私募基金合规风控要点_2020版本

附件2

私募基金合规风控要点

注：

1.现行《基金法》于2013年6月1日施行，现行《基金法》实施后存在募集及运作行为的私募证券基金应符合现行《基金法》规定。

2.《私募办法》于2014年8月21日发布，《私募办法》实施后存在募集及运作行为的私募证券、股权、创投基金及其他类私募基金应符合《私募办法》规定。

3.《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日实施，适用于私募基金管理人，包括私募证券基金管理人、私募股权基金管理人、创业投资基金管理人和其他私募基金管理人。

4.《私募投资基金内部控制指引》于2016年2月1日发布实施，《私募投资基金信息披露管理办法》于2016年2月4日发布实施，《关于进一步规范私募基金

管理人登记若干事项的公告》及《私募基金管理人登记法律意见书指引》于2016年2月5日发布实施，《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》于2016年7月15日实施，《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》于2017年7月1日实施，《私募投资基金非上市股权投资估值指引》于2018年7月1日实施，《私募投资基金命名指引》于2019年1月1日实施，实施后相关业务行为应符合相关规定。