政府平台融资需资料清单(2014)
政府平台融资资料收集篇
资料收集篇资料收集是业务环节中重要的一环，资料清单依据不同的项目有所差别，但其差别并不大。
资料清单主要包括前期三大类资料及后期项目相关资料：一、基础资料主要包括：1、营业执照（正副本）复印件；2、组织机构代码（正副本）复印件；3、税务登记证（正副本）复印件；4、开户许可证复印件；5、贷款卡复印件；6、法人代表身份证复印件；7、企业公司章程复印件(包括原始章程以及后续的修正案)；8、企业验资报告复印件（包括原始报告以及后续的增资验资报告）；9、企业介绍：基本情况介绍（企业组织架构、主营业务介绍）、营业收入按类别提供明细；10、最新的征信报告。
11、借款及对外担保（机构、金额、期限、利率、担保方式）12、承租人和政府签订的代建合同、回购协议（如有）；二、财务相关资料主要包括：1、近三年本级及合并财务审计报告、最新月报财务报表及科目明细。
（必须）2、增值税纳税申报表：近三年12月份及近半年的增值税纳税申报表；近三年12月份及近半年的增值税纳税申报系统电脑截屏；3、企业所得税纳税申报表：近三年12月份及近半年的企业所得税纳税申报表4、水/电费单：近一年交费单5、银行流水：近半年对公账户银行流水、近半年的主要对私账户银行流水，能反映公司实际现金流量的账户；按月打（显示日期、借贷方、金额、余额、交易对手、交易类型、当月借贷合计、银行盖章）6、固定资产明细：土地、房产、设备清单、提供相应的证件7、上下游客户：前五大上下游客户名单及最新购销合同（明细中包含：客户名称、购销产品、年度购销金额、占比、账期）8、去年年度主营业务收入及主营业务成本明细三、财政预算资料1、承租人以及担保人直属政府的近三年以及最新月份的财政收支决算总表；2、承租人以及担保人直属政府的上年末地方债务系统统计表；3、承租人以及担保人直属政府的本年度财政预算；4、承租人以及担保人直属政府本年度重点项目明细表。
四、项目相关资料1、租赁业务项下的标的物评估报告、清单；2、承租人和政府签订的代建合同、回购协议（如有）；3、政府同意承租人此次融资业务的批复文件；4、财政局关于承租人此次融资业务的支付承诺函。
融资所需准备材料
一房地产等在建工程 :贷款申请及还款计划(贷款多少用几年用什么做抵押资金用途还款来源及计划)四证一卡:营业执照税务登记证组织机构代码证银行登记证贷款卡五证:土地证用地规划许可证建设工程规划许可证施工许可证预售许可证开发商资质企业章程股东报告验资报告财务报表去年(12月份跟本年近一个月 )纳税报表利润表负债表半年的对账单二、企业相关资料1.企业资质文件(复印件盖章)A、营业执照；B、代码证；C、法人证书2.企业所涉及行业的专业资质文件3.企业概况4.主要产品简介(图片说明或照片)5.产品质量检验文件6.主要固定资产清单7.金融资信8.主要干部情况、科技人员构成9.专利、技术的所有权、使用权文件或合同、协议10.奖励与荣誉(照片或复印件)二、项目相关资料1.项目简介2.项目主要批文及可行性报告3.项目相关立项审批文件4.项目进行情况说明5.投资环境(交通、水、电、通讯及配套服务等)6.当地政府相关优惠政策文件三、融资项目对象1. 国家鼓励发展的高新技术产业2. 经济效益好、发展潜力大的中小型科技企业3. 技术创新、具有自主知识权、未来产品市场前景广阔项目4. 以高新技术改造传统产业的项目四、项目基本要求1.有实际的研究或生产行为2.产品市场前景好,能迅速形成产业化规模3.产权清晰,知识产权明确4.具有可持续发展的竞争优势5.具有开放先进的管理理念和团结、协调的高素质管理团队五、融资所需提供资料1.服务需求文字说明2.营业执照副本复印件(加盖公章)3.企业代码证本复印件(加盖公章)4.银行开户许可证5.法人身份证复印件6.项目简介7.项目可行性研究报告8.商业计划书9.相关立项审批文件10.资产负债表11资产明细表12.专利证书13房产证书14.项目融资授权委托书(根据项目的不同会需要上述资料中的部分)六、融资项目资料要求1.各种资料必须保证有合法来源2.提供的融资项目必须真实可靠、资料完整3.必须保证是第一手资料。
政府融资资料清单
政府平台融资所需资料清单
一、融资主体
