第五章行政处罚法

• 【案情】：
• 原告：邹某，男，38岁，个体经营者。
• 被告：某市城市管理行政执法局。 • 某省的地方性法规《XX省城市环境卫生管理办法》规定：各
单位和个人不得向城镇街道和道路扔置垃圾，否则由城市环境 卫生管理部门给予50至2000元的罚款。 2001年，该省内的某 市设立了“城市管理行政执法局”，上述法规设定的在该市的 处罚权归入了“城市管理行政执法局”。 • 2002年2月，邹某在其沿街开设的个体布行经营时，把许多垃 圾扔置到街面上。城市管理行政执法局的执勤人员发现，立即 上前责令其清除垃圾。邹某不仅不听，反尔与执法人员大声争 吵。城市管理行政执法局最后对邹某做出一个处罚决定，内容 包括：(1)对邹某罚款1000元；(2)责令其当即清除垃圾。 • 邹某对该处罚决定不服，向人民法院提起了行政诉讼。理由是： 既然对我罚款了，就不得对要我清除垃圾；如果要我清除垃圾， 就不得再对我罚款；否则，这属于对同一事件的重复处罚。 • 你认为邹某的理由是否成立?
5、移送管辖：违法行为构成犯罪的，行 政机关必须将案件移送司法机关，依法追 究刑事责任。
• 七、行政处罚的适用 • 1、首先纠正违法行为的原则 • 2、一事不再罚原则
• ①规定：对违法行为人的同一违法行为，
不得以同一事实和同一依据，给予两次 以上处罚。
②涵义：
• A、同一违法行为已经受到行政处罚，不
2、告知当事人的原则
• 告知的事项：①行政处罚决定的事实； • ②法律依据；
• ③理由；
• ④相对人的权利。 • 3、听取当事人陈述和申辩的原则
（二）简易程序（当场处罚程序或即时处罚程序）
• 1、适用简易程序的条件： •
•
• •
事实清楚； 有法定依据； 符合法定种类和幅度（警告和一定数 额的罚款）
（四）听证程序
• 1、概说 • ①渊源——英国古老的自然公正原则 • 任何权力必须公正行使，对当事人不利
的决定必须听取他的意见。
• 该原则包括二个程序性规则： • A、任何人或团体在行使权力可能使别人
受到不利影响时必须听取对方意见，每 一个人都有为自己辩护和防卫的权利。 • B、任何人或团体不能作为自己案件的法 官。
• ②如何操作： • A、对一般行政违法行为应当以由违法行为发
生地的县级地方人民政府有行政处罚权的行政 机关管辖为主。
• B、对各行政机关级别管辖的具体分工，《行
政处罚法》没有作详细规定，通常由其它法律、 法规或规章规定；或者省一级、地市一级认为 需要由其直接管辖。
3、职能管辖原则：由有行政处罚权的行 政机关管辖。
第五章 行政处罚法
• 一、行政处罚的基本原则 • 1、处罚法定原则 • ①依据合法
• ②设定合法
• ③权限合法 • ④程序合法
2、公正、公开原则
• ①公正原则的要求： • 设定上——“过罚相当原则” • 实施上——“以事实为依据原则”和
“过罚相当原则”
• ②公开原则要求：处罚的过程和结果公开
•
• 保证 • •
②运作机理
• A、现代行政强调行政机关与公民的良
好关系，以此作为提高行政效率的手段。
• B、现代国家行政要求公平的行政，当
事人享有不受偏私裁决的权利。 • C、现代行政的公平不仅仅局限于裁决 过程的公平，也包括占有信息的机会 平等。
• D、听证程序本身虽不能自然地产生公正，
但我们可以说这种制度的存在能够产生 公正的印象。
抽样取证；登记保存。
②应履行的义务：不少于2人；表明身份； 制作笔录；回避。
• 2）听取陈述和申辩以及举行听证 • 告知事实、理由、权利；听取意见；组
织听证。（符合条件的）
• 3）作出处罚决定
• 处罚决定的主体：行政机关负责人；负
责人集体。 • 处理决定：作出；免予；不予；移送。 • 4）制作并送达行政处罚决定书。
据具体的违法行为性质不同，分别以不 同行政机关名义处罚。
②授权组织
• ③委托组织 • 六、行政处罚的管辖 • 1、地域管辖原则：行政处罚由违法行为
发生地的行政机关管辖。
• 违法行为发生地：包括违法行为的着手
地、经过地、结果地。
2、级别管辖原则
• ①规定：行政处罚由“县级以上地方人民政府”
有行政处罚权的行政机关管辖。
