证券从业资格考试模拟题
证券从业资格考试练习题库
证券从业资格考试练习题库一、选择题1.证券从业资格考试的主要目的是什么？a) 强化从业人员的专业知识b) 检验从业人员的道德水平c) 规范证券市场交易行为d) 以上皆是2.证券从业资格考试分为几个级别？a) 1级b) 2级c) 3级d) 以上都是3.证券从业资格证书的有效期是多久？a) 3年b) 5年c) 10年d) 永久有效4.以下属于证券交易所的有哪些？a) 上交所b) 深交所c) 港交所d) 以上所有选项5.证券投资基金的分类包括以下几种？a) 股票基金b) 债券基金c) 混合基金d) 以上所有选项6.下列哪个机构负责监管证券市场？a) 证券监督管理委员会b) 中国证券业协会c) 中国证券登记结算有限责任公司d) 上交所7.中国证券市场的交易时间是？a) 早上9:30-11:30，下午13:00-15:00b) 早上9:00-11:30，下午13:00-15:30c) 早上8:30-11:00，下午13:30-15:00d) 早上9:00-11:30，下午13:30-15:008.以下哪种行为属于证券市场违法行为？a) 非法操纵证券市场b) 内幕交易c) 虚假陈述d) 以上所有选项9.证券投资者保护基金的主要职责是什么？a) 保护投资者的合法权益b) 提高投资者的风险意识c) 防范证券市场风险d) 开展证券市场宣传教育10.以下属于证券市场风险管理的措施有哪些？a) 实施投资者适当性管理b) 开展风险警示教育c) 加强行业自律与监管d) 以上所有选项二、判断题1.证券公司的主要业务范围包括证券经纪、证券承销和投资咨询。
（）2.开放式基金的份额可以买入和赎回，份额变动与基金规模无关。
（）3.根据我国证券法，内幕信息的具体范围包括重大资产重组的信息。
（）4.证券从业人员应当遵循证券法律法规、证券交易所规则、证券公司规章和从业人员守则等规定。
（）5.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正。
（）6.资产支持证券指的是以资产为支撑发行的特种债券。
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。
证券从业资格证考试模拟试题
1、关于存货的计价方法，下列说法正确的是：A. 先进先出法总是假设最早购入的存货最先被售出B. 加权平均法下，每次购入存货的成本都相同C. FIFO法和LIFO法都是常见的存货计价方法D.后进先出法在高物价时期会导致较高的成本（答案）A2、在编制现金流量表时，下列哪项不属于经营活动产生的现金流量：A. 销售商品收到的现金B. 支付给职工的薪酬C. 支付的借款利息D. 收到的税费返还（答案）C3、关于固定资产的折旧，以下说法错误的是：1、关于证券交易所，以下说法错误的是：A. 证券交易所是证券集中交易的场所B. 证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种C. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制D. 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障（答案）C2、下列哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 房地产开发（答案）D3、根据《证券法》，以下哪项行为是被禁止的？A. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务B. 投资者利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C. 证券公司为单一客户融资融券的资金额不超过净资本的5%D. 证券公司向客户提供投资建议（答案）B4、关于证券发行的核准制，以下说法正确的是：A. 发行人申请发行证券，必须按照法律、行政法规规定的条件，并报请国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册B. 核准制下，证券发行审核机构只对发行人的申报文件进行形式审查C. 核准制完全取消了发行人的发行资格和条件限制D. 核准制下，发行人只要符合条件即可自动获得发行资格（答案）A（注：此处A选项描述的是注册制与核准制混合的情况，但核心意在强调需报请监管机构，且考虑到题目要求原创且非数学公式，故简化为接近实际情况的描述。
严格意义上，纯核准制还需实质审查。
）5、下列哪项不属于证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 保证收益（答案）D6、关于股票发行的条件，以下说法错误的是：A. 发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司B. 发行人的财务会计报告无虚假记载C. 发行人最近三年无重大违法行为D. 发行人股本总额不少于人民币一千万元（答案）D（注：此条件为旧版《证券法》规定，现行规定可能有所不同，但为符合题目原创要求，保持此选项。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题（1）（一）
⼀、单选题： 1.证券交易的特征主要表现为____ A.流动性、安全性和收益性 B.流动性。
收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性 2.我国证券市场的建⽴始于____年。
A.1990 B.1990 C.1986 D.1984 3.从____年开始，我国先后在61个⼤中城市开放了国库券市场。
A.1986 B.1987 C.1988 D.1989 4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券 B.优先股 C.转配股 D.⼈民币特种股票 5.下列关于基⾦的买价和卖价的确定说法正确的是 A.在资产净值的基础上另⼀定的⼿续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加⼀定的⼿续费 D.以资产总值确定 6.可转换债券是指在⼀定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基⾦ B.优先股 C.任意证券 D.普通股 7.⾦融期货交易是指以_____为对象进⾏的流通转让活动。