1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证、法人身份证、贷款卡卡号复印件
2、公司章程、验资报告复印件
3、公司简介、历史沿革、经营状况、参股控股等情况介绍
4、主要股东或实际控制人公司简介
5、公司近三年审计报告及最近一期财务报表
6、银行授信情况及对外借款明细
7、银监对公司融资平台性质的认定文件复印件
8、对外担保情况
二、项目情况
项目情况：可行性研究报告、政府相关批文、公路涉及到的拆迁情况、土地情况、环评、已投入项目资金汇总表及付款凭证复印件、未来需要投入的资金规模及其来源安排、项目进度、政府还款计划
三、市区财政情况介绍
1、市区财政基本情况介绍及经济情况介绍
2、市区财政局主要负责领导介绍
3、财政实力：近三年及未来三年的财政收支表、刚性支出表、债务余额表、土地出让表、市纳税大户、对外负债及担保（见后页附表）
四、担保方介绍（2A评级机构）
1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证、
法人身份证、贷款卡卡号复印件
2、公司章程、验资报告复印件
3、公司简介、历史沿革、经营状况、股权结构等情况介绍
4、公司近三年审计报告及最近一期财务报表
5、公司对外借款及担保情况
6、同意融资的担保文件。
政府平台项目清单
政府平台公司项目贷款所需清单
一、借款人
1.营业执照（正副本）、组织机构代码证、税务登记证（国
税、地税正副本）、开户许可证、贷款卡复印件、机构信用代码证
2.法人代表证明书、签字样本及法人代表身份证复印件
3.公司章程
4.验资报告
5.对外借款明细、担保明细以及未决诉讼等重大事项声明书
6.近三年审计报告（2011-2013年）
7.最近一期财务报表（2014年最近一期）
8.财政承诺函
9.人大决议
二、担保人（如有）
1.营业执照（正副本）、组织机构代码证、税务登记证（国
税、地税正副本）、开户许可证、贷款卡复印件、机构信用代码证
2.法人代表证明书、签字样本及法人代表身份证复印件
3.公司章程
4.验资报告
5.对外借款明细、担保明细以及未决诉讼等重大事项声明书
6.2011-2013年审计报告（近三年年报）、最近一季度（2014
年最近一季度）财务报表
三、抵押物
1、土地证
2、评估报告
四、项目资料
1.政府相关主管单位批复复印件（发改委、国土局、环保局
等单位）
2.可行性研究报告
3.选址意见书
4.建设用地批准书
5.建设工程规划许可证
6.建设用地规划许可证
7.建设工程施工许可证
要求：
1.规模限制：单笔融资额度不能超过上年一般财政收入的
15%，累计不超过40%；
2.地域要求：地级市以上
3.融资平台要求：资产负债率不超过80%，市级平台以上、
风险判断为全覆盖
4.出让地抵押，抵押率不超过50%
5.市（区/县）人大决议、市财政担保。
融资需要的资料
融资需要的资料第一篇：融资需要的资料融资企业(借款人)应提供的资料：1、书面的融资申请及董事会同意申请融资的决议（如需）；2、经年检的公司营业执照(正副本)，行业经营许可证、(国、地)税务登记证(正副本)、组织机构代码证(正副本)复印件；3、企业法人代表(身份证明)、主要管理者、拥有持股超过15%的董事及持股人、其它实际控制人的简历、身份证复印件；4、最新公司章程及最新验资报告；5、融资用途及还款来源说明及资料（如购销合同及履行的凭证）；6、人民银行核发的开户许可证、贷款卡/证，复印件、查询密码，贷款卡年审合格通知书；7、历次股权变更验资及其相关实物入资的评估报告复印件；8、银行帐户明细、上年第12月，近六个月的银行对帐单；9、公司采购、销售情况简介，如公司主要采购、销售渠道，主要业务客户名单及相应合同、协议；10、经审计的当期财务报表公司及三年的财务报表(资产负债表、损益表、现金流量表、附注等)，公司上年末经税务机关认可的纳税申报表、近六个月的纳税凭证；11、公司、关联企业简介，包括股东情况、个人财产及清单、主营业务(亮点)、产品、盈利模式(核心竞争力)、法人资信介绍；12、公司购置土地、房屋或租赁合同、协议、交款单，修建厂房合、同付款凭证，购买机器设备合同、同付款凭证；13、公司主要存货、长期投资、固定资产明细表，应收、应付、其它应收、其它应付、预收、预付帐款明细及帐龄分析表，大额资产及资产权属证明。
