中国证券分析师行业的现状与发展思路

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中国证券分析师行业的现状与发展思路

中国证券分析师行业伴随着中国证券市场的脚步已经走过十几年的发展历程,十几年来,证券分析师队伍从无到有,不断壮大,已经成为普及证券知识、推动理性投资和证券市场规范化发展的一支不可忽视的力量。当前,中国证券分析师行业正面临国内证券市场快速发展和加入世贸组织后外国同业竞争的双重挑战,这一新形势既蕴藏着发展的新机遇,又急切呼唤着新的改革。

中国证券分析师行业的发展历程和现状

中国证券分析师行业是伴随着中国证券市场的发展而发展壮大起来的,以管理部门实现监管为标准,其发展历程可以分为三个阶段。

第一阶段是起步阶段(1984—1991)。这个阶段是证券分析师行业的萌芽和孕育阶段。在这个阶段,中国证券市场刚刚开始,管理层、上市公司、证券公司和投资者都在“摸着石头过河”,全国性的有形交易市场尚未形成。在一些大城市一级半市场上,开始有人研究股市行情,传递信息,指导操作,但尚未形成稳定的证券咨询群体。

第二阶段是自发阶段(1991—1998)。这个阶段是证券分析师行业飞速发展阶段,也是管理部门监管处于真空的阶段。20世纪90年代初证券市场成立之时,为适应证券公司的需要,

证券咨询部门纷纷成立,最早是从券商的客户服务部门开始,准确地说是营业部对股民进行的“入门指导”,离严格意义上的咨询业务相距甚远。在这一阶段,证券市场刚刚成立,投资者还比较陌生,此时,证券分析师的作用更多的是起到一个“入门指导”的作用。接着,我国证券市场迎来了一个飞速发展的过程,由于证券市场投机风气弥漫,投资者的投资决策基本上是建立在对“政策”“、庄家”、“内幕消息”等概念上,为迎合投资者投机的需要,各类“股评家“”股评人士”“、市场人士”、“证券研究员”活跃在证券交易所和各种新闻媒体之上,新闻媒体也推波助澜,而且市场缺乏政策监管。在这种大环境下,证券分析师行业出现了大量的违规行为。

证券行业发展现状及未来趋势分析总结

当前证券行业处于快速发展的阶段，全球证券市场规模不断扩大，创造了丰厚

的投资回报。然而，面临着日益复杂的金融市场环境和技术创新浪潮的冲击，证券行业也面临着一系列的挑战和变革。本文将对证券行业的发展现状和未来趋势进行分析和总结。

首先，我们来看证券行业的发展现状。目前，全球证券市场规模已经达到了数

十万亿美元。证券市场作为吸引资金的重要渠道，为企业融资和个人投资提供了便利。同时，证券市场还扮演着价值发现和资源配置的重要角色。近年来，证券行业不断增加创新产品，如ETF、期权、期货等，提供更多样化的投资选择。

其次，我们分析证券行业面临的挑战。首先是不断变化的监管环境。随着金融

危机的爆发，各国政府对金融市场的监管力度不断加强，新的法规和规定不断出台，增加了证券公司的合规成本。其次是技术革新对传统证券业务的冲击。区块链、人工智能、大数据等新技术的快速发展，正在对证券交易、风险控制、投资分析等环节产生巨大影响。此外，信息安全和网络攻击等风险也对证券行业构成了威胁。

然而，尽管面临着挑战，证券行业也面临着巨大的发展机遇。首先是全球化和

区域一体化的趋势。证券市场正不断融入全球经济体系，国际间的交流和合作不断加强，为证券行业带来更多的投资机会。其次是资本市场的深化和开放。许多国家正在加快资本市场规范化和国际化的进程，推动资本市场发展，吸引更多的投资者和资金。此外，科技创新也为证券行业提供了新的增长动力，如高频交易、量化投资等技术手段的应用。

