最新精品2017年全套反恐验厂表格记录(验厂98分)
关于反恐验厂的资料及现场的准备
关于反恐验厂的资料及现场的准备一．集装箱/封闭式货车的装箱及卸货安全监管1．建立《货物进出厂（装卸货）安全监控管理程序》（含下列内容）a.用集装箱和带锁封闭的卡车来运输进出的货物。
b.在集装箱装卸货物的时候有专人监管（附：集装箱装卸货物的监控人员的任命书）c.成品的堆放区域必须装贴授权人员方可进入的标示以及授权进出人员的名单和照片。
d.装卸货区域必须明显区分开并有标示，装卸区必须在明显位置装贴授权人员方可出入的标示以及人员名单和照片。
e.查验集装箱或者封闭式货车时的标准查验程序含下列内容：集装箱箱号记录、集装箱铅封号码记录、司机名字以及驾驶证号记录、拖车的汽车牌照号码记录、货代签发的进仓单号记录、备用铅封号或转船记录、集装箱离开工厂时间及近仓时间的记录、集装箱收货凭据号码的记录、集装箱放置在未经允许人员不可进入的安全区域、封闭式货车装货用安全系数高的锁、安排专门人员监管封闭式卡车上的锁、安排专人开锁和关锁并记录开闭锁的人员姓名、专人监督封闭式货车的装货、卸货记录封闭式货车离开工厂以及到达货代仓库的时间使用封闭式货车送货或使用长期合作的货车物流单位送仓安排专门人员持有钥匙并监督由工厂送到仓库的货物（押车）2．集装箱装货查验记录表（含下列内容：集装箱箱号、集装箱铅封号码、司机名字以及驾驶证号、拖车的汽车牌照号码、货代签发的进仓单号、备用铅封号或转船记录、集装箱离开工厂时间及近仓时间、集装箱收货凭据号码。
并附下列照片：空箱、半箱、满箱、关门、铅封）3．集装箱七点检查记录表（前门、左侧、右侧、箱顶、箱底、内侧或者外侧的门、车架）4．卸货查验记录表（含下列内容：监管封闭式卡车上的锁的人员、专人开锁和关锁并记录开闭锁的人员姓名、货车的汽车牌照号码、货车离开工厂以及到达货代仓库的时间、使用封闭式货车送货还是使用长期合作的货车物流单位送仓、押车人员姓名。
并附下列照片：空箱、半箱、满箱、关门、上锁）5．有明显标示的装货、卸货的安全区域。
反恐内审资料整套(含计划 检查表 报告)
C-TPAT内审审核计划1．审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：贾瑞涛组员：李忠、高美换、陈批林、赵立中、盛伟、王斌、吕新波4.审核时间5．审核日程安排8:30-9:00首次会议（全体各部门主管及以上人员）9:10:00文件审核10:00-11:30记录审核13:00-16:00全厂审核（包括硬件和软件方面）详见审核清单16:00-16:30末次会议6.审核内容（1）标准要素（2）文件要求（3）物理安全（4）安全设备维护（5）人员/物品/车辆进出管制（6）人事安保（7）交收货物程序（8）货柜安全（9）货运监控（10）电脑系统安全（11）信息技术安全（12）教育及培训注：审核时间有可能根据实际情况而有所变动编制：审核：批准：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐体系内审检查表ZJHL-FK-056 系统序号审核内容检查结果实体安全1 围墙是否包围整个闭合区域的；OK2货物处理及储存区域是否有周界围栏保护，货物处理区是否内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。
所有围栏是否定期检查其完整性及损坏情况。
OK3 围墙或栅栏的缺口（进入门）处是否设立大门；大门是否能上锁OK4 大门数目是否已降至最低以便出入安全管理OK5 机动车或人员出入的大门是否有人把守或监控OK6 车辆停放区域是否有足够的灯光照明OK7 员工车辆/私人车辆是否远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放OK8 建筑物是否使用坚固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；OK9 是否有定期检查及维修以确保实体结构的完整性；OK10 所有1F的窗户是否有防盗装置，防止从外面打开。
反恐验厂有关农作物检查记录
反恐验厂有关农作物检查记录第一篇：反恐验厂有关农作物检查记录. 反恐验厂所需的清单有关货柜封印的记录文件（含车牌号，货号及封条号）2. 货物(主要是成品)的进出记录文件3. 加工原料的进出记录文件4. 原材料的进出记录文件5. 客户提供的安全细则，规范，产品规格等文件6. 员工人事记录7. 厂规8. 工厂的保安细则及手册9. 保安24小时轮班记录10. 车辆日常进出登记表11. 来访人员进出登记表12. 保安人员上岗证或证明其身份的当地政府部门之资料第二级别国家（中度风险）验厂内容：1.是否有政策规定要以书面列明所有保安规章制度？2.厂内是否有保安部门/保安人员？3.是否已委派一位公司员工负责工厂及员工之保安工作？4.是否有指定的厂内员工负责保安检查或保安评估工作？5.是否每半年进行一次现场保安评估以查找不足并采取必要改善措施？6.