基金从业资格考试真题-科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇总2
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Ⅲ 股票基金、混合基金、债券基金 Ⅳ 可转债基金、混合基金、货币市场基金 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ 答案：C。 18、中国证券投资基金协会的执行机构是() A、理事会 B、专业委员会 C、全员代表大会 D、全员大会 答案：A 19、关于 ETF 基金上市交易，以下表述正确的是()。 A.买入申报数量最低为 100 份，超过 100 份的部分由基金合同约定，一般 为 10 份的整数倍 B.买入申报数量为 100 份或其整数倍 C.最小买入单位一般为 50 万份或 100 万份 D.ETF 基金采取金额申购的原则 答案:B 20、公开募集基金的基金合同中应包含的内容为()。 I.募集基金的目的和基金名称
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科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇总
1、公开募集基金的基金合同中应包含的内容为()。 I.募集基金的目的和基金名称 II.基金管理人、基金托管人的名称和住所 Ⅲ、基金收益分配原则、执行方式 IV.基金预期的证券投资业绩 A.Ⅰ、II、III、IV B.Ⅰ、II、III C.Ⅰ、III、IV D.I、II、IV 答案：B 2、某公募基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料，在进 行审批报 备流程中，以下做法正确的是（ ）。 A 宣传资料在向公众分发之日起 5核，则无需再出具合规意见书 C 宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发 D 宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案 答案：A。 3、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金是指 ( )。
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SIMU 合规手册 A.基金资产的 95%以. 上投资于股票 B.基金资产的 0-95%投资于股票 C.基金资产的 80%以上投资于股票 D.基金资产的 100%投资于股票 答案：C 4、以下属于证券投资基金所有者的是( )。 A.基金评级机构 B.基金托管人 C.基金投资人 D.基金管理人 答案：C 5、下列关于道德的说法，错误的是()。 A.道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力 B.道德可以是成文的，也可以是不成文的行为规范 C.道德仅仅调整的是人们内在的精神世界和心理动机，外在行为和结果不 是其调整对象 D.道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果 答案：C 6、关于货币市场基金宣传推介的做法，以下正确的是()。 A.基金管理人可以承诺最低收益，基金销售机构承诺的收益不能高于基金 管理人的承诺水平
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B.披露基金管理人真实的过往业绩，并告知投资人过往业绩将预示本次基 金投资的收益水平 C.告知投资人购买货币市场基金相当于将资金作为存款存放银行或者存款 类金融机构，风险很小 D.基金销售机构和基金管理人都不能承诺最低收益 答案：D 7、关于 C 基金变更为 FOF 基金后的额投资运作，以下说法正确的是 （）. A.投资的标的基金（除 ETF 联接基金外）运作不应少于 1 年 B.投资 A 公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的 50% C.可以投资分级基金份额实现套利的投资目的 D.可以投资其它符合条件的 FOF 答案∶A 8、A 公司持召集基金份额持有人大会审议 C 基金转型事项。关于该次基 金份额持有人大 会，以下说法正确的是（）. A.该次基金份额持有人大会应有至少代表 2/3 份额的持有人参加方可召开 B.A 公司应至少提前 60 日公告本次基金份额持有人大会审议事项 C.该次基金份额持有人大会可以采取通信方式 D.本次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人大会 所持决议权的 1/2 同意方能通过 答案∶C
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答案：B。 15、基金销售机构应当参考如下哪些因素以确定普通投资者的风险承受能 力? Ⅰ、收入来源 Ⅱ、债务 Ⅲ、投资知识和经验 Ⅳ、财务状况 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 答案：B 16、中国证券投资基金业协会的执行机构是( ) A.理事会 B.专业委员会 C.会员代表大会 D.会员大会 答案：A 17、在通常情况下，以下基金类型中按风险从大到小，排列正确的是 （ ）。 Ⅰ 货币市场基金、混合基金、股票基金 Ⅱ 混合基金、二级债券基金、货币市场基金
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9、关于职业道德和法律的区别，以下说法错误的是（ ）。 A 法律由假定、处理和制裁构成，而职业道德没有明确的制裁措施或行为 结果 B 职业道德以价值判断为标准，而法律不限于价值判断或不直接反映价值 判断 C 法律调整外在行为和结果，职业道德不仅要调整外在行为和结果，还要 调整人们内在的精神世界和心理动机 D 法律由国家强制力保证实施，职业道德则没有约束力 答案：D。 10、C 基金的首次基金关于该程序，以下说法正确的是（））. A.该次基金份额持有人大会有至少 1/3 份额的持有人参加即可召开 B.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决的 1/2 同 意方能通过 C.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场 方式 D.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别 答案∶ B 11、企业风险管理的基本框架不包括（） A.内部环境 B.目标设定 C.事项识别 D.监管审核
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答案：D 12、对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是（） A.基金销售机构 B.基金托管人 C.中国反洗钱检测分析中心 D.基金注册登记机构 答案：B 13、目前，我国市场上出现的公募另类投资基金不包括（）。 A.商品基金 B.非上市股权基金 C.股权申购基金 D.房地产基金 答案：C 14、在我国可以从事资产管理业务的机构包括（ ）。 Ⅰ 基金管理公司 Ⅱ 证券公司 Ⅲ 信托公司 Ⅳ 商业银行 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ
