试议我国证券公司存在的问题和发展方向
基于SWOT_分析我国证券公司的国际化发展——以华泰证券为例
近些年来，我国金融业开放步伐不断加快，当前已经全面融入世界经济体系并在其中扮演重要角色，正逐渐形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局。
为了实现全世界经济共同发展，我国提出“一带一路”倡议等解决方案，并且聚焦东亚经济圈的RCEP 正式生效，我国证券公司必须提升自己的境内外综合服务能力、打造核心竞争力才能与我国的大战略相匹配，为我国经济发展提供一定支撑。
在此背景下，我国券商应牢牢抓住时代给予的机遇，全面提升自身的竞争能力。
为此，本文以华泰证券为例，首先对国际化经营历程进行简要梳理，然后利用SWOT 分析方法分析国际化发展的状况，并在最后提出相关的政策建议，以期为我国券商机构的国际化发展提供一定帮助。
一、华泰证券的国际化经营历程（一）国内发展时期华泰证券作为一家老牌大型券商机构，于1991年在南京成立，由1990年经中国人民银行批准设立的江苏省证券公司改革而来。
华泰证券在成立的前12年左右，一直是一家典型的中小区域型券商，大多业务只集中在省内。
直到2003年左右，以参股南方基金为标志，开始走上扩张之路。
2004年，华泰证券与美国国际集团合资组建了友邦华泰基金（现已更名为华泰柏瑞基金）。
也是在这一年，我国开始对券商进行综合治理，实行了“扶优限劣”的监管政策，一方面对问题严重的券商要求退出处理，另一方面对优质券商进行重点扶持，一直持续到2007年。
在此背景下，一向在稳健合规经营的前提下不断创新的华泰证券于2005年获得创新试点资格。
同年，华泰证券便凭借拥有的34家营业部，将亚洲证券的12家服务部和48家证券营业部进行托管或收购。
随后于2006年先后收购联合证券（现更名为华泰联合证券）和长城伟业期货（现更名为华泰期货）。
2009年，华泰证券正式提出互联网战略，计划加大对金融科技的投入和战略布局，以此支撑自身的业务发展。
由于业务的快速扩张，公司急需从外界获得融资，以支撑不断增长的业务体量。
证券公司业务创新存在的问题与策略
证券公司业务创新存在的问题与策略【摘要】证券公司业务创新在面对市场竞争激烈、技术发展、监管政策、人才队伍建设和营销策略等方面存在着一系列问题。
市场竞争激烈使得创新压力增大，技术发展既带来挑战也带来机遇，监管政策的影响需要谨慎应对，人才队伍建设不足限制了公司的发展，而营销策略也需要不断创新。
为了应对这些问题，证券公司需要加强创新意识和能力培养，不断完善监管制度，加强战略合作与技术引进，以及创新产品与服务，提升竞争力。
通过这些策略的实施，证券公司可以更好地适应市场变化，保持竞争优势，实现持续发展。
【关键词】证券公司，业务创新，问题与策略，市场竞争，创新压力，技术发展，挑战与机遇，监管政策，人才队伍，营销策略，创新意识，能力培养，监管制度，战略合作，技术引进，创新产品，服务，竞争力。
1. 引言1.1 证券公司业务创新存在的问题与策略证券公司作为金融行业的重要组成部分，一直以来都在不断探索和实践业务创新，以应对市场的变化和挑战。
随着市场竞争的加剧，证券公司业务创新面临着一些问题和挑战。
本文将从市场竞争激烈导致创新压力增大、技术发展带来的挑战与机遇、监管政策的影响、人才队伍建设不足以及营销策略需要创新等几个方面探讨证券公司业务创新存在的问题，并提出相应的解决策略。
市场竞争激烈导致了证券公司业务创新的压力增大。
随着金融市场竞争加剧，证券公司需要不断推出新产品、新服务，以满足客户多样化的需求。
创新是一个持续的过程，证券公司需要加强创新意识和能力培养，加强研发投入，不断提升创新能力。
技术发展带来的挑战与机遇也是证券公司业务创新面临的重要问题。
随着科技的不断进步，金融科技的应用日益广泛，证券公司需要不断跟进技术发展，开发智能化、数字化的产品和服务。
也需要充分利用技术带来的机遇，提升业务效率和客户体验。
在监管政策的影响方面，证券公司需要不断完善监管制度，遵守相关法规，加强风险管理和合规意识，以保证业务创新的合法合规。
证券行业的挑战与发展趋势
证券行业的挑战与发展趋势证券行业是金融市场中的一个重要部分，作为国民经济的基础设施之一，其影响力和作用越来越受到重视。
但是在当今世界大环境下，证券行业也面临着一些挑战和变革。
本文将分析证券行业的挑战和趋势，并探讨其未来的发展方向。
一、证券行业面临的挑战1. 国际环境的不确定性当前，国际贸易摩擦频繁，政治风险加大，金融市场的波动性增大，这些都对证券行业带来了极大的不确定性。
如何应对这些复杂多变的因素是证券行业需要面对的主要挑战之一。
2. 投资者需求的多元化在全球范围内，越来越多的投资者拥有多元化的投资需求。
相应地，证券行业的业务范围也面临着更广泛、更复杂的选择。
证券公司需要通过创新产品和服务，以及提高投资管理能力来满足客户需求。
3. 监管越来越严格全球金融监管一直在加强，证券行业也不例外。
此外，随着金融科技的快速发展，在证券行业中涉及到人工智能、大数据、区块链等新技术的应用，需要加强监管来防范风险。
这需要证券公司在业务中注重风险管理和合规管理，提高自身的监管能力。
4. 数字化转型的压力互联网时代，各行各业都在向数字化转型，证券行业也不例外。
数字化转型涉及到证券业务、客户关系管理、运营管理等方方面面。
尤其是新起点，证券公司需要通过数字化手段降低成本、提高效率、增强客户体验，适应数字经济和智能化趋势。
二、证券行业的发展趋势1. 更加注重客户体验在竞争激烈的市场中，客户体验成为证券公司的竞争优势之一。
证券公司需要通过多种手段提高客户体验，例如多样化的产品和服务、以客户为中心的流程设计等。
2. 强化技术创新面对数字化和互联网大潮，证券公司需要加强技术创新，推出更具竞争力的产品和服务。
例如，在证券交易中应用人工智能技术，提高交易效率和准确度。
在风险管理方面，应用大数据技术，加强风控管理。
3. 加快国际化进程随着我国进一步深化改革开放，证券行业也将加速国际化进程。
一方面，证券公司可以通过开展全球业务，扩大其国际竞争优势。
我国券商投资顾问业务发展存在的问题与对策
纪业务有三种 盈利模式 ： 一是代理买卖业务 ，即收取佣金 ； 二是为客户提供与其交易相关的投资咨询业务 ，即收取咨询
服务费用 ；三是为客户提供 高层次的代客理 财服 务和资产管 理服务 ，即收取管理服务费用 。长期 以来 ，我国证券经纪业