是否已制定工厂保安计划并每半年对此进行检讨/更新？员工保安：7.是否以书面形式制定了员工保安规章制度，并每半年对此进行评估？8.是否依据出现的保安问题对员工保安规章制度进行评估？9.员工保安规章制度是否适用于临时雇员及兼职人员？10.是否依照雇佣申请程序进行所有招聘工作？11.是否所有应聘者都进行了面试？12.是否对所有应聘者进行了合法的背景审查？13.应聘者的背景审查是否包括了过往任职记录及犯罪记录调查？14.应聘者的身份验证是否包括核实身份证及学历证明?15.是否在法律允许的情况下更新了所有雇员的背景审查资料?16.是否为每一位员工开立永久之个人人事档案，内含员工姓名、出生日期及身份证号码？17.员工出入工厂时是否需出示由厂方签发附有照片的员工证？18.是否由某一指定部门负责签发及管理员工证?19.是否制定了收回员工证及/或消除门禁出入授权的相关程序?20.补发丢失的员工证时，是否已将丢失的员工证注失并通知保安人员?21.出入限制区（包括收货及出货区）是否需使用指定数字编码的专用员工证？工厂保安评估2级43.只有授权人员才能控制照明开关？44.未装货/已装货的集装箱是否存放于指定区域并由保安员负责巡查？45.存放在指定区域的集装箱是否按照门对门的形式摆放？46.厂内是否有指定的保安队伍每天 24小时值班?47.中央保安办公室和外设值班岗亭是否配备了呼叫通话机?48.保安员是否接受了有关工厂保安的专业培训?49.保安员是否接受了关于危机意识、未授权进入厂区及应对非保安使用电脑及内部员工不法勾当的专业培训?50.厂方有否为员工提供有关危机意识的培训，以便了解保安危险及隐患？51.厂方是否与当地的执法机构保持直接沟通？52.保安员是否将事故情况向保安主管汇报？53.上班期间，厂门口是否有保安员巡查及监控录像？54.下班后，厂门口是否有保安员巡查及监控录像？55.是否有员工出入厂门的记录？56.是否有保安员在厂内巡查？57.是否安装了闭路电视摄像系统（CCTV）以监控厂内外的活动？58.是否将 CCTV纪录保留 45天？59.当班保安员或保安人员除履行其他职责外是否定时查看CCTV纪录？60.供应商拜访前是否需提前通知？61.是否采取了有效核实身份的方式以登记所有来访者及来访供应商？62.来访登记是否记录了所有出入情况？63.是否登记访客牌的收发情况以便对访客牌进行有效管理？64.访客在来访过程中是否有员工陪同？65.是否订立了安检程序对所有寄来的包裹及信件，在分发前进行安全检查？66.是否订立了安检程序对出入的货车进行安全检查？67.是否对出入的运输车进行登记，包括司机姓名、车牌号及拜访事由？68.是否要求运输司机出示带有照片的身份证明？69.对离开车辆的检查是否包括了查看货物清单、记录集装箱号及封条号？70.但凡发现离厂运输车的封条号不符或封条号破损，是否立即向负责保安的管理层汇报情况并检查集装箱？工厂保安评估2级94.国际货物与国内货物是否在厂内分开处理？95.是否由保安主任及/或工厂管理人员监督集装箱的装运过程?96.是否获授权人员才可出入装货区?97.是否采取了保安控制措施以防止在装货过程中将非货单上的物品装入集装箱?98.货物文件及装箱单是否准确、清楚、完整？99.是否有相关政策规定将发现的运输及/或连带单据的异常情况向管理层汇报？100.是否制定了书面程序追踪商品/集装箱在国内运送的情况？101.货物箱是否贴好标签并在装载前秤重？102.装货前是否按照 7-点检测步骤查看集装箱的完好情况，并将纪录保存 45天？103.是否有订立了书面程序以确保在运至美国的集装箱上均使用 ISO-17712高度保安封条？104.是否有订立集装箱密封条的锁上、更换、记录及追踪，及保存相关密封条记录的制度？105.是否有订立制度以记录获授权接触高度保安密封条及封条管理记录的员工名单？106.是否只有指定的厂方管理人员或保安主管才能接触到高度保安密封条及封条管理记录？107.封条管理纪录需保存 6个月？108.对于如何挑选需进入厂内进行工作的承包商，是否制定了书面规定？109.挑选承包商时，是否有考量其保安措施及人员雇佣方法？110.公司是否有向承包商提供书面保安标准及守则（合同、手册等）111.是否制定了相关程序以便承包商向厂方管理层汇报保安违规情况？112.是否与承包商进行了非正式雇用约定？出口物流–承运商：113.在挑选国内承运商时，是否考虑到其保安历史情况及人员雇佣方法？114.国内运输服务合同是否规定了至码头或集散地的驾驶路线以及是否订明了运输时限？115.国内运输服务合同是否有订明集装箱的追踪管理、中途停留/休息时间及沿途过夜的具体规定？工厂保安评估 - 2级116.国内运输服务合同中是否有订明需将运输途中发生的保安违规情况向厂方管理层汇报？117.厂方是否定期进行保安突击抽查以确保运输保安合同已经履行?118.保安检查纪录需保存 12个月。
验厂准备工作检查记录表
4、 生产安全及劳动保护
2、急救箱旁应张贴： 1）公司急救员联系电话，医院联系电话； 2）急救流程及急救常识等宣传文字或图 片；
验厂准备工作检查记录表
