证券公司反洗钱培训和宣传管理办法
证券有限责任公司反洗钱工作职责条例 模版
证券有限责任公司反洗钱工作职责条例第一条为规范公司反洗钱工作，建立反洗钱内部控制制度，保证反洗钱工作的顺利开展，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《证券公司反洗钱工作指引》、《xx证券有限责任公司反洗钱工作办法》等有关法律法规和公司规定，制定本条例。
第二条公司各部门、相关人员在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。
公司各部门、相关人员在反洗钱工作中应当相互配合。
第三条公司建立反洗钱工作领导小组，领导公司开展反洗钱工作，其职责包括：（一）部署安排公司反洗钱工作；（二）领导建立反洗钱内部控制制度；（三）指导分管部门完善反洗钱业务流程，切实保证反洗钱义务的履行；（四）对涉嫌重大可疑交易或其他特殊可疑情况进行分析，判定可疑情形；（五）决定是否与高洗钱风险等级客户建立或保持业务关系；（六）检查公司反洗钱工作执行情况。
第四条合规部是公司反洗钱工作的主管部门，其职责包括：（一）负责与反洗钱主管部门联络，接收主管部门文件、资料；（二）负责建立公司反洗钱制度，建立反洗钱组织系统；（三）开展反洗钱培训，组织反洗钱宣传工作；（四）指导各部门、相关人员开展反洗钱工作；（五）接收各部门、各分支机构可疑交易报告及其他可疑信息，汇总报送中国反洗钱监测中心；（六）定期出具公司反洗钱工作报告；（七）检查公司反洗钱工作；（八）依法协助、配合司法机关和行政机关对涉嫌洗钱客户的司法调查或行政调查。
第五条经纪业务事业部部、投资银行事业部部、固定收益总部等业务部门负责公司本业务领域内反洗钱工作，其职责包括：（一）负责相关业务领域中的反洗钱具体流程建设工作，建立符合反洗钱法规及本部门实际情况的客户身份识别和可疑交易报告流程；（二）按照反洗钱相关法规要求，在本部内开展客户识别，客户尽职调查，大额、可疑分析报送等反洗钱相关工作；（三）配合在本部及下属部门开展反洗钱培训、宣传工作；（四）协助、配合合规部开展反洗钱检查；协助、配合稽核部开展反洗钱审计。
2024年证券公司营业部反洗钱工作计划
2024年证券公司营业部反洗钱工作计划一、背景和目标随着全球金融市场的不断发展和开放，洗钱活动的频发形成了对金融系统和证券市场安全稳定的威胁。
2024年，我们证券公司营业部的反洗钱工作将迎来新的挑战和机遇。
本工作计划的目标是加强反洗钱意识，建立健全的反洗钱制度，提高风控能力，确保公司业务的合规性和稳健性。
二、任务和措施1. 加强反洗钱宣传教育（1）定期组织反洗钱知识培训，提高员工对洗钱活动的识别和防范意识。
（2）制作反洗钱宣传材料，通过内部网络、企业微信等渠道广泛推广，提高员工的反洗钱意识。
2. 完善反洗钱制度（1）修订完善《证券公司营业部反洗钱制度》，确保制度与国家相关法律法规的要求相一致。
（2）建立规范的客户身份识别和尽职调查制度，加强对客户身份信息的真实性和完整性的核实。
3. 加强交易监控和风险评估（1）加强对大额、异常和可疑交易的监控，建立并完善交易监控系统，实时监测客户交易行为。
（2）加强与交易所和其他金融机构的合作，共享交易监控信息，提高反洗钱的预警和处理能力。
（3）加强对风险客户的识别和评估，建立风险客户黑名单，并定期评估和更新。
4. 完善内部审查和报告机制（1）建立健全内部审查制度，定期对公司内部员工和业务活动进行审查，发现问题及时纠正。
（2）建立健全洗钱报告机制，确保及时报送可疑交易报告，配合相关部门进行调查和处理。
5. 提高员工能力和素质（1）加强员工教育培训，提高员工的业务水平和合规意识。
（2）建立激励机制，鼓励员工积极参与反洗钱工作。
三、风险控制和监督1. 风险控制（1）建立风险评估和应对机制，对不同类型的洗钱风险制定相应的防范措施。
（2）加强内部控制，确保各项制度措施落地到位。
2. 监督和检查（1）设立专门的反洗钱监督部门，负责对反洗钱工作进行监督和检查。
（2）定期组织内部自查，检查公司各部门反洗钱工作的落实情况。
（3）建立监督制度，对违反反洗钱规定的人员进行处罚，并及时报告上级监管机构。
证券有限公司反洗钱工作管理暂行办法模版
xx证券有限公司反洗钱工作管理暂行办法（修订）第一章总则第一条根据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定，为了预防洗钱活动，维护正常金融秩序，协助国家有关部门打击洗钱犯罪及相关犯罪，特制定本办法。
公司应根据监管部门要求，建立以“风险为本”的反洗钱工作理念，公司全体员工应把该理念融入到日常反洗钱各项工作中。
为统一协调并切实落实反洗钱专项工作，公司成立以公司领导、经纪业务管理总部、合规部、监察审计部、财务部、存管结算部、信息技术部相关人员参加的反洗钱工作领导小组。
领导小组办公室设在公司合规部，经纪业务管理总部具体负责对证券营业部反洗钱工作的日常管理，建立并完善相关制度。
第二条公司各相关部门应相互协调、配合，在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。
公司反洗钱工作机构应履行以下监管职责：1、统一监管、协调公司反洗钱工作；、2、研究和制定公司的反洗钱战略、规划和政策，制定反洗钱工作制度，制定大额和可疑人民币资金交易报告制度，负责公司大额交易和可疑交易的报送工作；3、建立并运用支付交易监测系统，对支付交易进行监测，收集、汇总并分析营业部上报的反洗钱相应资料；4、加强同中国人民银行、国家外汇管理局、工商行政管理、税务、公安等执法部门的联系，督促营业部确保客户账户申请人身份资料的真实有效，并及时全面了解公司各营业部账户开立单位和个人的变化情况；5、研究公司反洗钱工作的重大疑难问题，提出解决方案与对策；6、指导公司反洗钱宣传培训及反洗钱现场检查工作。