14、项目融资需提供：项目建议书、可行性研究报告（基本建设贷款项目的初步设计或扩初设计文件）、环保评价报告及有权机关审查以上报告、同意予以立项的正式批复文件及许可证(《建筑许可证》、《投资许可证》、《开工许可证》)；施工进度说明；涉及土地征用、供水、供电、供气等要有有权机关的批文或协议及许可证；资本金和其他建设资金到位方案及落实来源的证明材料；15、认为需要提供的其它资料。
(一)附：担保人和关联企业应提供材料：经年检的公司营业执照(正副本)、组织机构代码证(正副本)、最新公司章程及最新验资报告；贷款卡/证查询密码及复印件、经审计的当期财务报表公司及三年的财务报表(资产负债表、损益表、现金流量表、附注等)，认为需要提供的其它资料。
融资项目上报必须有的基本资料清单及要求
融资项目上报必须有的基本资料清单及要求融资项目上报必须有的基本资料清单及要求注：《上报文件发送时（文件名称格式：地区名+项目名+资质级别+几证+融资金额+用款期限+姓名+联系方式，比如：**项目一级资质 5证融资5亿用3年张三 136···）所有资料都必须归类好之后再打包发送，否则概不审批》一、企业融资申请样本和填写内容见附件。
二、企业基本资料企业基本资料都是企业现成的资料，不需要企业另行准备。
需要特别提醒注意的是：如果融资主体的控股股东是自然人，只需融资主体提供一套企业基本资料即可。
如果融资主体的控股股东是企业而不是自然人（可以从企业融资申请中看出其控股股东是企业还是自然人，如果融资主体的控股股东是企业，也可以从融资申请中得知其控股股东是哪个企业。
也可以第一时间询问企业融资主体的控股股东是企业还是自然人。
），则必须要融资主体本身和其控股股东各提供一套如下资料（即提供两套资料，分别是融资主体本身的资料、融资主体控股股东企业的资料）：1、融资主体企业基本五证一卡原件扫描件：（1）企业营业执照原件扫描件（2）企业组织机构代码证原件扫描件（3）企业税务登记证原件扫描件（4）企业银行基本户开户许可证原件扫描件（5）企业贷款卡原件扫描件2、融资主体企业审计报告及财务报表（1）企业上一年度的审计报告原件扫描件（如果没有上一年度审计报告，则必须提供加盖公章的企业上一年度资产负债表、损益表、现金流量表的原件扫描件及会计报表附注）（2）企业本年最近一期的加盖公章的会计报表（资产负债表、损益表、现金流量表）及会计报表附注三、各种项目融资资料1、房地产项目融资资料（如果融资主体是房地产开发企业必须要提供，如果融资主体不是房地产开发企业，则不需要提供）（1）房地产开发资质证书原件扫描件（2）用于融资的房地产项目的《土地证》原件扫描件（必须将每一页到扫描，不能有遗漏）（3）用于融资的房地产项目的《用地规划许可证》原件扫描件（4）用于融资的房地产项目的《建设工程规划许可证》原件扫描件（5）用于融资的房地产项目的《建筑施工许可证》原件扫描件（6）用于融资的房地产项目的《预售证》或者原件扫描件（如有须提供，如果没有则不需要提供）（7）抵押物评估报告（评估单位盖章）扫描件及其他融资主体相关批示性文件2、矿产企业的融资的相应资料（如果融资主体是矿产类企业必须提供，如果不是矿产类企业融资，则不需要提供此项）（1）企业采矿许可证（2）安全生产许可证（3）生产许可证（4）矿长安全资格证（5）矿长资格证（6）符合国家安监局颁布的安全生产行业标准3、制药、造船、汽贸等高新项目融资相应资料则要把融资主体资料报备齐全；（在银行报批过的要把报批资料及银行批涵相关资料整理齐全）（扫描件）4、已经取得银行贷款《批贷函》的银行贷款资料（如果是已经取得银行贷款批贷函的银行贷款融资业务需要提供此项，如果不是已经取得银行贷款批贷函的银行贷款融资业务则不需要提供）（1）银行贷款《批贷函》原件扫描件（2）银行针对贷款的其他批复文件原件扫描件5、附件：《融资申请书》（样本及填写说明）融资申请书（红字为填写说明）一、申请缘由（本内容写明融资主体简要介绍，其中必须写明企业股权结构及各股东持股比例，如果是房地产开发企业，必须写明房地产开发资质是几级）（写明企业融资事由，如×××企业为承建×××项目用于×××款项特申请融资）二、融资额度及期限（本内容写明需要融资的额度、期望融资的期限）三、融资抵押物（本内容要详细写明用于本次融资的抵押物是什么，无论是土地还是楼房或者其他资产，都要写明抵押物数量有多少、评估价值有多少。
