证券公司反洗钱培训和宣传管理办法

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反洗钱培训和宣传管理办法

第一条为促进和规范公司的反洗钱工作，提高公司防范洗钱风险的能力，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《证券公司反洗钱工作指引》等法律法规以及中国人民银行、中国证监会的有关规定，制定本办法。

第二条公司合规部应当制定公司年度反洗钱培训和宣传总体计划，开展对公司员工的反洗钱培训工作和对客户的反洗钱宣传工作，并督促和检查各分支机构反洗钱培训和宣传工作的落实和实施。

各区域分公司、证券营业部应制定本部门的年度反洗钱培训及反洗钱宣传计划，并有效实施。

第三条反洗钱培训分为岗前培训和在岗培训两大类。

（一）各有关业务职能部门、分支机构反洗钱岗上岗前应接受公司合规部组织的岗前培训，并通过测试方可上岗；

（二）各区域分公司及证券营业部反洗钱工作小组应负责组织开展本部门新入职员工的岗前反洗钱培训；

（三）合规部每年需组织公司各有关业务职能部门、分支机构反洗钱岗的在岗培训，并应根据制度更新、系统升级情况酌情增加培训次数；

（四）各区域分公司及证券营业部反洗钱工作小组每年应组织开展员工持续反洗钱培训。并应根据制度更新、系统

升级情况酌情增加培训次数。

（五）合规部负责组织开展公司层面的反洗钱培训工作。

第四条反洗钱培训内容包括但不限于：

（一）国家的反洗钱政策和基本状况；

（二）有关法律法规；

（三）公司反洗钱内控制度、操作规程和控制措施；

（四）反洗钱的基本知识；

（五）可疑交易分析、识别和报告的要求和技巧；

（六）结合经典案例讲述如何提高警惕、发现问题、应采取的措施；

（七）总结、分析反洗钱工作中存在的问题；

（八）未遵守反洗钱法规可能导致的惩戒后果；

（九）其他的有关内容。

第五条反洗钱培训采用公司网络视频培训和现场培训两种方式，通过公司合规部以及各有关业务职能部门、分支机构反洗钱工作人员讲课或外部专业人员授课或其他方式进行。

第六条各区域分公司及证券营业部应当加强反洗钱的宣传工作，根据监管机构、自律组织的有关要求，开展对反洗钱工作的意义、基本概念和基础知识的宣传，提高工作人员和客户的反洗钱意识。

第七条反洗钱宣传方式方法包括但不限于：

（一）举办投资者教育讲堂；与客户面对面的交流；

（二）营业场所悬挂条幅、电子屏播放反洗钱知识或宣

传口号；

（三）在营业场所设置宣传柜台、信息栏，向客户发放宣传手册；

（四）通过公司网站、客户APP端、短信、微信等非现场方式；

（五）在非营业场所，开展专项宣传活动；

（六）其他宣传方式。

第八条各区域分公司及证券营业部应留存反洗钱培训和宣传资料，包括培训课件、签到记录、测试结果、活动照片、宣传活动网络截图、短信记录以及活动总结等。

反洗钱培训和宣传资料自培训和宣传活动开展日起至少保存5年。

第九条本办法由公司合规部负责解释。

第十条本办法自发布之日起实施。