第三条公司总经理为公司反洗钱工作第一责任人，各营业部总经理为本营业部反洗钱工作第一责任人，具体负责本部门反洗钱工作。
第四条根据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定，公司有关各部门应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
第二章证券营业部反洗钱工作要求第五条公司证券营业部在为客户办理开立资金账户、开立基金账户、代办证券账户、代为申请交易编码、签订各项业务合同或协议时应当验证客户的有效的身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效的身份证件或者其他身份证明文件的复印件。
证券公司反洗钱宣传月活动实施方案
加强证券公司之间的信息共享 和合作，共同打击金融犯罪，
维护金融市场秩序。
通过宣传月活动，树立证券公 司在反洗钱工作中的良好形象 ，提升社会责任感和公信力。
02
活动内容与形式
专题讲座与培训
01
邀请反洗钱领域的专家、学者进 行专题讲座，提高员工对反洗钱 工作的认识和重视程度。
02
组织内部培训，针对反洗钱法律 法规、操作流程等内容进行深入 学习，提高员工反洗钱工作的专 业能力。
证券公司反洗钱宣传月活动 实施方案
汇报人： 日期:
目录
• 活动背景与目标 • 活动内容与形式 • 活动组织与安排 • 活动宣传与推广策略 • 活动效果评估与总结报告
01
活动背景与目标
反洗钱工作的重要性
维护金融秩序
反洗钱工作是维护金融秩序稳定 的重要手段，能够防止非法资金 流入市场，保障合法资金的安全
按照活动方案，组织开展各类反洗钱宣传教育活动，包括培训、讲座 、研讨会等。
活动总结阶段（X月X日至X月X日）
对活动进行总结评估，收集反馈意见，总结经验教训，为今后的反洗 钱宣传工作提供参考。
资源调配与保障措施
人员调配
根据活动需要，合理调配公司内部人力资源，确保活动的顺利开展 。
物资保障
提前采购必要的宣传资料、设备等物资，确保活动的顺利进行。
。
打击金融犯罪
反洗钱工作是打击金融犯罪的重要 一环，能够通过识别和追踪非法资 金流动，协助执法机构破获犯罪案 件。
保护消费者权益
防止非法资金流入市场有助于保护 消费者权益，确保金融市场的公平 、透明和诚信。
宣传月活动的目的和意义
01
02
03
提高公众认识
证 券有限责任公司融资融券业务反洗钱工作管理办法
ⅩⅩ证券有限责任公司融资融券业务反洗钱工作管理办法第一条为预防和打击洗钱行为，规范公司融资融券业务反洗钱各项操作规程，明确融资融券业务反洗钱组织架构及各岗位的职责，根据中国证监会颁布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》等有关规定，以及公司《融资融券业务试点管理办法》等制度，制定本办法。
第二条融资融券业务部、总部其他相关部门和各营业部在融资融券业务中必须严格按照本办法执行，保证反洗钱工作的顺利开展。
第三条融资融券业务中的反洗钱工作是公司反洗钱工作的重要组成部分。
执行融资融券业务反洗钱工作除依据公司制定的《反洗钱工作管理办法》、《反洗钱客户风险等级管理办法》的一般性规定外，本办法有特别规定的，依据本办法执行。
第四条融资融券业务部设立融资融券业务反洗钱工作小组，统筹管理本部门的反洗钱工作。
第五条融资融券业务反洗钱工作小组由融资融券业务部负责人、部门合规经理及部门负责人指定的其他人员组成，部门负责人任组长，部门合规经理任反洗钱工作联络人。
第六条融资融券业务反洗钱工作小组履行以下职责：一、制定本部门的反洗钱工作制度和流程，明确反洗钱岗位职责；二、定期召开反洗钱工作会议并形成会议纪要；三、组织反洗钱业务培训及反洗钱宣传活动；四、配合营业部履行反洗钱客户身份识别义务和大额交易、可疑交易报告义务；五、配合监管部门进行反洗钱监督、检查和反洗钱调查；六、监管部门和公司要求履行的其他反洗钱职责。
第七条融资融券业务部部门负责人是本部门反洗钱工作的第一责任人，统筹管理本部门反洗钱工作。
具体职责包括：一、召集和主持融资融券业务反洗钱工作小组会议；二、对本部门履行反洗钱客户身份识别义务和大额交易、可疑交易报告义务的情况承担领导责任；三、监督和督促本部门反洗钱培训和宣传活动；四、配合监管部门进行反洗钱监督、检查和反洗钱调查；五、对本部门反洗钱相关岗位人员进行反洗钱绩效考核；六、公司反洗钱工作小组、首席合规官交办的其他事项。
证券公司反洗钱工作管理制度模版
反洗钱工作管理制度第一章总则第一条为了预防洗钱活动，规范公司反洗钱工作，维护国家经济秩序和金融安全，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等法律法规以及中国证监会的有关规定，特制定本制度。
第二条本制度所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照相关法律法规采取相应措施的行为。
第三条公司投资银行总部、投资银行创新融资部、固定收益部、资本市场部等业务部门及分支机构（以下称：相关部门及分支机构）应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及中国人民银行、中国证监会的有关规定，将反洗钱工作落实到日常业务运作中。
公司子公司根据国家有关反洗钱的法律法规以及中国人民银行、中国证监会的有关规定，制定完善本机构反洗钱工作管理制度和流程，做好相关信息报送工作。