《圣经》· 上帝举行的“听证” 韦德在《行政法》一书中说道：根据一条如诗如画的司法格 言，人类历史上第一次审判是在伊甸园中赐予的：“我记得一个 十分博学的人在一个这样的场合说过，甚至上帝本人在召唤亚当 作出辩护之后才通过其判决。” 那么韦德所说的人类历史的第 一次审判究竟是怎样的一个场景呢？让我们来看看圣经中的描述： （故事的起因是亚当和夏娃偷食了禁果）天起了凉风，耶和华在 伊甸园中行走，亚当和夏娃听见神的声音，就藏在园中，躲避耶 和华，耶和华没有立即对他们做出惩罚，而是呼唤亚当：你在哪 里？亚当回答说：“我在园中听见你的声音，我就害怕；因为我 赤身裸体，我便藏了。”（耶和华这个时候已经很清楚他们偷吃 了禁果，否则他们不可能知道自己赤身裸体，但是耶和华还是给 他们陈述的机会）耶和华说：“谁告诉你赤身裸体呢？莫非你吃 了我吩咐你不可吃的那树上的果子吗？”亚当说：“你所赐给我、 与我同居的女人，她把那树上的果子给我，我就吃了。”耶和华 神转而对女人说：“你做了什么事？”夏匏担骸那蛇引诱我，我 就吃了”。（最后，耶和华对亚当、夏娃以及蛇都做出了惩罚）
• ②违法行为：损害必须是违法行为。
• ③损害的现实性和必然性。即损害是现
实已经产生和必然产生的，不是想象的； 是直接的，不是间接的。
• ④赔偿法定：有法定范围，法定期限。
三、行政处罚的种类
1、警告； 2、罚款；
3、没收违法所得、没收非法财务； 4、责令停产停业； 5、暂扣或吊销许可证、暂扣或吊销营业执照； 6、行政拘留； 7、法律、法规规定的其他处罚。 授权性 两层含义 追认性
3、区别责任能力原则：
• A、不满14周岁的人有违法行为的，不
予行政处罚，责令监护人加以管教；已 满14岁不满18岁的人有违法行为的，从 轻或减轻行政处罚。 • B、精神病人在不能辨认或者不能控制自 己行为时有违法行为的，不予行政处罚， 但应当责令其监护人严加看管和治疗。
4、时效限制原则：
• 违法行为在两年内未被发现的，不再给
• 4、指定管辖原则 • ①指定管辖：指上级行政机关以决定的方式指 定下一级Leabharlann Baidu政机关对某一行政处罚行使管辖权。 • ②发生原因：管辖权争议 • •
积极争议 消极争议
职能管辖争议 地区管辖争议
③管辖争议的解决：
• A、努力协商；
• B、报请共同的上一级行政机关指定
管辖。
• “先查处原则”；“重吸轻”原则。
予行政处罚。（法律另有规定的除外）
• 从违法行为发生之日起计算；违法行为
有连续或继续状态的，从行为终了之日 起计算。
八、行政处罚决定
• （一）行政处罚决定的一般原则
• 1、以事实为依据的原则
• 此处的事实包括：1）是否存在违反行政
管理秩序的行为；2）如果存在，是由谁 所为？一人所为，还是二人以上所为？ 3）什么时间所为；4）违法行为的危害 后果及其它有关情节；5）有关证人、证 物等。
中国· 乔占祥诉铁道部票价上浮案 据《法制日报》2002年2月28日报道， 2000年12月21日铁道部发布了关 于2001年春运期间部分旅客列车实行票价上浮的通知。河北人乔占祥认为 该通知未经价格听证等侵害了其合法权利，向铁道部提起行政复议。铁道 部在其后的复议中维持了票价上浮通知。乔遂将铁道部诉至北京市第一中 级人民法院，请求判决撤销复议决定；撤销被告的票价上浮通知。同年11月 5日，北京市第一中级人民法院一审判决乔占祥败诉。乔不服，遂提出上诉 。 二审过程中，双方争议的焦点主要集中在铁道部作出的《关于2001年 春运期间部分旅客列车实行票价上浮的通知》的法律依据，铁道部作出上 述通知的程序合法性，以及铁道部在行政复议期间是否履行了法定职责等 问题。北京市高级人民法院一位负责人在庭审结束后指出，就本案而言， 乔占祥诉铁道部部分旅客列车票价上浮没有履行听证程序，这是事实。但 如果脱离当时实际，以没有经过听证程序，就断然认定铁道部作出票价上 浮通知不合法也是不可取的。由于价格法对听证制度的规定比较原则，实 际运用中还需要一部具体的操作规程，而在当时缺乏相应的配套程序予以 实施的情况下，铁道部组织有关物价等与消费者权益密切相关的单位进行 过类似于听证会性质的咨询会，就价格上浮进行可行性论证，并在此基础
• 【评析】：
• 本案城市管理行政执法局对邹某做出的一个决定，包含了两