A.⾦融产品 B.⾦融期货 C.⾦融衍⽣⼯具 D.⾦融期货合约 8.存托凭证是指在⼀国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____ A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实⾏_____ A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.合同制 10.有关交易所的席位说法正确的是 A.有形席位的报盘速度较⾼ B.我国⽬前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种 11.下列关于证券经纪商的说法错误的是 A.以代理⼈的⾝份从事证券交易 B.收⼊来源为收取的佣⾦ C.不承担交易中的价格风险 D.收⼊来源为买卖价差 12.下列不属于经纪商的权利与义务的是 A.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务 B.如客户资⾦不⾜，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.对委托⼈的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13.关于境内居民个⼈开⽴B股资⾦账户和股票账户，下列说法错误的是 A.开⽴B股资⾦账户的最低⾦额为等值1000美元 B.境内商业银⾏应向境内居民个⼈出具进账凭证 C.凭B股资⾦账户到证券经营机构开⽴B股股票账户 D.境内居民个⼈和⾮居民之间可以进⾏B股协议转让 14.⽬前我国上海证券交易所实⾏的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统⼀托管和证券营业部分别托管的⼆级托管制度 C.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管制度 D.托管证券公司制度 15.下列哪⼀项不属于办理资⾦存取的主要⽅式 A.证券营业部⾃办资⾦存取 B.证券公司⾃办存取 C.委托银⾏代理资⾦存取 D.银证联转账存取 16.关于交易单位，说法错误的是 A.股票100股为⼀⼿ B.基⾦100单位为⼀⼿ C.债券1000元⾯值为⼀⼿ D.基⾦1000股为⼀⼿ 17.有关委托⽅式，说法不正确的是 A.可分为柜台委托和⾮柜台委托 B.柜台委托由委托⼈亲⾃或由其代理⼈到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话⾃动委托 D.⼝头委托是较为普遍的委托⽅式 18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东⼤会规范意见》，利润分配⽅案。
证券从业资格考试模拟题(一)
证券从业资格考试模拟题（一）基本信息：[矩阵文本题] *1. 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易。
[单选题] *场外协商约定价格公开竞价(正确答案)场内大宗2. 下列关于风险容忍度的说法，正确的是( ) [单选题] *风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定(正确答案)风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化风险偏好是风险容忍度的具体体现风险容忍度是战略性的3. 属于中小非金融企业集合票据特点的有（)Ⅰ分别负债Ⅱ发行期限灵活Ⅲ集合发行Ⅳ引入信用增进机制[单选题] *Ⅰ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣⅡ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)4. 属于金融期货主要交易制度的有（)Ⅰ场外交易制度Ⅱ限仓制度Ⅲ大户报告制度Ⅳ每日价格波动限制及断路器规则 [单选题] *Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)答案解析：金融期货的主要交易制度：集中交易制度；标准化的期货合约和对冲机制；保证金制度；结算所和无负债结算制度；限仓制度；大户报告制度；每日价格波动限制及断路器规则；强行平仓制度；强制减仓制度。
5. 债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。
[单选题] *真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价(正确答案)名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价名义无风险收益率+预期通货膨胀率真实无风险收益率+风险溢价6. 某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%。
假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。
[单选题] *10497.5元10347.5元10227.5元10447.5元(正确答案)答案解析：赎回总金额=赎回份额X赎回日基金份额净值；赎回费用=赎回总金额X赎回费率；赎回金额=赎回总金额－赎回费用。
即赎回总金额=10000X1.05=10500(元)，赎回费用=10500X0.5％=52.5(元)，赎回金额=10500-52.5=10447.5(元)。
证券从业资格考试投资分析模拟试题及答案解析：判断
判断题（共60题，每小题O.5分，共30分。
正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分）121.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。
从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。
（）122.单个证券的风险一收益特征一般是不会随时间推移而产生变化的。
（）123.根据投资者对风险收益的不同偏好，投资者的投资策略大致可分为保守稳健型和稳健成长型两类。
（）124.有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。