公司对子公司大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。
第二章组织架构及主要职责第四条董事会依照法律、法规和公司章程的规定，履行与反洗钱有关的职责，对公司洗钱风险管理工作承担责任，是公司反洗钱工作的最高决策机构。
董事会定期召开会议安排部署反洗钱工作。
第五条公司监事会承担反洗钱管理工作的监督责任，负责监督检查公司反洗钱管理工作执行情况并督促整改。
第六条公司设立反洗钱工作领导小组（以下简称“领导小组”），由公司总经理担任组长，公司合规总监担任副组长，成员由法律合规部、风险控制部、财务资金部、信息技术部的有关负责人组成。
第七条反洗钱工作领导小组负责贯彻落实中国人民银行、中国证监会等监管部门制定的反洗钱工作方针、政策，决策、监督、指导全公司的反洗钱工作；对反洗钱工作重大事项及敏感事项做出决策，并及时向公司董事会、高级管理层汇报，同时报监事会。
证券有限公司反洗钱工作管理办法
证券有限公司反洗钱工作管理办法1. 背景和意义为了有效防范和打击洗钱犯罪行为，保护公司及客户的合法权益，加强公司的合规管理，本证券有限公司制定了本《反洗钱工作管理办法》。
2. 适用范围本办法适用于本公司全体员工，包括聘请的临时工、实习生以及代理人、代办人等。
3. 主体责任公司全体员工都应有责任参与反洗钱工作，各部门应对反洗钱工作进行协调配合，确保反洗钱工作的顺利开展。
公司设立反洗钱工作领导小组，其主要职责是制订公司反洗钱工作计划，评估反洗钱工作的效果和风险，定期审查反洗钱工作情况，提出完善反洗钱相关工作的建议。
公司全体员工都应严格遵守反洗钱工作的规章制度，有义务及时向公司反洗钱小组报告发现的可疑交易或行为。
4. 客户尽职调查公司在开户、进行大额交易、变更客户信息等业务活动时，应对客户进行尽职调查，了解客户的真实身份、真实意图、背景等信息。
如果发现客户的信息不真实或存在可疑情况，应立即采取相应的反洗钱措施，并向公司反洗钱小组报告情况。
5. 可疑交易报告如果公司发现客户的交易行为存在可疑情况，应及时向公司防范洗钱小组报告，并在报告中详细描述可疑交易的相关情况。
公司反洗钱小组应在收到报告后，及时展开调查，并作出相应的处理。
6. 培训教育公司应定期开展反洗钱培训，并对全体员工进行反洗钱知识的普及，提高员工的反洗钱意识和反洗钱能力。
7. 风险评估公司应定期进行反洗钱风险评估，确定公司的反洗钱风险等级，并制定相应的反洗钱措施。
8. 处罚措施对于违反反洗钱工作规定的员工，公司将视情况给予相关的处罚，包括但不限于警告、记过、降职、辞退等。
9. 效果评估公司应定期评估反洗钱工作的成效，并作出相应的调整，确保公司反洗钱工作符合国家法律法规以及公司的反洗钱工作要求。
10. 生效时间本办法自发布之日起生效。
公司可以根据业务需要适时对本办法进行修订和补充。
证券公司反洗钱宣传月活动实施方案
证券公司反洗钱宣传月活动实施方案一、背景及意义随着全球反洗钱制度的逐步完善和我国反洗钱法律法规的成熟，市场化、国际化的证券公司作为金融机构，已经意识到反洗钱工作的重要性和必要性，积极参与反洗钱工作，通过不断优化其反洗钱管理体系和完善反洗钱制度，提高了反洗钱工作的效率和水平。
为加强证券公司对反洗钱工作的重视，防止洗钱行为对金融市场的恶性影响，树立证券公司良好形象，策划了“证券公司反洗钱宣传月活动”。
二、活动目标1. 提高证券公司员工对反洗钱工作的认识度和警惕性；2. 推广反洗钱知识，普及反洗钱法律法规和制度；3. 发现和防范洗钱风险，提升证券公司反洗钱防范能力；4. 提高公众对证券公司反洗钱工作的关注度和对证券公司的信任度。
三、活动内容1. 开展反洗钱知识竞赛计划在一周时间内组织反洗钱知识竞赛，向全公司员工推广反洗钱知识。
竞赛内容包括反洗钱法律法规、知识点、案例分析等。
颁奖仪式将会在活动最后进行。
2. 邀请防范洗钱专家讲座邀请防范洗钱专家为员工进行讲座，介绍反洗钱法律法规与制度，介绍证券公司反洗钱防范措施，强化员工对反洗钱工作的认识。
该讲座需要认真筹备，邀请有实力的专家进行授课。
3. 发放反洗钱宣传资料准备反洗钱宣传资料，包括反洗钱标语、海报、手册、书签和小礼品，以各种形式、各种渠道，宣传反洗钱工作，增强员工和公众的反洗钱意识。
4. 开展反洗钱应急演练针对证券公司反洗钱中可能出现的问题，进行反洗钱应急演练，提高反洗钱工作的应变能力。
这个环节是提高反洗钱工作的关键，必须要认真准备，演练时间不能太久，但是必须要真实地模拟反洗钱场景，评估公司反洗钱管理风险。
5. 拍摄反洗钱宣传视频通过拍摄反洗钱宣传视频，加强对反洗钱的宣传，可以增加反洗钱活动的趣味性和参与性，进而推广反洗钱知识，加强公众对证券公司反洗钱工作的认知。
6. 社交媒体推广利用公司的微信公众号和其他社交媒体平台，传递反洗钱的相关内容，通过网络媒体进一步扩大宣传范围，提高公众对反洗钱工作的认知度。
证券公司反洗钱宣传月活动实施方案
证券公司反洗钱宣传月活动实施方案一、活动背景随着我国金融市场的不断发展和开放，证券公司客户数量不断增加，交易金额不断增大，反洗钱风险也随之增加。
因此，证券公司应加强反洗钱工作的宣传教育，提高员工对反洗钱工作的认识和重视程度，健全完善反洗钱内部控制机制，确保反洗钱工作的有效开展。
二、活动目的通过开展宣传月活动，旨在：1. 提高证券公司员工对反洗钱的认识，防范和化解洗钱风险；2. 引导员工重视和了解法律法规和业务规则，增强反洗钱意识；3. 加强工作流程的规范化、标准化管理，保证反洗钱工作的有效开展。
三、活动内容1. 讲座活动在宣传月期间，安排专题讲座，邀请反洗钱及相关金融法律法规领域的专家介绍洗钱的相关知识及防范方法，介绍公司反洗钱政策和流程，并向员工询问公司反洗钱制度实施情况。
