融资融券业务知识测试参考题

一、单项选择题

1、您信用账户维持担保比例达到或低于130%时，需要在（）个交易日内补足担保物，使维持担保比例达到（）以上。

A. 2，130%

B. 1，150%

C. 1，130%

D. 2，150%

2、当您信用账户维持担保比例高于（）时，您可以提取在我公司开立信用账户中的保证金，但提取后信用账户维持担保比例不得低于（）。

A. 300%，300%

B.150%，300%

C.300%，150%

D.150%，150%

3、当触发强制平仓条件时，我公司按以下那种（）平仓委托顺序进行强制平仓。

A.由客户自行确定；

B. 我公司有权根据市场情况自行决定平仓顺序。

4、当您的信用账户维持担保比例低于130%时，应及时采取主动补仓或平仓措施，否则（）

A.您的信用账户将有可能被采取强制平仓；

B.我公司有可能终止与您的融资融券业务合同，取消您的融资融券业务资格；

C.您有可能被列入我司融资融券业务黑名单；

D. 以上皆对。

5、您融券期间，您或您的关联人卖出与所融入证券相同的证券的，您应当自该事实发生之日起（）内向证券公司申报。

A. 1个交易日

B. 3个交易日

C. 5个交易日

6、假设您已经融券卖出的证券被交易所公告将要终止上市，则您需要（）。

A. 在交易所公告终止上市之日后两个交易日内买券还券或现券还券。

B.不用采取任何措施；

7、您的联络方式发生变动或因旅行、出差、出国等原因可能造成联络不畅通的，您应该（）

A. 打电话通知证券公司；

B. 及时到我公司临柜变更联络方式；

C. 不采取任何措施。

8、您进行一笔融资或融券的最长期限为（）。

A.3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 一年

9、（）制定并公布了《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》。

A、中国证监会

B、深圳证券交易所

C、上海证券交易所

D、证券业协会

10、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。

A、收盘价

B、前一日平均收盘价

C、最新成交价

D、净值

11、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？

A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。

B、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。

C、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。

D、以上答案均正确

12、融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险？

A、技术风险

B、市场风险

C、强制平仓风险

D、违约风险

13、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。

A、签订《融资融券交易风险揭示书》

B、签订《融资融券合同》

C、开立信用证券账户和信用资金账户

D、以上都包括

14、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。

A、信用资金账户

B、信用证券账户

C、融券专用证券账户

D、融资专用资金账户

15、（）是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。

A、保证金

B、标的证券

C、债券

D、股票

16、客户信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户

A、一级

B、二级

C、三级

D、初级

17、（）是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。

A、保证金

B、维持担保比例

C、保证金比例

D、折算率

18、（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

A、卖券还款

B、直接还款

C、买券还券

D、直接还券

19、根据交易所的规定，投资者融资买入时，融资保证金比例不得低于（）。

A、100%

B、80%

C、60%

D、50%

20、其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（）。

A、增加

B、减少

C、不变

D、无法判断

21、某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C，则该投资者理论上可融券卖出（）元市值的证券C。

A、100

B、150

C、200

D、400

22、计算保证金可用余额时，当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按（）进行计算。

A、融资买入证券对应的折算率

B、融券卖出证券对应的折算率

C、100%

D、以上均不对

23、担保物的范围包括（）。

A、证券公司向投资者收取的保证金

B、投资者融资买入的全部证券

C、融券卖出所得的全部价款

D、以上都包括

24、交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A、90%

B、80%

C、70%

D、65%

25、交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，国债的折算率最高不超过（）。

A、95%

B、90%

C、85%

D、80%

26、作为标的证券的股票，其发行公司的股东人数不少于（）人

A、1000

B、2000

C、3000

D、4000

27、作为标的证券的股票应当在交易所上市交易满（）个月。

A、1

B、2

C、3

D、4

28、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。

A、40%

B、35%

C、25%

D、20%