立制 。如青 岛证监局量化券商投顾考核指标 ，广东专门出台 工作指引等 ，对投资者 、券商乃至整体经济产生了十分积极
的影响 。
尽管如此 ，但持 续低迷 的市场 为券商泼 了一瓢 冷水 ，
投 资顾问业务在 低迷的 市道中非但没 有明显帮助 券商提升 佣金 ，反而使券商背负了巨额 的人力成本 ，而且出现了投资 者与券商 ，投资顾问与券商的纠纷 。因此 ，及时总结揭示券 商投资顾问发展存在的问题 ，并针对这些 问题提出相应 的对 策 ，以赢得今后更大的发展是当务之急 。
风险意识的增强以及证券市场投资品种的增加 、 市场情况的 变化，投资者的需求逐步趋向多元化 ，不仅有证券交易的需
作者 简介 ： 张幼 芳 ，女 ，经 济学硕 士 ，湖北 安 陆人 ，珠 海城 市职 业技 术学 院经 济师 、副教授 ；研 究 方向 ：
金 融 证 券 、教 育 管 理 。
３ ４
我 国券商投 资顾 问业务发展 存在的 问题与对策
求。 还有获得咨询服 务 、规避风险 、 投 资理财 和资产管理 、 学 习证券投资知识和技巧的需求 ，甚至还有社交 、娱乐的需 求等 等 。证 券投 资顾问业 务就是 帮助投 资者建 立与其 投资 风格相适宜的证券投资体 系，满足投资者多元 变化 的投资需 求 ，实现投 资者个人或家庭资产的保值增值 ，为其个人或者 家庭的美好生活提供扎实的物 质财富基础 。 ３ ． 有利 于证券从业人员的职业发展 证券公 司营业部 从业人 员从 岗位 性质上 基本 可以分 为 三 类 ：一是从事后台运营保障的人员 ，如柜 台 、财务 、信息 技术等人员 ；二是 为客户提供专业咨询服务的人员 ，如营业 部 的客服 、投资顾问等 人员 ；三是从事客 户招揽和市场拓展
【《互联网金融时代证券公司未来发展探究》6300字】
互联网金融时代证券公司未来发展探究一、我国互联网金融的概述 (1)（一）互联网金融的概念 (1)（二）互联网金融的兴起及原因 (1)二、证券公司迎接互联网金融时代的颠覆性挑战 (1)（一）我国证券公司发展现状 (2)1.证券公司产业链 (2)2.行业收入结构情况 (2)（二）证券公司面临着前所未有的转型考验 (2)（三）互联网金融对证券业的冲击和颠覆 (2)三、未来互联网证券的发展方向及发展对策 (4)（一）未来互联网证券的发展方向 (4)1券商经营去物理渠道化 (4)2.移动交易去PC化 (4)3.大数据将成为信息化券商的发展方向 (4)（二）证券公司经纪业务发展对策 (5)1构建分类客户全业务服务体系 (5)2.建立完善以客户为中心的全业务链组织机制 (5)3,提升全业务链服务的客户体验 (5)四、结语 (6)参考文献 (7)一、我国互联网金融的概述（一）互联网金融的概念互联网金融是一个本土化的概念，因信贷、众筹以及余额宝等金融创新产品的快速发展而被大众所了解。
互联网金融是基于传统金融业与现代互联网信息技术的高度结合，以支付方式的转变、信息处理的升级和资源配置的优化为核心，是在互联网环境下的新型金融生态体系，主要表现为传统金融机构的互联网化和互联网企业的金融化。
（二）互联网金融的兴起及原因互联网技术的进步和互联网公司的倒逼。
我国长期以来对金融行业采取严格的市场准入和监管措施，金融企业基本处于垄断状态。
这一方面造成了金融资源配置效率低下、金融服务水平较低，另一方面使金融行业相对社会其他行业的整体利润水平偏高，其他行业企业对金融业务一直伺机进入。
互联网技术起后，互联网公司犹如一个“野蛮人”对通信、传媒、图书、电视、零售等低效率的传统行业进行了巨大的变革和格局的重塑，效率低下而又利润高企的金融业自然不可避免地成为互联网改造和重塑的目标。
由于金融业本身就是一个集信息、技术和服务于一体的行业，使互联网企业天然拥有生长的基因，因此互联网与金融的结合孕育而生。
关于证券公司经纪业务财务风险的浅析及建议
关于证券公司经纪业务财务风险的浅析及建议【摘要】证券公司经纪业务是证券公司的主要业务之一，但在开展这项业务过程中，存在着一定的财务风险。
本文从财务风险的定义出发，分析了证券公司经纪业务所面临的财务风险及其影响因素，并提出了相应的风险防范措施。
文章也探讨了当前证券公司经纪业务中存在的问题与挑战。
通过总结分析，提出了一些建议，并展望了未来证券公司经纪业务财务风险的发展方向。
通过本文的研究，可以更好地认识证券公司经纪业务的财务风险，有效应对相关挑战，提升业务稳健性和风险控制能力。
【关键词】证券公司、经纪业务、财务风险、风险防范、影响因素、问题、挑战、建议、展望1. 引言1.1 研究背景证券公司作为金融市场的重要参与者，承担着经纪业务的重要角色。
经纪业务是证券公司的主要营收来源之一，但也存在着一定的财务风险。
随着金融市场的不断发展和变化，证券公司经纪业务所面临的财务风险也在不断增加。
近年来，国内外金融市场不断变化，金融监管环境日益严格，金融创新不断推进，金融产品和服务不断丰富，证券公司经纪业务的复杂性和风险性也在逐渐增加。
在这种背景下，对证券公司经纪业务的财务风险进行深入研究，探讨其中的影响因素、风险防范措施以及面临的问题与挑战，具有重要的理论和实践意义。
本文拟就证券公司经纪业务财务风险展开研究，旨在深入分析该领域的研究现状，为相关研究提供参考，促进证券公司经纪业务财务风险管理水平的提高。
希望通过本文的研究，能够为证券公司及相关监管部门提供一定的参考和借鉴，推动证券行业的健康发展。
1.2 研究意义证券公司经纪业务是金融市场中不可或缺的重要角色之一，扮演着资源配置、信息传递和风险管理等多重功能。
而随着金融市场的不断发展和变革，证券公司经纪业务面临着日益复杂和多样化的财务风险挑战。
财务风险是指由于不确定性因素导致的企业经营活动可能出现的损失风险。
证券公司经纪业务的财务风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险等多个方面。
我国资本市场的现状及发展前景
我国资本市场的现状、问题及发展前景我国的资本市场是在改革开放中形成的。
到现在为止,我国的证券交易市场已有9年的历史,证券市场发展迅速,1991年只有13家上市公司,到1998年初已有819家,上市公司的市价总值达到了21000亿元,占国民生产总值的25%左右。
一、资本市场在经济发展中的作用我国的资本市场起步较晚,发展时间也不长,但是它对经济发展的促进作用正在日益显现,并表现在多个方面。
1.筹集生产资金。
