证券从业资格投资分析及答案必备资料

证券从业资格投资分析及答案必备资料

1、下列选项中，属于公开信息的是（）。A．协会会员基本信息

B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

C．会员效力期限内受奖励次数

D．从业人员效力期限内受奖励次数

2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。

A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息

C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

3、下列具有法人资格的有（）。

A．子公司

B．分公司

C．企业财务公司

D．母公司

4、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。A．提供虚假、误导性信息

B．采取正当竞争手段开展业务

C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

5、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其它业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其它业务在（）方面严格分离。

A．人员

B．账户

C．信息

D．资金

6、证券承销的方式有（）。

A．代销

B．包销

C．助销

D．直销

7、募集设立又被称为（）。

A．同时设立

B．单纯设立

C．渐次设立

D．复杂设立

8、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其它

直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。

A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

9、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

A．以欺诈手段或者其它不正当方式误导、诱导客户

B．挪用客户资产

C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D．操纵市场

10、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

A．自愿

B．平等

C．诚实信用

D．公平

11、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其它条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A．公司营业执照

B．公司章程

C．发起人协议

D．代收股款银行的名称及地址

12、证券投资者保护基金的来源有（）。A．国内外机构、组织及个人的捐赠

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的

13、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。

A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C．与客户分享投资收益、分担投资损失