第九章 国家干预与自由市场的关系

• 有效需求不足包括消费需求不足和投资 需求不足,产生原因主要是三大心理定律: 心理上的消费倾向递减,导致消费需求不 足; 心理上对资本的未来收益预期较低,导致 投资需求不足; 心理上的灵活偏好,导致投资需求不足。
• 凯恩斯认为国家干预的主要措施有: 赤字预算。政府的支出超过收入时，就出现财 政赤字。他主张政府扩大支出，进行各种投资， 刺激投资欲。 适度通货膨胀。他主张国家通过自己控制的中 央银行系统地增发纸币，扩大信贷，压低利率。 福利措施。他认为向富人征税再救济给穷人， 使之用于消费，从而会扩大消费需求，刺激生 产实现充分就业。
国家干预与自由市场关系
• • • • 重商主义的原始国家干预主义 经济自由主义学说 凯恩斯的国家干预主义 新自由主义学说
重商主义的原始国家干预主义
• 原始国家干预主义产生的背景 • 原始的国家干预主义的理论和政策
原始国家干预主义产生的背景
• 重商主义理论在欧洲占据了主导地位：重商主 义产生于西欧封建社会的末期(15世纪)，商品 生产日益发展，为了消除封建割据，重商主义 作为商业资本的代言人提出了一系列政策主张。 • 地理大发现：随着地理大发现，国内市场统一， 世界市场形成并不断扩张，推进了对外贸易的 发展。同时，大大增强了欧洲商人对黄金的渴 望，他们远涉重洋，随意侵占新大陆，镇压、 征服土著居民，肆无忌弹地烧杀掠夺这里人民 的金钱、财富，为资本主义的发展积累了大量 资本。
原始的国家干预主义的理论和政策
重商主义的原始国家干预主义是指一种处在原始积累 阶段上的国家干预主义，它实质上是商业资本和国家 政权的结合。 原始国家干预主义的理论与政策的基本观点 社会财富观念：认为货币是财富的唯一形态，是一个 国家真正的财富，把货币的多寡视为衡量富裕程度的 标准。“重金主义”、“货币主义”。 财富源泉的观点：流通领域才能使社会财富不断增加。 对外贸易才是国家富裕的根本途径。遵循多卖少买、 多收入少支出的原则 ，对内抑制消费，鼓励生产；对 外多出口少进口。 “贸易差额论”。 强调国家的作用：认为中央集权国家对经济的干预是 国家致富的重要保证，封建割剧的国家是妨碍商业资 本的充分发展的。
经济自由主义学说
• 古典政治经济学的经济自由主义思想 • 新古典经济学的经济自由主义思想
古典政治经济学的经济自由主 义思想
• 古典政治经济学经济自由主义思想产生 和发展的背景 • 古典经济学经济自由主义的政策主张
古典政治经济学经济自由主义 思想产生的背景
• 重商主义发展的晚期，资本主义工场手工业生 产已经确立，资本原始积累已被资本主义积累 所替代，古典政治经济学正是在这一背景下逐 步成长发展起来的。 • 18世纪中叶英国统治阶级日益抛弃重商主义和 贸易保护主义，要求取消一切不利于资本主义 发展的限制措施和国家干预主义政策。 • 海外贸易和殖民地的扩张；国内的政治变革； 工业革命；通过英法七年战争，英国将挡在自 己面前的法国和紧跟法国的西班牙搬开。
新古典经济学的经济自由主义 思想
• 新古典经济学产生于19世纪末20世纪初。 新古典学派认为，经济体系的变动和发 展是渐进的而不是突变的，是和谐的而 不是冲突的，对经济刺激的反映是灵活 的而不是不变动的。他们认为市场经济 是一个完全竞争并趋向均衡状态的经济， 市场供求力量可以使一国经济实现充分 就业。
• 配第：(1623-1687)的早期经济自由主义学说， 明显地带有过渡时期的色彩，还保留有重商主 义和国家干预主义的残留。一方面他承认经济 生活像自然界一样，存在着不依人们的意志和 意识为转移的客观规律；另一方面受重商主义 的原始国家干预主义的影响，他也提倡政府在 对外贸易中的保护主义政策。代表作：1690年 出版的《政治算术》。 • 是国家适度干预经济的思想。
• 帕累托：（1848——1923）的效率的最佳状态， 也称“帕累托最优状态”或“帕累托适度”。 后来，这一“帕累托标准”便成为经济学家判 断经济总体运行效率与社会福利大小的一个重 要准则。 • 经济学家又引申出了“帕累托更优”或“帕累 托改进”的概念。 • 当某一种资源配置方式不可能达到“帕累托改 进”时，就是一种“帕累托最优”的资源配置。