我国是个资金短缺的国家,企业的负债率比较高,好多企业负债经营。
这使得企业在财务上出现了两高一低的现象：即高负债率、高利息率及资产的低回报率。
两高一低使企业财务成本偏高。
企业运行困难。
那么如何来降低企业的财务成本呢?一个重要的途径就是通过资本市场发行股票来筹集资金。
自1990年以来,上市公司共筹集资金2650亿元,其中1140亿元是通过发行B股、H股以及红筹股的方式筹集到的。
这些资金扩大了企业的自有资本规模,大大缓解了企业的债务负担,有力地支持了企业的生产和发展。
2.改善企业的经营机制。
目前大多数上市公司都是由国有企业改组而成的,与未上市的国有企业相比,上市公司在经营机制方面发生了很大的变化。
例如,大部分上市公司的主要负责人已经按照公司法的规定进行任命。
据调查,现在董事长由董事会选举占上市公司的60%,总经理由董事会任命的达到65%。
上市公司的发展为尚未改制的国有企业提供了很好的榜样。
3.优化资源配置。
我国目前的资源配置、产业结构还不合理,这是我们面临的一个主要问题。
发展股份经济和资本市场有利于推动资源配置的优化和产业结构调整。
因为,我们在审批上市公司的时候,必须考虑该公司的主营业务,它的主营业务是否符合国家的产业政策?是否有发展前途?如果符合国家的产业政策,有发展前途的,就可予以批准,对于那些重复建设、盲目建设、不符合国家产业政策发展方向的要给予抑制。
通过这样的措施,能够使上市公司把筹集起来的资金投资在国家产业政策鼓励的建设项目上。
中国股票市场现状浅析
中国股票市场现状与发展趋势分析摘要：任何国家的经济发展都离不开股票市场，所谓股票市场是宏观经济的晴雨表，可见它对经济的重要性。
中国股票市场是一个潜力较大，发展前景非常广阔的市场，对于企业和投资者来说，对股市未来发展趋势的判断，是其投融资成功与否的关键所在。
我国股票市场成长之快和成绩之卓著是令人瞩目的。
本文通过对我国股票市场的现状的分析,总结了股票市场当前存在的问题,探索了中国股市未来发展趋势,并提出了解决问题的建议。
关键词：股票市场，现状分析，问题与发展趋势，相关建议一、我国股票市场现状分析自从1990年上海交易所成立以来,作为资本市场的核心,我国股票市场短短的几十年达到了许多国家几十年甚至上百年才实现的规模。
中国股票市场经过二十多年的发展，在筹集企业发展所需资金、改善企业融资结构、优化社会资源配置、促进中国经济发展等方面起到了十分重要的作用。
（一）当前我国股票市场规模。
截止到2017年4月18日，中国上市公司数量为深圳股市1951家，上海股市1257家；上市证券总量为深圳股市4643只，上海股市9695只，上市公司总市值为深圳股市230916.82亿元，上海股市303608.76亿元；流通市值为深圳股市158857.22亿元，上海股市253656.28亿元，沪深总流通市值合计达到了412513.50亿元。
中国股票市场依靠上证指数为参考经历了从2005年12月开始中国股市政策性的股权分置改革及GDP连续高速增长的大好经济环境下造就了上证指数高达6124.04点的所谓的政策性大牛市。
但是中国GDP7%以上的高速增长其中房地产拉动因素据高盛公司经济学者测算高达4%以上，余下的3%左右才是真实的实体经济对GDP的贡献，所以从2007年到2015年末中国股市一直处于下跌的熊市中，股市是经济发展的晴雨表，虽不为国内某些经济学家的认同，但股市具有反映经济发展的提前效应。
中国股票市场虽然20多年来发展得很快，从上市公司数量到市值规模都已经达到或超过一些发达国家，但自身的弱点和问题也明显，如市场不成熟、制度不健全、监管不适应，以及上市公司和投资者结构不合理，短期投机炒作过多等，股指期货市场的正向效应难以正常发挥。
我国证券公司业务外包的相关问题及对策研究
我国证券公司业务外包的相关问题及对策研究我国证券公司业务外包的相关问题及对策研究摘要本文是就我国证券公司业务外包的相关问题及对策进行初步的研讨，2000年以后，随着我国正式加入WTO，全面开放了包括金融业在内的国内所有行业，中国金融行业面临着前所未有的竞争和挑战。
国内的金融企业为了提升核心竞争力、增强抗风险能力，采取了多种多样的战略方法，业务外包就是其中一项非常重要的战略。
中国保监会、中国银监会都相继出台了有关业务外包的政策指引文件，因此在国内银行和保险公司的业务外包发展的相对较快。
而截止2012年9月底，证券行业尚未有明确的业务外包政策指引出台，但是证券公司的发展已对此形成了强烈的需求，而且在国内证券公司中已经出现了业务外包的情况，主要是IT、人力资源、理财产品营销、投资银行业务等方面业务。
面对证券公司业务外包的快速发展态势，其中存在些怎样的问题，我们该如何科学、有效、合理应对这些问题，对我国证券行业的发展和竞争力提高具有重要意义。
关键词：业务外包；中国证券公司；现状；问题；对策和建议序言从供应链角度看，无论企业所处何种行业，包括农业、工业抑或第三产业（现代服务业），都可以采购供应关系管理的角度来思考提升企业运营效率的方法和途径。
供应链管理中的理论运用到证券行业能够有效的提升证券公司的核心竞争力，降低运营成本，分散风险等。
在供应链关系管理中,买方/卖方关系图谱中的外包关系（outsourcing relationship）处于单一供应源关系（single-sourced relationship）与战略联盟关系（strategic alliance relationship）之间，这是一种更为接近供应商的采购供应关系。
外包是一种企业管理的战略决策，是将企业的非核心业务在保留服务责任的同时，通过商定的标准、成本和条款的合同，将这些业务日常运作转包给第三方的行为。
外包可以有效地提高企业的核心竞争力、降低运营成本、分散风险。
推进证券公司发展的几点建议(精)
推进证券公司发展的几点建议在国务院的正确领导和中国证监会的大力推动下，我国证券公司的综合治理已取得阶段性成果、证券业的系统性风险也得到有效控制;但同时我们也应该看到,制约证券业发展的诸多因素依然存在，使得我国证券公司综合竞争力低下、自主创新能力弱的痼疾并未得到根本改观，在证券市场日益规范化和国际化的背景之下，我国证券公司不但没有摆脱危机、反而有被进一步边缘化的趋势。
若任由这种局面持续下去，不仅将使证券业加速衰败和消亡，而且将对资本市场的发展乃至于整个国民经济的运行都带来灾难性后果。
因此，为证券公司创造良好的发展环境、尽快使其摆脱困境，已成为证券市场发展和对外开放的不二选择。