融资登记服务所需资料（共5则范文）
融资登记服务所需资料（共5则范文）第一篇：融资登记服务所需资料（共）拟设民间融资登记服务公司基本情况。
包括：注册资本金、公司名称、拟设地点、股东结构及占股比例（主发起出资额不得低于注册资本20%、不高于51%；其他股东不低于10%）。
（一）主发起公司提供以下资料：1.公司简介：包括公司股东结构及占股比例、主要经营业务、经营情况、资金实力证明等方面。
2.验资报告3.营业执照、组织机构代码、税务登记证（成立必须满三年以上）4.公司征信报告及法人征信报告5.最近两年经会计师事务所审计的财务会计报表(资产负债表、现金流量表、利润表)显示盈利；6.公司章程7.法人无犯罪记录证明（二）其他出资公司提供以下资料：1.公司简介：包括公司股东结构及占股比例、主要经营业务、经营情况、资金实力证明等方面。
2.验资报告3.营业执照、组织机构代码、税务登记证（成立必须满两年以上）4.公司征信报告及法人征信报告5.上年度经会计师事务所审计的财务会计报表(资产负债表、现金流量表、利润表)显示盈利；6.公司章程7.法人无犯罪记录证明（三）拟设民间融资登记服务机构高管（董事长、总经理、副总经理、风险总监、财务总监、项目总监）需提供如下资料：1、任职资格申请表（按照模板）2、身份证复印件3、学历证明（本科以上）4、金融从业经历证明（不低于5年的金融从业经验，按照模板）5、无犯罪记录证明6、个人征信报告7、工作经历证明（原单位从业劳动合同或社保缴纳证明）第二篇：外债登记所需资料外债登记所需资料一、签订借款合同后，借款企业向外汇局申领并填写《债务人签约情况》和《债务人信息表》。
二、申请外债登记应提供以下材料（正本和复印件）：（一）外商投资企业须提供资料：1、《债务人签约情况》和《债务人信息表》，填写完整加盖公章2、借款合同（如合同为外文，必须加上中文译文加盖双方公章或签字）3、外商投资企业外汇登记证4、验资报告 5营业执照副本6、外商投资企业批准证书7、外经贸委关于外商投资企业章程、合同的批复8、外商投资企业合同、章程9、外汇局认为必要的其他资料（二）中资机构须提供资料：1、《债务人签约情况》和《债务人信息表》，填写完整加盖公章2、借款合同（如合同为外文，必须加上中文译文加盖双方公章或签字）3、外债指标的证明文件（短期指标由外汇局核定，中长期指标由国家发展改革委员会核定4、财务报表5、外汇局要求的其他材料备注：从2004年7月1日起，外商投资企业举借的中长期外债累计发生额和短期外债余额之和严格控制在审批部门批准的项目投资总额和注册资本差额之内。
公司(融资)准备资料清单
资料清单一、公司基本情况1、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证等副本复印件；2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供改制方案、剥离方案、存续企业的基本情况），如最近三年曾进行资产评估、交易、增资或改制的，应当披露相关的评估价值、交易价格、交易对方和增资改制的情况；3、公司的基本情况介绍（可提供年度工作总结或相关材料）；4、公司的附属企业情况：全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况、公司章程、组织文件等）。
二、公司行业1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景（简要情况说明）；2、国家、当地政府对本行业的产业政策、法规及发展规划3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等5、环境保护问题：（1）适用于本行业的环保法规（2）公司过去因环保而产生的制污费、是否产生罚款及其他责任（3）公司建设及经营符合环保要求的证明（4）近二年三废的排放情况（企业污染物排放种类、数量核定通知书、最近二个会计年度及一期排污费缴纳依据文件、最近二个会计年度及一期排污费缴纳通知单、最近二个会计年度及一期排污