讲座范围涵盖公司各部门及岗位、营业场所等。
通过讲座活动，让员工知晓自己的工作与反洗钱工作相关性，提高反洗钱工作的意识和重视程度。
2. 社区宣传在宣传月期间，组织相关人员前往所在社区宣传反洗钱工作的重要性。
让广大市民了解什么是反洗钱，如何防范洗钱等相关知识。
3. 海报宣传在公司内外制作反洗钱主题的海报张贴，宣传反洗钱知识，提示员工注意防范洗钱、告知客户如何正确使用证券业务等方面的知识。
海报内容应包括反洗钱政策法规、工作要求、洗钱风险提示等。
4. 专业培训为公司员工安排专业的反洗钱培训，了解虚拟货币反洗钱的政策、法规等，保证员工的反洗钱知识技能。
5. 潜在客户风险评估对客户进行风险评估，区分高、中、低风险客户，对高风险客户进行更为严格的反洗钱审核，保证反洗钱工作的有效开展。
6. 监督检查在宣传月期间，对公司各部门、岗位和人员进行日常监督检查，确保反洗钱政策的贯彻执行到位。
对于违规行为及时进行整治，确保反洗钱工作的有效性。
四、预期效果1.提高证券公司员工对反洗钱的认识和重视程度，提高反洗钱意识，增强反洗钱意识和意识；2.帮助员工正确理解法律法规和业务规则，防范和化解洗钱风险；3.规范和加强反洗钱管理和监督，确保反洗钱工作的有效开展；4.积极引导广大客户使用证券业务，防范和化解洗钱风险，促进行业的健康发展。
证券有限责任公司反洗钱工作办法 模版
证券有限责任公司反洗钱工作办法第一章总则第一条为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《证券公司反洗钱工作指引》等有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条本办法适用于公司总部及公司所属各分支机构，公司总部各部门及各分支机构在开展业务的过程中不得违反本办法的规定。
第三条合规部负责反洗钱工作的统一管理，经纪业务事业部、投资银行事业部、固定收益部、清算部、计划财务部等负责日常监督，信息技术部负责技术支持，稽核审计部负责内部审计。
第四条公司工作人员对依法履行反洗钱职责获得的信息应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
第五条任何部门和个人发现洗钱活动或相关线索的，应当向公司合规部直接举报，合规部应当对举报人身份和举报内容保密。
第二章客户身份识别及资料保存制度第六条公司按反洗钱相关法规及规范要求建立和实施客户身份识别及资料保存制度。
第七条分公司、营业部为客户办理业务时，应当要求客户使用符合法律、行政法规及规章规定的有效证明文件上的姓名或名称。
分公司、营业部不得为客户开立匿名或假名账户，不得为身份不明确的客户办理业务，发现已经开立的账户有名实不符情况的，应中止业务关系，并向合规部报告。
第八条分公司、营业部为个人客户开立证券账户或资金账户时，应当要求个人客户出示有效身份证件进行核对，登记客户的姓名、联系方式、证件名称、证件号码和有效期限等信息，并保存客户身份证件（双面）复印件。
代理他人开立账户的，应当要求其出示被代理人和代理人的有效身份证件，如客户没有到场，代理人还需提交经公证的授权委托书，柜员经过核对后，登记被代理人和代理人的姓名、联系方式、证件名称、证件号码和有效期限等信息，并保存被代理人和代理人的身份证件复印件和经公证的授权书原件。
对拒绝出示本人有效身份证件，或者开户名称与所出示身份证件名实不符，或者出示证件已过有效期的，分公司、营业部不得为其开立账户。
证券有限公司反洗钱工作管理办法
xx证券有限公司反洗钱工作管理办法第一章总则第一条根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《证券公司反洗钱工作指引》等反洗钱法律法规及制度，为了预防洗钱活动，维护正常金融秩序，协助国家有关部门打击洗钱犯罪及相关犯罪，特制定本办法。
第二条公司应根据监管部门要求，建立以“风险为本”的反洗钱工作理念，公司全体员工应把该理念融入到日常反洗钱各项工作中。
第二章反洗钱工作组织架构第三条为统一协调并切实落实反洗钱专项工作，公司成立以公司领导、经纪运管部、合规部、监察审计部、财务部、结算存管部、信息技术部及洗钱风险较高的业务条线相关人员组成的反洗钱工作领导小组。
反洗钱工作领导小组全面负责公司反洗钱工作，研究制定公司反洗钱工作计划和措施，对公司反洗钱工作的开展情况进行检查和监督，研究分析反洗钱工作中存在的重大疑难问题并制定解决方案和对策，协助配合监管部门开展相关反洗钱工作。
第四条反洗钱工作领导小组下设反洗钱工作办公室，办公室设在合规部，负责统筹公司反洗钱工作、拟定公司层面反洗钱相关制度、向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告、向监管部门报送公司层面反洗钱工作总结等报告、指导和督促各业务职能部门及分支机构开展反洗钱工作以及其他有关反洗钱工作。
第五条各反洗钱工作领导小组成员为本部门反洗钱工作的第一责任人，负责本部门或分支机构具体反洗钱工作的开展、反洗钱制度建设、洗钱风险评估、客户身份识别及风险等级划分、培训、配合监管部门反洗钱工作等相关工作。
经纪运管部负责统筹管理公司各区域分公司、证券营业部的反洗钱工作。
第六条公司在反洗钱工作领导小组办公室及各洗钱风险较高的业务部门、分支机构设立了专门的反洗钱联络人员。
合规部设反洗钱专员岗位（为反洗钱专职人员），承担反洗钱合规和情报专员职责。
公司各业务部门、分支机构应设立反洗钱工作联络员（可为反洗钱兼职人员），协同配合公司反洗钱工作，承担各业务条线反洗钱管理职责。
证监会令第68号 证券期货业反洗钱工作实施办法
