私募基金管理人登记材料清单
私募基金管理机构开户所需材料清单
私募基金管理机构开户所需材料
一、签署期货经纪合同所需资料
1、营业执照正本原件的复印件并加盖公章。
2、税务登记证正本原件的复印件并加盖公章。
3、组织机构代码正本复印件并加盖公章。
4、法定代表人身份证原件的复印件并加盖公章。
5、开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件的复印件并加盖公章
6、法人授权委托书见期货经纪合同附件三（需被授权人签字留样、法人签章、盖公章）
7、公章（签署合同用）、法人章或法人签字
备注：若托管行不是工商银行、中国银行、建设银行、农业银行、交通银行、民生银行、兴业银行、中信银行、招商银行之一，则需以产品的名义在以上银行开立账号来办理银期关系。
二、签署三方备忘录（作为期货经纪合同的补充约定，份数根据备忘录约定）
三、私募基金管理机构申请交易编码所需材料：
（1）《特殊单位客户交易编码申请表》（一式两份，需要基金公司在特殊单位客户名称处盖章并盖骑缝章,具体表格及填写说明详见附件一）；
（2）中国证券投资基金业协会出具的私募基金管理人机构登记证明文件复印件（加盖私募基金管理机构公章）；
（3）中国证券投资基金业协会出具的私募基金备案证明文件（加
盖私募基金管理机构公章）；
（4）私募基金基金合同复印件（加盖私募基金管理机构公章）；
（5）私募基金管理机构营业执照副本复印件和组织机构代码证复印件（加盖私募基金管理机构公章）；
（6）私募基金管理机构出具的承诺函复印件（详见附件二）。
附件一
《特殊单位客户交易编码申请表》。
私募基金管理人登记之尽调清单
关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项应提供的文件清单致:就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项，根据相关规定，本所律师认为贵司须提供以下资料，以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作，从而出具相关《法律意见书》。
一、公司基本情况公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
注：中工商资料由律师自己调取，贵司不用提供。
公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已领取三证合一的新版营业执照，则不再提供组织机构代码证和税务登记证）、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证（如有）等。
公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
二、公司股东公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
私募基金管理人登记申请材料清单(2023 年修订)
私募基金管理人登记申请材料清单（2023 年修订）私募基金管理人登记申请材料清单（2023 年修订）导言私募基金在中国的发展一直备受关注。
作为非公开发行的基金产品，私募基金的管理人登记则是监管部门对其运作进行规范的重要环节。
为了更好地保护投资者权益，中国证监会于2023年修订了私募基金管理人登记申请材料清单，以确保管理人具备必要的资质和能力。
本文将围绕该主题，深入探讨私募基金管理人登记申请材料清单的修订情况以及对相关申请方面的影响。
一、私募基金管理人登记申请材料清单的修订背景和目的1. 背景私募基金市场的快速发展对监管提出了更高的要求。
鉴于此，中国证监会决定修订私募基金管理人登记申请材料清单，以提高管理人登记的准入门槛和资质要求，规范市场秩序。
2. 目的修订的主要目的是加强对私募基金管理人的监管，确保其具备充分的专业知识、风险管理能力以及对投资者的责任意识。
通过降低准入门槛、加强监管和信息披露要求，促进私募基金市场的健康发展。
二、私募基金管理人登记申请材料清单的核心要求1. 登记申请材料的一般要求在提交申请之前，私募基金管理人需要准备完整的材料，包括但不限于公司章程、经营风险管理制度、投资者适当性管理制度、内控管理制度等。
这些材料需要全面反映管理人的公司治理结构、风险控制和投资者保护机制。
2. 业务能力要求管理人需要具备一定的业务能力，包括但不限于基金经理的从业经历、团队的资深度和专业度。
该要求旨在保证管理人具备足够的投资决策能力，能够为投资者提供专业的投资建议和风险管理服务。
3. 风险管理能力要求该要求主要是针对管理人的风险控制能力。
管理人需要能够识别、评估和管理基金投资过程中可能面临的各种风险，并制定相应的控制措施和应急预案。
4. 投资者保护要求为了保护投资者的合法权益，管理人需要建立健全的投资者保护机制，包括但不限于投资者适当性评估、投资者教育、投资者权益保护等，以确保投资者得到充分的信息披露和风险提示。
私募基金专业投资者需要提供的材料说明及清单(个人)