生产车间 完善事项 检查人员/日期： 检查内容 确认人员/日期： 检查结果 相关表格 不符合内容描述
1、确保所有通道畅通，物料不压黄线；消 防栓及灭火器不被阻挡，并有醒目的标识。
相关表格
确认人员/日期： 检查结果 不符合内容描述 合格
1、 按规定编制工时工资 表，并有工资记录和考勤记 录，并确保一致；
考勤记录
工资发放记录
招聘登记表/培 训记录表/劳动 合同 请假单/离职 （调职）申请表 处罚公告
叉车、电梯、压力容 器、安全阀、吊车等 校验证书
提供相关文件资 料和记录 急救员证书
消防演习记录
电工证/电梯操作员 证/叉车驾驶证/汽车 驾驶证/吊车驾驶证/ 安全主任证/急救员 证/健康证
9、 妥善保存公司及特种人 员的相关证件资料
1、证件未过期
1、填写日期：必须避开周日及国家法定假期日 。
来访登记表
排车记录/物品出厂
2、保安室/大堂：验厂当天右列记录全部撤离及 放行条/员工出入登 10、保安室/大堂/宿舍/饭堂 锁藏 记表 /洗手间 3、宿舍：安全通道大门全部打开，楼梯间及紧 急出口出需要安装应急灯、疏散方向箭头标识和 安全出口标识；每层楼张贴《应急走火疏散图》 并标明看图者所在位置。 4、饭堂：验厂当日厨房工作人员必须戴帽，口 10、保安室/大堂/宿舍/饭堂 罩，围裙，袖套进行工作。 /洗手间 5、洗手间：验厂当日配置纸巾，洗手液。 11、工伤 1、填写和审批日期：必须避开错峰用电休息日 、周日及国家法定假期日 1、齐全和在有效期内（工商营业执照及副本/税 务登记证/卫生许可证/消防验收合格证/房产证/ 环保（排污许可证）
验厂指引之工厂人权、品质、反恐验厂自检表
验厂指引之工厂人权、品质、反恐验厂自检表第一篇：验厂指引之工厂人权、品质、反恐验厂自检表验厂指引:工厂人权品质反恐/验厂工厂人权/品质/反恐/验厂自检表工厂自检表1、工厂规定最低工作年龄是多少？2、有无针对学龄儿童的工作经验强化培训计划？3、对不满18周岁的工人是否有限制？4、工厂采用什么措施确定工人的年龄？5、所有的工人是否自愿工作？工厂如何确保所有工人都是自愿工作？6、工厂是否有囚犯或被军队或当地政府委派的工人？7、下班时工人是否可以自由离开工厂？8、警卫是否只是负责工厂的财产和运作的安全？如果是，那他们的职责是什么？9、工人是如何招聘进来的？10、工人行为不当或表现不佳，采取什么处罚机制？11、工厂的招聘是否基于年龄、性别、种族、性取向、政治归属和国籍？12、熟手工人的最低工资是多少？非熟手工人？13、工人工资通过什么方式支付？现金、银行转账和支票等14、工人的工资是计件、计时或月薪？15、工人上班是否要打卡？16、多久发放一次工资？17、工人工资是否有扣除项？有什么扣除项？它们是怎样存档的？18、有无工人欠公司的钱？19、工厂提供工人什么津贴或补助？房补、餐费、交通费、卫生保健费、儿童保育费、病假工资、突发事件假期、产假、经期假、有薪年假、宗教节假日、社会保险等？20、津贴或福利是否算进最低工资？21、是否有分红计划？22、培训期间工人是否有工资？23、加班有加班费吗？24、最长连续工作多久才有休息？25、工厂工作时间多长？26、工厂有几班制？每个班次工作时间多久？27、加班费如何计算？28、工人平均每周加班时间是多少？29、每天正常工作时间是多少？ 30、工人每周最多上班时间为多少小时？31、工人是否每天有用餐的时间？32、工人是否每天有休息的时间？如果有，每天几次，每次多长时间、33、工人可以把工作带回家做吗？34、工厂是否有急救药箱？35、工厂是否有受过培训的急救员？36、工厂是否提供工人有关健康安全的培训？37、工厂是否有灭火器或喷洒系统？38、多于两层的楼房是否有逃生通道？39、是否免费为工人提供工人防护用品？ 40、是否限制工人饮用水？41、工厂有多少功能完好的洗手间？男女厕所分别有多少？42、工厂是否有通风和照明系统？43、所有楼层的每个班次是否都有主管在场？每个班次有几个主管？44、是否允许工人参加工会？45、是否提供工人宿舍？如果有，是工厂自己的还是在外面租赁的？46、宿舍有几栋？每栋住多少工人？47、每间房住几名工人？48、每个工人的入住空间多少？49、男女宿舍是否分开？50、每个工人是否拥有自己的床位？51、宿舍是否张贴了疏散图和逃生标示？52、宿舍所有楼层是否均有灭火器？53、高于两层的宿舍是否有逃生通道？54、易爆物品是否储存在宿舍或与宿舍相连的厂房内？55、宿舍是否举行过消防演习？56、男女厕所数目多少？57、是否提供饭堂和洗衣设施？58、工厂是否扣除以下费用？住宿、餐费和交通费用？59、进出宿舍是否有控制？ 60、是否有宵禁？61、员工是否可以自由进入宿舍？ 62、员工是否自由使用饮用水？63、工厂在环保方面采取什么措施（废水处理、空气净化和危险品处理）？64、是否有外发？如果有外发，请把详细的信息列出？65、是否向个体户、团体采购？第二篇：人权验厂一、人权验厂官方称为社会责任审核、社会责任稽核、社会责任工厂评估等等。
反恐安全评估表
9.工厂是否会调查和解决所有密封的异常和差错?