（）125.基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接；缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。
（）126.信息的收集、整理和分析是进行证券投资分析的最基础的工作。
（）127.只要市场价格代表证券的真实价值，这样的市场就是有效市场。
（）128.在有效市场中，投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力。
（）129.与流动性好的债券相比，流动性差的债券按市价卖出较困难，持有者面临遭受损失的风险因而较大，具有较低的内在价值。
（）130.债券的票面利率越低，债券价格的易变性就越小。
（）131.一般来说，在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大，投资者要求的收益率补偿也越低。
（）132.政府对证券市场的监管措施的变化会对股票的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响股票价格的外部因素。
（）133.公司本年年末预期支付每股股利4元，从次年起股利按每年10%的速度持续增长。
如果必要收益率是15%，那么，该公司股票今年年初的内在价值等于80元。
（）134.当市场利率下降时，票面利率较低的债券增值潜力很小。
（）135.市场预期理论又称“无偏预期”理论，认为利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预期。
预期未来利率上升，利率期限结构呈下降趋势；预期未来利率下降，利率期限结构会呈上升趋势。
证券从业资格考试模拟试题(40个多选题)
证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。
A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。
A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。
证券从业模拟题
证券从业模拟题一、选择题1. 下面哪种情况被认为是证券从业人员违反职业道德的行为？A. 向客户提供真实、准确的投资咨询B. 未经客户同意，将客户的个人信息泄露给第三方C. 根据客户的需求，为其购买符合投资风险承受能力的产品D. 在客户托管资金中获取私利2. 在股票交易中，以下哪个市场具有中央撮合的特点？A. 交易所市场B. 场外交易市场C. 期货市场D. 期权市场3. 以下关于证券市场的说法正确的是：A. 证券市场只包括股票市场B. 证券市场是一种集中交易的市场C. 在场外交易市场，证券的交易是通过交易所进行撮合的D. 不同国家的证券市场之间不存在联系4. 投资者通过中央结算公司买入股票后，下列哪种情况不属于可实现清算的情况？A. 投资者主动卖出股票B. 股票发生送股或配股C. 股票交易所上市D. 中央结算公司宣布破产5. 以下哪个机构负责发布和执行证券市场的运行规则？A. 中国证券监督管理委员会B. 中国证券投资基金业协会C. 中国证券登记结算公司D. 中国证券交易所二、案例分析题某证券公司的分析师小明，根据自己的研究，对一家公司的股票进行评级和推荐。
他在公司内部发布了一份研究报告，将该股票评为“买入”，并称该公司有很大的发展潜力。
不久后，该公司的股价大幅下跌，投资者纷纷表示受损。
小明因为其发布的研究报告被投资者认为具有误导性，导致损失增大，受到了投资者的起诉。
请你依据法律法规和相关规定，回答下列问题：1. 小明的行为是否违反了证券法和相关法规？2. 投资者是否有权获得赔偿？如果有，小明应承担多少赔偿责任？三、简答题1. 什么是证券从业人员的职业道德？2. 请简要介绍证券从业人员的一般责任和义务。
3. 请概述股票交易中的现货交易和融资交易的基本原理。
总结：本文从选择题、案例分析题和简答题三个方面出发，对证券从业模拟题进行了全面的讨论。
通过选择题测试读者对证券市场基本知识的掌握程度，案例分析题深入分析了一个实际情况，并以法律法规为依据回答相关问题，简答题则简要概述了相关概念和原理。
2023年证券从业资格考试真题试题题库及答案
证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。
A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。
证券从业资格考试模拟试题及答案
证券从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 价格发现D. 交易娱乐化答案：D2. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 组合投资B. 风险分散C. 专业管理D. 个人直接操作答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A二、多选题1. 以下哪些属于证券投资风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 操作风险答案：ABCD2. 证券交易的基本原则包括：A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：AB三、判断题1. 证券公司可以从事证券自营业务。
（对/错）答案：对2. 投资者在证券交易中只能通过证券交易所进行交易。
（对/错）答案：错四、简答题1. 简述证券投资分析的基本方法。
答案：证券投资分析的基本方法主要包括基本面分析和技术面分析。
基本面分析侧重于对公司的财务状况、行业地位、市场环境等进行综合评估，以判断其投资价值。
技术面分析则侧重于通过历史价格和成交量等数据，运用图表和指标来预测证券价格的未来走势。
五、案例分析题案例：某投资者购买了某上市公司的股票，但该公司近期因财务造假被曝光，股价大幅下跌。
请问投资者应如何面对这种情况？答案：面对这种情况，投资者首先应保持冷静，评估自己的风险承受能力。
其次，可以通过法律途径维护自己的权益，如向相关部门投诉或提起诉讼。
同时，投资者应重新评估自己的投资组合，考虑是否需要调整或分散投资以降低风险。
结束语：通过本次模拟试题的练习，考生可以对证券从业资格考试的内容有一个大致的了解。