凯恩斯的有效需求不足理论和国家干预政策
• 凯恩斯认为,现存社会并不是完美无比,还存在失业分配 不均等严重的问题，如不加以整治，可能会爆发深刻 的社会危机。出现失业的原因在于有效需求不足。 • 有效需求，是指商品总供给价格和总需求价格达到均 衡时的总需求，这里的总需求是指既有购买欲望，又 有购买能力，并决定总就业量的总需求。 • 社会总供给的价格是社会上所有资本期望卖价或供给 价格之和，社会总需求价格是社会购买商品愿意支付 的价格。而在资本主义社会中，社会总需求价格总是 小于社会总供给价格，表现为有效需求不足。
古典经济学经济自由主义Βιβλιοθήκη Baidu政策主张
• 古典经济学坚信，自由竞争市场机制自发作用 能够保证经济生活的协调和稳定增长，反对国 家对经济生活的干预。 • 其基本观点有： 通过自由市场机制，才能实现个人利益与社会 利益的和谐统一； 自由竞争的市场机制能够实现资源的合理配置； 自由竞争的市场机制以公平交换为其基本准则， 能够实现社会福利的最大化。
马歇尔：（1842-1924）是新古典经济学 派的创始人，他认为： 经济发展中的资源配置，资源利用问题 都可以通过市场机制的自动调节来得到 圆满解决； 经济发展是连续地、不间断地，而且， 经济发展的机制在于市场的自由调节。
• 里昂· 瓦尔拉：（1834——1910）认为，马歇尔 的局部均衡理论用严密的逻辑分析证实了斯密 的设想，但他仅仅是局部均衡理论——从成千 上万种商品抽出一种来分析价格变动对均衡的 影响。 • 各种商品之间的供求关系是相互影响的整个社 会的资源流动不象局部分析那样简单。由此产 生了一个市场自动调节是否会达到所有商品的 总体均衡和一般均衡。
• 实现“帕累托最优”，必须同时满足以下三个 条件： 交换的最优条件——使交换双方得到最大满足 的条件。 边际效用递减、边际替代率 生产的最优条件，就是在生产要素存量一定的 条件下，使产出达到最大的条件。 生产和交换的最优条件，要达到帕累托最优状 态，分别满足交换的最优条件和生产的最优条 件还不够，还必须同时将生产最优条件和交换 最优条件结合起来。
• 重商主义经历了两个阶段： 早期重商主义者力图依靠纯粹的行政手段来防 止货币外流和把更多的货币吸引到国内来，代 表人物：约翰· 海尔斯、安图安· 孟克列清 ； 晚期重商主义认为必须用扩大对外贸易的办法 才能使国内的货币数量不断增加。要保证对外 贸易的出超，就要求国家积极干预经济生活， 实行保护主义的贸易政策，代表人物托马 斯· 、让· 孟 克尔培尔。
凯恩斯的国家干预主义
• 国家干预主义产生的背景 • 凯恩斯的有效需求不足理论和国家干预 政策 • 新古典综合学派的国家干预学说
国家干预主义产生的背景
• 随着资本主义由自由竞争阶段过渡到垄断阶段， 垄断因素的存在妨碍了市场机制的正常发挥， 社会经济生活的不协调性、不平衡性日益突出， 以至于经常爆发经济危机。1929-1933年的经 济危机震撼了西世界，使整个资本主义社会面 临空前的灾难。
• 斯密：(1723-1790)从利已主义人性论出发构筑 了他的经济自由主义学说，他认为，人在本质 上是自私的，人总是在“自爱”心的引导下， 追逐自己的个人利益，但这种利已心并不会对 社会和他人造成损害，相反会促成社会利益。 他强调要促进国民财富的增长，必须改善资本 的用途，而提高资本的使用效益必须实行自由 放任，让人们有充分的自由。 1759年出版 《道德情操论》，1776年出版其代表作《国民 财富的性质和原因的研究》。
• “无形之手”理论包括四个基本点： 关于人性的理论假设——人人都有利已心，都 根据对个人利益的理性算计来决定自己的行为; 个人利益的实现过程; 个人利已行为的社会后果; 由于市场能自动起到合理配置资源和促进社会 福利的目标，所以政府对市场的干预是多余的。