10.工厂是否会向适当的地方当局报告所有的密封异常和差错?
说明:
E．未授权/身份不明人员
是
否
不适用
说明/描述
1.工厂是否确保保安的联系信息发布或传达到所有员工以便报告可疑活动?
2.工厂是否有可疑人员识别程序并确保立即将身份不明的人报告给保安?
3.工厂是否定期在分发前筛选到达的包裹，包括信件?
4.工厂是否确保集装箱和卡车的装货通过安全人员或工厂管理人员的监督?
5.工厂是否确保所有出站集装箱和卡车由安全人员或工厂管理人员密封?
6.工厂是否确保所有的空集装箱和卡车在装货前进行损坏和污染检查?
7.工厂是否维持一个所有进出货物的密封、集装箱和卡车编号记录?
3.工厂是否有程序确保安全人员立即护送可疑人员离开工厂安全区域?
说明:
F．运输安全
是
否
不适用
说明/描述
1.工厂是否维持一个当前的货运供应商的名单?
2.工厂是否维持一个集运公司、货运代理、港口或承运人的名单?
3.工厂与货运供应商的合同中是否有如下附件注明：出发和到达时间，指定与备用路线，紧急处理程序，以及货运司机的背景调查证明?
说明:
I.业务伙伴要求
1.工厂是否有书面可靠的程序来选择业务伙伴?
2.工厂是否要求业务伙伴按照供应链安全标准来运作以确保安全?
3.工厂将基于供应链的安全相关风险对业务伙伴的流程和设施进行定期评审?
说明:
J.监测和合规
1.在进行安全标准评估时，是否所有文件均可提供?
2.审核人员在审核及员工访谈期间是否得到工厂全部许可?
18.是否所有访客进出都有登记？
人权反恐品质评估表
供应商社会责任、反恐、品质评 估表一、工厂基本资料：1、工厂名称：2、工厂地址：3、工厂代表姓名/职务：4、场地面积/栋数/楼层：5、职员及工人数量：6、成立年份：7、产品的主要类型：8、审核范围：9、主要的生产设备：10、工艺流程：二、审核范围：1、工厂基本资料 2、社会责任管理体系（ICTI)； 3、健康安全管理体系（EHS）； 4、质量控制管理体系（ISO9001：2015、FCCA)； 5、保安计划管理体系（C-TPAT、GSV、FCCA)；三、审核结果：Satisfactory满意Needs Improvement 需要改进Reject备注：《供应商合作协议》、文件证据清单、照片清单；不合格Page 1 of 18 审核日期:东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评 估表Page 2 of 18 审核日期:A、质量管理体系：1、文件：序号问题Yes No1 工厂是否建立了一套涵盖ISO9000标准要素的质量管理体 Y系？此管理体系是否经由第三方认证？2 工厂的品检部门与生产部门是否相互独立？Y3 工厂是否拥有质量手册、标准运作程序和工作指引以确保 Y质量体系有效运作？4 质量记录是否完整保存并更新维护？Y5 是否有内部审核计划及相关的文件资料？Y6 内部审核是否有检验质量管理体系的符合性和有效性？有 Y没有采取相应的纠正措施？7 工厂管理层有没有定期对质量管理体系进行评估，以及建 Y立持续改进的目标？8 是否有质量报告及分析严重质量问题的根本原因？是否采 Y取了相应的纠防措施？9 工厂是否建立了一套与质量手册、程序文件、工作指引、 Y规范、记录等等有关的文件控制程序？2：采购序号问题YES NO1 是否有部门专门负责采购原料和其他辅助生产物料？Y2 每一款产品是否有完整的物料清单BOM和零件清单？Y3 所购买的原料和其他物料是否有经过审批的规格？Y4 原料和其他物料之规格是否包括安全标准要求和客户的明 Y确要求？5 是否有经审批的供应商清单？是否只向经过审批的供应商 Y采购物料？3：加工商管理序号问题YES NO1 工厂是否建立了筛选和审核加工商的程序？是否有经过审批的加工商清单？2 工厂是否与加工商就产品要求做沟通，以确保他们明白及 有能力满足要求？3 是否向加工商提供了最新的安全和质量标准、签板及其他 相关的质量资料，以便其生产？5 当原料和其他物料由加工商采购时，他们是否提供相关的 检验和测试记录，以示其符合质量和安全标准？结果/建议结果/建议结果/建议N/A N/A N/A N/A东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评 估表Page 3 of 18 审核日期:4：来料质量控制序号问题Yes No1 工厂是否有来料检验程序，以确保所有来料与签样一致， Y符合规格要求？2 是否有足够大的隔离区域，以及适当的设施和环境进行来 Y料检验？3 是否有详细的检验标准可供实时查阅？且与审批的产品规 Y格一致？4 当质检员无法确认来料的质量和安全性时，是否有程序要 Y求供应商已提供的测试文件作支持？5 是否有对原料和零件建立有关免检的程序或标准,而这些 Y免检标准是否能充分保障出货成品的安全要求?6 IQC是否接受过适当的培训，以及掌握检验来料的知识？