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Ⅲ 股票基金、混合基金、债券基金 Ⅳ 可转债基金、混合基金、货币市场基金 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ 答案：C。 18、中国证券投资基金协会的执行机构是() A、理事会 B、专业委员会 C、全员代表大会 D、全员大会 答案：A 19、关于 ETF 基金上市交易，以下表述正确的是()。 A.买入申报数量最低为 100 份，超过 100 份的部分由基金合同约定，一般 为 10 份的整数倍 B.买入申报数量为 100 份或其整数倍 C.最小买入单位一般为 50 万份或 100 万份 D.ETF 基金采取金额申购的原则 答案:B 20、公开募集基金的基金合同中应包含的内容为()。 I.募集基金的目的和基金名称
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科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇总
1、公开募集基金的基金合同中应包含的内容为()。 I.募集基金的目的和基金名称 II.基金管理人、基金托管人的名称和住所 Ⅲ、基金收益分配原则、执行方式 IV.基金预期的证券投资业绩 A.Ⅰ、II、III、IV B.Ⅰ、II、III C.Ⅰ、III、IV D.I、II、IV 答案：B 2、某公募基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料，在进 行审批报 备流程中，以下做法正确的是（ ）。 A 宣传资料在向公众分发之日起 5核，则无需再出具合规意见书 C 宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发 D 宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案 答案：A。 3、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金是指 ( )。
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SIMU 合规手册 A.基金资产的 95%以. 上投资于股票 B.基金资产的 0-95%投资于股票 C.基金资产的 80%以上投资于股票 D.基金资产的 100%投资于股票 答案：C 4、以下属于证券投资基金所有者的是( )。 A.基金评级机构 B.基金托管人 C.基金投资人 D.基金管理人 答案：C 5、下列关于道德的说法，错误的是()。 A.道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力 B.道德可以是成文的，也可以是不成文的行为规范 C.道德仅仅调整的是人们内在的精神世界和心理动机，外在行为和结果不 是其调整对象 D.道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果 答案：C 6、关于货币市场基金宣传推介的做法，以下正确的是()。 A.基金管理人可以承诺最低收益，基金销售机构承诺的收益不能高于基金 管理人的承诺水平
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B.披露基金管理人真实的过往业绩，并告知投资人过往业绩将预示本次基 金投资的收益水平 C.告知投资人购买货币市场基金相当于将资金作为存款存放银行或者存款 类金融机构，风险很小 D.基金销售机构和基金管理人都不能承诺最低收益 答案：D 7、关于 C 基金变更为 FOF 基金后的额投资运作，以下说法正确的是 （）. A.投资的标的基金（除 ETF 联接基金外）运作不应少于 1 年 B.投资 A 公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的 50% C.可以投资分级基金份额实现套利的投资目的 D.可以投资其它符合条件的 FOF 答案∶A 8、A 公司持召集基金份额持有人大会审议 C 基金转型事项。关于该次基 金份额持有人大 会，以下说法正确的是（）. A.该次基金份额持有人大会应有至少代表 2/3 份额的持有人参加方可召开 B.A 公司应至少提前 60 日公告本次基金份额持有人大会审议事项 C.该次基金份额持有人大会可以采取通信方式 D.本次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人大会 所持决议权的 1/2 同意方能通过 答案∶C
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答案：B。 15、基金销售机构应当参考如下哪些因素以确定普通投资者的风险承受能 力? Ⅰ、收入来源 Ⅱ、债务 Ⅲ、投资知识和经验 Ⅳ、财务状况 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 答案：B 16、中国证券投资基金业协会的执行机构是( ) A.理事会 B.专业委员会 C.会员代表大会 D.会员大会 答案：A 17、在通常情况下，以下基金类型中按风险从大到小，排列正确的是 （ ）。 Ⅰ 货币市场基金、混合基金、股票基金 Ⅱ 混合基金、二级债券基金、货币市场基金
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9、关于职业道德和法律的区别，以下说法错误的是（ ）。 A 法律由假定、处理和制裁构成，而职业道德没有明确的制裁措施或行为 结果 B 职业道德以价值判断为标准，而法律不限于价值判断或不直接反映价值 判断 C 法律调整外在行为和结果，职业道德不仅要调整外在行为和结果，还要 调整人们内在的精神世界和心理动机 D 法律由国家强制力保证实施，职业道德则没有约束力 答案：D。 10、C 基金的首次基金关于该程序，以下说法正确的是（））. A.该次基金份额持有人大会有至少 1/3 份额的持有人参加即可召开 B.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决的 1/2 同 意方能通过 C.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场 方式 D.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别 答案∶ B 11、企业风险管理的基本框架不包括（） A.内部环境 B.目标设定 C.事项识别 D.监管审核
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答案：D 12、对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是（） A.基金销售机构 B.基金托管人 C.中国反洗钱检测分析中心 D.基金注册登记机构 答案：B 13、目前，我国市场上出现的公募另类投资基金不包括（）。 A.商品基金 B.非上市股权基金 C.股权申购基金 D.房地产基金 答案：C 14、在我国可以从事资产管理业务的机构包括（ ）。 Ⅰ 基金管理公司 Ⅱ 证券公司 Ⅲ 信托公司 Ⅳ 商业银行 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