项内容：(1)对邹某罚款1000元；(2)责令其当即清除垃圾。在 这里，前一项内容属于行政处罚；但后一项内容不是行政处 罚，而是行政命令，即要求违法者纠正违法的命令。因此， 当一个行政处罚与一个行政命令同时做出时，谈不上一事重 罚，因为这里不存在“两个处罚”，只是出现了“一个处罚” 与“一个命令”。正因为这样，城市管理行政执法局把包含 上述两项属于不同具体行政行为内容的决定形式定名为《行 政处罚决定》是不妥的，应当定名为《行政处理决定》。 • 我国《行政处罚法》第23条规定：“行政机关实施行政处罚 时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。”这就是 说，任何行政机关在实施行政处罚时，它同时有权，也有义 务责令当事人纠正违法。所以，在本案中，城市管理行政执 法局在对邹某做出行政处罚的同时，责令其清除垃圾，是符 合《行政处罚法》的要求的。
2、执法人员的义务： 表明身份；确认违法事实；说明理由；听 取意见；制作处罚书；备案。
（三）一般程序
• 1、主要特点：
• ①适用于除简易程序以外的其他所有情形； • ②实行办案调查人员和处罚决定人员分离制度； • ③当事人可以较全面地运用法律赋予的程序权
利。
• 2、主要步骤和内容：
• 1）调查取证 • ①手段：调查讯问；依法检查（人身、住所）；
应根据同一法律依据再受处罚。
• B、不同的行政机关不得以同一事实和理
由对同一违法行为再给予行政处罚。
• C、如果一个违法行为同时违反了两个以
上的法律规范，根据其中一个法律规范 对行为人已经处以罚款的，不能根据其 它法律规范对其再次处以罚款，但如果 其他法律规范规定了其他形式的行政处 罚的则可以作出相应的处罚。
【案例】
某县计量局在对辖区内的加油站进行计量检 查时，发现某加油站的加油机存在加油数量 短缺现象，触犯了《中华人民共和国计量法 》，决定给予加油站罚款l 000元的行政处罚 。并适用简易程序当场收缴了罚款。
[案例思考] 1．本案中的行政处罚能否适用简易程序? 2．行政处罚简易程序的内容包括哪些?
[分析要点] 1．行政处罚简易程序是指行政机关或法律、法规授权的组织对于违法事 实清楚、确凿，情节简单轻微的违法行为，当场给予较轻处罚所适用的 比较简单的程序。《行政处罚法》第33条规定：“违法事实确凿并有法 定根据，对公民处以50元以下；对法人或者组织处以1000元以下罚款或 者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。” 据此条规定可知 简易程序的适用条件有三个方面：(1)违法事实确凿；(2)处罚有法定依据 ；(3)适用于小数额罚款和警告处罚，即对公民处以50元以下的罚款和警 告，对法人或其他组织处以1 000元以下的罚款和警告。只有这三个条件 同时具备，才能适用简易程序。本案中行政处罚可以适用简易程序。 2．根据行政处罚法的规定，适用简易程序进行行政处罚，必须具备下列 方式和经历以下步骤：(1)表明身份，即出示有效的必要证件，表明当场 处罚行为的人员合法的执法身份；(2)确认违法事实，说明处罚理由，即 必须有证据认定违法事实，并向被处罚人员说明事实根据和法律根据； (3)制作行政处罚决定书，即当场填写预定格式、编有号码的行政处罚决 定书。处罚决定书应载明当事人违法行为，行政处罚依据，罚款数额、 时间、地点以及行政机关名称，并由执法人员按照法律规定将行政处罚 决定书当场交付当事人；（5）备案，即执法人员作出行政处罚决定，必 须向所属行政机关备案。
四、行政处罚的设定
• 1、法律：
√
• 2、行政法规： －行政拘留 • 3、地方性法规：－行政拘留 －吊销营业执照 • 4、部门规章：＋警告 ＋一定数额的罚款 • 5、地方规章：＋警告 ＋一定数额的罚款
五、行政处罚的实施机关
• 1、有行政处罚权的行政机关 • 2、实施主体的特殊情形： • ①综合执法机构： • 由政府建立的综合执法机构； • 由二个以上行政机关实行联合检查，根
表明身份制度（§34） 告知制度（§31） 听取意见制度（§32，§41） 听证制度（§42）
3、处罚和教育相结合的原则
• 二、行政处罚中行政相对人的权利
• 1、陈述权和申辩权
• 2、申请复议和提起行政诉讼权 • 3、要求行政赔偿权
国家承担行政赔偿的条件
• ①职权行为：损害必须是行政机关或行
政机关工作人员行使职权时造成的。