私募基金投资者需要提供的材料说明及清单专业投资者需提供的资料说明（自然人）（一）同时符合下列条件的自然人：1.金融资产或收入证明条件：1)金融资产不低于500 万元，或2)最近3 年个人年均收入不低于50 万元；2.投资经历或工作经历条件：1)具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或2)具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或3)属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
（二）投资者需提供证明文件清单：：1.身份证正反面复印件和扫描件（外籍人士需提供护照复印件和居留证）2.国内银行卡复印件和扫描件3.金融资产证明文件或收入证明，提供如下材料（二选一）1)500万金融资产证明（注：最近20个工作日内，金融资产不低于500万。
以下资料可任选，要求合计金额达到专业投资者要求的500万。
夫妻双方资产可以合计，但需要结婚证或户口本复印件、配偶同意认购声明原件。
）a)银行存款证明中国境内银行本、外币定、活期存折；存单；交易流水复印件及扫描件，网银账户查询结果复印件及扫描件b)股票资产证明券商出具的对账单扫描件及复印件，交易系统查询结果复印件及扫描件c)债券资产证明银行或券商出具的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件复印件及扫描件d)基金资产证明基金公司出具的基金份额证明文件复印件及扫描件，交易系统查询结果复印件及扫描件e)期货权益证明期货公司出具的交易结算单原件，交易系统查询结果原件f)资产管理计划资产证明资产管理机构出具的份额持有证明书复印件及扫描件g)信托计划资产证明信托公司出具的份额持有证明书复印件及扫描件h)私募基金资产证明私募基金管理人出具的份额持有证明书复印件及扫描件i)保险资产证明保险公司开具的保险单现金价值总金额的证明复印件及扫描件j)其他理财产品资产证明其他银行、信托公司、资管公司等机构出具的资产证明复印件及扫描件（如有）2)最近3 年个人年均收入不低于50 万元a)纳税证明税务部门出具的近三年个人所得税纳税证明原件b)工资流水单证明银行出具的代发工资银行卡（活期存折）近三年入账单原件c)收入证明所在单位出具的近三年收入证明原件4.投资经历、工作经历或职业资格证明（三选一）1) 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历证明（注：以下资料可任选，要求达到专业投资者要求的累计2年以上投资经历）a)证券投资证明券商出具的对账单扫描件及复印件，交易系统查询结果复印件及扫描件b)基金投资证明基金公司出具的交易记录文件复印件及扫描件，交易系统查询结果复印件及扫描件c)期货投资证明期货公司出具的账单扫描件及复印件，交易系统查询结果原件d)黄金投资证明银行、券商等金融机构出具的黄金资产证明复印件及扫描件（如在国外黄金市场参与的需单独确认）e)外汇投资证明（须单独确认）2)2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历证明a)工作证明，证明投资人具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历b)其他证明文件3)金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师的职业资格证明a)金融机构高级管理人员证明监管机构出具的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司的高级管理人员核准文件，或者工作证明b)获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师会计师：注册会计师证书及从事金融相关业务的工作证明律师：律师执业证以及从事金融相关业务的工作证明。
2023年私募基金管理人登记的材料清单
2023年私募基金管理人登记的材料清单一、前言2023年私募基金管理人登记的材料清单是私募基金行业发展中的重要内容。
私募基金行业的快速发展，使得对私募基金管理人的登记和监管工作愈发重要。
私募基金管理人登记的材料清单，不仅涉及到行业的规范和制度建设，也直接关系到私募基金市场的稳定和健康发展。
对于私募基金管理人来说，了解2023年登记的材料清单，对其合规运营和发展至关重要。
二、2023年私募基金管理人登记的材料清单概述根据监管部门发布的最新要求，2023年私募基金管理人登记的材料清单主要包括但不限于以下内容：1. 《私募基金管理人登记申请表》2. 《私募基金合同范本》3. 《私募基金合同变更备案表》4. 《私募基金招募说明书》5. 《私募基金合规制度手册》6. 《私募基金财务会计报告》7. 《私募基金投资决策会议纪要》8. 《私募基金投资组合报告》9. 《私募基金管理人投资者名册》10. 其他监管机构要求的相关资料三、深入探讨2023年私募基金管理人登记的材料清单1. 私募基金管理人登记申请表私募基金管理人登记申请表是私募基金管理人向监管部门提出登记申请的重要文件。
在申请表中，私募基金管理人需要详细填写公司基本信息、管理人情况、业务范围及投资策略等内容，并附上相关证明材料。
这一步的完成，标志着私募基金管理人正式启动登记程序。
2. 私募基金合同范本私募基金合同是私募基金管理人与投资者签订的重要文件，涉及到双方权利和义务。