未来，证券行业将面临以下趋势。首先是信息技术的广泛应用。如人工智能、

证券行业的发展趋势及机遇分析

证券行业的发展趋势及机遇分析随着全球经济的不断发展和资本市场的深化，证券行业作为金融市

场的核心组成部分，正面临着前所未有的机遇和挑战。本文将围绕证

券行业的发展趋势展开分析，并探讨未来的发展机遇。

一、市场国际化加速推进

随着全球化进程的推进，市场国际化已成为证券行业的发展趋势之一。过去局限于本国市场的证券公司正积极拓展海外市场，寻求更多

的投资机会和多元化业务发展。而国外证券公司也逐渐进入中国市场，加快了市场的国际化进程。

二、科技创新引领行业发展

科技创新是当前证券行业的主要发展方向。随着金融科技的快速崛起，人工智能、大数据、区块链等新技术正在引领证券行业的变革。

这些技术的应用可以提高证券市场的效率和透明度，降低交易成本，

进一步推动行业的发展。

三、资本市场改革与开放

资本市场改革与开放是推动证券行业发展的根本动力。当前，我国

资本市场正不断推进注册制改革，加强市场监管，提升交易制度的公

平性和透明度，为证券行业的发展创造良好的环境。同时，我国资本

市场也在积极推进对外开放，吸引更多的外国投资者和机构参与，促

进资本市场的国际化发展。

四、品牌建设与服务升级

在激烈的市场竞争中，建立强大的品牌形象成为证券公司的重要任务。通过品牌建设，证券公司可以提升市场竞争力，吸引更多的投资者和客户。与此同时，证券公司还需要不断提升服务水平，通过智能化、数字化的手段提供更加便捷高效的服务，以满足不断增长的投资者需求。

五、私募基金兴起

私募基金作为一种新兴的投资方式，已经在证券行业展现出强大的发展潜力。相比公募基金，私募基金更具灵活性，可以投资更多种类的资产，为投资者提供多元化的投资机会。未来，私募基金有望在中国证券市场中发挥更加重要的作用。

中国证券分析师行业的现状与发展思路

中国证券分析师行业的发展历程和现状

中国证券分析师行业是伴随着中国证券市场的发展而发展壮大起来的,以管理部门实现监管为标准,其发展历程可以分为三个阶段。

程,由于证券市场投机风气弥漫,投资者的投资决策基本上是建立在对“政策”“、庄家”、“内幕消息”等概念上,为迎合投资者投机的需要,各类“股评家“”股评人士”“、市场人士”、“证券研究员”活跃在证券交易所和各种新闻媒体之上,新闻媒体也推波助澜,而且市场缺乏政策监管。在这种大环境下,证券分析师行业出现了大量的违规行为。第三阶段是规范发展阶段(1998—至今)。这个阶段是证券分析师行业规范发展的阶段,各类管理法规和条规相继出台,管理部门开始监管。面对证券咨询业的放任自流和大量违规行为的出现,监管层开始引起注意,1998年4月1日《证券期货投资咨询管理暂行办法》及其《实施细则》公布并实施,开始对从业机构和人员实行资格审查,加上其后颁布执行的《证券法》,中国证券咨询监管法规在某些方面甚至比香港同类法规还要严格。2000年7月16日我国颁布实行了《中国分析师职业道德守则》,并且在2002年12月13日成立证券业协会证券分析师委员会,使证券分析师的管理趋于规范。但是,多年监管空缺造成行业总体素质偏低和短期的投机心态已经深入人心,很多证券分析师缺乏耐心长期深入的研究,投资者还没有形成对证券分析师研究报告的广泛需求。

我国金融业发展现状及问题

摘要：我国自2001年加入wto以来，金融行业得到飞速发展，多层次、多功能的金融市场体系的金融市场体系得以建立，实现了主体多元化的发展，但同时也存在着问题。

关键词：金融业；发展现状；发展问题

自加入wto以来，我国大力发展金融业，并根据国际市场的发展需要进一步完善多层次、多功能的金融市场体系，金融体系日益完善。目前我国已经基本建立了证券期货市场、货币市场和银行间外汇市场，实现了主体多元化的发展，其中包括商业银行、社会保障基金、信托公司、保险公司和证券公司等机构。除了发行金融债、国债、中央银行票据等金融市场产品，还在证券和银行业产品方面有了新的尝试。

