西方经济学第十章
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西方经济学
economics
城市学院金融与贸易系 龚治国
1
第十章 市场失灵与政府作用
2
第十章 市场失灵与政府作用
本章主要内容：
（1）外部性的类别 （2）消除外部性的措施 （3）公共物品的基本特征 （4）纯公共物品、公共资源和俱乐部物品 之间的区别 （5）道德问题与逆向选择的概念及运用 （6）政府失灵及其产生原因
12
建立外部权利交换市场。购得权利者可以排放污染， 否则，只能不排放或自己进行污染治理 建立这种污染权利交换市场的好处有：
防治污染的社会成本将大大降低 污染权利市场加大了企业的成本 有了污染权利市场，可以为政府筹得一大笔资金， 而且这笔资金会不断增加，这为进一步治理污染提 供了物质条件
13
例题：假定造纸与养鱼市场均为竞争的
18
三、市场失灵之——公共物品
公共物品与私人物品
私人物品是市场提供给个人享用的 物品 公共物品是供整个社会共同享用的 物品
19
纯公共物品
既具有非竞争性，又具有非排他性，或者由于技术上的原 因难以排他的，称为纯公共物品，如国防、警察、环保等。
准公共物品（俱乐部物品）
具有一定的竞争性，但可以排他的，称为准公共物品或半 公共物品，如医疗、交通、教育等。
C
社会边际生产成本 MCS 私人边际生产成本 MCP
边际污染成本 MCE
MR Q*S Q*P Q
7
正外部性（教育）
收益
MC
私人收益小于社会收益： 溢出效应（Spill-over Effect） 均衡结果：IP* ＜IS* 投资不足 I*P I*S
MRS MRP
投资
8
解决思路
负的外部性：提高私人成本（或降低私人收益） 正的外部性：提高私人收益（或降低私人成本）
26
“柠檬 ”市场 （次品市场） 对它们的质量存在不对称的信息 买主对次品了解少 卖主对次品了解多 那么会发生什么情况？
Βιβλιοθήκη Baidu
27
实例：
真茅台酒市场 假茅台酒市场
300
100
500
28
500
真茅台酒市场 S 300 D D` 250 500 100
假茅台酒市场
S D` D 500 750
29
当消费者开始明白只有25%是真茅台酒，需求会 进一步转移。 这种移动会不断地进行下去 市场上假茅台酒替代真茅台酒 由于信息不对称 低质量商品把高质量商品驱逐出市场 逆向选择使价格机制失灵 需求萎缩 再降价 需求再萎缩
40
可能在市场“失灵”的同时政府也“失灵” 了。在当今世界上，我们不难找到这样的情 况，即在有些国家中，“看不见的手”和 “看得见的手”都没有正常发挥作用。
41
政府在经济发展中应该做的事情：
保持公平竞争 稳定宏观经济环境 加强交通、通信、能源等基础建设 为企业和公众提供市场信息 充分重视对教育的投资 建立社会保障系统 环境保护 科研及新技术、新产品开发
32
报酬
报酬=基薪+提成 高基薪+低提成 低基薪+高提成
固定报酬
销售量
33
解决道德风险，从根本上来讲，可以通过制度设计， 由个人自己来约束自己，避免出现败德行为。 例：比如在汽车保险市场上，保险公司对被盗汽车 不进行全额赔偿，而是只赔偿一部分比如说70%， 这样就会促使投保人自己增强防盗设施，从而减少 了败德行为的出现。
第一节 市场失灵 第二节 政府失灵 第三节 政府在经济中的作用
39
政府在经济发展中究竟应当起到一个什么样 的作用，这完全取决于国民经济的具体状况。 如果出现“市场失灵”，说明政府在过去没 有起到应有的作用，管得不够或者管得不当， 应当相应地增强政府的作用。如果政府干预 过多，则应当减少政府对经济活动的干预， 让市场发挥更多的作用。“看不见的手”和 “看得见的手”就像一个硬币的两面，不能 只强调了一个方面而忽略另一个方面。
公共资源
具有一定的竞争性，但无法排他的，称公共资源，如空气、 江河湖海中的鱼虾、公共牧场上的草。
20
公共物品的基本特征： 非排他性 非竞争性 私人物品是那些在消费上具有排他性与竞争性的物 品，而公共物品是那些在消费上具有非排他性与非 竞争性的物品 公共物品的非排他性与非竞争性不是绝对的，不是 固定不变的。而是会因为技术条件、制度条件以及 消费者人数的变化而发生变化，使其非排他性和非 竞争性程度降低或上升
30
解决方法： 信号显示.例如:文凭,信誉等 效率工资.支付高于市场价格的工资 信贷配给.利率低于市场利率