合同范本的制定需要符合监管要求，明确合同的具体内容和条款，保障投资者的合法权益，是私募基金管理人登记过程中的核心环节。
3. 私募基金合规制度手册私募基金合规制度手册是私募基金管理人内部管理制度的重要载体。
包括了私募基金的内控管理制度、风险控制制度、信息披露和合规监测等内容。
监管部门将严格审查私募基金合规制度手册，以确保私募基金管理人依法合规开展业务。
4. 私募基金财务会计报告私募基金财务会计报告是私募基金管理人业务运作的重要依据。
私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单
私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单一、基本资料类1. 管理人的基本情况a. 公司名称、注册地址、通讯地址b. 公司成立时间、注册资本、实缴资本c. 公司股东情况及股东出资情况d. 公司章程及经营范围e. 公司注册文件（营业执照、组织机构代码证、税务登记证等）2. 管理人高管人员信息a. 高管人员身份证明、履历b. 高管人员相关的资格证书或执业资格证明3. 管理人机构内部治理结构及监管机构从业资格要求a. 公司治理结构，包括董事会、监事会等组织结构b. 相关从业人员的资格证明文件c. 内部合规管理文件4. 管理人与特定客户之间的重要合同a. 重要的私募股权和创业投资基金合同条款二、财务会计类1. 管理人最近三年的财务会计报表a. 资产负债表、利润表、现金流量表b. 注册会计师出具的审计报告2. 管理人相关业务及投资基金相关的会计核算文件a. 投资基金的账户流水b. 相关投资基金的会计报表三、基金业务类1. 所设立的所有投资基金的相关情况a. 投资基金的名称、基金类型、规模等基本信息b. 基金合同及基金成立文件c. 基金业务执行合同2. 投资基金运作与投资管理相关的文件a. 投资基金的募集材料、营销材料b. 投资基金的管理协议及合同文件c. 投资基金的投资决策流程、风险控制文件四、风险管理与合规类1. 风险管理与合规相关文件a. 公司的内部合规制度及风险管理政策b. 相关独立法律意见、尽职调查文件2. 法律合规相关文件a. 公司设立、变更文件b. 法律法规遵从证明文件五、其他类1. 公司外部评级、评估报告2. 相关行业协会或协会证书3. 其他相关证明文件及材料以上是一份关于私募股权和创业投资基金管理人登记申请材料的清单，需要注意的是，不同地区和监管机构对材料的要求可能有所不同，具体应当按照当地监管规定的要求进行准备。
中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知
中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知随着中国资本市场的开放和改革，私募基金在投资领域中的地位也受到了越来越多关注。
中国证券投资基金业协会作为行业自律组织，负责监管私募基金的登记和管理。
本篇文章将对私募基金管理人的登记须知进行详细说明。
一、登记条件私募基金管理人必须合法注册成立，并具有合法的机构代码、税务登记证和营业执照等相关证明文件。
同时，管理人必须拥有良好的职业操守和诚实守信的行为记录，且具备足够的资金实力和专业素质来管理私募基金。
此外，如果私募基金管理人是境外机构，还须提供相关的执业许可证明文件等。
二、登记方式私募基金管理人可以通过线上和线下两种方式进行登记。
线上登记主要是通过协会网站注册并提交相应的申请材料，包括基金管理人登记申请表、基金合同、备案材料、机构代码证、税务登记证以及营业执照等。
线下登记则要求管理人亲自到协会办事处提交申请材料，并在规定时间内按照协会的要求进行资料补充和审核。
三、登记资料要求私募基金管理人在提交登记申请材料时，需提供以下资料：1.基金管理人登记申请表：该表格是管理人登记的核心文件，需详细填写基金管理人的基本情况、财务情况、组织结构、投资策略、风险控制措施等信息。
2.基金合同：私募基金管理人需提供各种基金业务合同，包括基金合同、投资顾问合同、管理人合同、托管人合同等。
3.备案材料：私募基金管理人需提供基金备案材料，包括发起人的身份证明、投资人数量、募集资金规模、基金合同披露文件等。
4.机构代码证：管理人必须具备合法机构代码证，且该证明必须和提交的其他证明文件信息一致。
7.其他证明文件：私募基金管理人在申请登记时，还需提交其他证明文件，如执业许可证、开户许可证明文件等相关文件。
四、审核流程私募基金管理人提交申请后，协会将对其提交的申请进行初步核实，核实合格后，协会将通知管理人进行现场审核。
此次审核中，协会将严格审核管理人的各项证明文件，同时会对管理人的运作和管理情况进行全面考察，以确保管理人在私募基金市场中的合法合规运营。
私募基金登记备案流程详解及18大注意事项
私募基金登记备案流程详解及18大注意事项私募基金是指向特定投资者募集资金，并通过非公开方式进行投资的基金。
为规范私募基金市场，保护投资者权益，监管部门对私募基金实行登记备案制度。
本文将详细介绍私募基金登记备案的流程，并提供18个注意事项。
一、私募基金登记备案流程：1.准备备案材料：私募基金备案申请表、合格投资者确认书、基金合同、募集说明书、投资管理制度和内部控制制度、基金经理等相关材料。