Y7 是否有完整的合格或退货检验报告？Y8 是否有来料确认、处理或退给供应商的相关记录？Y9 来料是否只限于经审批的供应商供应？Y结果/建议5：过程质量控制序号问题Yes No结果/建议1 每批产品是否均有生产流程和生产计划？这些生产流程或 生产计划是否包括所有物料清单,工作指引和检验要点?N 部份岗位没有工作指引2 在生产车间内，是否每一项操作均有工作指引和签板可供 工人和QC实时参照？N 部份岗位没有工作指引3 IPQC是否定时检查机器参数？是否有检查记录？Y4 生产过程是否有详细操作说明和质量控制措施来确保产品 Y质量？5 是否有合适的措施以防止装配时有漏装问题N/A6 有否程序有效控制重用料(水口料)使用N/A7 必要时，工厂是否建立了其他专门的程序，例如用于保证 Y生产过程中产品安全的利器控制程序？8 员工是否理解所使用的统计工具？Y9 IPQC是否有可供随时参考的IPQC检验标准？这些标准是否 Y符合安全标准和客户要求？10 IPQC是否接受过适当的培训，以及掌握检验来料的知识？ Y11 是否有完整的、可追溯的合格或是退货的过程检验记录？ Y12 是否有措施以防止外来物件混入成品中？Y13 叠起来的部件是否有足够的保护以防止被破坏？Y东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评 估表Page 4 of 18 审核日期:6：成品质量控制 序号问题Yes No1 是否有成品检验程序？检验标准是否与安全标准及客户要 Y求一致？2 是否有可供QC随时参考的签板和产品标准？Y3 成品检验的抽样标准是否足以保证产品质量和安全？Y4 检验人员是否接受过适当的培训，以及掌握检验成品的知 Y识？5 每一批次的产品是否均有完成的、可追溯的合格或是退货 Y的最终检验记录？6 每一批次的成品测试标准是否与安全标准及客户要求一 Y致？7 每一批次的成品是否均有测试记录？Y8 仓库控制状态如何？N/A7：产品测试 序号问题1 是否有独立的实验室做玩具质量和安全测试？2 实验室的环境是否可以控制？Yes No3 是否有测试程序和标准，并及时更新？Y4 实验室是否有一般的安全测试器材，以评估产品的物理和 机械要求？5 当工厂内部实验室无法做测试时，是否有签订合约的外部 实验室可做测试？6 测试和测量仪器能否符合既定测试方法的精度和公差？Y7 是否有定期检查测试仪器的校对计划？每一件测试器材上 Y是否有显示校对状态的标签？8 仪器是通过内部校对程序还是由外部有质资的机构进行校对？是否有可追溯的符合国家或是国际标准的校对报告/Y记录？9 测试人员是否接受过培训，以及掌握相关的测试和校对知 Y识？10 每一批次的产品是否均有完整、可追溯的合格或是不合格 Y的测试报告？结果/建议结果/建议 N/A N/A N/A N/A东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评 估表Page 5 of 18 审核日期:8：不合格品控制 序号问题Yes No1 是否有不合格的原料、半成品和成品的控制程序？Y不合格品、待返工的产品和报废品是否均贴有明显的标识 Y2 或标签，并与其他的合格品隔离开来？3 不合格品是否摆放在指定区域内，并清晰标识？Y是否有控制不合格品放行于生产和走货的程序？无论以任 Y4 何方式放行，其标准是否不影响产品安全？5 是否有相关及经过审批的不合格品放行记录？Y是否有建立针对不合格品经过返工或挑拣后再交付重验或 Y6 重新测试，以达到可接受之控制程序？7 是否有不合格品的报废记录？Y是否有控制程序可以预防任何有问题的零件混到正常的产 Y8 品中去？9：标识及可追溯性序号问题Yes No1 是否有建立对标识的管理及可追溯性的系统？Y2 每一批原料、半成品和成品是否均有批次数量和批次代码 Y以便追溯？3 是否保存有产品记录以识别每一批次的成品所用到的原材 Y料？ 4 是否有检验和测试记录包括批次数量和批次代码以便追Y 溯？10：生产设备序号问题Yes No1 工厂是否拥有用于生产主要工序的生产设备？Y2 生产设备的运作状态和保养是否良好？Y3 是否有适当的工具和夹具用于操作？Y4 是否对生产设备进行定期保养、校对和检查使其正常运 Y转？5 工厂是否有一支拥有专业技能的维修保养队？他们是否可 Y以随时到生产车间进行维修工作？6 工厂是否为所有的主要生产设备建立了预防保养计划？Y7 在维修的情况下，生产设备和工作岗位是否做有标识？Y结果/建议结果/建议 结果/建议东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评 估表Page 6 of 18 审核日期:11：厂房设计、内务管理和工作流程序号问题Yes No1 生产工序和生产线所占空间是否足够，设计和流程是否合 Y理？2 整体维护状况是否可接受？