一、我国银行业发展现状

中国人民银行高度重视我国货币政策的有效性、科学性与预见性，根据国内外的经济金融形势变化来适当适时调整货币政策，运用宏观调控的方式来调整我国金融行业的发展方向。2008年至20011年上半年，中国人民银行先后18次上调存款准备金率，8次上调存贷款基准利率，到2011年底，我国银行业金融机构境内资产总额达到78.8万亿元，商业银行不良贷款率降低至1.58%。从表3-1中可以看出，2008-2011年，国家开发银行总资产以18.16%的速度增长的同时，总债务也以18.78%的速度增加；与国家开发银行

的情况相类似，大型商业银行与股份商业银行的总资产增速均为18%，资产与负债增长1.7倍；与其他银行不同的是城市信用社，由于银行性质的改变，使得其在此期间无论从总资产还是总负债方面来看，各项数据都呈现出大幅下滑趋势，到2011年城市信用社的总资产与总负债仅分别为30亿与20亿元，其余银行的相关数据此外，截止到2011年底，大型商业银行从业人员数达到1626223人，政策性银行及国开行为61015人，股份制商业银行为278053人，城市商业银行为223238人，农村信用社为533999人，农村商业银行155476人，农村合作银行70115人，新型农村金融机构或邮政储蓄银行177856人，外资金融机构42269人。

证券分析岗位职责、要求以及未来可以发展的方向

(实用版)

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序言

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证券从业人员资格的难度和变化趋势分析及及评估和建议

证券从业人员资格的难度和变化趋势分析及

及评估和建议

证券从业人员资格的难度和变化趋势分析及评估和建议

近年来，随着金融市场的快速发展和证券行业的日益壮大，证券从业人员的专业素养和能力要求也日益提高。证券从业人员资格考试作为进入证券行业的门槛，其难度和变化趋势备受关注。本文将分析证券从业人员资格考试的难度和变化趋势，并提出相应的评估和建议。

一、证券从业人员资格考试的难度及变化趋势分析

1. 难度提升的原因

随着证券市场的复杂性和风险的增加，证券从业人员的职责和业务范围也在扩展。此外，金融监管机构对于证券从业人员的资质要求不断提高，对其专业素养和风险防范意识的要求也越来越高。这些因素都导致了证券从业人员资格考试难度的提升。

2. 变化趋势

（1）知识体系调整：随着金融创新的不断推进，证券市场的产品和业务越来越多样化，相关知识领域也不断扩大。因此，证券从业人员资格考试的知识体系也在不断调整，涵盖的内容更加全面和复杂。

（2）试题形式创新：目前的证券从业人员资格考试已不再采用传统的选择题和填空题形式，而是增加了案例分析题和应用题等。这种变化要求考生有更强的分析和解决实际问题的能力。

（3）法律法规变化：随着证券市场监管政策的不断调整和完善，相关法律法规也在不断更新。因此，证券从业人员需要随时了解最新的法规要求，并能够应用于实际工作中，这对考生的学习和备考提出了更高的要求。