为此,我会广大会员单位呼吁，在证券公司自身加快改革发展的同时，管理层也应从推动我国证券市场的持续稳定发展出发，培育证券公司的自主创新能力、支持证券公司的创新发展,尽快使证券公司步入持续、稳定、健康发展的良性轨道。
一、我国证券公司的现状1、证券公司数量众多，但资产规模偏小、且资产规模缩水严重近年来,为推动行业资源整合、降低行业整体风险，中国证监会加大了对高风险券商的处置步伐,到目前为止已有20余家券商被处置,行业竞争秩序得到极大改善，但证券公司数量仍多达100余家，资产规模偏小，难以适应证券业规模化、国际化发展的要求。
2004年末，114家证券公司总资产、净资产分别为3293.73亿元、669。
08亿元，平均每家28。
89亿元、5。
87亿元.这一资产规模与美国的一流投行相比还相距甚远。
如,我国证券公司平均总资产仅为摩根斯坦利的0。
045％、美林的0。
054％、高盛的0.066％；平均净资产仅为摩根斯坦利的0。
252％、美林的0.226%、高盛的0.283％。
值得注意的是，受制于股指深幅调整的拖累、以及执行《金融企业会计制度》的影响，在证券公司数量小幅减少的同时，证券公司的资产规模却大幅缩水。
2004年末114家证券公司总资产、净资产同比分别减少32。
我国资产证券化的发展现状及对策分析
我国资产证券化的发展现状及对策分析【摘要】资产证券化最早创设于20世纪70年代的美国，经历了不到半个世纪的发展便成为金融市场中主流的直接融资工具，并于2005年在我国开始正式试点。
通过回顾我国资产证券化的发展历史以及现状分析，将其从试点阶段到高速发展这十余年划分为四个阶段，发现其存在的问题，提出了促进我国资产证券化业务的政策建议。
【关键词】资产证券化问题政策建议一、绪论资产证券化是指利用结构金融理论支持下的相关技术，对符合证券化要求资产的风险和收益要素进行分离和重组，使其成为能够满足不同风险偏好者的投资需求并在金融市场上可以自由流通的证券。
它主要是通过发行证券从而在资本市场和货币市场实现直接融资。
更具体的来说，某些特定的资产在未来的某个时间可以产生稳定的并且可被预见的现金流，通过过结构安排，将部分资产中的收益和风险要素重组与分离，在一定程度上将缺乏流动性但可以产生未来现金流收入的资产转换成为可以在金融市场上出售的并且可以流通的有价证券的过程。
2005年我国资产证券化开始正式试点，在这十余年间业务发展有过高速前进亦有停滞不前。
我国资产证券化虽然起步较晚，但随着当前经济发展的不断创新与推进，必将迎来一轮新的机遇。
因而回顾我国资产证券化发展的现状，分析现阶段所存在的问题，对未来发展趋势进行展望并提出相应的促进资产证券化业务的建议。
二、我国资产证券化的发展历程（一）探索阶段：20世纪末1992年三亚市开发建设总公司发行的以土地为标的物的“三亚地产投资券”为我国资产证券化探索先例。
在那之后，不良资产证券化受到了国际投资者的关注与肯定，资产证券化步入了高速发展的道路。
但是，前期的探索阶段依然存在着许多漏洞，例如法律法规、信息披露等方面从根本上不能满足投资者的要求，这就在一定程度上给资产证券化的发展带来了一定的阻力。
（二）试点阶段：2005年2005年3月正式启动了信贷资产证券化的第一次试点，试点以来的第一个规范化项目是由国家开发银行发行的第一期“开元”CLO项目。
我国证券市场的现状及看法
我国证券市场的现状及看法(一)我国证券市场的发展历程以上海、深圳证券交易所的建立为起点，我国证券市场已经走过了十五年的发展历程，回顾这段历史，证券市场发展大致可以划分为三个阶段。
第一个阶段(1990-1998年)是证券市场由局部地区试点试验转向全国性市场发展阶段。
这一阶段市场发展的主要特征有：一是上海、深圳证券交易所正式运营，证券交易由最初分散的柜台交易转向集中撮合方式的交易。
二是由仅限于少数地区试点的区域性市场扩展为全国性市场。
三是1992年小平同志发表南巡讲话，同年党的十四大报告中提出，要“积极培育包括债券、股票等有价证券的金融市场”，消除了人们对发展股票市场认识上的疑虑。
四是国务院证券委员会和中国证监会成立，全面行使对证券市场的监管职能，并逐步建立了统一的证券监管体制。
五是按照国务院部署，各地政府对非法股票期货交易进行清理整顿，进一步促成了全国统一的证券市场。
第二个阶段(1999-2002年上半年)是以《证券法》的颁布实施为标志，促进证券市场规范发展的阶段。
这一阶段市场发展有四个重要特征：一是1999年7月1日《证券法》正式实施，以法律形式确认了证券市场的地位，为证券市场的规范发展提供了法制保障。
二是1999年中国证监会理顺了与全国各地证券监管机构的关系，实行垂直领导，同时按照分业经营、分业管理的原则，推动了证券经营机构与银行、财政、信托业脱钩，进一步完善了全国集中统一的证券监管体制。
三是证券发行体制进行重大调整，股票发行上市制度由审批制向核准制转变，股票发行上市的市场化改革迈出了重要一步。
四是按照我国加入WTO的承诺，一批合资基金管理公司和证券公司相继获准设立，证券业的对外开放开始起步。
第三个阶段(2002年下半年至今)是证券市场改革发展进一步深化的时期。
在这一段时间，证券市场发展的主要特点有：一是发展资本市场在理论上取得重大突破。
党的十六大提出要推动资本市场的改革开放和稳定发展。
党的十六届三中全会进一步提出要“大力发展资本和其他要素市场”，首次在中央文件中明确提出大力发展资本市场的要求。
证券经纪业务的发展现状
第一讲证券经纪业务的发展现状一、证券经纪业务竞争加剧表现在券商数量上的增加等，由卖方市场转化为买方市场二、佣金市场化三、证券交易网络化四、券商经纪业务形成七大转变《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（以下简称《意见》）为资本市场的改革开发和稳定发展确定了主基调，也为证券公司经纪业务的设计与发展指明了重点和方向。