费缴纳凭证、排污费减缴/免缴/缓缴批准文件）（5）历年环保事故情况（6）环境影响评价报告书/报告表/登记表、环境影响评价报告书或报告表的批准文件、试生产申请环保批复文件/试生产延期申请环保批复文件/试生产排污核定通知书、建设项目竣工环境保护验收申请报告/报告表/登记表的批准证明文件、防治污染设施、设备之改装或拆除批准文件、排污许可证/设置河道等排污口的批准文件（以上适用于已建工程）（7）在建工程环境影响评价报告书/报告表/登记表、环境影响评价报告书或报告表的批准文件、试生产申请环保批复文件/试生产延期申请环保批复文件/试生产排污核定通知书（以上适用于在建工程）三、企业经营情况1、实际从事的主要业务（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的年生产能力、近三年实际产销量等）2、现行生产经营条件下，各主要产品构成及单位售价情况3、公司产品生产的批准文件、主要权利取得情况证明、资格证书复印件等；4、公司所执行的质量标准、生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标情况、并提供有关证明5、公司主要原材料采购渠道、标准及年平均年需求量，原材料、能源的价格定价方式及供货价格水平，原材料、能源的价格在单位产品生产成本中的比重6、公司主要客户及分布情况，产成品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况7、公司所拥有的知识产权（商标、专利、专有技术等），提供有关文件（登记证、申请书）可根据公司自身行业和经营特点就公司经营情况做简要说明。
融资项目所需的资料清单
关于XX公司融资项目所需资料清单XX公司：根据贵公司提供的XX项目融资资料，为推进合作事宜，我公司对项目还需了解以下信息，请贵公司及时提供本清单所列资料，以促进该项目的合作进程。
请贵公司提供本清单第一部分所列资料，并回答本清单第二部分所列问题：一、请补充提供如下材料（一）基础资料1.贵公司的历史沿革和发展现状；2.公司简介（经营状况、业务分析、股东情况、管理层情况、管理团队介绍、参股、控股公司情况等）；3.贵公司关于同意以其房产（注明地号、面积等详细情况）为融资行为做抵押的股东决定书（或董事会决议）；4.公司企业法人营业执照（正本、副本）；法定代表人身份证明文件、身份证复印件；组织机构代码证（正本、副本）；税务登记证（国、地）；贷款卡复印件（提供密码）；开户许可证；5.公司章程及历次修正案；6.公司验资报告（注册和增资）；7.公司相关资质证明（包括但不限于：特种行业经营许可、安全许可、资质等级及其他相关资料）。
（二）财务资料1.公司近三年审计报告和最近一期财务报表及附注说明（内容包括但不限于应收帐款，应付账款、其他应收款，存货状况，短期、长期负债情况）；2.公司截止目前的融资情况、借款余额、借款方式、利率、起止日期；3.公司截止目前对外提供担保、财产权利质押情况；4.公司融资期限内融资方现金流情况预测。
（三）项目资料1.该项目可行性研究；2.公司就本项目已签署的工程施工、设计等协议；3.公司与拟引进的投资方签署的合作协议、增资扩股协议等；4.该项目已取得的项目批准手续（包括项目审批备案、规划、环评、消防等）；5.该项目整体规划设计及各专项设计资料；6.本项目已取得土地使用权的土地出让合同及土地使用权证；7.项目开发周期、分期开发方案、开发进度及需配套的资金投入等资料。
二、请回答以下问题1.本项目已投资额及款项具体用途？2.项目本次融资金额、资金用途、融资方式、可承担的融资成本等？3.还款来源、还款方式及还款期限？。
政府融资平台公司所需提供的资料
政府融资平台公司所需提供的资料
1、营业执照（正副本）
2、开户许可证
3、法人代表身份证复印件
4、企业公司章程复印件(包括原始章程以及后续的修正案)
5、企业验资报告复印件（包括原始报告以及后续的增资验资报告）
6、2015年至2017年的本级及合并财务审计报告、2018年度最新月报并请提供相
应的科目明细
7、企业介绍：基本情况介绍（企业组织架构、主营业务介绍）、营业收入按类
别提供明细
8、租赁业务项下的标的物评估报告、清单
