工贸企业风险分级管控双体系建设方案

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墨守成规，四平八稳，优柔寡断，畏 首畏尾 ，不是 企业家 的气质 。。23: 52:1923 :52:192 3:523/ 22/2022 11:52:19 PM
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心境，是一种情感状况，领有了好心 情，也 就拥有 了，继 而占有 了年青 跟健康 。就拥 有了对 将来生 活的憧 憬，充 斥等待 ，让咱 们拥有 一份善 意情吧 ，由于 生涯着 就是荣 幸和快 活。。2 2.3.222 3:52:19 23:52 Mar-222 2-Mar-2 2
编制管控清单
设备设施管控清单 作业活动管控清单
风险告知公示
企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域 分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡， 标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、 管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安 全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强 化危险源监测和预警。
鲁安发﹝2016﹞16号--关于深化安全生产隐患 大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险 管控工作的通知
鲁安监发〔2016〕46号 关于印发《用人单位职 业病危害风险分级管控体系建设指导手册》的通 知………………
标准规范
安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T2882－2016） 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T2974） 用人单位职业病危害风险分级管控体系细则（ DB37/T2973 ） 生产安全事故隐患排查治理体系通则（ DB37/T2883） 山东省企业风险分级管控和隐患排查治理验收评定标准（试行） 各行业双体系标准和隐患排查治理标准 2017年194号文件 2018年29号文件
注：重大风险要公司显著位置公示，其他在岗位公示。
重大风险安全告知牌
序 重大风险
号
1 2 3 4
导致危害 危险源
或后果
管控措施
管控 责任 责任 应急电 层级 单位 人 话
重大风险公示
隐患排查治理
DB37/T 3011－2017
隐患分级
1、一般事故隐患
危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。
风险点统计表
单位：
No: （见附件）
序 号
风险点名称
类型
可能导致的 主要事故类型
区域位置
操作类 设备类
所属单位
备注
6、危险源辨识
危险源辨识时依据GB/T 13861的规定充分考虑四种不安全因 素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，同时充分考 虑国家安监总局组织编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防 范指导手册（2016）版》中提及的较大危险因素。
风险点
危险源 1
危险源 2
图例说明
一、安全风险分级管控体系名词术语
6、危险源辨识
识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。
7、风险评价
对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对 现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否 可接受予以确定的过程。
一、安全风险分级管控体系名词术语
8、风险分级
存在不能立即排除整改的隐患； 4. 危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的； 5. 因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患； 6. 涉及液氨制冷、粉尘防爆、有限空间、冶金煤气和高温熔融金属等危害
和整改难度大，无法立即整改排除的隐患； 设区的市级以上负有安全生产监督管理职责的部门认定的。 注：另加上国家安监总局规定重大隐患认定条款
11、风险信息
风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当 前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、 责任单位、责任人等一系列信息的综合。
二、风 险分级 管控体 系建设 流程图
风险分级管控体系建设实施步骤
风险
公示告知
制定
管控措施
持续 改进
1、成立机构
1、“两个体系”建设组织 领导机构的红头文件；
以各类基础管理项目为基本单元，依据有关法律、法规、技 术标准、规程要求编制，至少包括：排查项目、排查内容与 排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息。
排查类型、频次、级别
类型
内容
级别 频次 备注
综合性
各部门专业人员
公司/车间 每季/月
日常
岗位 每班
专业性 工艺、设备、电气、仪表 部门 每季
季节性
设备设施清单
作业活动清单
危险源辨识及分级方法
1、作业活动： 采用工作危害分析法（JHA） 2、设备设施： 采用安全检查表法（SCL） 3、分级： 采用风险矩阵分析法（LS） 作业条件危险性分析法（LEC） 风险程度分析法（MES）
6.1 设备设施分析表 SCL
设备设施风险分析表
包含：确定风险点、风险分析方 法、评价准则、重大风险等。
设备设施清单 设备分析SCL 设备设施管控清单
风险点
职业病危害清单
噪声、生产性粉 尘等计算
职业病危害管控 清单
作业活动清单 作业活动分析JHA 作业活动管控清单
隐患排查表 基础类、生产现场类、专业
类、季节性、节假日
5、划分风险点
（一）风险点划分
一、安全风险分级管控体系名词术语
4、危险源
可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财 产损失的根wenku.baidu.com、状态或行为，或它们的组合。
注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康
甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分 为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。
一、安全风险分级管控体系名词术语
管控措施制定
管控措施的五个方面： 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施
风险管控分级
工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业 组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层 级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、 班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况， 对风险管控层级进行增加或合并。
培训内容包括：风险分级管控基本知 识、省市相关文件精神、风险管控制 度、隐患排查治理制度、考核办法、 评价方法、评价准则、职业病危害风 险分控知识及方法等。+后期评价内容。
建档：计划、通知、签到表、培训材 料、考试成绩、试卷等装订成册，并 记入个人档案。
4、编写体系文件
1、制定风险分级管控制度； 2、制定隐患排查治理制度； 3、制度风险分析作业指导书：
轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在 的； ——涉及危险化学品重大危险源的； ——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10 人及以上的； ——经风险评价确定为最高级别风险的。
—— 涉及硫化氢场所（特别是有限空间、污水池） —— 职业病危害严重场所或岗位 —— 爆场所动火作业（建议提级管控）
通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险 进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。
9、风险分级管控
按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、 管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层 级的风险管控方式。
一、安全风险分级管控体系名词术语
10、风险控制措施
企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采 取的相应控制方法和手段。
内容
一、术语 二、风险分级管控知识 三、风险评价方法简介 四、隐患排查治理知识
一、安全风险分级管控体系名词术语
1、风险
生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性 的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重 性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害 和经济损失的严重程度。
—— A级\1级\红色\极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、 部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况 决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受 后，才能开始或继续工作。
重大风险的判定
以下情形为重大风险： ——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； ——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上
隐患分类
1、生产现场类隐患 设备设施、场所环境、从业人员操作行为、消防及
应急设施、供配电设施、职业卫生防护设施、辅助 动力系统、现场其他方面。 以各类风险点为基本单元，排查至少包括：排查范 围（风险点）、排查内容与排查标准、排查类型、 排查周期、组织级别等信息
2、基础管理类隐患
证照、机构和人员、责任制、管理制度、教育培训、管理档 案、安全投入、应急管理、职业卫生管理、相关方管理、其 他方面。
指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设 施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。
大小适中
1
便于分类 2
功能独立 3
风险点
易于管理 4 范围清晰 5
常规类
非常规类
球磨清洁煤粉生产工艺
装置现场图
提升机
煤仓
除尘器
成品
球磨机
重要场所和岗位
煤棚 上料岗位 中控岗位 成品岗位 化验室 配电室 锅炉房 制氮机 ………
春、夏、秋、冬
部门 每季
节假日
重大活动或节日
公司 随节日
事故类比
事故发生后
公司 随时
注：小企业要结合实际，建立综合性和岗位排查表
排查表
1、基础类隐患排查表 2、岗位日查表 3、综合性排查表
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忧国忘家，捐躯济难，忠臣之志也。 —三国·曹植《 求自诚 表》。 22.3.22 22.3.22 Tuesday , March 22, 2022
5、风险点
风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部 位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者 的组合。
风 险
风 险
一、安全风险分级管控体系名词术语
风险点与危险源的关系（风险点包涵危险源）
每个风险点中包含若干危险源，危险源是风险点 的主要构成要素；
风险点的等级由危险源分级中最高等级决定。
工贸企业风险分级管控 双体系建设
2018年5月23日
山东省推动该项工作下发系列文件
鲁政办字〔2016〕36号 关于建立完善风险管控 和隐患排查治理双重预防机制的通知
鲁安办发〔2016〕10号关于加快推进安全生产 风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方 案（20160405）
鲁安办发〔2016〕11号：关于推荐安全生产风 险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企 业的通知
—— E级\5级\蓝色\可接受危险：班组、岗位管控。
—— D级\4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。
—— C级\3级\黄色\显著危险：属于一般风险，部室（车间 级）、班组、岗位管控，需要控制整改。
—— B级\2级\橙色\高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、 部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行 控制管理。
6.2 作业活动分析 JHA
作业活动风险分析表
7、风险分级
企业根据确定的评价方法与风险判定准则进 行风险评价，判定风险等级。风险等级判定 应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分 为重大风险、较大风险、一般风险和低风险 等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表 示
企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风 险实际进行划分。
2、重大事故隐患
危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局 部停产停业，并经过一段时间整改治理方能排除的隐患，或 者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。
重大隐患的判定
以下情形为重大事故隐患： 1. 违反法律法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的； 2. 涉及重大危险源且不能立即排除整改的隐患； 3. 涉及具有中毒、爆炸、火灾等危险且长期滞留人员在10人及以上的场所，
风险=可能性×严重性。 注：风险是固有的，是不可回避的，要正确面对 ，只能控制发
生事故的可能性，即：风险的管控措施，风险不会发展成隐患。
一、安全风险分级管控体系名词术语
2、可接受风险
根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业 降至可容许程度的风险。
3、重大风险
发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被 认定为重大的风险类型
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帮别人的事做完就忘记，别人为自己 做的事 时时记 着，哪 怕这个 人只有 那么一 次好， 他也是 曾经赞 助过你 的人。 。23:52: 1923:5 2:1923: 52Tues day, March 22, 2022
2、“两个体系”建设组织 领导机构的组成人员要全面 （包括所有职能部门和车间）
3、明确企业主要负责人， 分管负责人及各部门负责人 及重要岗位人员“两个体系” 建设职责的
2、编制方案
制定“两个体系”建 设实施方案：明确实 施时间、责任人与分 工、工作任务等。
3、宣传培训
制定专门的“两个体系”建设培 训计划或在全年培训计划中明确： 人员多分层次培训。