证券期货业反洗钱工作实施办法中国证券监督管理委员会令第68号《证券期货业反洗钱工作实施办法》已经2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会审议通过，现予公布，自2010年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○一○年九月一日证券期货业反洗钱工作实施办法第一章总则第一条为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作，有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险，规范行业反洗钱监管行为，推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称《反洗钱法》)、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱工作。
从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。
第三条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责，制定证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司(以下简称证券期货经营机构)的反洗钱工作。
证监会派出机构按照本办法的规定，履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责。
第四条中国证券业协会和中国期货业协会依照本办法的规定，履行证券期货业反洗钱自律管理职责。
第五条证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，按照本办法规定向当地证监会派出机构报送相关信息。
证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索，应当依法向反洗钱行政主管部门、侦查机关举报。
第二章监管机构及行业协会职责第六条证监会负责组织、协调、指导证券期货业的反洗钱工作，履行以下反洗钱工作职责：(一)配合国务院反洗钱行政主管部门研究制定证券期货业反洗钱工作的政策、规划，研究解决证券期货业反洗钱工作重大和疑难问题，及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作信息；(二)参与制定证券期货经营机构反洗钱有关规章，对证券期货经营机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求，在证券期货经营机构市场准入和人员任职方面贯彻反洗钱要求；(三)配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管；(四)会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协会、中国期货业协会制定反洗钱工作指引，开展反洗钱宣传和培训；(五)研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议；(六)及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动，协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件；(七)对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评，对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导；(八)法律、行政法规规定的其他职责。
证券有限公司反洗钱工作管理办法
证券有限公司反洗钱工作管理办法证券有限公司反洗钱工作管理办法1. 引言反洗钱工作是保障证券市场秩序和金融安全的重要环节，对于证券有限公司而言，建立一套完善的反洗钱工作管理办法至关重要。
本文档旨在提供指导和规范，确保公司反洗钱工作的有效进行。
2. 目标和原则2.1 目标公司反洗钱工作的目标是有效地预防和打击洗钱活动，保护公司及其客户的合法权益，维护证券市场的健康发展。
2.2 原则在进行反洗钱工作过程中，公司应遵守以下原则：- 合法合规：公司反洗钱工作必须符合相关法律、法规和监管要求。
- 风险导向：公司应根据客户风险评估结果，采取相应的反洗钱措施，确保风险可控。
- 内外部协作：公司应与监管机构、执法机关等内外部合作方建立良好的合作关系，共同打击洗钱活动。
- 客户识别：公司应建立完善的客户识别制度，确保客户身份的真实性和准确性。
- 保密安全：公司应加强对客户信息的保护，确保信息安全和保密性。
3. 组织架构和责任分工3.1 反洗钱工作领导小组公司应设立反洗钱工作领导小组，负责制定公司反洗钱工作策略、规章制度和监督检查工作。
3.2 反洗钱工作办公室公司应设立反洗钱工作办公室，负责公司反洗钱工作的具体实施和日常管理。
3.3 反洗钱工作人员公司应指定专门的反洗钱工作人员，负责客户识别、风险评估、交易监控等工作。
4. 反洗钱工作流程4.1 客户识别和风险评估流程公司在接受新客户时，应进行客户识别和风险评估，具体流程如下：1. 收集客户身份信息：公司应要求客户提供有效证件和相关资料，并核实其真实性。
2. 客户背景调查：公司应进行客户的背景调查，了解其职业、资产来源等信息。
3. 风险评估：根据客户背景信息和相关指标，公司应对客户的风险进行评估，并确定风险等级。
