证券从业资格考试模拟题

证券从业资格考试模拟题

2015年证券从业资格考试模拟题大全

1.中国证监会的非现场检查包括()。

A.证券公司的年度报告

B.董事会报告

C.制度与人员的检查

D.财务报表附注

2.承销团申请人应当具备的基本条件有()。

A.在中国境内依法成立的金融机构

B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的

风险控制能力

D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

3.证券公司应向()报送年度报告。

A.中国证监会

B.公司住所地的中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算公司

4.保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施

有()。

A.暂停其保荐机构资格3个月

B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

5.有()情况之一的，公司应当修改章程。

A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法

规的规定相抵触

B.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一-致

C.董事会决定修改章程

D.股东大会决定修改章程

6.有下列()情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。

A.董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的l/3时

B.公司未弥补的亏损达实收股本总额l/3时

C.单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时

D.监事会提议召开时

7.下列关于股东大会主持的说法中，正确的'是()。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举l名董事主持

C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持

D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公

司5%以上股份的股东

可以自行召集和主持

8.公司改组为上市公司时。对上市公司占用的国有土地主要采取()方式处置。

A.以土地使用权作价入股

B.缴纳土地出让金，取得土地使用权

C.缴纳土地租金

D.授权经营

9.审计风险由()组成。

A.检查风险

B.固有风险

C.控制风险

D.道德风险

10.企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。

A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无

偿划转

B.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间

的合并、资产(产权)置换和无偿划转

C.非上市公司国有股东股权比例变动

D.资产涉讼