Y3 生产车间是否清洁、整齐，以及是否有多余的灰尘和气味 Y(通风效果是否良好)？4 生产区内的过道空间是否足够，货物搬运是否畅顺？生产 Y区内是否有货物摆放区？5 生产区内的光线是否足够？通风是否良好？特殊工序的温 Y度和环境是否可控？6 生产车间内是否有专用箱盛放从工位或者是生产线上选出 Y的不合格品？7 原料、半成品和包装箱的存放是否有墙壁间隔，并用货盘与地面隔离？Y8 供员工吃喝及吸烟的指定区域是否有明显标注，并与生产 Y区域隔离开？9 水杯、餐具及其他私人用品的存放是否适当，并与生产区 Y域隔离开？12：物料处理及货仓管理序号问题Yes No1 原料仓和成品仓是否密闭、清洁和整齐？Y2 原料和成品是否有箱子盛放、并有足够的保护措施以防损 Y坏和污糟？ 3 货仓内的原料和成品是否有明显标识？Y4 货仓内的原料和成品是否保存完好而没有损坏、污垢、生 Y锈和其他问题？5 危险化学品是否独立存放于限制入内的危险品仓库？Y6 可降解的原料如油漆和化学品是否有保存期限？容器上是 Y否标注有效期限？7 对于原料的使用工厂是否遵循先进先出的原则？Y8 是否保存存货记录？Y结果/建议 结果/建议东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评 估表Page 7 of 18 审核日期:13: 油漆控制序号问题Yes No结果/建议1 是否有为油漆制定质量控制/有害物资控制程序Y3 是否每一批油漆都要有供应商的保証书Y4 是否有收集油漆供应商提供的测试报告和妥善保存Y5 油漆化驗報告是否由第三方/或通过CNAS认证的内部测试 Y机构?6 有否特定的地区用来分隔未检验的油漆来料?Y8 用于处理油漆的工具和容器是否有清洁和维护以防止重金 Y属的污染9 只有合格的油漆才可进入生产车间Y10 剩余的油漆必需立即归还存到仓库中Y11 追踪记录必需保存至少5年N 只保存1年的资料12 工厂需保证油漆运作过程按程序操作Y13 是否未见有过期的油漆Y油漆供应商序号问题Yes No结果/建议1 工厂是否有建立来料检验/测试程序？N/A2 是否有专区隔离油漆来料N/A3 是否所有来料(颜料,树脂, 溶剂,塑化剂和添加剂)已经化N/A学检验合格才用于生产4 测试报告和记录是否可快速和准确地追溯N/A5 每批要有单独的批次代码N/A6 是否有在物料标签上去标明批次号和测试报告号码N/A7 是否有新的容器/桶在储存溶剂N/A8 如果旧的批次未完成, 在储存新一批之前下面的容器是否N/A有清空9 是否有来料检验,报废,退回供应商的记录N/A10 追溯参照质量控制程序必需包括;检查，标签，记录，核N/A实。
C-TPAT反恐协议书验厂供应商调查表
供应商调查表供应商名称：XX市XX速运有限公司XX分公司提供产品类别：提供快递填表时间：20XX 年XX 月XX 日填表说明各供应商、承办商：本调查表为我公司对合格供应商反恐安全整体状况的调查，请务必认真、如实填写。
填写之前，请仔细研读此填表说明：1、本调查表在如实填写后，交回本公司有限公司存档。
2、在填表前，请首先填写填表承诺（后附）。
3、填写此调查表时，若需添加附页，附页纸张大小必须与本调查表相同，表格格式、项目、内容等亦必须与调查表中的完全一致。
4、认证证书包括C-TPAT国家海关监督中心等相关所有认证。
供应商基本信息调查表（必填项）注意：1.此表请用正楷字认真填写；2.书写务必清晰准确；3.联系电话1为供应商厂家电话（必带区号）；C-TPAT反恐协议书一、目的：鉴于乙方为我公司合作供应商，且双方已有良好的伙伴合作关系。
为响应全球各界C-TPAT反恐行动，保证人员、货物、财产安全，透过传递C-TPAT的基本要求和定期审核执行情况的方式，确保本公司所有供应商能够参与和了解以及配合C-TPAT 反恐安全管理运作。
二、要求：2.1 为配合我公司客户C-TPAT反恐验厂的需要，贵公司对委派至我公司出差办事的验货员、业务员、计算机维护人员、驾驶员、货运司机、送货员、装卸工、修理工等，请协助做好学历和工作经历的核实，并协助办理无犯罪的背景调查和无药物史的背景调查；贵公司进入我公司的人员，如发现我公司的门窗、围墙、锁具、电力设施等实体安全设施和我公司的安防设施出现异常问题可以上报我公司陪同人员，由其向我公司高层管理者报告。
2.2 进入我公司的办事人员不准携带药物、毒品、有腐蚀性或放射性等危险、易燃易爆品、白色粉末及一切与有关法律禁止携带的物品。
2.3 进入我公司的办事人员必须遵守我公司门卫访客控制程序，主动向门卫出示身份证、驾驶证等有效证件，登记并接受门卫的安全检查。
2.4 进入我公司的办事人员原则上不准进入我公司受限区域，如包装车间、成品仓库、化学危险品仓库、装卸区，如因工作需要必须进入的，需有主管级以上人员陪同并履行登记手续。
包装部员工反恐培训GSV SCS SCAN 全套反恐表格记录.