转变一、客户结构的“机构化”进程将有所放缓转变二、加强产品创新，丰富证券投资品种转变三、证券公司管理型帐户服务项目将成为经纪业务的一个重要发展方向转变四、加强与银行、保险公司的合作，在引导合规资金入市方面做好准备转变五、在证券投资方面应该进一步坚定价值发现理念转变六、上市公司退市机制将更加完善、更加具有操作性，三板业务可望迎来黄金发展时期转变七、稳健与规范将成发展主流五、券商业务发展方向的变化中信证券首先提出要缩减证券自营业务的规模甚至取消证券自营业务六、证券经纪业务的创新创新一、经纪产品创新创新二、网点模式创新创新三、技术手段创新创新四、营销方式创新创新五、管理方式的创新七、证券经纪业务面临八大问题问题一、选择发展什么类型的证券经纪业务?问题二、如何形成以客户资源开发和管理为核心的业务流程?问题三、如何合理使用定价策略?问题四、如何选择合适的经纪人制度?问题五、如何建设客户关系管理系统?问题六、如何对营业部提供咨询服务?问题七、如何有效降低营业部的经营成本?问题八、如何将现场和非现场交易的优势结合起来?八、《关于落实〈证券法〉规范证券公司证券经纪业务有关行为的通知》摘要：一、证券公司必须在自己营业网点严格审核投资者开户资料并为其开立证券交易账户，不得委托其他机构代理审核投资者开户资料以及开立证券交易账户。
二、证券公司必须直接与投资者签定证券交易委托协议，不得委托其他机构代理签订证券买卖交易协议。
三、证券公司必须以自己独立的交易系统为投资者提供完整的证券交易委托申报业务流程，不得通过或借助其他机构的业务系统为投资者提供证券交易委托申报。
证券公司论文证劵公司经济业务论文：证券公司经纪业务的转型及发展方向的探讨
证券公司经纪业务的转型及发展方向的探讨摘要:我国的证券经纪业务在经历了垄断而保持的高速发展、佣金自由化后的发展缓慢到现在的稳步发展几个阶段。
随着中国证券市场的迅速发展,股指期货和融资融券业务的逐步推出,市场交易量的放大,证券经纪业务如何转型来形成自己的品牌,在激烈的市场竞争中占据有利的地位并取得最后的胜利,已经成为众多券商亟待解决的问题。
而这竞争的核心是如何取得佣金的定价权,逐步增加收入,同时尽可能的减少各种成本和费用的发生来扩大自己的营业利润。
针对这一系列的问题,对证券公司经纪业务的转型及发展方向进行探讨。
关键词:经纪业务；佣金；转型；创新1国内外经纪业务状况1.1国内经纪业务状况当前,国内证券公司面临着前所未有的国内和国际的竞争与生存压力。
从券商所面临的国内环境来看,因证券市场行情的波动较大,以及佣金实行浮动制,证券经纪行业由早期的行业垄断过渡到佣金的自由竞争市场,其内部竞争也日益激烈,随着证券经纪业务进入“微利时代”,证券的经营环境也发生了重大变化,譬如:信息技术的迅猛发展、佣金改革、境外证券公司的介入、商业银行业务多元化等变化为了实现盈利的目标,各公司采取各种办法来争夺客户,其中采用最多的方法就是价格战,也就是降低交易的佣金。
从证券公司面临的国际环境看,在我国加入WTO后,外资可直接参股或组建合资证券公司,如目前已经出现的湘财证券和法国里昂证券合资的华欧国际、上海证券和日本大和证券合资的海际大和、长江证券和法国巴黎百富勤合资的长江巴黎百富勤、瑞银入股北京证券、大摩参股中金公司等,这些合资证券公司将各自的优势项目整合后在产品营销、金融服务、人才争夺、业务创新等方面均比一般的国内证券公司有更大的优势。
1.2国外经纪业务状况发达国家的证券市场经过了100多年的发展,已经形成了比较成熟的经纪业务发展模式,其中有三大模式备受市场的推崇:(1)美林的FC 模式,主要依靠和凭借公司的专业化的经纪队伍与庞大的投资研究团队,为客户提供多种理财服务。
我国证券业信息化发展现状及前景展望
新业务 ， 吸引新客户群体 。 自 互联 网进入 寻常百姓家 ， 网
民人数呈几何级 数增 长 ， 而不 断涌现 的 Ｉ Ｔ新技术 可 以进
一
发展的步伐 ， 与中国资本市场 的国际地位相差甚远 。 与国 内其他金融行 业相 比， 券行 业 的整 体规 模 和 证
增长速度也不可 同 日而语 。截至 ２ １ ０ １年末 ， 国银行业 我
与银行 的信 息系统相比证券业 的信息系统 还有其 自
身特点 ， 商业银行之间功能 比较相似 ， 对信息 系统的要求 也 比较相似 ， 证券业 则不然 ， 同的机构 功能 定位不 同 ， 不
子 邮件 、 手机短信等 方式 为股票投资者提供实 时信 息 ， 根
据 客户 的个人喜好和文化背景 提供 个性化服务等 。
问， 降低人工订单处理的 出错率 ， 也方便证券公 司对客户 的详 细资料进行记 录和统 计 ， 根据 客户 的不 同特征发 展
经过二十多年 的发 展 ， 国资本市 场取得 了举 世瞩 中 目的成就 ， 正逐渐从 “ 资本大 国” 资本 强国 ” 向“ 迈进 。但 是， 作为资本市场最为重要 的中介机构 ， 内证券行 业特 国 别是证券公司的发展并没有真正跟上中国资本 市场飞速
步完善网上行 情分析 软件 和交 易软 件的功 能 ， 高网 提
上交易的安全性能和交 易速 度 ， 这将有 利于 网上证券 交
易的普及。
总资产规模达 １３２ １． ８万亿 元 ， 保险业总资产规模 达 ６Ｏ ．１
各 自为政 ， 加强部门 间协 同运作 ， 降低 公 司运营成 本 ， 提 高整体运转效率 ， 并促使证券集 团优化业务 流程 ， 提高公
司的风险管理水平 。 （ ） 息技 术 能进 一 步促 进 网上交 易 市场 的扩 展 三 信
我国证券投资面临的问题与对策分析研究
我国证券投资面临的问题与对策分析研究作者：王颖娟来源：《财经界·学术版》2014年第03期摘要：本文详细分析了我国证券投资生存和发展的社会环境，并深入探讨了我国证券投资在发展中遇到的问题，并为我国证券投资实现更好发展提出改善措施和建议。
关键词：证券投资问题对策我国的证券投资市场在取得一定发展的同时，也面临着诸多阻碍其快速发展的问题，如何对这些出现的问题给于科学的分析及提出合理的建议，是改善我国证券投资市场发展不景气的关键。
一、我国证券投资的发展状况经过多年来证券行业的快速发展，我国证券投资逐步壮大和成熟，形成了相对完善的运作与监管体系。
证券投资已经成为投资者重要的投资渠道和方式。
证券投资已经成为投资领域重要的投资力量，已经成为稳定证券市场的生力军。
证券投资所倡导的价值投资理念越来越被市场认同和接受，对投资市场的影响日益扩大。
我国证券投资在市场规模扩大的同时，创新也十分活跃，投资新品种不断涌现。
在原有证券品种的基础上，债券基金、指数基金、货币市场基金应运而生。
另外，在销售方式、费用结构等方面，也推出了不少创新举措。
便捷的证券销售渠道初步建立。
二、我国证券投资发展的社会环境证券投资的发展离不开我国经济发展的大背景、大前提。
我国证券投资发展的政治环境就是国家政局比较稳定，社会制度变革加速发展，有关投资领域的立法逐步完善，经济发展态势良好，人民生活水平得到有效改善和稳步提高，为证券投资市场的繁荣发展创造了有利条件。