31
道德风险：事后不确定性导致“出工不出力”等机 会主义行为 例1：团队生产中的“搭便车”：一个和尚挑水吃； 两个和尚抬水吃；三个和尚没水吃 例2：固定报酬的销售活动中的机会主义行为 例3：计划体制下国有企业吃“大锅饭”引发的 “出工不出力”
36
二、政府失灵的原因
公共选择理论认为，政府活动的结果未必能 校正市场失灵，政府活动本身也许就有问题， 甚至造成更大的资源浪费。其主要原因包括 政府决策的无效率、政府机构运转的无效率 和政府干预的无效率。
37
三、治理政府失灵的主要措施
市场化改革 分权改革 厉行法制 促进公民的参与与监督
38
第十章 市场失灵与政府作用
11
界定财产权。在许多情况下，外部性之所以导致资 源配置适当，是由于财产权不明确。如果财产权是 完全确定的并得到充分保障，则有些外部性就可能 不会发生 内部化。合并后的单个企业为了自己的利益将使自 己的生产确定其边际成本等于边际收益的水平上。 而由于此时不存在外部性，故合并企业的成本与收 益就等于社会的成本与收益。
17
思考：
有一个经营石场的商人，他靠炸石山卖石头赚钱，一年利润有 几百万。这个商人在市场周围又买了一大片地，一直闲置着。 市场经理为什么买了空地又不利用？请给予合理的经济学解释
提示：若是房产开发商买了开发房产，一方 面，居民势必联合起来投诉石场爆破声影响 居民生活；另一方面，若房产开发的价值超 过市场的收入，则房产开发商会倒过来购买 市场开发房产！
21
公共物品的判定图
具有非竞争性吗？ 有 技术是能够排他吗？ 是 排他成本很高吗？ 不 准公共物品 （仅有排他性但无竞争性） 纯公共物品 （既无竞争性又无排他性）
22
无
具有排他性吗？ 不 无
有
私人物品 （既有竞争性又有排他性） 公共资源 （仅有竞争性但无排他性）
是
四、公共物品的需求
公共品与个人品的需求差异
造纸厂1：PX=60，Cx=x2（x是纸的产量） 养鱼场2：Py=42，Cy=y2+xy（y是鱼的产量） 两家厂独立，分别决策，利润为多大？ 两家厂合二为一，统一决策，利润又为多大？
14
纸厂： MRx=MCx即 60=2x；x=30； πx=60×30-302=900 鱼场： MRy=MCy 即2y+x=42；但x=30；所以y=6 πy=42×6-（62+30×6）=36 ∑π=πx+πy=936
P 公共品 S S D D D2 D1 D1 D2 Q
23
P 个人品
O
Q O
公共物品的供给 公共品的一个重要特性是固定成本很高，其使用的 边际成本往往极低 从全社会的角度，看市场价格等于边际成本，资源 配置最有效，价格就要趋于零。 零价格就带来一个严重的问题，怎样为公共品筹措 资金
政府拿？！ 政府拿？！
9
负外部性：征税（排污); 正外部性：补贴（教育）
MCs P MC E2 P2 E1 P1 MRp 0 Q1 Q2
•
P MCp P2 P1 MR Q 0 Q2 Q1
•
E2 E1
MRs
Q
10
克服外部性的对策： 直接控制。是指借助立法机关通过某项法律，规定 可以排放污染的数量，排放前应进行何种处理，以 及应达到的标准 征收特种税。对造成外部不经济的企业，国家应该 征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造成 的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成 本，这就是经济学家所称誉的“庇古税”
3
第十章 市场失灵与政府作用
第一节 市场失灵 第二节 政府失灵 第三节 政府在经济中的作用
4
一、市场失灵
市场失灵是指市场不能自动地实现经济资源 的最优配置，因而也不能利用稀缺的资源去 最大化地满足社会的欲望。从经济学的角度 讲，市场失灵基于四种原因：公共物品、外 部性、不完全信息和垄断
5
二、市场失灵之——外部性
24
四、市场失灵之——信息不完全
信息不完全： 是指经济活动主体（个人或机构）不能充分了解 所需要的一切信息。信息不对称是指经济活动双方 对有关信息了解和掌握得不一样多。 信息不完全和不对称会妨碍市场的有效运转，影响 资源优化配置：
逆向选择 道德风险 委托——代理问题
25
逆向选择：事前不确定性导致“劣质品驱逐优质品” 例：二手车市场与假冒伪劣产品 例：招聘中的浑水摸鱼 例：保险市场 例：学术腐败与学术浮夸