名雅纸品印刷有限公司包装部员工反恐培训培训概要：1.工厂环境安全指引2.包装部安全指引3.人事安全概要4.紧急事故通报程序培训目的：确保公司出口货品在进行成品运输过程中，遵守美国海关的安全指引，保障本厂财物及员工的安全,配合客户及海关的保安要求,促使本公司完全符合保安健全的标准。
主要内容：工厂环境安全指引(1)大门保安确保进出安全，必须检查所有员工的厂牌或访客的身份证明文件，查核无可疑，方可批准进入厂区范围。
(2)工厂内不允许非生产部门的无关人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。
(3)所有门窗须配有锁，没有人在场的时候，应锁好门窗。
包装部安全指引(1)包装及装货区应与其它部门有明显分隔，以确保包装及装货区的安全。
(注：包装区定义为成品装箱区)(2)包装及装货区为独立的区域，须保安在场监督，未经允许，人员及车辆不得进入。
授权进入该区的员工名单已张贴在装箱区外，其它入士未经许可，未经保安员或部门主管批准，严禁进入包装及装货区。
(3)包装区、装货区的员工配以不同颜色的厂牌，包装部的员应戴上厂牌。
(4)包装区及装卸区域安装中央电视录像系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。
(5)包装部应有其有一名指定的包装部主管在场监察整个过程。
(6)在场监察的主管应留意在过程中是否将不应付运的对象放在付运的货物当中。
(7)要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应实时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区。
(8)所有包装用具如纸皮箱及布袋在包装前应预先检查是否有应付运的对象，物品或货品混入当中。
(9)在包装过程中，应留意箱唛内容是否符合所包装的货品，和应与由其它部门提供的数据检验，特别留意如货品颜色、数量、毛重和净重等数据。
(10) 确保完成包装后的货品及外箱完好无缺。
(11) 如有需要拆箱或布袋，应将时间、原因、加入或减少的物品等数据记录下来，以便和船公司或运输行核对，之后交有关部门记录和存盘。
工厂内部自我审核报告GSV SCS SCAN 全套反恐表格记录.
改进措施
行动负责人
备注
工厂有系统来正确地辨识出所有进入公司内范围的员工，访客、供货商.、公司内范围包括装卸区及货仓.
工厂有使用附有员工相片的身份证明系统/文件给员工
员工要进入工厂内范围要持有电子咭钥来开门或要通守卫检查点才进工厂或有其它方法
工厂有监察及控制所有公司内的钥匙,电子咭等等的发出及记录
工厂有储存客访人仕进出记录.里面有记录低访客的名字,代表公司名称,出入厂时间
所有访客进工厂时都需要佩带访客证件或类似的证件
工厂有措施以查核未获受权/未确认身份的人进工厂
访客进工厂都会有守卫或职员带领
工厂有措施来查核未获受权/未确认身份的人尝试进入其运输工具
工厂是否提供全厂人员的名册给保安，用以核实有怀疑的进入厂区人员
工厂是否有机制鼓励员工报告任何不法的活动
是否培训员工对没有带厂证或没有戴访客证的进行盘问
是否安装入侵警报系统？
上下班时间是否有保安值班？
在非上班时间，工厂对外围状况是否有监控？
工厂是否安装闭
路电视监控系统？
厂房内外是否有足够的照明？
是否有独立的停车区域（物理上与装卸货区域隔开）供员工和访客使用？
是否有独立的停车区域（物理上与员工和访客停车区域隔开）供货车和空货柜车使用？
出入管制检查点
YES/告
被审核部门：生产各部审核日期：
审核员：审批：
一、厂房结构检查点
YES/NO
改进措施
行动负责人
备注
厂房的建筑材料是否可以抵
抗非法进入或外部入侵？
有外部的门、窗和大门
是否有足够的上锁装置？
厂房的四周是否有围墙或
其他障碍以防止非法进入？
反恐供应商调查表
供应商调查表供应商名称：深圳市宝安区鑫敬业提花织带塑胶厂提供产品类别：织带填表时间：2013 年 4 月28 日填表说明各供应商、承办商：本调查表为我公司对合格供应商反恐安全整体状况的调查,请务必认真、如实填写。
填写之前,请仔细研读此填表说明：1、本调查表在如实填写后，交回本公司有限公司存档.2、在填表前，请首先填写填表承诺（后附)。
3、填写此调查表时，若需添加附页，附页纸张大小必须与本调查表相同，表格格式、项目、内容等亦必须与调查表中的完全一致。
4、认证证书包括相关所有认证。
供应商基本信息调查表(必填项）注意：1.此表请用正楷字认真填写；2.书写务必清晰准确，不得漏项；3。