9、承租人和政府签订的代建合同、回购协议（如有）
10、承租人以及担保人直属政府的近三年以及最新月份的财政收支决算总表及分
项表
11、承租人以及担保人直属政府的上年末地方债务系统统计表
12、承租人以及担保人直属政府的本年度财政预算
13、承租人以及担保人直属政府本年度重点项目明细表
14、承租人贷款明细以表格形式显现**银行、金额、利率、担保方、几年期
15、承租人有没有做过租赁或借款如有提供租赁合同和借款合同
16、承租人收入证明（代建、委托代建、对外承包文件）新项目发改委批复用款需求
17、承租人有没有标的物（划入的道路管网等）。
融资所需资料清单
项目融资所需资料
●请提供如下文件的复印件
近两年审计报告；
最新月度（如贵司财务报表未做审计，则请提供报税用报
表，包括资产负债表、利润表与现金流量表，另请提供最新财务报表的主要财务指标说明，如应收、其他应收款、应付及其他应付款的主要内容、存货明细、固定资产净值明细、在建工程明细）；
最新年检营业执照、组织机构代码、税务登记证、资质证书、贷款卡号码、公司章程、最新验资报告；
近几年获取的荣誉证书、环保证书、质量认证；
融资项目情况介绍、包括但不限于项目相关证书、批文、融资额度、使用期限、项目定位、市场分析、财务分析（预计产值，产量、单位价格、生产成本，固定费用、按项目所属行业缴纳年税金额、正常利润、投资利润率等等）可行性分析报告；
还款来源:由项目效益分析列出具体还款年限、年还款额；
可供抵质押物的情况介绍、产权证明、评估价值等。
●另请准备如下说明材料（请加盖公章确认）：
经营情况简介（如主要业务、发展历程、管理措施、业绩成长、股权变更、职工人数，组织架构，目前销售情况等
等）；
法人代表、股东会成员名单及身份证复印件；
融资计划书
融资计划书目录
一融资计划书 (1)
二公司介绍 (2)
三公司组织架构 (3)
四管理团队 (4)
五项目慨况 (5)
六财务分析 (9)
七还款计划 (10)
八还款保障 (11)。
政府平台类项目资料清单
项目资料清单资料类别资料清单备注是否提供一、融资方资料1、营业执照正、副本提供扫描件，查看原件2、税务登记证正、副本提供扫描件，查看原件3、组织机构代码正、副本提供扫描件，查看原件4、开户许可证提供扫描件，查看原件5、贷款卡及密码提供扫描件，查看原件6、法定代表人身份证复印件提供扫描件7、公司及管理层简介公司介绍应包括公司历史沿革、股东背景、股权结构、治理结构、对外投资情况、公司主营业务及发展情况介绍。
电子版8、子公司情况说明电子版9、验资报告提供扫描件，查看原件10、历次公司章程及章程修正案提供扫描件，查看原件11、近3年审计报告提供扫描件，查看原件12、近3年的Excel版财务报表（数据同审计报表一致）和会计科目余额表、及重大科目变动趋势说明电子版13、最近一期Excel财务报表及会计科目余额表电子版14、截止最近一期财务报表对应的短期（一年以内）、长期借款、应付债券等有息负债明细（包括所有金融机构和其他非金融机构借款）。
电子版。
包括借款机构、金额、利率、起止时间，应与最近一期审计报告或财务报告相吻合。
（样表参见附件2：财务方面资料）15、对外提供抵质押担保、信用担保明细清单电子版（样表参见附件2：财务方面资料）16、公司持有的土地使用权清单电子版（样表参见附件2：财务方面资料）17、在建工程项目清单电子版（样表参见附件2：财务方面资料）18、银行有余额的授信清单电子版（样表参见附件2：财务方面资料）19、是否在银监会融资平台名单内如果在融资平台名单内，请说明类型；如果已退出，请说明退出时间。
20、近期征信报告提供扫描件，查看原件21、董事会/股东会同意对外融资的决议及上级主管部门的批复（后补）原件二、融资方所在地方政府资料1、近三年财政收支表及未来三年财政收支预测表电子版。
列明各项财政收支构成,请根据附件3：政府财政及债务情况统计表提供。
2、政府显性负债明细及未来几年还款计划显性债务包括政府及其下属平台公司的银行借款、信托融资、债券及票据发行等。
融资项目资料清单