当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动产生 不反映在市场价格中的间接效应时，就存在外部性， 或称外部影响、外差因素
生产的外部经济 消费的外部经济 生产的外部不经济 消费的外部不经济
6
负外部性：
完全竞争市场结构 厂商决策：Q*P 社会决策： 私人成本小于社会成本 MCS=MCP+MCE； 均衡 Q*S 与社会有效水平比较， 产量过多（过度生产/消 费（捕捞）） 完全竞争不是最优的
15
Π∑=πx+πy=（60x-x2）+（42y-y2-xy） 2x+y=60； x+2y=42； x=26；y=8 Π∑= πx+πy =（60×26-262）+（42×8-82-26×8） =948 ＞936
16
将鱼场卖给纸厂，价格=？ 由于鱼场的利润=36，则以36卖给纸厂。这样， 鱼场成为纸厂的一个车间，纸厂将只生产26个单 位的纸；多养鱼，达到8个单位。总利润是948， 扣除36个单位的购买成本，利润为912，比900多 出12单位。 将纸厂卖给鱼场，价格=？
42
34
第十章 市场失灵与政府作用
第一节 市场失灵 第二节 政府失灵 第三节 政府在经济中的作用
35
一、政府失灵
政府失灵是指政府的活动或干预措施缺乏效 率，或者政府做出了降低经济效率的决策或 不能实施改善经济效率的决策。 主要表现为：短缺或过剩、信息不足、官僚 主义、政府政策的频繁变化、缺乏市场激励
economics
城市学院金融与贸易系 龚治国
1
第十章 市场失灵与政府作用
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第十章 市场失灵与政府作用
本章主要内容：
（1）外部性的类别 （2）消除外部性的措施 （3）公共物品的基本特征 （4）纯公共物品、公共资源和俱乐部物品 之间的区别 （5）道德问题与逆向选择的概念及运用 （6）政府失灵及其产生原因
12
建立外部权利交换市场。购得权利者可以排放污染， 否则，只能不排放或自己进行污染治理 建立这种污染权利交换市场的好处有：
防治污染的社会成本将大大降低 污染权利市场加大了企业的成本 有了污染权利市场，可以为政府筹得一大笔资金， 而且这笔资金会不断增加，这为进一步治理污染提 供了物质条件
13
例题：假定造纸与养鱼市场均为竞争的
18
三、市场失灵之——公共物品
公共物品与私人物品
私人物品是市场提供给个人享用的 物品 公共物品是供整个社会共同享用的 物品
19
纯公共物品
既具有非竞争性，又具有非排他性，或者由于技术上的原 因难以排他的，称为纯公共物品，如国防、警察、环保等。
准公共物品（俱乐部物品）
具有一定的竞争性，但可以排他的，称为准公共物品或半 公共物品，如医疗、交通、教育等。
C
社会边际生产成本 MCS 私人边际生产成本 MCP
边际污染成本 MCE
MR Q*S Q*P Q
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正外部性（教育）
收益
MC
私人收益小于社会收益： 溢出效应（Spill-over Effect） 均衡结果：IP* ＜IS* 投资不足 I*P I*S
MRS MRP
投资
8
解决思路
负的外部性：提高私人成本（或降低私人收益） 正的外部性：提高私人收益（或降低私人成本）
26
“柠檬 ”市场 （次品市场） 对它们的质量存在不对称的信息 买主对次品了解少 卖主对次品了解多 那么会发生什么情况？
Βιβλιοθήκη Baidu
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实例：
真茅台酒市场 假茅台酒市场
300
100
500
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真茅台酒市场 S 300 D D` 250 500 100
假茅台酒市场
S D` D 500 750
29
当消费者开始明白只有25%是真茅台酒，需求会 进一步转移。 这种移动会不断地进行下去 市场上假茅台酒替代真茅台酒 由于信息不对称 低质量商品把高质量商品驱逐出市场 逆向选择使价格机制失灵 需求萎缩 再降价 需求再萎缩
40
可能在市场“失灵”的同时政府也“失灵” 了。在当今世界上，我们不难找到这样的情 况，即在有些国家中，“看不见的手”和 “看得见的手”都没有正常发挥作用。
41
政府在经济发展中应该做的事情：