4.2 交易监控和报告公司应建立交易监控系统，对客户交易进行实时监控，发现异常交易行为时，应及时报告。
具体流程如下：1. 交易监控：公司应建立交易监控系统，对客户交易进行实时监控，包括交易金额、频率、涉及国家或地区等因素。
《证券期货业反洗钱工作实施办法》
证券期货业反洗钱工作实施办法第一章总则第一条为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作,有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险,规范行业反洗钱监管行为,推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作，维护证券期货市场秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱工作。
从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。
第三条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会)依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责,制定证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司（以下简称证券期货经营机构）的反洗钱工作。
证监会派出机构按照本办法的规定，履行辖区内证券期货业—1 —反洗钱监管职责.第四条中国证券业协会和中国期货业协会依照本办法的规定,履行证券期货业反洗钱自律管理职责.第五条证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，按照本办法规定向当地证监会派出机构报送相关信息。
证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索，应当依法向反洗钱行政主管部门、侦查机关举报。
第二章监管机构及行业协会职责第六条证监会负责组织、协调、指导证券期货业的反洗钱工作，履行以下反洗钱工作职责：(一)配合国务院反洗钱行政主管部门研究制定证券期货业反洗钱工作的政策、规划,研究解决证券期货业反洗钱工作重大和疑难问题，及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作信息；(二)参与制定证券期货经营机构反洗钱有关规章，对证券期货经营机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求，在证券期货经营机构市场准入和人员任职方面贯彻反洗钱要求;（三)配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管;（四)会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协会、中国期货业协会制定反洗钱工作指引,开展反洗钱宣传和培训;—2 —（五）研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议；（六）及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动，协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件；（七）对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评，对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导；(八)法律、行政法规规定的其他职责。
证券公司反洗钱和反恐融资培训宣传工作管理办法
ⅩⅩ证券公司反洗钱和反恐融资培训宣传工作管理办法第一章总则第一条为预防违法犯罪分子利用证券业务从事洗钱和恐怖融资活动，规范中国ⅩⅩ证券股份有限公司反洗钱和反恐融资（以下统称“反洗钱”）培训和宣传工作，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中国ⅩⅩ证券股份有限公司员工培训管理办法》等法律法规和规章制度，制订本办法。
第二条公司反洗钱培训和宣传遵循时效性、全面性及实用性原则。
第三条本办法适用于公司反洗钱培训和宣传工作。
第二章相关部门职责第四条公司人力资源部负责制订并组织落实公司反洗钱年度培训计划，确保公司新员工入司时接受反洗钱培训，其他员工每年至少参加一次反洗钱培训，提高员工反洗钱工作意识和能力。
第五条公司本部各相关部门及分支机构负责人是本单位反洗钱培训宣传工作第一责任人，应根据公司反洗钱培训计划开展本单位反洗钱知识培训，制定本单位反洗钱宣传工作计划并组织落实，建立反洗钱培训和宣传常规化机制。
第六条法律合规部负责根据公司反洗钱年度培训计划组织实施反洗钱培训工作，提供反洗钱培训师资、教材及试题。
第三章反洗钱培训第七条公司反洗钱培训的对象为公司全体员工，包括董事、监事及高级管理人员。
第八条公司本部各相关部门及分支机构应通过反洗钱培训树立员工风险意识，促使员工明确自身应承担的反洗钱职责和工作内容，掌握必要的反洗钱工作技能。
第九条公司反洗钱培训的主要内容包括：（一）国家的反洗钱政策和基本状况;（二）反洗钱的法律、法规、行政规章；（三）公司有关反洗钱制度、程序和措施；（四）反洗钱的基本知识；（五）客户身份识别的内容和要求；（六）可疑交易分析、识别和报告的要求和技巧;（七）各单位及工作人员在反洗钱中的地位和作用;（八）违反反洗钱规定的法律后果;（九）刑法中有关经济犯罪的规定及追诉标准；（十）其他需要掌握的知识和技能。
