项目管理是以建设项目目标控制为核心的管理活动。

目标控制即质量控制、进度控制和投资控制。

二、项目管理的类型（一）按管理主体分1.业主方的项目管理2.工程建设总承包方的项目管理3.设计方的项目管理4.施工方的项目管理5.物资供应方的项目管理（二）按专业化项目管理公司的服务对象分1.为业主服务的项目管理2.为设计单位服务的项目管理3.为施工方服务的项目管理（三）按专业化项目管理公司的服务阶段分1.施工阶段的项目管理2.实施阶段的项目管理3.工程建设全过程的项目管理三、建设项目管理的任务1.合同管理（1）勘察、设计合同管理（2）施工合同管理（3）物资采购合同管理（4）委托监理合同管理2.组织协调3.目标控制（1）质量目标（2）进度目标（3）投资目标4.风险管理（1）风险管理过程•风险管理目标•风险识别•风险评价•风险对策决策•实施决策•检查和总结（2）风险处置对策风险回避、损失控制、风险转移、风险自留5.信息管理6.环境保护四、项目管理的内容（1）业主的项目管理•建设项目策划、决策•建设项目管理组织•建设项目监理管理•建设项目设计管理•建设项目招标招标投标•建设项目合同管理•建设项目施工前期管理•建设项目施工管理•建设项目风险管理•建设项目竣工验收•建设项目文档管理•建设项目后评价（2）施工承包单位的项目管理•编制项目管理规划大纲和项目管理实施规划•项目进度控制•项目质量控制•项目安全控制•项目成本控制•项目人力资源管理•项目材料管理•项目机械设备管理•项目技术管理•项目资金管理•项目合同管理•项目信息管理•项目现场管理•项目组织协调•项目竣工验收•项目考核评价•项目回访保修（3）美国项目管理学会（PMI）编制的《项目管理知识体系指南》将项目管理分为9个方面：•项目整体管理•项目范围管理•项目时间管理•项目费用管理•项目质量管理•项目人力资源管理•项目沟通管理•项目风险管理•项目采购管理五、我国工程项目管理的理论与实践1.建设项目管理2.建设监理3.工程咨询4.招标投标与合同管理5.工程造价管理第2章建设项目策划与决策第1节建设项目策划一、项目策划的概念建设项目策划是把建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且具有策略性运作思路的高智力的系统活动。

包括：（1）建设前期项目系统构思策划（2）建设期项目管理策划（3）项目建成后的运营策划二、建设项目策划的主要内容（1）项目构思策划•项目定义：描述项目性质、用途和基本内容•项目定位：建设规模、建设标准•项目的系统组成•其他（2）项目实施策划•项目组织策划：项目法人责任制，有限责任公司和股份有限公司•项目融资策划：权益融资、负债融资、BOT、TOT•项目目标策划：三大目标之间对立统一关系•项目管理策划：招投标、合同结构、项目管理机构、工作程序、工作制度、运行机制、项目组织协调、信息管理•项目控制策划：控制子系统、信息反馈系统三、项目策划步骤•项目初步设想•项目目标策划•项目构成策划•总体控制方案策划•详细的目标分解和工作计划策划第2节建设项目可行性研究一、可行性研究的作用和阶段1.可行性研究的作用（1）作为项目投资决策的依据（2）作为项目融资的依据（3）作为项目主管部门商谈合同、签订协议的依据（4）作为项目进行工程设计、设备订货、施工准备等建设前期的依据（5）作为项目采用新技术、新材料、新设备研制计划和补充地形、地质工作和工业性试验的依据。

（6）作为环保部门审查项目对环境影响的依据2.可行性研究的阶段（1）投资机会研究（2）初步可行性研究（3）详细可行性研究可行性研究报告编制完成后，要进行项目评估，最后审批。