保持公平竞争 稳定宏观经济环境 加强交通、通信、能源等基础建设 为企业和公众提供市场信息 充分重视对教育的投资 建立社会保障系统 环境保护 科研及新技术、新产品开发
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报酬
报酬=基薪+提成 高基薪+低提成 低基薪+高提成
固定报酬
销售量
33
解决道德风险，从根本上来讲，可以通过制度设计， 由个人自己来约束自己，避免出现败德行为。 例：比如在汽车保险市场上，保险公司对被盗汽车 不进行全额赔偿，而是只赔偿一部分比如说70%， 这样就会促使投保人自己增强防盗设施，从而减少 了败德行为的出现。
第一节 市场失灵 第二节 政府失灵 第三节 政府在经济中的作用
39
政府在经济发展中究竟应当起到一个什么样 的作用，这完全取决于国民经济的具体状况。 如果出现“市场失灵”，说明政府在过去没 有起到应有的作用，管得不够或者管得不当， 应当相应地增强政府的作用。如果政府干预 过多，则应当减少政府对经济活动的干预， 让市场发挥更多的作用。“看不见的手”和 “看得见的手”就像一个硬币的两面，不能 只强调了一个方面而忽略另一个方面。
公共资源
具有一定的竞争性，但无法排他的，称公共资源，如空气、 江河湖海中的鱼虾、公共牧场上的草。
20
公共物品的基本特征： 非排他性 非竞争性 私人物品是那些在消费上具有排他性与竞争性的物 品，而公共物品是那些在消费上具有非排他性与非 竞争性的物品 公共物品的非排他性与非竞争性不是绝对的，不是 固定不变的。而是会因为技术条件、制度条件以及 消费者人数的变化而发生变化，使其非排他性和非 竞争性程度降低或上升
30
解决方法： 信号显示.例如:文凭,信誉等 效率工资.支付高于市场价格的工资 信贷配给.利率低于市场利率
31
道德风险：事后不确定性导致“出工不出力”等机 会主义行为 例1：团队生产中的“搭便车”：一个和尚挑水吃； 两个和尚抬水吃；三个和尚没水吃 例2：固定报酬的销售活动中的机会主义行为 例3：计划体制下国有企业吃“大锅饭”引发的 “出工不出力”
36
二、政府失灵的原因
公共选择理论认为，政府活动的结果未必能 校正市场失灵，政府活动本身也许就有问题， 甚至造成更大的资源浪费。其主要原因包括 政府决策的无效率、政府机构运转的无效率 和政府干预的无效率。
37
三、治理政府失灵的主要措施
市场化改革 分权改革 厉行法制 促进公民的参与与监督
38
第十章 市场失灵与政府作用
11
界定财产权。在许多情况下，外部性之所以导致资 源配置适当，是由于财产权不明确。如果财产权是 完全确定的并得到充分保障，则有些外部性就可能 不会发生 内部化。合并后的单个企业为了自己的利益将使自 己的生产确定其边际成本等于边际收益的水平上。 而由于此时不存在外部性，故合并企业的成本与收 益就等于社会的成本与收益。
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思考：
有一个经营石场的商人，他靠炸石山卖石头赚钱，一年利润有 几百万。这个商人在市场周围又买了一大片地，一直闲置着。 市场经理为什么买了空地又不利用？请给予合理的经济学解释
提示：若是房产开发商买了开发房产，一方 面，居民势必联合起来投诉石场爆破声影响 居民生活；另一方面，若房产开发的价值超 过市场的收入，则房产开发商会倒过来购买 市场开发房产！
21
公共物品的判定图
具有非竞争性吗？ 有 技术是能够排他吗？ 是 排他成本很高吗？ 不 准公共物品 （仅有排他性但无竞争性） 纯公共物品 （既无竞争性又无排他性）
22
无
具有排他性吗？ 不 无
有
私人物品 （既有竞争性又有排他性） 公共资源 （仅有竞争性但无排他性）
是
四、公共物品的需求
公共品与个人品的需求差异
造纸厂1：PX=60，Cx=x2（x是纸的产量） 养鱼场2：Py=42，Cy=y2+xy（y是鱼的产量） 两家厂独立，分别决策，利润为多大？ 两家厂合二为一，统一决策，利润又为多大？
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纸厂： MRx=MCx即 60=2x；x=30； πx=60×30-302=900 鱼场： MRy=MCy 即2y+x=42；但x=30；所以y=6 πy=42×6-（62+30×6）=36 ∑π=πx+πy=936