2.聘请代理人：私募基金登记备案需要委托资格合格的代理人进行申请，代理人需具备证券投资基金从业经验、法律、金融以及基金相关知识。
4.监管机构反馈意见：监管机构在审核过程中可能会对备案申请提出问题和意见，申请人需要合理解释并提供相关材料进行补充。
5.收到备案函：监管机构审核通过后，将发出备案函，申请人需签署备案函，意味着备案流程完成。
二、18大注意事项：1.合法合规：要确保私募基金备案申请材料无误、真实合规，确保业务合法合规。
2.信息披露：基金的相关信息必须真实完整，且不得包含虚假违法信息。
特别是基金募集说明书，必须做到真实、准确、无误导。
3.投资者确认：基金管理人需核实投资者的合格投资者身份，并征得其确认。
4.自查报告：基金管理人需自查备案材料的真实性、准确性和完整性，并提供自查报告。
5.资产评估：基金管理人需委托独立第三方机构对基金资产进行评估。
6.私募基金名称：基金管理人需注意基金名称的命名，不得与已备案或发行的其他基金名称冲突。
7.信息系统：基金管理人需建立健全的信息系统，确保信息的安全性和完整性。
8.报送备案材料：基金管理人需按规定时间将备案申请材料提交给相关监管机构。
9.充分沟通：与监管机构保持沟通，尽快解决问题和意见。
10.合同条款：基金合同的条款应明确、清晰，保护投资者权益。
11.保管监管：申请人需妥善保管监管机构的备案函等重要文件。
12.按时更新：基金管理人需按照要求及时更新备案材料。
13.信息变更：如有信息变更，应及时向监管机构备案申请。
私募基金管理人登记申请材料清单
私募基金管理人登记申请材料清单
一、私募基金管理人登记申请材料清单
1、《私募基金管理人登记申请书》；
2、《私募基金管理人登记申请表》；
3、《私募基金管理人登记申请表》；
4、私募基金管理人投资管理能力评估报告；
5、私募基金管理人资产管理合同；
6、私募基金管理人资金管理合同；
7、私募基金管理人风险管理合同；
8、私募基金管理人投资管理合同；
9、私募基金管理人财务报表；
10、私募基金管理人组织架构图；
11、私募基金管理人组织架构变更证明；
12、私募基金管理人注册资本证明；
13、私募基金管理人法定代表人身份证明；
14、私募基金管理人管理人员身份证明；
15、私募基金管理人管理人员从业资格证明；
16、私募基金管理人管理人员能力证明；
17、私募基金管理人营业执照复印件；
18、私募基金管理人财务报表审计报告；
19、私募基金管理人投资管理规则；
20、私募基金管理人风险管理规则；
21、私募基金管理人资产管理规则；
22、私募基金管理人资金管理规则；
23、私募基金管理人财务报表审计意见；
24、其他有关材料。
私募基金备案材料包括哪些
私募基⾦备案材料包括哪些对于私募基⾦对于这⽅⾯⼤家应该都有所⼀定的了解，那么对于私募基⾦备案⼜是需要什么样的材料，接下来就由店铺⼩编对于私募基⾦的备案资料进⾏具体的介绍，希望⼤家对于私募基⾦的知识有所⼀定了解。
以下就是相关知识分享。
私募基⾦备案所需材料：1、公司营业执照副本2、税务登记证副本3、组织机构代码证副本4、法⼈⾝份证电⼦版、股东⾝份信息5、所有⾼管⼈员⼀⼨照⽚6、验资报告7、资产负债表、利润表8、私募基⾦备案⾼管的要求：私募基⾦的投资⼈条件有哪些根据《私募投资基⾦监督管理暂⾏办法》，私募基⾦的合格投资者是指具备相应风险识别能⼒和风险承担能⼒，投资于单只私募基⾦的⾦额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个⼈：1、净资产不低于1000万元的单位;2、⾦融资产不低于300万元或者最近三年个⼈年均收⼊不低于50万元的个⼈。
前款所称⾦融资产包括银⾏存款、股票、债券、基⾦份额、资产管理计划、银⾏理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
根据《私募投资基⾦监督管理暂⾏办法》第13条有关规定，下列投资者视为合格投资者：1、社会保障基⾦、企业年⾦等养⽼基⾦，慈善基⾦等社会公益基⾦;2、依法设⽴并在中国证券投资基⾦业协会备案的投资计划;3、投资于所管理私募基⾦的私募基⾦管理⼈及其从业⼈员;4、中国证监会规定的其他投资者。
以合伙企业、契约等⾮法⼈形式，通过汇集多数投资者的资⾦直接或者间接投资于私募基⾦的，私募基⾦管理⼈或者私募基⾦销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者⼈数。
但是，符合本条第(⼀)、(⼆)、(四)项规定的投资者投资私募基⾦的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者⼈数。
私募基⾦备案流程是什么根据《私募投资基⾦管理⼈登记和基⾦备案办法(试⾏)》的规定，私募基⾦管理⼈应当在私募基⾦募集完毕后20个⼯作⽇内，通过私募基⾦登记备案系统进⾏备案，并根据私募基⾦的主要投资⽅向注明基⾦类别，如实填报基⾦名称、资本规模、投资者、基⾦合同(基⾦公司章程或者合伙协议，以下统称基⾦合同)等基本信息。
私募基金管理人登记备案资料清单
私募基金管理人登记
材料清单
私募基金管理人初次登记材料清单
（一）常规格式文件
1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）