我国证券市场的创新发展大概从上世纪80年代初开始，那时候的国家经济还不够景气，证券市场的发展也屡屡受阻。
经过近30年来的不断发展和进步，资产证券化已经作为一种相对比较成熟的融资手段登上金融领域的舞台。
我国证券投资市场发展缓慢的原因跟我国经济发展结构密切相关。
创新发展初期，我国经济处于低俗前进阶段，根本没有太多的资金和精力去做证券投资的事情，更多的精力和自己是用在了发展国家民生事业上，以改善人民的物质生活为主，金融市场发展相对受到忽视。
券商PB业务
中国证券 01年第0期证券公司PB 业务（Prime Broker ），即主经纪商业务，也称为主券商业务或大宗经纪业务，是指证券公司向专业机构投资者和高净值客户等提供集中托管清算、后台运营、研究支持、杠杆融资、证券拆借、资金募集等一站式综合金融服务。
PB 概念最早源于 0世纪 0年代末美国的证券经营机构Fuman Selz ，当时由于经纪商的交易、清算、托管职能是可分离的，机构客户通常指定多个证券经营机构分别提供交易、清算和托管服务，故基金管理人需要核对所有的交易、清算数据及合并托管报告，大量的交易数据处理工作给基金管理人造成很大的负担。
因此，主经纪商服务一经推出，立即受到基金经理们的欢迎，一些大型金融机构迅速占据了业务的主导地位。
随着国际资本市场的逐步发展壮大，在证券经营机构的不断探索研究及市场的不断变化之下， PB 业务经历了 0世纪 0年代的探索阶段、 0世纪 0年代至 00 年的扩张阶段和 00 年金融危机后的转型三个阶段，目前PB 业务在国际资本市场中占据了重要地位。
一、国内证券公司PB 业务的发展现状及前景国内PB 业务概念于 010年左右开始兴起，随着 01 年资产托管业务对证券公司开放， 01 年 月1日实施的《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）确立了私募基金的合法性，使PB 业务在证券公司中的地位随之提高，加之融资融券、转融通等创新业务的推出，PB 业务的巨大市场前景吸引了国内许多大型证券公司。
中国证券 01 年第0期司在证券公司创新发展研讨会上提出开展PB 业务模式的设想，此后在雪球网推出“私募工场”开展私募基金孵化业务； 01 年，中国证监会正式批复一批证券公司可以开展证券投资基金托管业务，证券公司托管业务的范围正式拓展至公募基金、基金专户、证券公司集合资产管理计划等领域； 01 年 月，国泰君安证券在上海、北京和深圳等城市举办私募PB 业务高峰论坛，推出全能私募PB 一站式系统服务，并通过设立的种子基金累计投入 , 00万元1发展PB 业务；同年，广发证券通过入驻陆家嘴互联网新兴金融产业园，在该园区抢占了私募PB 业务的市场先机，为机构客户提供覆盖从产品、交易、研究、清算、托管、融资融券0 . 亿元4，如果按照目前海外PB 业务占证券公司收入 %的比例来计算，PB 业务每年的市场也应该有1 0亿元。
我国资产证券化业务发展现状与思考建议
我国资产证券化业务发展现状与思考建议随着我国经济的不断发展，资产证券化业务也逐渐得到了广泛的应用。
尤其是在近年来，随着资本市场的发展以及金融市场不断增加的资产种类，资产证券化业务迎来了新的机遇和挑战。
本文将从我国资产证券化业务的现状出发，探讨其存在的问题，并提出一些建议，为未来的发展提供一定的参考。
1. 行业环境变化：自2019年以来，随着新冠肺炎疫情的爆发和全球经济衰退，我国经济遭受了前所未有的压力和挑战，金融市场的波动和不确定性加剧。
在这样的环境下，难免会对资产证券化业务的发展产生一定的影响。
2. 政策引导力度增大：国家对资产证券化业务的支持逐年增加，在政策层面逐渐建立规范化的标准和模式，并且促进了私募机构的快速发展。
3. 我国资产证券化市场的规模逐年扩大。
近年来，我国资产证券化市场整体发展态势良好，市场规模逐年扩大。
根据国内权威机构数据，2019年我国资产证券化市场规模已经达到4.4万亿元，同比增长24.5%。
4. 基础设施逐步完善：我国资产证券化市场的基础设施逐步完善，交易机制、平台建设等方面取得了一定的进展。
二、存在的问题1. 市场规模不够大：尽管我国资产证券化市场规模在逐年扩大，但与国际上已经成熟的资产证券化市场相比仍有较大的差距。
2. 模式单一：近年来，我国资产证券化业务基本以静态资产证券化为主，动态资产证券化仍处于尝试探索阶段。
3. 法律规范不够完善：我国资产证券化业务法律适用环境还待完善，还存在法律法规、执法机构和市场监管等方面的问题和不足。
4. 信息透明度有待提高：当前，我国资产证券化交易中信息透明度还没有得到有效提升，需要在信息披露和数据标准等方面进行制度设计。
三、思考与建议1. 提高市场规模：在我国资产证券化业务发展的过程中，适当降低进入门槛，鼓励更多的企业参与到证券化业务中来，促进市场规模的扩大。
2. 多元化发展：在资产证券化业务中，应为市场提供更多的动态资产证券化产品，丰富资产证券化产品的种类和模式，提高市场的多元化和差异化，满足不同客户的需求。
中国证券市场国际化的现状﹑问题与发展对策
中国证券市场国际化的现状﹑问题与发展对策摘要证券市场国际化是20世纪80年代以来世界金融市场的一大发展趋势，其本质是国际资本跨国间的自由流动，这是生产国际化和资本国际化的必然要求，也是全球经济一体化的必然结果。
在经济全球化的冲击下，中国证券市场走向国际化已是大势所趋。
但是由于中国证券市场存在着诸如结构性缺陷、规模较小、市场参与主体不成熟和市场化机制不健全等痼疾，只能坚持“循序渐进、稳步开放”的发展战略。
从世界范围看,证券市场国际化是生产力推动下的资本国际化的必然结果,是国际融资证券化趋势的必然要求,是证券市场发展的共同规律。
所以,毫无疑问中国应把国际化作为证券市场今后的发展方向。
本文在借鉴国内外研究成果的基础上，密切联系中国经济和证券市场发展的实际情况，对国内的证券市场进行了深刻的剖析，并结合人民币的区域化和国际化进程，提出中国证券市场国际化的具体应对之策。