联系电话1为供应商厂家电话（必带区号)；GSV＆SCS反恐协议书一、目的：鉴于乙方为我公司合作供应商，且双方已有良好的伙伴合作关系.为响应全球各界GSV&SCS反恐行动，保证人员、货物、财产安全,透过传递GSV＆SCS的基本要求和定期审核执行情况的方式，确保本公司所有供应商能够参与和了解以及配合GSV＆SCS反恐安全管理运作。
二、要求：2。
1 为配合我公司客户GSV＆SCS反恐验厂的需要，贵公司对委派至我公司出差办事的验货员、业务员、计算机维护人员、驾驶员、货运司机、送货员、装卸工、修理工等，请协助做好学历和工作经历的核实，并协助办理无犯罪的背景调查和无药物史的背景调查；贵公司进入我公司的人员,如发现我公司的门窗、围墙、锁具、电力设施等实体安全设施和我公司的安防设施出现异常问题可以上报我公司陪同人员，由其向我公司高层管理者报告。
2。
2 进入我公司的办事人员不准携带药物、毒品、有腐蚀性或放射性等危险、易燃易爆品、白色粉末及一切与有关法律禁止携带的物品。
2。
3 进入我公司的办事人员必须遵守我公司门卫访客控制程序，主动向门卫出示身份证、驾驶证等有效证件，登记并接受门卫的安全检查。
2。
4 进入我公司的办事人员原则上不准进入我公司受限区域，如包装车间、成品仓库、化学危险品仓库、装卸区,如因工作需要必须进入的，需有主管级以上人员陪同并履行登记手续。
反恐安全体系内部审核检查表
是否每周巡查厂区的周边环境，及时上报各种情况？
5
是否有措施预防相邻/倒挂之建筑物或树叶阻挡视线？
6
与厂区相连的地下位置是否采取保安措施阻止非法进入？
7
晚间或天色昏暗时，整个厂区及周边围墙的照明设施是否亮着？
只有授权人员才能控制照明开关？
9
厂内是否有指定的保安队伍每天24小时值班？
10
是否有保安在厂内巡逻？保安是否配置了呼叫通话机？
54
将货物提交给供应链下一环节时是否再次核对集装箱封条号的准确性？
55
进出货停车场是否与其它停车场分开？
56
是否禁止访客及员工将车辆停放在货物运输车附近？
57
是否采取了措施预防货物在生产、组装及包装过程中被干扰？
58
是否采取了措施以检测并汇报货物在装入集装箱时发生数目不符的情况？
59
是否指定员工负责提供出货产品之准确数据？
是否订立了安检程序对出入的货车进行安全检查？
50
是否对出入的运输车进行登记， 包括司机姓名、车牌号及拜访事由？
51
是否要求运输司机出示带有照片的身份证明？
52
对离开车辆的检查是否包括了查看货物清单、记录集装箱号及封条号？
53
但凡发现离厂运输车的封条号不符或封条号破损，是否立即向负责保安的管理层汇报情况并检查集装箱？
41
是否在法律允许的情况下更新了所有雇员的背景审查资料？
42
人事安全20分
是否为每一位员工开立永久之个人人事档案，内含员工姓名、出生日期及身份证号码？
43
是否由某一指定部门签发及管理员工证？
44
是否制定了收回员工证/或消除门禁出入授权的相关程序？
反恐认证全套文件表格
X
6。1.1公司每年对反恐管理体系进行一次内部突击检查。
6。1。2内部突击检查的具体日期将不提前通知各部门,仅告知一个大概日期，如：某月中旬或下旬.
6.1.3当客户有特别要求时,可临时增加内部反恐突击检查.
6.2组建内部突击检查小组
检查前由反恐管理者代表指定检查组长，并组建检查小组，小组成员必须熟悉C-TPAT(美国海关-商贸伙伴反恐条例）的要求、体系文件.
6。3检查内容（包括硬件设施和软件部门）
5。3背景调查包括以下几种方式：
以电话查询;
以电邮查询;
问询申请人的同乡或介绍人等方法，以获得所需资料。
5。4调查主要围绕申请人的：
是否曾触犯中华人民共和国刑法并曾判刑；
是否曾被剥夺公民权利；
是否是通辑在案,尚未结案者；
曾贪污受贿，私挪公款受到处罚者;
曾有严重渎职行为者；
曾有因品格不良被开除者等。
5.5负责背景调查的人事部文员必须将调查所得资料保密，不得泄露资料来源，也不可以将调查结果告知申请人.
5。7凡举报属实且有价值，对提供线索的员工给一定的奖励，且为举报者保密，保障举报者的人身安全。
5。8在安全维护活动中，如有的安全事件较为严重,甚至有触犯法律的行为，应通知相关公安机关或法律部门，并积极配合其调查处理。
5.9凡本公司所有的安全事件的调查，处理均须保安部记录存档.
6.0相关文件
无
7。0相关表单
本公司的货物（包括来料、在制品、成品)验收、存放、标志、制造、运输等。
3。0定义
无。
4.0职责
4。1货仓负责来料安全检查和发料、储存、标示、出货等方面的安全控制并保存记录。
4。2车间主管负责落实本区域的安全防范措施。