二、评估证券从业人员资格考试的难度和变化趋势

1. 难度评估

证券从业人员资格考试的难度可从以下几个方面进行评估：

（1）考试通过率：随着证券从业人员资格考试的难度提高，考试通过率往往会下降。通过考试的比率可以测量考试的难度。

证券业形势现状与职涯规划

封建制度下的证券
民国时期的发展
北京证券交易所于1918年6月5日开业，成为中国自己开办的第一家证券交易所。1919 年3月，虞洽卿等在上海成立上海证券物品交易所。接着，上海股票商业公会改组为上海华商证券交易所。北、上三个证交所的成立，标志着中国证券市场进入了有组织的证券交易所时代。
新中国的成长
充满魅力的金融职位
投资顾问
年薪十万以上
基金经理
年薪一百万起
金融分析师
年薪十二万以上
风险管理师
年薪十万以上
金融工程师
年薪二十万起
特许财富管理师
年薪三百万以上
投资管理人才
年薪三十万以上
布满荆棘的荣耀之路
Part
章节
05
坚持：
走过万水千山，方得人生真谛
比对大盘走势，每日比对数据，枯燥乏味。将它当做一份养家糊口的工作，那显然你会很累，而且难以为继
人生有多少机会？你还要错过多少？
挑战与刺激并存
证券行业充满了挑战，证券行业是个需要高知识高智商的行业，而且变化很快，需要我们不断的学习，充实自己的大脑。
发展潜力巨大
证券行业是个新生的年轻行业，中国从改革开放重开证券市场到现在也不过区区20多载。随着市场发展，必将愈加辉煌。
耀眼的巨子光环
巨大的成功必然会有相应的光环加身，站在金融行业顶端的无一不带着耀眼的光环，接受普罗大众的膜拜。

中国证券行业的现状及前景分析

关注当今证券行业，了解中国证券行业的现状及前景是证券工作者和投资者应该做的。为了方便大家更好的了解中国证券行业的现状及前景。下面是店铺为大家带来的关于中国证券行业的现状及前景分析。欢迎阅读！

中国证券行业的现状及前景分析篇1

中国证券行业从无到有、从无序到逐步规范，进入相对快速的发展阶段，证券公司之间的竞争激烈程度不断提高，并呈现出以下特征：（1）传统业务竞争日趋激烈，积极探索创新业务模式

中国证券行业各传统业务在金融产品和金融工具相对较少的情况下，同质化现象明显、竞争激烈。其中，作为证券行业主要收入来源的经纪业务，同质化程度较高，随着新设营业部的放开以及非现场开户等政策的影响，以及其他理财产品的替代效应，市场竞争日趋激烈。投资银行业务在中小项目井喷和大项目减少的背景下，部分证券公司采取差异化竞争策略，在争取大项目的同时着力发展中小项目，使得投行业务竞争变得更为充分，并逐步成为重要收入来源。自营业务由于受股票二级市场行情影响，收入波动较大。资产管理业务随着政策的放松发展迅速，各证券公司对资产管理业务也更加重视，竞争相对市场化，大型证券公司在人才、销售渠道等方面具有相对优势。总体来看，在激烈的竞争环境下传统业务正逐步转型，各业务盈利模式也在不断改进和完善。

各项创新业务正处于积极探索中，但为证券行业盈利结构的改善、收入来源的增加奠定了基础。首批试点各项创新业务的证券公司在人才、信息系统和管理经验等软硬件方面具有先发优势，已取得一定的优势地位。但随着取得各创新业务资格的证券公司越来越多，竞争也愈加激烈。

我在证券行业的职业生涯规划

近些年来，随着中国证券市场的不断发展和创新，证券行业已成为我国金融领域最重要的组成部分之一。在这个行业中，我也成长为一名年轻的证券从业者。今天，我要向大家分享一下2023年我在证券行业的职业生涯规划。

一、目标定位

2023年，我期望成为股票分析师。股票分析师是证券行业中非常重要的职业，他们需要通过对股票市场的研究和分析来预测未来股票的走势，并向客户提供相关的投资建议。我认为，成为一名股票分析师需要具备的主要能力包括：深厚的金融知识、强大的分析能力和判断能力、良好的人际交往能力以及高度的责任感和敬业精神。

二、学习规划

在实现自己的职业目标之前，我认为需要建立一个完整的学习规划。首先，我会进一步磨练自己的基本功，不断加强自己的专业知识和技能。我将努力阅读各类相关书籍和文献，学习财务会计、投资学、证券法律等专业知识，并通过网课和研究生课程深入学习量化投资、金融工程等前沿领域的知识。此外，我将积极参加各类鉴证考试，比如CFA、FRM等。我相信，在这些方面的不断努力下，我能够为之后的职业发展打下坚实的基础。