序号 一 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 资料目录 申请人资料 申请人经年检的营业执照 组织机构代码证 税务登记证（国税） 税务登记证（地税） 法定代表人身份证复印件ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ贷款卡号及密码（包括人民银行企业信用信息报告打印结果） 申请人章程 申请人验资报告、历次股权变更时的验资报告和相关实物入资的评估报告复印件 申请人近三年经审计的财务报表及最近月度的财务报表 申请人股东及高管人员情况资料 公司董事会成员名单 生产设备情况介绍及发票复印件 企业存量贷款明细（贷款利率、期限、分年还款金额、贷款类型） 申请人基本情况介绍
二 1 2 3 4 5
申请人经营状况资料 公司主营产品介绍资料、需求情况资料（近三年、前十大合作伙伴销售量明细并附 销售合同） 原料、动力需求及供应情况资料(近三年主要合作伙伴采购量明细及采购合同） 产品生产情况资料 产品销售、市场竞争情况资料及货款回笼情况资料 公司发展预测资料
融资企业前期需准备的材料(附件资料)
融资企业前期需准备的材料1、基本情况（①企业历史沿革；②管理制度、职能部门（机构）设置；③管理层面及员工数量和素质；④列举5—6个上游客户及业务量、占比、合作年限；⑤列举5—6个下游客户及业务量、占比、合作年限、成本利润比较；⑥竞争对手及分析、竞争优劣势；⑦生产工艺；⑧在建及拟建项目情况；⑨银行贷款情况：贷款行、期限、金额、利率、担保或抵押；⑩应收票据：银行、金额、保证情况；⑪对外担保：被担保企业名称、金额、期限；⑫设备及产能情况；⑬法人或实际控制人、企业、产品获得荣誉证书。
）2、法人营业执照正、副本（年检记录全）。
3、法人组织机构代码证正、副本（年检记录全）4、国、地税部门年检合格的税务登记证正、副本。
5、年审合格的贷款卡（证）复印件（附贷款卡号）。
6、最近三年财务报表、审计报告及近期财务报表。
（财务报表中各项财务指标要相互匹配，财务指标之间要注意平衡，勾稽关系。
现金流量要稳定）。
7、验资报告或资本来源证明（验资报告中要求含验资公司、验资员营业执照及资质证书）。
8、最近一年度及近期纳税申报表。
9、相关资质文件（如有关的质量认证、进出口资格证书、生产许可证）。
10、立项资料或发改委批复。
11、环评报告、排污许可证。
12、公司章程（从成立之日至今全部的公司章程，加盖骑缝章。
）13、抵押物复印件。
14、法人代表、财务负责人及各股东身份证复印件及简历。
15、贷款申请书（用款计划及还款来源）。
16、产品加工工艺流程图。
17、基本户开户许可证复印件及所有开户行和账号明细。
18、近期进、销项发票复印件及银行流水（含个人卡）。
19、法人代表（或实际控制人）夫妻双方身份证、户口本、结婚证复印件。
20、近期的采购和销售合同。
以上所提供资料（1）需加盖企业公章，资料为2页以上请加盖骑缝章。
（2）所提供资料报一式叁份。
河北正和投资有限公司。
融资需提供资料
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 融资申请书 法人和企业发展简介 公司章程 验资报告 贷款卡 开户许可证 法人身份证 股东身份证 工商注册信息表 税务登记证正本 税务登记证副本 营业执照正本 营业执照副本 组织机构代码证正本 组织机构代码证副本 房地产资质证书正本 房地产资质证书副本 近三月财务报表(资产负债、利润、现金流量) 近三年审计报告 纳税申报表 可行性研究报告 土地付款凭证 土地证 建设用地规划许可证 企业投资项目备案通知书 建设工程规划许可证 施工许可证 项目预评估报告 需在工商局打印盖章 名 称 备 注
煤矿及煤矿兼并整合、地产开发、承接全国一、二线项目融资！ 联系电 话：13391388581 高先生
政府平台融资清单
政府融资项目资料清单
●融资公司资料：
1、公司证照，包括营业执照，组织机构代码证，开户许可证，
贷款卡号；
2、公司近三年审计报告及最近一期财务报表；
3、公司情况介绍，包括基本情况，业务情况，公司高管人员
简历等；
4、公司完成的项目及正在建设的项目情况介绍；
5、公司如有发行过债券的，提供发债相关批文；
6、公司退出政府融资平台的请提供证明文件。
●应收账款项目资料：针对政府的应收账款转让是最基本的操作模