2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）
（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）（二）管理人信息
1、基本资料：
1）公司章程；
2）组织机构代码证；
3）税务登记证；
4）营业执照；
5）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度
2、实际控制人资料：
身份证；学历\学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图
3、最近三年合法合规及诚信情况
4、财务信息：（公司成立满一年）
1）上一年审计报告（若有）
2）会计师事务所营业执照
（三）股东
1、身份证；学历\学位证书证明文件；
2、与管理人之间的控制关系图
（四）主要人员信息
主要人员包括高级管理人员、基金经理：
1）身份证；
2）学历证；
3）个人简历；
4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为
执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历
（五）法律意见书
由从事相关事项的专业律师事务所出具
根据2016年2月5日中国证券投资基金业协会发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。
私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单
私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单私募股权、创业投资基金是我国金融市场重要的资本市场主体，在管理私募股权、创业投资基金的过程中，需要向中国证监会进行登记申请。
为了确保登记申请的成功，需要准备一份完整的申请材料清单。
以下是一份关于私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单。
一、基本申请材料1. 《登记申请表》2. 《基金合同》3. 申请人的注册资本证明文件4. 《基金托管协议》5. 申请人的经营许可证明文件6. 申请人的组织结构和人员名册7. 申请人的资金来源证明文件8. 《投资者适当性管理办法》备案文件9. 申请人的风险管理制度文件10. 《管理人内部控制制度及合规管理文件》备案文件二、基金产品相关申请材料1. 基金募集说明书2. 基金业绩报酬设置文件3. 投资决策委员会组成名单4. 对外募集标的投资交易合同5. 投资者资金划拨和托管安排文件6. 基金财务管理办法备案文件7. 基金信息披露制度文件三、风险管理和内部控制相关申请材料1. 风险管理与内部控制制度文件2. 风险测度方法文件3. 内部控制结构和实施文件4. 风险管理与内部控制报告备案文件四、其他必要的申请材料1. 申请人合法存在的证明文件2. 申请人的经营范围文件3. 申请人的近期财务报表4. 申请人的法定代表人身份证明文件5. 《私募基金监督管理暂行办法》相关备案文件6. 申请材料清单索引以上是一份关于私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单，制作材料时应严格按照相关法规和规范要求，确保材料的真实、完整、准确。
祝您申请成功！。
私募基金账户申请材料提交清单
运营管理总部审核资料
信用业务总部审核资料 “机构全称”填写应 符合附录二《账户名 称填写规则》要求
信用业务管理总部、 运营业务管理总部、 法律合规部及资产托 管部均审批无异议。
营业部按流程自身管理
营业部按流程自身管理 （1） 其中应包括委 托人的人数、委托人 身份性质（自然人、 机构或产品，产品是 否有杠杆、杠杆的比 例）、产品杠杆情况 和产品套嵌情况等。 （2） 委托人名单。 （3） 委托人为产品 的，须另行提交该产 品的合同和该产品的 委托人资料，直至穿 透到自然人。 （4） 委托人为机构 的，须另行提交该机 构的营业执照、组织 机构代码证、税务登 记证明、法定代表人 证明书及法定代表人 的有效身份证明文件 。
管理人签字盖章
含产品杠杆情况、 产品套嵌情况， 委托人情况等
营业部签字盖章
17 OA公文 18 19
OA扫描件 第三方存管协议 管理人资产对账单
其他
其他 20 授权人头像
21 管理人填写
《管理人对产品及委托人的情况申报及承诺》
22 营业部填写
《私募投资基金客户开展融资融券业务尽职调查报告》
料提交清单
审核要点 备注
（1）基金合同须为已 签署的完整版本； （2）投资范围中明确 该产品可以进行融资 融券交易； （3）产品自身无杠 杆； （1）托管合同须为已 签署的完整版本； （2）投资范围中明确 该产品可以进行融资 融券交易
私募基金账户申请材料提交清单
序号 1 2 申请资料 私募投资基金管理人登记证书 私募投资基金备案证明
3基金合同Leabharlann 管理人资料托管合同
4 管理人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件 5 法定代表人身份证明书及身份证复印件 6 授权委托书及授权代理人身份证复印件 备案证明中注明托管人的，还应提交以下托管人资料： 7 中国证券监督管理委员会关于托管资格的批复 8 托管人营业执照、组织机构代码证复印件 托管人资料 9 法定代表人身份证明书及身份证复印件 10 授权委托书及授权代理人身份证复印件
