2021基金从业-多选(精选试题)

基金从业-多选
1、基金的运作包括()。

A.基金营销
B.基金募集
C.基金投资运作
D.基金后台管理
2、在基金季度报告的投资组合报告中，需要披露的有()。

A.基金资产组合
B.按行业分类的股票投资组合
C.按券种分类的债券投资组合
D.前10名股票明细和前10名债券明细
3、下列选项中，属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有()。

A.基金概况
B.持有人户数
C.持有人结构及前20名持有人
D.重大事件揭示
4、下列关于基金管理公司的说法，正确的有()。

A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘
任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度
C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
5、对于基金交易费，下列说法正确的有()。

A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B.交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取
C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
6、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为()。

A.认股权证
B.认购权证
C.认沽权证
D.备兑权证
7、《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金销售机构对投资
者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的()。

A.投资目的和期限
B.投资经验
C.财务状况
D.短期和长期风险承受水平
8、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。

其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有()。

A.夏普指标
B.特雷诺指标
C.Stutzer指标
D.詹森指标
9、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下（）行为。

A.诋毁其他基金销售机构
B.接受投资者全权委托
C.违规向他人提供基金未公开的信息
D.账外暗中给予他人财物或利益
10、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将()等相关要素组合出
一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A.行动方案
B.组织结构
C.决策和奖励制度
D.人力资源和企业文化
11、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括()。

A.基金账务的复核
B.基金头寸的复核
C.基金财务报表的复核
D.基金资产净值的复核
12、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有()。

A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利
B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料
C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D.基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
13、基金市场的服务机构包括()。

A.律师事务所
B.会计师事务所
C.基金代销机构
D.基金注册登记机构
14、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括()。

A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.专业基金销售机构
15、对基金经理操作风格的考察要点有()。

A.基金经理持股集中度情况
B.基金股票周转率情况
C.基金经理行业偏好情况
D.基金经理投资哲学
16、基金管理人的职责不包括()。

A.资产保管
B.基金估值
C.基金营销
D.会计复核
17、《证券投资基金销售适用性指导意见》的核心思想体现在()。

A.审慎调查
B.基金的风险评价
C.基金投资人的风险承受能力调查和评价
D.基金管理人的风险承受能力调查和评价
18、下列关于ETF的说法，正确的有()。

A.ETF本质上是一种指数基金
B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求
C.ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险
D.我国首只ETF采用的是抽样复制
19、基金运作费用包括()。

A.申购费
B.审计费
C.信息披露费
D.分红手续费
20、下列属于基金市场营销内容的有()。

A.目标市场与投资者的确定
B.营销环境的分析
C.营销组合的设计
D.营销过程的管理
21、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有()。

A.公司合规经营情况
B.公司客户服务情况
C.公司危机处理情况
D.公司信息披露情况
22、基金销售人员从事基金销售活动，不得()。

A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B.承诺利用基金资产进行利益输送
C.直接代理客户进行基金认购
D.与投资者以口头约定亏损分担
23、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。

A.易入原则
B.成长原则
C.成本原则
D.可测原则
24、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括()。

A.“确定价”原则
B.“未知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
25、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有()。

A.按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
B.当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配
C.有现金分红和红利再投资两种分红方式
D.基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红
26、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。

A.股息
B.等额资产
C.等额资金
D.红利
27、有价证券的特征包括()。

A.收益性
B.流动性
C.风险性
D.期限性
28、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有()。

A.及时更新原有的客户记录
B.定期向客户提供有用的信息服务
C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
D.针对市场变化及时提供新的服务和产品
29、基金的分析和评价应遵循的原则包括()。

A.长期性原则
B.针对性原则
C.强制性原则
D.一致性原则
30、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有()。

A.货币供应量宽松
B.公司业绩稳定增长
C.公司股息提高
D.印花税税率提高
31、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有()。

A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
32、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有()。

A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议
C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开
D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
33、以下属于我国证券投资基金交易费的是()。

A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
34、下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有()。

A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个
交易日不得超过180天
B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%
C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券
D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高
35、基金年度报告披露的主要内容有()。

A.基金管理人报告
B.审计报告
C.投资组合报告
D.托管人报告
36、下列属于我国基金交易费用的有()。

A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
37、基金管理公司的股东均应具备的条件有()。

A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
38、()可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A.抽样复制
B.现金留存
C.完全复制
D.基金费用
39、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有()。

A.负责行业性法规的起草
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.维持公平而有序的证券市场
40、金融衍生工具的特征有()。

A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.高风险性。