案件防范管理细则

案件防范管理细则集团档案编码：[YTTR-YTPT28-YTNTL98-UYTYNN08]

案件防范管理细则

1.目的

本文件规定了XX行（以下简称“本行”）案件防范管理的流程及控制要点，旨在建立健全案件防控长效机制，有效防范案件发生，树立良好的社会形象，确保本行各项业务稳定、健康发展。

2.适用范围

本文件适用于本行所有经营和管理活动中的参与者。

3.定义、缩写和分类

3.1定义

案件：为金融违法违纪案件，包括侵占、贿赂、挪用资金以及因严重违法违纪，导致本行资金损失或造成较大风险等案件。

3.2缩写

无

3.3分类

无

4.职责与权限

5.原则与基本规定

5.1原则

1）“谁主管、谁负责，一把手负总责”的原则。坚持一把手负总责，分管领导具体负责，部门、分支机构负责人各负其责；

2）“预防为主、标本兼治”的原则。坚持做到预防为主、标本兼治、制度完善、巡查周密、处置有力；

3）“制度、教育、监督、查处”四位一体的原则。认真贯彻落实国家有关法律、法规和省联社的各项规章制度，有效防控各类违规违纪案件的发生；

4）“齐抓共管、全员参与”的原则。坚持案件防控工作与各项业务管理工作同部署、同落实、同检查、同考核。

5.2基本规定

1）理事会根据本行案件防控工作实际，确定年度案件防控工作的重点和目标；经营管理层根据案件防控工作的重点和目标，提出案件防控措施；

2）实行案件防控工作责任制；各部门、分支机构负责人及时查找案件防控工作中的薄弱环节，向经营管理层提出加强和改进的措施；

3）各级领导做好案件防控工作的检查、监督工作，监察保卫部做好案件防控工作的日常管理和考核工作。

6.管理操作规定

7检查监督

8附件

无