私募基金管理人登记法律意见书材料清单
私募基金管理人登记法律意见书材料清单尊敬的公司：作为贵公司本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问，我们根据相关法律、法规和自律规则的规定，对公司相关事项进行法律尽职调查。
请贵公司提供以下材料：声明］1.贵公司提供的文件、资料或材料，或对相关问题做出的说明、确认，将被我们依赖，并构成我们出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。
贵公司应当保证所提供的文件、资料或材料，或对相关问题做出的说明、确认，均是真实、准确、完整的，并对此承担法律责任。
2.贵公司所提供的相关材料视为经过相应单位的同意。
3.我们将格守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。
说明］1.请贵公司以项目公司名称作为填写主体，并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位、关联单位提供相关材料和作出相关说明。
2.请统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并在复印件上加盖公司公章，以备我们存档。
3.清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印。
4.在提供材料时，请在本清单“提供情况”一栏标注已提供、待后续提供、无法提供或不适用、需要特别说明的情况。
5.在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加盖公章和所附的清单发回我们。
6.如公司项下有多家公司，请分别提供相关文件和信息。
7.尽职调查是一个持续的过程。
随着尽职调查的不断深入，我们可能会根据需要要求公司提供进一步的文件和信息。
如有任何问题，请随时联系我们。
谢谢！1.营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、企业信用登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有）等有效证件。
2.工商行政管理机关打印的列明基金管理人基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
【基金备案材料清单】关于公布私募投资基金备案申请材料清单的通知_2020年3月20日
其他关键岗位人员出资情形，同样认定存在关联关系。
1.政府引导基金批文指财政部门或财政部门会同有关行业主 原件
管部门报本级政府批准的批文等公示证明文件。
/复 PDF 政府类引导基金批文应加盖相关机构签章。
2.该批文需包含引导基金与管理人等相关信息。
印件
本基金拟投PPP项目应为政府和社会资本合作（PPP）综合
1.合伙型或公司型基金设立或发生登记事项变更的，应当按
照《合伙企业法》或《公司法》规定的程序和期限要求，向
工商登记机关申请办理登记或变更登记。
2.截至本基金备案申请最新提交日期，合伙型或公司型基金
11
基金的工商公示信息 合伙型及公司
截图
型基金
发生登记事项变更的，若已完成工商变更，应上传变更后的 工商公示信息截图；若未完成工商变更，除上传工商公示信 息截图外，还应上传包含变更信息的工商变更受理函。如确 无工商变更受理函，应提交工商变更承诺函。
3.基金合同/合伙协议/公司章程应当明确约定，在管理人客
观上丧失继续管理私募投资基金的能力时，基金财产安全保
障、维持基金运营或清算的应急处置预案和纠纷解决机制。 4.基金合同/合伙协议/公司章程应当明确约定基金合同终止 、解除及基金清算的安排。 5.合伙型及公司型基金如无托管，应在合伙协议/公司章程 中约定其他保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制，并向 投资者披露基本账户信息。 6.如基金涉及关联交易，应在私募基金合同/合伙协议/公司
的投资或清算指令违反法律法规和自律规则以及合同约定
的，应当拒绝执行，并向中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）和协会报告。
3.契约型基金相关托管内容应参照本条要求在基金合同中约
PDF/
私募基金管理人登记申请材料清单(证券类)
原件/复印件
原件/复印件
原件
律师可自愿选择上传对于申请机构尽职调查的相关材料。
原件
上传文件格式 载后详细阅读）
签章要求
1.落款处加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。 2.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）签字
原件
关联私募基金管理人出具承诺函，承诺若申请机构展业中出现违法违规情形， 应当承担相应的合规连带责任和自律处分后果。
原件
原件/复印件