三、实践经验

除了理论学习之外，我也将通过实践经验提高自己。我将寻求机会在证券公司的各个业务部门中逐渐积累经验，从而熟悉各种证券操

作流程和市场状况，深入了解股票市场运作规律。在同事的教导下，我将通过各种项目的参与和分析，不断提升自己的分析技能和解决问题的能力。另外，我还会积极参加各类行业会议和投资者交流会等，从而扩展自己的人脉和对市场的认识。

四、团队协作

2022年中国证券行业现状分析

通过对证券行业分析，宇博智业了解到证券市场在整个金融市场体系中具有特别重要的地位，是现代金融体系的重要组成部分。证券市场的建立和进展是我国社会主义市场经济体制改革的重要成果之一，证券市场已经成为我国社会主义市场经济体系的一个重要的有机组成部分，为我国的经济体制和国有企业改革以及国民经济进展发挥了重要作用。以下是对2022年中国证券行业现状分析：

经过10多年的进展，我国证券市场已初具规模。截至2022年8月底，我国境内外上市公司总数达1200多家，上市公司市价总值超过5万亿元，占GDP的比重50%以上，证券基金近60只，基金资产总规模超1000亿元，累计股票融资总额达8300多亿元，已开户投资者数接近七千万人。我国证券市场已经成为除日本外亚太区最大最有活力的证券市场之一。

证券行业深度分化的基因正清楚植入2022年。券商牌照放开、网络经纪商成立、钱荒抬高券商融资成本、注册制重构投行商业模式、新三板扩容这五大重磅大事正左右券业将来格局。

2022-2022年中国证券行业深度评估及投资前景猜测报告指出，在互联网金融的冲击下，券商行业经纪业务佣金水平下降已是大势所趋。分析称，传统经纪业务的“零佣金”时代极有可能以超越市场预期的速度到来。今年行业总体平均佣金率估计将下滑到万分之五左右，甚至有进一步下滑的可能。

海通证券分析师认为，目前经济下行的压力较大，但是这一状况将缓解之前通货膨胀的局面，甚至还将带来通货紧缩的压力。这意味着货币政策有了转向的基础。姜超猜测，2022年，国内通货膨胀将低位运行，2月是消费者价格指数（CPI）的低点，之后或将反弹，但应不超3%。猜测全年CPI可能达到2.6%。不过，经济下行风险极大，下半年单季度增长速度很可能回落到7%以下。

证券从业行业前景

近年来，证券市场的快速发展为从业人员创造了广阔的就业机会。

然而，随着经济状况不稳定和监管环境的变化，人们对于证券从业行

业的前景产生了一些疑虑。本文就证券从业行业的前景进行论述，并

分析该行业的发展趋势和就业机会。

一、证券从业行业的发展趋势

在全球范围内，证券从业行业正朝着专业化、多元化和国际化的方

向发展。这是由于全球经济的不断融合和金融市场的开放性。随着我

国金融市场改革的不断深化，证券市场在国内的重要性日益凸显，这

给证券从业人员提供了广阔的发展机会。

二、证券从业行业的就业机会

1. 证券公司

证券公司是证券从业行业的核心机构，也是从业人员最常见的工作

单位。证券公司提供证券交易、投资咨询和资产管理等一系列金融服务，拥有较多的从业人员需求。从业人员可以通过在证券公司工作，

积累丰富的经验和专业知识。

2. 证券投资基金

随着居民投资意识的提高和基金市场的快速发展，证券投资基金成

为投资者的重要选择之一。从业人员可以在证券投资基金公司担任基

金经理、投资顾问等职位，为客户管理和投资基金，获得丰厚的报酬。

3. 金融机构

除了证券公司和基金公司，从业人员还可以选择在商业银行、投资银行和资产管理公司等金融机构工作。这些机构与证券市场有着紧密的关系，提供了丰富的职位选择和良好的晋升空间。