• 李嘉图：(1772-1823)的学说特点是采纳了边沁 的功利主义哲学，认为每个人只要能追求个人 的利益就能建立整个社会的普遍幸福。 1817年 发表了他最著名的经济学著作《政治经济学及 赋税原理》。英国古典经济学的完成者。 • 李嘉图的自由主义思想表现： 在资源配置上，主张市场机制的自由调节； 现实经济并不存在生产过剩的经济危机； 认为自由贸易、国际间的自由竞争有利于提高 利润率和资本积累，从而有利于增进人类的幸 福。
• 现代货币学派与凯恩斯的货币理论的区别： 前者认为人们对货币的需求取决于几个因素的变动， 后者强调人们在货币需求方面的流动性偏好的作用； 前者认为供给的最初变动并不影响全社会的收入，后 者强调货币供给量变化引起利息率的变化； 前者认为货币供给量的增加引起利率下降和人们愿意 贮存的货币量微不足道；后者强调了货币供应量的作 用在于控制利率。 前者认为通货膨胀随时随地都是一种货币现象；后者 认为通过政府干预可以实施需求管理。 • 现代货币学派的宏观政策主张为： 主张在一国范围内实施“单一规则”的货币政策。 反对政府干预实现充分就业的政策。
• 萨伊：(1767-1832)继承了斯密的经济自由主义 思想，提出了“供给能自行创造需求”的“萨 伊定律”，鼓吹市场的自动均衡。就全社会来 看，总供给和总需求总是一致的。 1803年出版 《政治经济学概论》。 • 萨伊不否认市场上产品过剩无法脱售的现象， 认为只有让人们自由投资，价格自由涨落，通 过价格来引导供求变化的利润大小，结果会使 供求一致。他反对国家干预。
• 萨伊定律的三个要点： 商品与商品的交换，归根到底是产品与产品的 交换，货币仅起瞬间的作用。 产品一经产出，必会找到销路。一个商品的卖 主同时也就是另一商品的买主;一种产品的生 产必然为其他产品开辟销路。 由于市场具有自行调节的作用，只可能在国民 经济的个别部门出现供求失调的现象，不可能 出现普遍的生产过剩危机。
新自由主义学说
• • • • • 现代货币学派及其政策主张 理性预期学派的理论及其政策主张 供给学派的理论及其政策主张 伦敦学派的理论及其政策主张 弗莱堡学派的理论及其政策主张
现代货币学派及其政策主张
• 弗里德曼（1912-2002），代表作《资本主义与自由》 （1969） • 新自由主义与古典自由主义的区别 对自由主义的理解不同。前者是一种探讨如何才能实 现自由的自由主义，它赞成中央集权的政府，把福利 和平等看作是自由的必要条件或者它的替代物；后者 是主张自由放任的传统自由主义，反对国家干预，把 扩大自由认为是改进福利和平等的最有效的方法。 对政府的作用认识不同。前者认为政府是必要的，通 过政府这一工具我们可以行使我们的自由；而后者认 为政府管得越少越好。
新古典综合学派的国家干预学说
• 新古典综合学派是凯恩斯理论和新古典学派的理论“综 合”，由萨缪尔森提出，代表作是1948年出版的《经济 学》，其理论和政策主张主要有： 在收入领域中，把政府纳入收入—支出模型。经济萧条 时，总供给大于总需求，通过增加政府支出来扩大社会 总需求；通货膨胀时，总供给小于总需求，通过缩减开 支，来抑制总需求。 在分配领域中，肯定新古典经济学的分配理论。 建立了IS（商品市场的均衡）—LM（货币市场的均衡） 模型。 在社会经济制度上主张政府调节和私人经济相结合，垄 断和竞争相结合的“混合经济”制度。 在调整政策上，主张财政政策和货币政策的松紧搭配。
西方各国的工业生产几乎下跌了45%； 企业倒闭率为58%，大批厂房设备被废弃毁坏； 国民收入下降超过一半； 银行大量倒闭，货币大幅度贬值，金融危机严重； 失业率达到30-50%，失业者急剧贫困化。
• 周期性的经济危机也引发了对自由放任政策的 怀疑，导致了政府干预的政策主张，英国经济 学家凯恩斯被认为是这一主张的集大成者。 • 1932年美国总统罗斯福抛弃了传统的国家干预 经济的理论和政策，提出了“调节”经济的新 政纲领。凯恩斯以“新政”为先导，发表了他 的代表作《就业利息和货币通论》，提出了系 统的就业理论和国家干预经济的一系列政策主 张，标志着国家干预主义的重新兴起。