申请机构应根据其拟申请的私募基金管理业务建立与之相适应的制度，制度应 根据申请机构自身实际情况制定，不可照搬照抄。
原件/复印件
1.申请机构与冲突业务关联方共同出具不存在利益输送的承诺函，承诺申请机 构自身及其未来管理的私募基金均不涉及民间借贷、民间融资、配资业务、小 额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、融资租赁、担保、房地产开发、 交易平台、典当等可能与私募投资基金属性相冲突的业务。（申请机构与冲突
页签序 号
页签名称
序号
申请材料名称
1
登记承诺函
说明：本材料为私募基金管理人登
2
实收资本/实缴出资证明
3 管理人的公司章程/合伙协议
4
组织机构代码证/税务登记证/营 业执照
5
全体员工简历及社保证明
6 1 机构基本信息
办公场地使用证明
7
商业计划书
8
新设同类型私募基金管理人合理 性说明
9
关联私募基金管理人自律合规连 带责任承诺函
将相关文件附于控制关系图后一并上传。 3.申请机构通过一致行动协议认定实际控制人的，应上传一致行动协议。
原件
1.申请机构第一大股东及实际控制人出具书面承诺函，承诺申请机构完成私募 基金管理人登记后，继续持有申请机构股权及保持实际控制不少于三年；实际 控制人承诺若申请机构展业中出现违法违规情形，应当承担相应的合规连带责
私募基金公司工商注册所需材料清单
私募基金公司工商注册所需材料清单私募基金公司工商注册所需材料清单提示：在名称预核准通知书下达之前，拟新设的公司的公司章程等文件的签署日期请勿填写办理有限责任公司设立登记提交以下材料：1、《企业名称预先核准通知书》；2、可行性评估报告；3、住所使用证明；4、住所登记表；5、《公司登记申请书》；6、《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》(见附件7)及指定代表或委托代理人的身份证件复印件；7、全体股东签署的公司章程；8、股东的主体资格证明；9、董事、监事和经理的任职文件及身份证件复印件；10、法定代表人任职文件及身份证件复印件；11、法律、行政法规和国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证件复印件；12、公司申请登记的经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目，提交有关批准文件或者许可1证件的复印件注：依照《公司法》、《公司登记管理条例》设立的有限责任公司适用本规范一人有限责任公司和国有独资公司参照本规范提供有关材料办理合伙企业设立登记提交以下材料： 1、《企业名称预先核准通知书》；2、可行性评估报告；3、主要经营场所证明；4、住所登记表；5、《合伙企业登记申请书》；6、全体合伙人的主体资格证明；7、全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人的委托书；8、全体合伙人签署的合伙协议；9、全体合伙人签署的对各合伙人缴付出资的确认书； 10、全体合伙人签署的委托执行事务合伙人的委托书；执行事务合伙人是法人或其他组织的，还应当提交其委派代表的委托书和身份证明复印件；11、以非货币形式出资的，提交全体合伙人签署的协商作价确认书或者经全体合伙人委托的法定评估机构出具的评估作价证明； 12、从事法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的经营项目，须提交有关批准文件；213、法律、行政法规规定设立特殊的普通合伙企业需要提交合伙人的职业资格证明的，提交相应证明；14、国家工商行政管理总局规定提交的其他文件注：1、依照《合伙企业法》、《合伙企业登记管理办法》设立的合伙企业适用本规范2、申请人是指全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人3。
私募基金管理人登记尽职调查清单与表格模板
大成律师事务所关于[]申请私募基金管理人登记的尽职调查清单致：【】（以下简称“贵司”）大成律师事务所（以下简称本所）受托担任贵司申请私募基金管理人登记项目的专项法律顾问，根据《中华人民国公司法》、《中华人民国证券法》及其他相关法律、法规、规性文件的规定，本所律师需要对贵司进行尽职调查。
向贵司查证所有与本次申请登记有关的重要情况是本所律师进行有效工作的基础，故请贵司组织相关人员按照本问卷清单及其所附表格填写回复相关容并收集、提供相关文件资料。
贵司对本问卷清单所涉问题的答复和提供的文件资料应确保无虚假记载、误导性述和重大遗漏。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件，但应在复印件上加盖贵司印章，并提供原件供本所律师核对。
随着尽职调查工作的开展，本所律师将根据工作进展程度和情况向贵司出具补充备忘录,提交需要贵司进一步补充提供的文件清单、反馈相关情况，并就工作中发现的相关问题同贵司和其他有关机构共同协商解决。
请贵司予以支持，！特别提示：1、请贵司指定专人负责就本调查问卷项下全部问题按问卷所列顺序以书面形式作出答复，并提供所需文件的完整、齐全的复印件。
2、在贵司提交上述答复和相关文件资料后，如果在本项目进行期间，有任何涉及该等答复和文件资料的变动情况出现或任何信息或数据发生变动，并对贵司已提交之答复和文件资料有任何影响，或解释、补充、修正贵司已提交的答复和相关文件资料的，请务必及时以书面形式告知本所律师并提交相关文件资料。