4. 金融科技公司

随着科技的发展，金融科技公司在证券从业行业中扮演着越来越重要的角色。这些公司通过创新的技术手段，提供高效的在线交易平台和投资工具。从业人员可以在金融科技公司从事技术研发、数据分析等工作，将科技与金融相结合，实现个人价值的最大化。

证券行业的未来发展趋势与前景分析

证券行业的未来发展趋势与前景分析在如今经济全球化的时代，证券行业作为金融市场中的重要组成部分，扮演着促进经济发展和企业融资的重要角色。然而，随着科技的快速发展和金融监管的不断加强，证券行业也面临着许多新的挑战和机遇。本文将对证券行业的未来发展趋势与前景进行分析，并展望其可能的发展方向。

一、科技创新驱动证券行业发展

随着人工智能、大数据、区块链等新兴技术的崛起，证券行业正迎来一次科技革命。这些技术的应用将大大提高证券市场的效率和透明度，并为投资者提供更多的选择和便利。例如，人工智能可以通过分析海量数据，帮助投资者进行智能投资决策；区块链技术可以实现证券交易的去中心化，提高交易的安全性和效率。因此，科技创新将成为推动证券行业发展的重要驱动力。

二、数字化转型助力证券行业向前迈进

随着移动互联网的普及和金融科技的迅猛发展，证券行业也将面临数字化转型的压力和机遇。传统的证券交易方式逐渐被线上交易和移动交易所取代，投资者可以在手机上随时随地进行交易和查看市场行情。此外，数字化转型还可以提供更加个性化的投资服务，例如智能投顾、量化交易等，为投资者提供更多的选择和便利。

三、金融监管加强促进证券行业健康发展

随着金融风险的不断暴露和金融风险的防范意识的提高，金融监管也日益严格。证券行业作为金融市场的重要组成部分，将承受更多的监管压力。然而，这也为证券行业的健康发展提供了机遇。加强金融监管可以提高证券市场的透明度和公平性，保护投资者的合法权益，进一步提升市场信心。因此，金融监管的加强将为证券行业的发展提供良好的环境。

证券分析师的发展前景

证券分析师在我国又称为股评师、股票分析师，他们是依法取得证券投资咨询业务资格和执业资格，就证券市场、证券品种走势及

投资证券的可行性，以口头、书面、网络或其他形式向社会公众或

投资机构提供分析、预测或建议等信息咨询服务的专家。

证券分析师是一个高智慧、高挑战的职业，执业资格方面"门槛"不低。从业需拥有会计学、审计学和法律知识，能对年度报告、中

期报告、招股说明书等指标和数据进行多方面的对比分析。了解中

国为调控金融风险和证券发行、承销交易而制定的法律体系，熟悉

证券市场法律制度的基本框架。同时，通晓证券市场的技术分析。

不但具有较强的综合技术分析能力，且能在此基础上，依据现阶段

证券市场运行特点而有所创新，形成一套独特而有效的证券市场技

术分析办法。

证券分析师需具备宏观经济理论知识，懂得并会有效收集、处理与金融市场，尤其与证券市场有关的利率、汇率、通货膨胀率、就

业率、GDP增长率、财政收入和国际收支状况,国民经济综合景气指数、居民消费物价指数(CPI)、社会商品零售价格指数、各个行业的

生产资料价格指数、各种消费信息指数、以及市场预测心理状况等，再做出现在或未来一段时间内，经济运行趋势或方式的科学合理的

判断分析，并根据经济运行的态势，探析政府管理层可能会推出的

财政货币调控政策，或对各个行业具有产业指导性的措施，及其会

对证券市场演绎何种趋势，产生什么方向的作用，其力度大小，大

概提前或滞后多长时间等，以力求把握证券市场的趋势或波段，从

而有效避免犯方向性的误导投资者的错误。

金融证券行业的发展前景及就业方向

金融证券行业的发展前景及就业方

向

金融证券行业是当今社会中最具有活力的经济领域之一，随着经济全球化的不断深入和信息技术的快速发展，金融证券行业也不断发生着深刻的变化和创新，成为了国家重要的支柱产业之一。本文将从以下几个角度探讨金融证券行业的发展前景和就业方向。