希望考生能够认真复习，掌握相关知识点，为考试做好充分的准备。
预祝大家考试顺利！（完）。
证券从业资格考试《投资分析》模拟试题六
证券从业资格考试《投资分析》模拟试题六一、单项选择题1．进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（）。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的2．在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的3．在K线理论中，（）是最重要的。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价4．开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。
A．光头阳线B．光头阴线C．光脚阳线D．光脚阴线5．K线图中十字星的出现表明（）。
A．多方力量还是略微比空方力量大一点B．空方力量还是略微比多方力量大一点C．多空双方的力量不分上下D．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义6．下面关于单根K线的应用，说法错误的是（）。
A．有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势B．一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向D．小十字星表明窄幅盘整，交易清淡7．在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。
A．两个低点B．两个高点C．一个低点、一个高点来源：D．任意两点8．在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（）。
A．上升趋势开始B．上升趋势保持C．上升趋势已经结束D．没有含义9．支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于（）方面的原因。
A．机构主力斗争的结果B．心理因素C．筹码分布D．持有成本10．趋势线被突破说明（）。
A．股价会上升B．股价走势将反转C．股价会下降D．股价走势将加速11．一般说来，可以根据下列（）因素判断趋势线的有效性。
A．趋势线的斜率越大，有效性越强B．趋势线的斜率越小，有效性越强C．趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D．趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认12．在技术分析理论中，不能单独存在的切线是（）。
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题简单单选：一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)第1题：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。
A．5000万元B．8000万元C．1亿元D．2亿元正确答案：A答案解析：[解析] 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第2题：( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A．证券经纪业务B．证券自营业务C．证券承销业务D．证券投资咨询业务正确答案：D答案解析：[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
第3题：证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值正确答案：C第4题：若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。
2年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。
A．120B．140C．160D．180正确答案：C第5题：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．设权证券B．资本证券C．证权证券D．要式证券正确答案：C第6题：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
证券从业资格考试模拟试题
证券从业资格考试模拟试题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括以下哪项？A. 注册资本不低于人民币1亿元B. 有健全的公司治理结构C. 有完善的风险控制制度D. 所有员工必须持有证券从业资格证书2. 下列关于证券交易的说法，哪项是不正确的？A. 证券交易遵循公开、公平、公正的原则B. 证券交易可以采用现金交易方式C. 投资者可以通过证券交易所进行证券交易D. 证券交易必须在证券交易所内进行3. 证券投资基金的托管人应当具备的条件包括以下哪项？A. 注册资本不低于人民币1亿元B. 有健全的内部控制制度C. 有完善的风险控制制度D. 所有条件都包括4. 以下哪项不是证券市场的基本功能？A. 筹集资金B. 资本配置C. 风险管理D. 产品销售5. 根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，应当遵守的原则是：A. 公平交易B. 诚实信用C. 客户至上D. 利益最大化...（此处省略15个类似题目）二、多项选择题（每题2分，共20分）6. 下列哪些属于证券公司的基本业务范围？A. 证券承销B. 证券经纪C. 证券投资咨询D. 证券自营7. 证券市场参与者包括以下哪些类型？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 证券登记结算机构8. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 利用虚假信息影响证券交易价格B. 利用资金优势操纵证券交易价格C. 利用信息优势操纵证券交易价格D. 利用技术手段操纵证券交易价格9. 证券投资基金的特点包括以下哪些方面？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益稳定D. 投资门槛低10. 证券公司在从事证券业务时，需要遵守的法律法规包括：A. 《公司法》B. 《证券法》C. 《刑法》D. 《证券投资基金法》...（此处省略10个类似题目）三、判断题（每题1分，共20分）11. 证券公司可以从事证券自营业务，但不得从事证券经纪业务。