3、涉及到附件中表格容的，请按照表格填写。
4、所有上述书面答复和相关文件资料，敬请按下列调查问卷所列问题之标题序号和顺序装订成一个或几个文件夹，并在总册首页附上目录。
顺颂商祺！大成律师事务所2016年7月日关于公司私募基金管理人登记项目的法律尽职调查文件清单注：请根据实际情况以“√”选择“有”或“无”；选择“有”的请提供相关文件。
填表人：填报日期：2016年月日一、贵司的基础资料二、贵司的历史沿革文件资料三、贵司的专业化经营五、贵司的关联方六、贵公司的从业条件九、贵司的高管人员及高管岗位设置十、贵司的合法运营及诚信情况十一、诉讼、仲裁十二、申请登记报送材料审查。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
(2)董事会决议
(3)股权转让协议
(4)公司章程等
如公司未留档，可在当地工商局查询打印
5
经营场所资料
包括：
(1)房屋租赁合同
(2)房产权证（或不动产权证）
(3)租赁备案证明
(4)租金支付凭证
如租赁合同以股东名义签署，须补充“股东关于同意承租房屋提供给申请机构使用的证明”
6
申请机构办公设施设备清单、月度支出情况统计表
私募基金管理人登记材料清单
一、基本信息类
序号
资料名称
资料介绍
有
无
备注
1
营业执照
未完成“三证合一”的，还需提供税务登记证、组织机构代码证
2
开户许可证
开具基本户所需材料：营业执照原件、法人代表身份证原件、公章及财务章、法人授权书及代办人身份证原件
3
机构信用代码证
4
工商登记档案资料
包括自申请机构成立至今的：
(8)募集相关规范制度
(9)公平交易制度（仅证券类须提供）
(10)其他制度
四、股权及股东、实际控制人类
序号
资料名称
资料介绍
有
无
备注
1
股权结构图
要求：
(1)追溯至最终权益人
(2)如存在（直接或间接）境外股东，须特别说明
2
如股东为法人
包括：
(1)营业执照
(2)工商登记基本资料（包括公司名称、法定代表人、股东及出资比例、住所地、经营范围、成立日期、经营期限等信息）
3
如股东为自然人
包括：
(1)股东身份证复印件
(2)控股股东、实际控制人学历证书
4
自然人股东调查表
5
实际控制人控制关系图及实际控制人的说明
6
实际控制人资料
包括：
(1)身份证明
(2)学位/学历证书证明
五、子公司、分支机构及其他关联方类
序号
资料名称
资料介绍
有
无
备注
1
如存在子公司、分支机构的
包括：
(1)子公司、分支机构的营业执照
6
高管简历及调查表
7
员工学历证书复印件
8
高管人员的无犯罪记录证明
9
高管人员是否受过行政处罚、刑事犯罪等情况的说明
七、申请机构及高管人员合规类
序号
资料名称
资料介绍
有
无
备注
1
申请机构及高管人员是否被处罚，如有则提供处罚说明及文件
部门包括：工商、税务、审计、外汇、海关、环保、安全等行政部门
2
申请机构及其高管人员、实际控制人、子公司所存在的任何将要发生、正在进行或者已经发生（最近三年内）的与申请机构有关的诉讼、仲裁、行政复议或其他争议纠纷解决程序的相关材料（如有）
(2)子公司工商登记基本资料（包括公司名称、法定代表人、股东及出资比例、住所地、经营范围、成立日期、经营期限等信息）
2
如存在关联方的
包括：
(3)关联方的营业执照
(4)关联方工商登记基本资料（包括公司名称、法定代表人、股东及出资比例、住所地、经营范围、成立日期、经营期限等信息）
3
其他需要说明的情况
包括：
(1)申请机构的子公司、分支机构及其他关联方是否存在信托持股、代持的安排（如有，须提供相关协议或其他资料）
(2)说明申请机构是否与关联方存在关联交易、业务往来、利益输送等情况并提供相关文件资料
(3)申请机构子公司、其他关联方是否已向基金业协会办理私募基金管理人登记的书面说明
六、人员及组织架构类
序号
资料名称
包括租金、工资、办公设施设备等支出
7
经营场地照片
包括：
(1)申请机构前台照片
(2)所在大厦照片
(3)内部照片
前台照片须体现申请机构名称（公司名称）
二、财务类
序号
资料名称
资料介绍
有
无
备注
1
资金凭证
包括：
(1)各股东投资款入账凭证或验资报告
(2)不低于注册资本25%的资金准备
2
申请机构自成立至今的银行账户对账单
3
申请机构上一年度审计报告及最近一期财务报表
三、制度类
序号
资料名称
资料介绍
有
无
备注
1
股权类、创投类、证券类及其他
(1)运营风险控制制度
(2)信息披露制度
(3)机构内部交易记录制度
(4)防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
(5)合格投资者风险揭示制度
(6)合格投资者内部审核流程及相关制度
(7)私募基金宣传推介
资料介绍
有
无
备注
1
申请机构员工花名册
包括员工姓名、学历、所属部门、职位、专职或兼职、是否取得基金从业资格、是否缴纳社保、身份证信息等
2
组织架构图及部门职能说明
3
申请机构社保缴费凭证
4
申请机构董事会、监事会名单
董事、高级管理人员不得兼任监事
5
申请机构高级管理人员名单
高管包括：法定代表人、总经理、副总经理、财务总监、投资总监、风控总监等