关键词中国证券市场国际化问题发展对策目录1中国证券市场国际化的现状 (1)1.1证券市场市值与GDP比值较低 (1)1.2证券市场层次和交易品种少 (1)1.3证券市场整体质量不高 (1)1.4法律法规不健全，缺乏监管 (1)1.5外汇管制不利于国际资本流动 (2)2中国证券市场国际化的问题 (2)2.1我国证券市场结构性缺陷突出 (2)2.2金融管制较严，人民币尚未实现自由兑换 (2)2.3证券市场的制度性缺陷 (2)2.4信息披露的不充分和不规范 (3)2.5国际化的证券人才十分缺乏 (3)3推进中国证券市场国际化的对策 (3)3.1加入国际性证券组织 (3)3.2发展共同基金，培育能与国际竞争的证券公司 (3)3.3扩大证券市场规模 (4)3.4完善上市公司信息披露机制 (4)3.5提高券商实力，培养证券专业人才 (5)4总结 (6)致谢 (7)参考文献 (8)1中国证券市场国际化的现状1月24日，国务院副总理温家宝在全国银行、证券、保险工作会议上说，金融系统要有步骤地扩大对外开放。
证券公司的业务模式与发展方向
证券公司的业务模式与发展方向近年来，随着金融市场的不断发展和改革，证券公司在经济体系中扮演着越来越重要的角色。
证券公司作为金融市场的重要参与者，其业务模式和发展方向也日益受到人们的关注。
本文将深入探讨证券公司的业务模式以及未来的发展方向。
一、传统证券公司的业务模式传统证券公司主要以经纪业务为主，包括代理买卖证券、资产管理、承销发行、投资咨询等。
这一业务模式主要依靠佣金收入和承销费用来获取收益。
在传统的证券公司中，研究与交易是两个独立的部门，研究部门主要负责证券分析和投资建议，交易部门则负责执行客户交易指令。
这种传统业务模式已经在各国证券市场中得到广泛应用，并取得了一定的成功。
然而，传统证券公司的业务模式存在一些问题。
首先，传统业务模式对依赖佣金收入存在较高的依赖性，当市场波动较大或交易量减少时，证券公司的盈利能力将受到较大影响。
其次，研究与交易部门的分离导致信息传递不畅，投资决策可能不够及时准确。
此外，传统证券公司在面对新兴金融科技和创新业务时，往往显得有些束手无策。
二、创新证券公司的业务模式随着金融科技的不断进步和市场竞争的加剧，越来越多的创新证券公司采用了新的业务模式。
这些创新模式主要包括线上券商、综合金融服务提供商和投资银行等。
线上券商是近年来兴起的一种新型证券公司，其业务模式主要依托互联网和移动端平台。
线上券商通过优质的用户体验、低交易成本和快速的交易执行来吸引投资者。
此外，线上券商还结合了智能化投顾、大数据分析等技术手段，提供个性化的投资建议和资产配置服务。
综合金融服务提供商是一种融合了多种金融服务的证券公司。
综合金融服务提供商不仅提供证券交易和资产管理服务，还扩展到了银行、保险、信托等领域。
通过跨界融合，综合金融服务提供商能够为客户提供更全面、更便捷的金融服务，满足客户多样化的需求。
投资银行是一种较为特殊的证券公司，其业务模式涉及资本市场、风险管理和企业咨询等方面。
投资银行通过提供合并收购、资本运作、债券发行等服务来获取收益。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
试议我国证券公司存在的问题和发展方向我国证券公司管理不够规范、规模普遍较小，业务种类单一、结构雷同，基本没有形成自身的经营特色，导致各证券公司之间的业务竞争异常激烈，并停留在无序、较低层次的竞争阶段。
本文从存在问题和发展两方面加以分析。
标签：证券公司问题发展1我国证券公司存在的问题1988年，各省市经中国人民银行批准陆续成立了专门的证券发行、流通中介机构，第一批证券公司由此诞生。
1990年12月和1991年7月上海证券交易所和深圳证券交易所正式成立，中国证券市场初步形成。
截止到2008年底，我国证券公司数量已达到107家，营业部5000多家。
经过20多年的发展，证券市场得到了长足发展，市场培育也日趋成熟，市场竞争能力也得到了进一步提高。
长期以来，我国证券公司管理不够规范、规模普遍较小，业务种类单一、结构雷同，基本没有形成自身的经营特色，导致各证券公司之间的业务竞争异常激烈，并停留在无序、较低层次的竞争阶段。
虽然国内证券公司在短短十多年间实现了超常规快速的发展，但是在这种“速成式”的发展过程中也暴露出不少问题，主要表现为：1.1公司注册资本金少，规模较小。
公司竞争力的一个重要方面就是公司的规模。
除少数几家上市证券公司以外，国内大部分证券公司注册资本金规模普遍偏小，这正是我国证券公司发展所面临的“瓶颈”。
规模小必然导致抗风险能力不足，开拓新业务能力弱，无力开拓更为广阔的市场。
1.2股权结构不尽合理。
各证券公司要么股权集中度过高，要么股权结构过于分散，这样均不利于有效公司治理结构的形成；股东数量少且股东性质单一，股东大部分是国有法人机构，国有资产所有者缺位使证券公司难以形成规范、健康的法人治理结构；同时由于我国证券公司目前大部分都没有公开上市，因此股权流动性差，股东基本无法使用“用脚投票”这种间接监督约束方式，而只能直接参与公司治理，无疑加大了股东参与公司治理的成本。
1.3法人治理结构不够完善。
各证券公司虽在组织框架上进行了了决策、监督和管理层的设置，但组织设置及相互关系界定上各自有很大差异性和随意性，董事会、监事会和经理层之间没有形成有效的相互制约、协调运作的机制。
在公司组织机构方面，也存在着集权有余、灵活不足、管理层次众多、运作效率低下的缺陷。
经营决策权主要由公司高级管理人员掌握，缺乏健全的决策机制和规范的操作程序，存在着较为严重的内部人控制现象。
另外，从激励方面也还没有建立起一套类似国际性大公司采取的灵活、有效的激励制度，而是多采用工资、奖金等短期激励方式，无法使经营人员的利益与公司长远利益有机的结合起来，不利于公司长期发展。
1.4业务经营范围窄、专业化程度低。
以目前我国证券公司中级别比较高的创新类和A类A级证券公司为例，经营范围是证券自营和代理买卖、证券承销和上市推荐、证券投资咨询、委托资产管理、网上证券委托业务、发起设立证券投资基金等。
这和国际性证券公司业务涉及证券承销、证券交易、兼并收购、基金管理、项目融资、金融工程、金融咨询等，涉及金融所有领域相比，从事业务从业务范围、适应性、创新能力、活动区域等方面都有很大差距。
目前各证券公司收入来源主要有经纪业务、自营、银行利息、投行、资产管理等，有些地方性证券公司经纪业务、自营、银行利息这三项收入就是证券公司的全部收入来源，收入结构比较单一、抗风险能力较差。
各证券公司的经营业务雷同，经纪业务比重大，尤其中小中小证券公司专业化发展不突出，也主要靠经纪业务生存，但是研究实力、技术水平、创新能力非常不足，无法为客户提供全方位的金融服务，又没有形成自身特色，市场竞争力自然大打折扣，这样不利于证券公司自身业务拓展和公司长远发展。