3.可行性研究的工作程序•准备•调查研究•方案选择和优化•财务分析与经济评价•编制可行性研究报告•可行性研究报告审批四、可行性研究报告的内容介绍国家发展计划委员会委托中国国际工程咨询公司编制《投资项目可行性研究指南》一般工业项目可行性研究报告编制大纲一、总论（一）项目背景1.项目名称2.承办单位概况3.可行性研究报告编制依据4.项目提出的理由与过程（二）项目概况1.拟建地点2.建设规模与目标3.主要建设条件4.项目投入总资金及效益情况5.主要技术经济指标（三）问题与建议二、市场预测（一）产品市场供应预测1.国内外市场供应现状2.国内外市场供应预测（二）产品市场需求预测1.国内外市场需求现状2.国内外市场需求预测（三）产品目标市场分析1.目标市场确定2.市场占有份额分析（四）价格现状与预测1.产品国内市场销售价格2.产品国际市场销售价格（五）市场竞争力分析1.主要竞争对手情况2.产品市场竞争力优势、劣势（六）市场风险三、资源条件评价（指资源开发项目）（一）资源可利用量（二）资源品质情况（三）资源赋存条件（四）资源开发价值四、建设规模与产品方案（一）建设规模1.建设规模方案比选2.推荐方案及其理由（二）产品方案1.产品方案构成2.产品方案比选3.推荐方案及其理由五、场址选择（一）场址所在位置现状1.地点与地理位置2.场址土地权属类别及占地面积3.土地利用现状4.技术改造项目现有场地利用情况（二）场址建设条件1.地形、地貌、地震情况2.工程地质与水文地质3.气候条件4.城镇规划及社会环境条件5.交通运输条件6.公用设施社会依托条件（水、电、汽、生活福利）7.防洪、防潮、排涝设施条件8.环境保护条件9.法律支持条件 10.征地、拆迁、移民安置条件 11.施工条件（三）场地条件比选1.建设条件比选2.建设投资比选3.运营费用比选4.推荐场址方案5.场址地理位置图六、技术方案、设备方案和工程方案（一）技术方案1.生产方法2.工艺流程3.工艺技术来源4.推荐方案的主要工艺（生产装置）流程图、物料平衡图、物料消耗定额表（二）主要设备方案1.主要设备选型2.主要设备来源3.推荐方案的主要设备清单（三）工程方案1.主要建、构筑物的建筑特征、结构及面积方案2.矿建工程方案3.特殊基础工程方案4.建筑安装工程量及“三材”用量估算5.技术改造项目原有建、构筑物利用情况6.主要建、构筑物工程一览表七、主要原材料、燃料供应（一）主要原材料供应1.主要原材料品种、质量与年需要量2.主要辅助材料品种、质量与年需要量3.原材料、辅助材料来源与运输方式（二）燃料供应1.燃料品种、质量与年需要量2.燃料供应来源与运输方式（三）主要原材料、燃料价格预测1.价格现状2.主要原材料、燃料价格预测（四）编制主要原材料、燃料年需要量八、总图运输与公用辅助工程（一）总图布置1.平面布置。

列出项目主要单项工程名称、生产能力、占地面积、外形尺寸、流程顺序和布置方案2.竖向布置（1）场区地形条件（2）竖向布置方案（3）场地标高及土石方工程量3、技术改造项目原有建、构筑物利用情况4、总平面布置图（技术改造项目应标明新建和原有以及拆除的建、构筑物的位置）5、总平面布置主要指标表（二）场内外运输1、场外运输量及运输方式2、场内运输量及运输方式3、场内运输设施及设备（三）公用辅助工程1、给排水工程（1）给水工程。

用水负荷、水质要求、给水方案（2）排水工程。

排水总量、排水水质、排放方式和泵站管网设施2、供电工程（1）供电负荷（年用电量、最大用电负荷）（2）供电回路及电压等级的确定（3）电源选择（4）场内供电输变电方式及设备设施3、通信设施（1）通信方式（2）通信线路及设施4、供热设施5、空分、空压及制冷设施6、维修设施7、仓储设施九、节能措施（一）节能措施（二）能耗指标分析十、节水措施（一）节水措施（二）水耗指标分析十一、环境影响评价（一）场址环境条件（二）项目建设和生产对环境的影响1、项目建设对环境的影响2、项目生产过程产生的污染物对环境的影响（三）环境保护措施方案（四）环境保护投资（五）环境影响评价十二、劳动安全卫生与消防（一）危害因素和危害程度1、有毒有害物品的危害2、危险性作业的危害（二）安全措施方案1、采用安全生产和无危害的工艺和设备2、对危害部位和危险作业的保护措施3、危险场所的防护措施4、职业病防护和卫生保健措施（三）消防设施1、火灾隐患分析2、防火等级3、消防设施十三、组织机构与人力资源配置（一）组织机构1、项目法人组建方案2、管理机构组织方案和体系图3、机构适应性分析（二）人力资源配置1、生产作业班次2、劳动定员数量及技能素质要求3、职工工资福利4、劳动生产率水平分析5、员工来源及招聘方案6、员工培训计划十四、项目实施进度（一）建设工期（二）项目实施进度安排（三）项目实施进度表（横线图）十五、投资估算（一）投资估算依据（二）建设投资估算1、建筑工程费2、设备及工器具购置费3、安装工程费4、工程建设其他费用5、基本预备费6、涨价预备费7、建设期利息（三）流动资金估算（四）投资估算表1、项目投入总资金估算汇总表2、单项工程投资估算表3、分年投资计划表4、流动资金估算表十六、融资方案（一）资本金筹措1、新设项目法人项目资本金筹措2、既有项目法人项目资本金筹措（二）债务资金筹措（三）融资方案分析十七、财务评价（一）新设项目法人项目财务评价1、财务评价基础数据与参数选取（1）财务价格（2）计算期与生产负荷（3）财务基准收益率设定（4）其他计算参数2、销售收入估算（编制销售收入估算表）3、成本费用估算（编制总成本费用估算表和分项成本估算表）4、财务评价报表（1）财务现金流量表（2）损益和利润分配表（3）资金来源与运用表（4）借款偿还计划表5、财务评价指标（1）盈利能力分析1）项目财务内部收益率2）资本金收益率3）投资各方收益率4）财务净现值。