第十条公司本部各相关部门及分支机构应根据公司反洗钱培训计划及本单位业务实际制定本单位反洗钱年度培训计划，组织开展本单位反洗钱培训工作。
反洗钱培训和宣传工作暂行管理办法
反洗钱培训和宣传工作暂行管理办法第一条为落实公司反洗钱工作，建立健全反洗钱制度，特制定本暂行办法。
第二条反洗钱工作委员会负责制定公司反洗钱的年度培训计划和宣传计划，并监督执行结果；反洗钱工作领导小组具体组织实施；法律合规部牵头各部门切实执行。
第三条法律合规部每年1月份提交上年度反洗钱培训和宣传工作计划执行情况报告，并提交本年度培训和宣传工作计划，报反洗钱工作委员会审核批准。
第四条反洗钱培训计划（一）定期培训1、月度培训：每月设立反洗钱工作培训日，由法律合规部反洗钱岗对全体员工进行反洗钱业务培训，对本月反洗钱工作的最新情况及相关法律法规和操作进行详细讲解、分析。
2、季度培训：每季度反洗钱岗位培训日，公司相关部门及分支机构的反洗钱经办人员集中培训一次，对当季度的反洗钱工作进行全面反馈，对最新政策进行讲解。
3、年度培训：每年度，由公司总部组织，对公司全体员工进行一次反洗钱业务测试。
（二）不定期培训公司总部法律合规部反洗钱岗负责将涉及反洗钱的相关法律法规和行业规则，及时将相关资料发送各机构及相关人员，并进行培训。
第五条反洗钱宣传计划公司在总部及各分支机构营业点，采用固定宣传版面，定期更新反洗钱知识，在柜面对投资者进行反洗钱教育。
公司在门户网站，采用固定宣传版面，宣传反洗钱知识，对网上投资者进行反洗钱教育。
配合监管部门的反洗钱工作计划，在指定地点进行反洗钱宣传。
第六条反洗钱培训和宣传的监督人事部门和法律合规部对每次反洗钱培训及宣传，均建立人员签到制度，并作为考勤进行记录。
（一）未经批准而不参加反洗钱培训或宣传的，按旷工一天处理。
（二）年度累计超过3次未经批准不参加培训或宣传的，取消当年先进评比资格。
（三）年度反洗钱测试成绩未及格的，取消当年先进评比资格。
第七条附则本办法自发文之日起执行。
证券反洗钱宣传培训计划
证券反洗钱宣传培训计划一、培训目标本次培训的目标是帮助证券从业人员深刻理解反洗钱规定和要求，掌握相关知识和技能，提高监管合规能力，净化市场环境，维护金融秩序。
二、反洗钱概述1. 反洗钱的概念与意义2. 反洗钱法律法规和政策3. 反洗钱知识普及4. 反洗钱的注意事项三、证券从业人员反洗钱相关工作规定1. 证券从业人员反洗钱工作规定意义和要求2. 证券从业人员反洗钱相关工作规定具体内容和操作方法3. 证券从业人员反洗钱相关工作规定的事例分析和讨论四、反洗钱工作流程和实践操作1. 反洗钱工作流程概述和操作方法2. 反洗钱工作操作实践演练3. 反洗钱工作操作实践案例分析五、风险识别和处置1. 反洗钱风险识别方法和技巧2. 反洗钱风险处置方法和技巧3. 反洗钱风险案例分析和讨论六、有效宣传策略和措施1. 有效的反洗钱宣传策略2. 有效的反洗钱宣传措施3. 反洗钱宣传案例分析和评估七、培训方法本培训采用多种形式结合的培训方法，包括专家讲授、案例分析、角色扮演、小组讨论、实践操作等。
八、培训具体安排1. 培训时间：3天2. 培训地点：公司会议室3. 培训方式：线上线下结合进行培训4. 培训内容：1) 第一天：反洗钱概述和证券从业人员反洗钱相关工作规定2) 第二天：反洗钱工作流程和实践操作3) 第三天：风险识别和处置、有效宣传策略和措施5. 培训人员：1) 反洗钱专家：就反洗钱相关法规和政策、工作流程和操作方法进行讲解和指导2) 公司管理人员：对反洗钱工作进行监督和审核3) 证券从业人员：深入了解和掌握相关知识和技能九、培训资料准备1. 培训教材：提前准备好反洗钱方面的教材，包括相关法规和政策、案例分析和操作流程2. 培训工具：提前准备好PPT、案例分析材料、角色扮演所需的道具等十、培训效果评估1. 通过培训考核、培训成绩评定和培训效果跟踪，评估培训的有效性和实际困难2. 对未通过培训考核的人员进行进行强化培训3. 督促企业管理人员对培训成果进行监督和考核十一、培训后工作落实1. 培训完毕后，对从业人员进行考核和评定，倒排漏洞、总结经验。
券商反洗钱培训计划
券商反洗钱培训计划一、前言随着全球经济的发展和金融体系的日益完善，金融犯罪活动已经成为了国际社会面临的严重挑战和威胁。
其中，洗钱犯罪作为金融犯罪中的一种重要形式，不仅对金融市场的稳定与发展构成了严重的威胁，而且也对整个经济社会秩序和国家安全造成了严重的损害。
因此，金融机构，尤其是券商机构，必须充分认识到反洗钱工作的重要性，加强对员工的反洗钱培训，提高员工的防范意识和反洗钱能力，从而有效地净化金融市场环境，维护金融市场的正常秩序。
本培训计划旨在全面系统地介绍券商反洗钱相关知识，培养员工的反洗钱意识，提高员工的反洗钱能力，切实做好反洗钱工作，保护公司和客户的合法利益。
二、培训背景券商作为金融机构，面临着严峻的洗钱风险挑战。
我国金融行业洗钱风险呈上升态势，券商业务范围广泛，其洗钱风险也呈现出多样化、复杂化的特点。
同时，随着国际经济金融一体化步伐的加快，国际洗钱犯罪的跨境性和金融业务的跨境性也大大加剧了我国券商的洗钱风险。
在这种情况下，券商必须提高员工的反洗钱意识和能力，加强洗钱防控，做好反洗钱工作。
三、培训目标1. 明确反洗钱的相关法律法规和规章制度，规范公司的反洗钱行为。
2. 培养员工对反洗钱工作的重视和意识，增强员工反洗钱意识。
3. 提高员工识别可疑交易和可疑客户的能力，及时发现可疑交易和可疑客户。
4. 加强员工的反洗钱技能和方法，有效地进行反洗钱检查和反洗钱风险评估。
5.加强员工之间的合作和沟通，形成反洗钱工作的整体合力。
