《政治学原理》笔记(景跃进 张小劲 主编)

《政治学原理》景跃进张小劲主编

第1编政治的性质与政治研究

作为导论，本编试图回答初学者可能遇到的两个元始问题：“如何理解政治”以及“如何研究政治”。

第1章政治的性质与核心问题

本章重点问题

●理解政治的三个维度及其发展趋势

●权力三面性的不同侧重点

●公域/私域二分法的古典形式和修正形式

●权力制约的必要性和制度设计

1.1.1 政治的分析单位

1. 以个人为分析单位的政治观

该政治观的典范:

政治学中的古典自由主义

第一, 个人在价值维度上是崇高的。

第二, 个人在分析维度上是理性和能动的。

（2）古典自由主义的政治观主要内容

第一，对政治必然性的认识。

第二，个人与社会本位观。

第三，政府合法性的来源。

第四，消极政治观。

第五，对权力的制约。

第六，公域与私域的区分。

2. 以团体为分析单位的政治观

代表理论:

古典多元主义

（1）古典自由主义政治学理论与多元主义理论比较

表1－1古典自由主义政治学理论与多元主义理论比较

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（2）多元主义的基本观点

简言之，多元主义可以被视为一种特定形式的政治结构，它将全体社会成员置于一个强大的体制化网络（established network）之中，这一体制化网络由联结公民和精英的社会组织编织而成，并使有效的政治民主成为可能。

参见Marvin E. Olsen and Marvin N. Marger eds., Power in Modern Society, Boulder，Westview Press, pp84-95，pp149-150。

3. 以阶级为分析单位的政治观

代表理论：

马克思阶级理论

（1）马克思主义阶级分析方法

对政治学研究的影响

第一，国体与政体的区分可以说是阶级分析方法的特定产物。

第二，强调斗争与暴力。

（2）影响选择政治学研究分析单位的因素

第一，如何选择分析单位与所要研究的问题的性质有关，在这一意义上，它有一定的客观性。

第二，问题意识的产生又与研究者的价值立场、态度情感甚至意识形态倾向密切相关。

1.1.2 政治的范围

1. 政府政治观

所谓“政府政治观”是一种狭义的政治观，它主张政治只与国家有关（what concerns the state），是政府管理的一种艺术。研究政治也就是研究政府机构及其官员，或者更广泛地说，是研究政府权威的行使。

2.非政府政治观

非政府政治学（nongovernmental politics）主要指对政党和利益集团的研究。3. 广义政治观

政治居于所有社会集体活动—正式的与非正式的，公共的与私人的—的中心，它存在于所有的人类集团、机构和社会中。

Adrian Leftwich ed., What is Politics? The Activity and Its Study, Oxford and New York，Blackwell, 1984, p64转引自Andrew Heywood, Politics, second edition, Palgrave, 2002, p10。

4.公域与私域区分的两种不同形式

表1-2 公域与私域二分法的古典形式

Andrew Heywood, Politics, second edition, Palgrave, 2002, p8.

4.公域与私域区分的两种不同形式(续上)

表1—3公域与私域二分法的修正形式

Andrew Heywood, Politics, second edition, Palgrave, 2002, p8.

1.1.3 政治与行政的分化

第一阶段：“政党分肥制”（spoils system）

1829年杰克逊（Andrew Jackson）就任美国总统，鼓吹“胜利品属于胜利者”。在官职领域推行“民主”的做法，由在选举中取胜的政党从自己的支持者中遴选官员。

“政治与行政二分法”的理念

美国国会1883年通过《彭德尔顿法案》，在联邦政府推行公务员制度。新的人事制度将公务人员区分为政务官与事务官，前者随政党选举结果的进退而进退，后者按照文官制度的有关法律进行管理。作为政治方面的保障，文官被要求在政治上采取中立的态度。

第二阶段：“政治与行政二分法”

在《行政的研究》（The Study of Administration）这篇经典性的文章中，威尔逊（Woodrow Wilson）借用一位德国学者的嘴道出了自己的主张：“政治是所涉事情重大而普遍的国家活动；行政相反，它是关于个人和细琐事情方面的国家活动。因此，政治是政治活动家的特殊领域，行政则是技术官员的领域。虽然政策若无行政的帮助便一无所是，但是行政并不因此就是政治。”

参见Woodrow Wilson, “The Study of Administration”, 收于竺乾威、马国泉编：《公共行政学经典文选》（英文版），19页，上海，复旦大学出版社，2000。

1.2 政治的核心概念与核心问题

1.2.1 作为政治核心概念的权力

通常而言，政治学中的power（权力）指涉主体间关系，是主体在社会关系中实现某一既定目标或达致某一结果的能力。

权力的三面性：

权力的第一面——着眼于决策的权力。

权力的第二面——“议题设置”或“不决策”。

权力的第三面——“思想控制”或“偏好型塑”。

1.2.2 政治的核心问题

权力的合法性基础与权力的制约结构最为重要，因为前者涉及民主的基本原则，后者体现了宪政的基本精神，它们一起构成了政治或政治学的核心问题。

1.权力的合法性基础

卢梭：“即使是最强者也决不会强得足以永远做主人，除非他把自己的强力转化为权利，把服从转化为义务。”

［法］卢梭：《社会契约论》，修订2版，9~10页、12页，北京，商务印书馆，1980。

萨托利：“权力属于人民建立了一条有关权力来源和权力合法性的原则。它意味着只有真正自下而上授予的权力，只有表达人民意志的权力，只有以某种得以表达的基本共识为基础的权力，才是正当的权力。”

［美］萨托利：《民主新论》，38页，北京，东方出版社，1993。

2.权力的制约

奠定现代分权制度基础的是洛克和孟德斯鸠的近代分权学说.

宪政对权力的制约既包括对少数人行使权力的制约，也包括对多数人行使权力的制约。一句话，对权力都要进行制约，无论是谁的权力，或什么样的权力。

如何在制度结构层面制约权力？

第一，政府机构之间的分权应如何进行？

第二，分立的权力部门如何才能实现制约？

第三，这种制约如何才能实现平衡，而不是导致僵局或失衡？

在权力制约问题上，我们有必要区分两个不同的概念：