一、市场环境

当前，全球金融市场的发展整体呈现出精细化、多元化和国际化的趋势，市场内的竞争愈发激烈。在中国，证券市场的蓬勃发展，为未来经济的稳定和可持续增长注入了强大的动力，随着国家对创新型企业的大力支持，高新技术产业的快速发展，金融证券行业将会迎来更加广阔的市场空间。

二、机遇与挑战

金融证券行业面临着来自市场、监管、科技等多方面的挑战，同时也面临着巨大的发展机遇。随着中国资本市场的不断完善和改革，未来将有更多的资本持续流向金融证券行业，由此可见，金融证券行业在国内的发展前景是广阔的。

三、就业市场

随着经济的快速发展，金融证券行业在很大程度上推动着中国经济的发展。在这个行业中，有许多的职位供应不足，化

学分析师、资本运营管和金融市场分析师等职位在市场上的竞争力非常高，而且还有大量的金融专业技术人才缺乏，因此，这个行业有相对丰富的就业机会。

四、就业方向

如今，许多高校已经为本专业的学生提供了丰富的就业招聘信息，具体的就业方向包括：券商、基金、荣誉资本、风险投资、PE投资、企业上市、银行和证券机构等，就业范围非常广泛。毕业生若能将所学理论真正运用于实践，通过实习、培训以及其他方式提升自身的竞争力，他们大都可以在该行业中找到自己满意的职业发展方向。

我国证券分析师股票评级的投资价值研究

我国证券分析师股票评级的投资价值研究经过二十年的发展,机构投资者已经在中国证券市场中占据了主导地位,而以机构投资者为主要服务对象的证券分析师行业则在最近几年进入了快速发展阶段。证券分析师通过收集信息资料进行宏观经济、行业和公司研究,为投资者提供咨询建议,他们在证券市场中扮演着重要的角色。证券分析师通过自己的研究对上市公司做出投资评级,比如“买入”、“增持”、“中性”以及“减持”等,那么投资者根据分析师的投资建议而进行股票买卖操作,能否给投资者带来绝对收益或者超额收益呢?证券分析师在市场中究竟扮演了怎样的角色,挖掘公司的长期投资价值、捕捉市场的短期热点,或者是误导投资者?对这些问题的回答直接关系到投资者的利益以及证券分析师行业存在的价值,本文采用事件研究法,利用Wind提供的数据展开对这些问题的研究。本文首先阐述了证券分析师股票评级的理论基础、证券分析师行业的发展历史以及证券分析师行业在中国发展的现状和未来的发展趋势,然后采用事件研究法,利用Wind中的2007年、2008年证券分析师股票评级的样本数据,以牛、熊市两种市场氛围为背景,对分析师给予股票各种投资评级之间的调整做深入系统性的研究,实证检验了股票评级的投资参考价值。

本文的研究发现：股票维持评级占据了股票投资评级的主体,而股票调高评级、调低评级、新增评级所占比较接近,并且证券分析师倾向于发布乐观的评级报告；证券分析师倾向于推荐走势较强的股票,虽然推荐后能够取得超额收益,但超额收益率会向下漂移40%-60%。总体来看,股票评级具有一定的投资参考价值,依靠分析师的投资建议进行股票操作在相当大的范围内能够获得超额收益。本文还研究了证券分析师在牛、熊市不同的市场氛围下,基本上拥有一致的判断能力,但对于股票维持评级在牛、熊市中需要做出不同的解读。最后文章从投资者和监管者的角度提出保护投资者利益、促进证券分析师行业健康发展的建议。