四、培训内容1. 反洗钱基本概念培训员工对反洗钱基本概念的理解，包括洗钱、反洗钱、洗钱犯罪的危害、效果等。
2. 反洗钱相关法律法规和规章制度培训员工对反洗钱的相关法律法规和规章制度的深入了解，包括《洗钱防范法》、《刑法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险管理办法》等。
3. 技能培训培训员工具备识别和处置可疑交易和可疑客户的技能，包括可疑交易的特征、识别可疑交易的方法、处理可疑交易的程序等。
反洗钱宣传培训管理办法
天安财产保险股份有限公司聊城中心支公司反洗钱培训宣传管理办法第一章总则第一条为使公司各级人员树立风险意识、法律意识，了解反洗钱法律法规的具体规定和要求，掌握必要的反洗钱业务技能，达到规范公司反洗钱培训与宣传工作的目的,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等有关法律法规，特制定本管理办法。
第二条本管理办法所称反洗钱培训与宣传，是指对反洗钱法律、法规以及相关知识进行培训和宣传。
第三条反洗钱培训与宣传实行统一管理、分工负责的原则。
反洗钱工作具体管理部门负责反洗钱培训和宣传工作的日常管理以及相关的组织协调工作，相关业务部门负责涉及本部门业务管理范围内反洗钱相关知识的培训与宣传.第二章反洗钱培训第四条反洗钱培训对象反洗钱培训针对不同对象进行分层次的培训：一、反洗钱工作管理人员.具体包括反洗钱工作领导小组以及反洗钱领导小组工作成员、反洗钱专、兼岗等。
二、公司相关岗位管理人员.具体包括承保、理赔、销售、财务等条线的管理人员。
三、一线业务人员.具体包括直接面对客户的柜面客服人员和所有销售人员。
第五条反洗钱培训内容一、基础知识培训。
包括洗钱及反洗钱的概念、特征、过程、手法、危害及其发展变化趋势;反洗钱的体系、战略目标、制度框架以及公司各部门在反洗钱体系中的作用、职责等；二、法律法规培训.全面讲解反洗钱立法的过程,介绍有关条款立法的本意；深入宣导已颁发的反洗钱法规，全面掌握法规规定的各项大额和可疑交易标准；对国家新出台的反洗钱法律、法规和政策,及时组织学习和培训；三、业务实操培训。
结合国际、国内反洗钱最新动态和最新反洗钱案例,了解国际国内反洗钱形式和最新的洗钱手法，采用以案说法等方式，介绍反洗钱的经验与技巧，以及最新的反洗钱技术,对公司的反洗钱业务系统进行操作演示等，稳步提高金融从业人员的警觉性和反洗钱技能，特别是在实际工作中识别可疑交易的能力；四、其它相关知识的培训。
针对反洗钱活动的复杂性、专业性、国际性、隐蔽性和高智能等特点，加大对反洗钱关键岗位人员法律、财务、会计、审计、计算机、外语等相关知识的综合性培训，有针对性地提高反洗钱人员的综合素质。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
xx证券有限公司
反洗钱培训和宣传管理办法
第一条为促进和规范公司的反洗钱工作，提高公司防范洗钱风险的能力，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《证券公司反洗钱工作指引》等法律法规以及中国人民银行、中国证监会的有关规定，制定本办法。
第二条公司合规部应当制定公司年度反洗钱培训和宣传总体计划，开展对公司员工的反洗钱培训工作和对客户的反洗钱宣传工作，并督促和检查各分支机构反洗钱培训和宣传工作的落实和实施。
各区域分公司、证券营业部应制定本部门的年度反洗钱培训及反洗钱宣传计划，并有效实施。
第三条反洗钱培训分为岗前培训和在岗培训两大类。
（一）各有关业务职能部门、分支机构反洗钱岗上岗前应接受公司合规部组织的岗前培训，并通过测试方可上岗；
（二）各区域分公司及证券营业部反洗钱工作小组应负责组织开展本部门新入职员工的岗前反洗钱培训；
（三）合规部每年需组织公司各有关业务职能部门、分支机构反洗钱岗的在岗培训，并应根据制度更新、系统升级情况酌情增加培训次数；
（四）各区域分公司及证券营业部反洗钱工作小组每年应组织开展员工持续反洗钱培训。
并应根据制度更新、系统
升级情况酌情增加培训次数。
（五）合规部负责组织开展公司层面的反洗钱培训工作。
第四条反洗钱培训内容包括但不限于：
（一）国家的反洗钱政策和基本状况；
（二）有关法律法规；
（三）公司反洗钱内控制度、操作规程和控制措施；
（四）反洗钱的基本知识；
（五）可疑交易分析、识别和报告的要求和技巧；
（六）结合经典案例讲述如何提高警惕、发现问题、应采取的措施；
（七）总结、分析反洗钱工作中存在的问题；
（八）未遵守反洗钱法规可能导致的惩戒后果；
（九）其他的有关内容。
第五条反洗钱培训采用公司网络视频培训和现场培训两种方式，通过公司合规部以及各有关业务职能部门、分支机构反洗钱工作人员讲课或外部专业人员授课或其他方式进行。
第六条各区域分公司及证券营业部应当加强反洗钱的宣传工作，根据监管机构、自律组织的有关要求，开展对反洗钱工作的意义、基本概念和基础知识的宣传，提高工作人员和客户的反洗钱意识。
第七条反洗钱宣传方式方法包括但不限于：
（一）举办投资者教育讲堂；与客户面对面的交流；
（二）营业场所悬挂条幅、电子屏播放反洗钱知识或宣
传口号；
（三）在营业场所设置宣传柜台、信息栏，向客户发放宣传手册；
（四）通过公司网站、客户APP端、短信、微信等非现场方式；
（五）在非营业场所，开展专项宣传活动；
（六）其他宣传方式。
第八条各区域分公司及证券营业部应留存反洗钱培训和宣传资料，包括培训课件、签到记录、测试结果、活动照片、宣传活动网络截图、短信记录以及活动总结等。
反洗钱培训和宣传资料自培训和宣传活动开展日起至少保存5年。
第九条本办法由公司合规部负责解释。
第十条本办法自发布之日起实施。