2我国证券公司的发展方向2.1增资扩股、并购重组、中外合资、上市是今后一段时期内我国证券公司发展的主流方向。
中国证监会发布的《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》，取消了原定的证券公司增资扩股的先决条件，将主动权交给了证券公司。
同时简化了审核程序，券商的增资扩股行为更加规范化、透明化、市场化。
由此必将新一轮的增资扩股的浪潮。
随着中国资本市场的高度发展和竞争压力的增大，静态的增资已不能满足今后证券公司的发展的需要。
因此，如果条件具备，各证券公司应积极谋求尽快上市，利用资本市场扩充实力。
这也是尽快缩短证券公司规模实力差距，提升竞争力的一条有效途径。
有了良好政策基础，迎合金融业混业经营的发展趋势，我国证券公司有望打造自己的“超级航母”，形成多级法人制下多种金融业务混合经营的金融集团，实现规模经营。
另外要进一步加快券商的国际间合作，如海通证券、申银万国证券、国泰君安证券、湘财证券、银河证券以及广发证券等也在积极与外资券商接触，许多已达成了实质合作。
在合作过程中，国内证券公司既可以学习国外券商科学的管理理念，借助其经验和实力改善公司经营治理、创新业务和培养人才，又可以利用其国际性品排优势迅速提升自身在业内的形象，塑造自身品排优势。
应该说，中外券商合资、合作这条道路有利于优势互补，实现双赢，也是我国证券公司扩充规模的有效途径。
2.2管理创新是我国证券公司提高自身竞争力的基础。
现代企业的竞争归根到底是管理的竞争。
管理创新，完善我国证券公司法人治理结构是我国证券公司求发展的基础所在。
管理创新的基本出发点是提高生产效率，降低经营风险，这涉及证券公司经营活动的多个方面。
2.2.1明确公司发展战略。
我国证券公司应逐步形成先进的管理理念，逐步建立“制度第一”的管理思想。
用科学的制度建立高效、规范的企业。
应明确公司定位，找准方向，确定战略发展思路引导全局，并据此指定明确的管理目标，将经营指标和责任层层分解，具体落实。
2.2.2改革组织机构。
按照现代企业制度的要求，要理清证券公司股东大会、董事会、监事会和经理层之间的关系，相互监督，相互制约。
可以建立证券公司独立董事制度，并在董事会下设置各种专业委员会，如审计委员会、薪酬委员会，协助董事会充分发挥职能。
组织机构的设置要注重效率和各部门间协调工作，应向扁平行的组织结构转换，减少中间层次，并适当下放经营决策权，实现简单、高效的管理，对外界需求和市场变化及时反馈、迅速回应。
2.2.3建立科学的激励约束机制。
科学合理的激励机制，应根据员工的职务高低、服务年限、工作特点等采取不同奖励计划。
就激励手段而言，应采取物质激励与精神激励并用，短期激励与长期激励结合。
为了实现公司可持续发展，应注重引导员工行为长期化，尤其是公司高级管理人员和技术核心人员。
可采用股份期权制度将激励与约束有机结合，公司兴衰和个人成长紧密联系，形成相互促进的良性循环。
2.3培养核心竞争力是我国证券公司的必然选择企业的核心竞争力是指企业独具的，支撑企业可持续性竞争优势的核心能力。
核心竞争力表现为核心产品、核心技术、核心能力。
产品来自技术，技术来自能力。
就证券公司而言，核心竞争力表现为业务能力。
针对不同的证券公司，培育竞争力应从以下几方面入手：2.3.1合理定位、突出特色。
虽然证券公司必须不断强化业务创新和开拓能力，但经营的多元化并不排斥专业化。
大而全，小而精都可以是证券公司发展的成功模式，关键在于如何结合自身实力进行战略化的选择。
目前而言，创立自己的特色更加至关重要。
在战略调整过程中，要正确判断自身优势和不足，相应调整向不同领域的投入，突出自身经营特色，树立自己的业务品牌。
2.3.2业务创新，开拓市场。
创新是培育核心竞争力的根本途径。
证券市场本身就是金融创新的前沿阵地。
今后证券公司应逐步向金融工程师、资本运营家、企业合伙人、战略投资者等多种角色转换。
证券公司应积极发展衍生产品、资产证券化、项目融资、风险投资等新型业务。
只有按照国际惯例并结合我国国情，依据市场需求敢于创新，不断开拓业务领域，为客户提供差异化、个性化服务，才能在竞争中取胜。
2.3.3大力发展研究力量。
虽然目前各证券公司基本都有自己的研究部门，且重视度越来越高，但其研究部门并未发挥应有的作用，研究水平有限，研究成果与业务开展也存在脱节。
未来几乎所有业务领域都必须有强大的研究力量的介入才能顺利开展。
研究品牌在开展业务方面也将具有不可替代的作用。
因此，核心竞争力的培育必须通过大力发展研究力量来实现。
研究部门将成为战略性部门，为投资者提供投资建议的研究报告要秉承独立公正的宗旨，形成业内权威；对公司各项业务提供科研支持的开发研究要注重成果转换，真正成为业务部门的有力支撑。
2.3.4适时开拓国际业务。
随着我国资本市场的发展和范围扩大，国际化要求也越来越迫切。
证券公司通过在国内与国外券商展开合作与竞争，将为走出国门、参与国际竞争积累必须经验，做好铺垫。
在条件允许的情况下，应抓住机遇，大力开拓国际业务，如国内企业境外上市的辅导和保荐、国际项目融资、外币资本管理、国际市场上的研究分析和咨询等，积极研究国际市场，熟悉国际市场规则，培养熟悉海外市场的人才，为以后直接参与国际市场竞争作好准备。
备注：1.按证监会日前下发的《证券公司分类监管工作指引(试行)》，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力，划分风险控制类别，将证券公司分为A(AAA,AA,A)、B(BBB、8B、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。
共有17家券商被评为A类券商。
其中，中金公司、国信证券被评为AA级。
在本次评选中，没有券商获得A类最高级别—AAA级；被评为AA级的只有中金公司、国信证券两家。
而被评为A级的共有15家券商，其中包括东方证券、光大证券、国泰君安、申银万国、华泰证券、东海证券、招商证券、中信证券、国元证券和财通证券等10家公司。
2.创新类证券公司：这个我国证监会设置的一种优先权利，成为创新证券公司，既创新券商必须在我国券商中排名为前十五名，这个十五名有各项指标。
一但成为创新类券商的话便可以有权利和能力去推荐某上市股份制公司进行股权分制试点的资格，这项推荐工作会使券商得到不小的收入。