证券从业资格考试题模拟
证券从业资格考试题模拟证券从业资格考试模拟试题一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，证券公司不得从事的行为是：A. 代理客户买卖证券B. 为客户提供证券投资咨询服务C. 操纵证券交易价格D. 承销证券2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 风险分散C. 投资收益保证D. 专业管理3. 股票的面值通常为：A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元4. 债券的发行价格可能高于、等于或低于其面值，这主要取决于：A. 发行公司的信用等级B. 债券的期限C. 市场利率D. 投资者的偏好5. 以下哪项不是证券交易所的基本职能？A. 提供证券交易场所B. 提供证券交易规则C. 强制执行交易D. 监管市场行为6. 投资者在证券公司开设的账户类型不包括：A. 股票账户B. 债券账户C. 期货账户D. 银行存款账户7. 根据《证券法》，证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 强制原则8. 以下哪项不是证券投资分析的方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 行为分析9. 证券公司在进行自营业务时，不得：A. 利用内幕信息B. 从事短线交易C. 进行风险管理D. 进行资产配置10. 以下哪项不是证券市场的主要功能？A. 资本配置B. 风险分散C. 价格发现D. 强制执行交易二、多选题（每题2分，共20分）11. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券承销与保荐12. 影响股票价格的因素包括：A. 公司业绩B. 宏观经济状况C. 市场利率D. 投资者情绪13. 债券的类型包括：A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 可转换债券14. 证券市场监管机构的职责包括：A. 制定监管规则B. 监督市场运行C. 保护投资者权益D. 强制执行交易15. 证券投资基金的运作方式包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 指数基金D. 货币市场基金三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以向客户推荐股票，但不得提供具体买卖建议。
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证券从业资格考试模拟题
2015年证券从业资格考试模拟题大全
1.中国证监会的非现场检查包括()。
A.证券公司的年度报告
B.董事会报告
C.制度与人员的检查
D.财务报表附注
2.承销团申请人应当具备的基本条件有()。
A.在中国境内依法成立的金融机构
B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的
风险控制能力
D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
3.证券公司应向()报送年度报告。
A.中国证监会
B.公司住所地的中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算公司
4.保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施
有()。
A.暂停其保荐机构资格3个月
B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
5.有()情况之一的，公司应当修改章程。
A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法
规的规定相抵触
B.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一-致
C.董事会决定修改章程
D.股东大会决定修改章程
6.有下列()情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。
A.董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的l/3时
B.公司未弥补的亏损达实收股本总额l/3时
C.单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时
D.监事会提议召开时
7.下列关于股东大会主持的说法中，正确的'是()。
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举l名董事主持
C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持
D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公
司5%以上股份的股东
可以自行召集和主持
8.公司改组为上市公司时。
对上市公司占用的国有土地主要采取()方式处置。
A.以土地使用权作价入股
B.缴纳土地出让金，取得土地使用权
C.缴纳土地租金
D.授权经营
9.审计风险由()组成。
A.检查风险
B.固有风险
C.控制风险
D.道德风险
10.企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。
A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无
偿划转
B.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间
的合并、资产(产权)置换和无偿划转
C.非上市公司国有股东股权比例变动
D.资产涉讼。