P 公共品 S S D D D2 D1 D1 D2 Q
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P 个人品
O
Q O
公共物品的供给 公共品的一个重要特性是固定成本很高，其使用的 边际成本往往极低 从全社会的角度，看市场价格等于边际成本，资源 配置最有效，价格就要趋于零。 零价格就带来一个严重的问题，怎样为公共品筹措 资金
政府拿？！ 政府拿？！
9
负外部性：征税（排污); 正外部性：补贴（教育）
MCs P MC E2 P2 E1 P1 MRp 0 Q1 Q2
•
P MCp P2 P1 MR Q 0 Q2 Q1
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E2 E1
MRs
Q
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克服外部性的对策： 直接控制。是指借助立法机关通过某项法律，规定 可以排放污染的数量，排放前应进行何种处理，以 及应达到的标准 征收特种税。对造成外部不经济的企业，国家应该 征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造成 的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成 本，这就是经济学家所称誉的“庇古税”
3
第十章 市场失灵与政府作用
第一节 市场失灵 第二节 政府失灵 第三节 政府在经济中的作用
4
一、市场失灵
市场失灵是指市场不能自动地实现经济资源 的最优配置，因而也不能利用稀缺的资源去 最大化地满足社会的欲望。从经济学的角度 讲，市场失灵基于四种原因：公共物品、外 部性、不完全信息和垄断
5
二、市场失灵之——外部性
24
四、市场失灵之——信息不完全
信息不完全： 是指经济活动主体（个人或机构）不能充分了解 所需要的一切信息。信息不对称是指经济活动双方 对有关信息了解和掌握得不一样多。 信息不完全和不对称会妨碍市场的有效运转，影响 资源优化配置：
逆向选择 道德风险 委托——代理问题
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逆向选择：事前不确定性导致“劣质品驱逐优质品” 例：二手车市场与假冒伪劣产品 例：招聘中的浑水摸鱼 例：保险市场 例：学术腐败与学术浮夸
当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动产生 不反映在市场价格中的间接效应时，就存在外部性， 或称外部影响、外差因素
生产的外部经济 消费的外部经济 生产的外部不经济 消费的外部不经济
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负外部性：
完全竞争市场结构 厂商决策：Q*P 社会决策： 私人成本小于社会成本 MCS=MCP+MCE； 均衡 Q*S 与社会有效水平比较， 产量过多（过度生产/消 费（捕捞）） 完全竞争不是最优的
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Π∑=πx+πy=（60x-x2）+（42y-y2-xy） 2x+y=60； x+2y=42； x=26；y=8 Π∑= πx+πy =（60×26-262）+（42×8-82-26×8） =948 ＞936
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将鱼场卖给纸厂，价格=？ 由于鱼场的利润=36，则以36卖给纸厂。这样， 鱼场成为纸厂的一个车间，纸厂将只生产26个单 位的纸；多养鱼，达到8个单位。总利润是948， 扣除36个单位的购买成本，利润为912，比900多 出12单位。 将纸厂卖给鱼场，价格=？
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第十章 市场失灵与政府作用
第一节 市场失灵 第二节 政府失灵 第三节 政府在经济中的作用
35
一、政府失灵
政府失灵是指政府的活动或干预措施缺乏效 率，或者政府做出了降低经济效率的决策或 不能实施改善经济效率的决策。 主要表现为：短缺或过剩、信息不足、官僚 主义、政府政策的频繁变化、缺乏市场激励