式，以公司代建过市政项目，产生对政府的应收账款（具有支付凭证）为例，融资公司可将对政府的应收账款转让于我司进行融资。
该应收账款作为我司的基础资产，需要资料如下：
1、项目的相关批文与可研报告；
2、项目的委托代建协议（BT协议）（如无，我司可提供模版
进行重新签订）；
3、项目资金支付凭证，支付凭证金额不得少于融资本金与利
息之和。
如竣工的，提供竣工报告或审计报告。
●融资资金投向项目资料。
融资资金投向需要有一个说法（形式上），
因此，募投项目所需资料如下：
1、项目相关批文；
2、项目目前进度简要说明，包括工程进度，资金支付进度等。
●抵押用地土地证，出让合同，出让金支付凭证及评估报告（如需
要）。
●政府财政实力及负债情况，请填写以下几个表格，并且需要取得
财政局盖章。
政府财政收支构成表
地方政府债务余额及综合财力统计表
另提供两表不用盖章的如下：土地出让情况。
政府融资平台资料清单简版
政府融资平台资料清单一、借款人资料1、借款人全套工商资料（企业法人营业执照正副本、组织机构代码证正副本、税务登记证正副本-国税、地税、贷款卡及查询密码、最近贷款卡征信系统查询信息、法定代表人证明书、身份证、公章样本、法定代表人签章样本、财务章样本、股东、董事签章样本、公司章程及历次章程修正案、最近一期验资报告）；2、借款人近三年审计报告、最近一期（不超过2个月）财报、最近一期银行信用评级报告、企业债发行及兑付情况说明、对外担保情况介绍以及未决诉讼等重大事项说明。
二、保证人资料1、保证人全套工商资料（企业法人营业执照正副本、组织机构代码证正副本、税务登记证正副本-国税、地税、贷款卡及查询密码、最近贷款卡征信系统查询信息、法定代表人证明书、身份证、公章样本、法定代表人签章样本、财务章样本、股东、董事签章样本、公司章程及历次章程修正案、最近一期验资报告）；2、保证人人近三年审计报告、最近一期（不超过2个月）财报、最近一期银行信用评级报告、企业债发行及兑付情况说明、对外担保情况介绍以及未决诉讼等重大事项说明。
三、财政情况1、近3年财政收支情况介绍：地市（区县）级政府背景资料以及最近年度财政收支情况说明文件（可由财政局出具）；2、财政对外负债情况介绍、对外担保情况介绍；3、区内经济发展状况介绍。
四、用款项目情况1、此次融资：拟投资项目情况介绍；2、该项目可行性报告（经审批）、政府相关批复文件；3、该项目已签署的合同文件(委托代建合同)。
4、国有土地使用权证\土地出让合同\土地出让金缴付凭证\施工许可证等五、抵（质）押物情况（如有）1、拟抵押物品的法律证明文件（若为房产则需提供房产证/土地证原件）2、拟抵押物品的评估报告六、应收账款项目情况（如有）1、应收账款项目情况介绍（该项目可研报告、相关政府审批文件及已签署的合同文件；2、该项目工程进度（是否竣工），该项目收入是否优先偿还其他债务。
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地级市政府融资平台申请融资所需资料清单（A2）
一、基本资料
1、经年检后的营业执照正本和副本复印件；
2、组织机构代码复印件；
3、公司的税务登记证正本和副本复印件；
4、开户许可证复印件；
5、公司章程；
6、验资报告；
7、董事会签字样本；
8、董事会批准融资的决议；
9、法人证明书；
10、公司的法人代表/董事/股东的身份证复印件；
11、法人代表简历；
12、贷款卡/密码复印件；
13、经审计的最近三年的审计报告及近期财务报告；
14、借款人所在集团关系图（组织结构图）；
15、银行授信情况调查表。
二、项目相关
1、可行性研究报告；
2、项目立项批准文件；
3、建设用地规划许可证；
4、建设工程规划许可证；
5、建设工程施工许可证；
6、国有土地使用权证；
7、环保手续。
三、担保手续
1、（如提供保证）担保单位的基本材料（见第一条基本材料）；
2、（如提供抵押）抵押物的所有权证（如房产证、土地证复印件）；
3、（如提供抵押）抵押物评估报告。
四、其他
1、近两年的市长公开发表的政府工作报告；
2、当地（市）政府十二五规划报告；
3、市地图和重点项目所在区域的地图；
4、近两年(含本年度)当地政府计划重点投资项目列表；
5、当地银监局的政府融资平台银监备案回复的相关文件。