内部审核流程
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构内部对自身运作情况进行全面审查和评估的过程。
内部审核的基本工作流程是通过设计和实施一系列程序、政策和控制措施，以确保组织的活动达到预期目标，并符合法律法规、政策和标准的要求。
下面将详细介绍内部审核的基本工作流程。
一、确定内部审核的目的和范围内部审核的第一步是确定审核的目的和范围，包括确定审核的对象和范围、审核的目标和重点，明确审核的范围和内容。
确定内部审核目的和范围是为了确保审核的有效性和针对性，从而为接下来的工作奠定基础。
二、制定内部审核计划在确定内部审核的目的和范围后，组织需要制定内部审核计划，包括确定审核时间、地点、审核人员、审核程序和方法，编制审核计划书等。
内部审核计划的制定是为了确保审核工作的有序进行，尽可能地发现问题和提出改进意见。
三、组织内部审核组织内部审核是内部审核的核心工作环节，主要包括对相关记录、文件、流程、程序、政策及实际操作的审核。
通过调查与了解，审核人员对组织内各方面的情况进行全面审查和评估，以确保其达到预期目标并符合法律法规、政策标准的要求。
四、收集和分析审核结果在组织内部审核完成后，需要对审核结果进行收集和分析，主要包括对问题和不符合项进行整理和汇总，分析其原因和后果，为制定改进措施提供依据。
对内部审核中发现的优点和合规项也应当加以肯定和总结。
五、制定改进措施和跟踪根据内部审核的结果，组织需要制定相应的改进措施，并建立改进跟踪机制，追踪和监督改进措施的实施情况和效果。
通过持续改进，不断提高组织的运作效率和管理水平。
六、内部审核报告内部审核报告是内部审核工作的总结和结论，主要包括内部审核的目的、范围、程序、结果和建议。
报告要求全面、客观、专业，提出切实可行的改进建议和措施，直接提交给组织的领导层。
七、监督和评估内部审核工作的最后一步是对内部审核的整体工作进行监督和评估，包括对内部审核程序的有效性和实施情况进行检查和评估。
通过监督和评估，及时发现内部审核工作中存在的问题和不足，加以改进和完善。
内部审核管理程序模版（四篇）
内部审核管理程序模版第一章总则第一条根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。
第二条本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。
第三条内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。
第四条内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。
第五条内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。
第六条内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。
第二章内部审核的组织和实施第七条内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。
第八条内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。
第九条内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。
第十条内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容：（一）管理制度的完整性和有效性；（二）流程的规范性和流程图的准确性；（三）工作任务的分工和责任的落实情况；（四）质量管理体系的运行状况和效果。
第十一条审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。
第十二条内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。
第十三条内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。
第十四条内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。
第三章内部审核的监督和评估第十五条公司质量管理部门应对内部审核工作进行监督和评估，包括但不限于：（一）审核计划的制定和执行情况；（二）审核程序和要求的遵守情况；（三）审核员培训和资格的认定情况；（四）内部审核结果的整改和落实情况。
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构为了确保运营的合规性、效率性和可靠性而进行的一项重要工作。
其基本工作流程如下：1. 确定审核目标：确定需要进行审核的具体领域和目标，例如财务、风险管理、合规性等。
2. 确定审核计划：根据审核目标，制定详细的审核计划，包括时间安排、审核的范围和深度，以及所需的资源和人员。
3. 收集信息：收集与审核目标相关的信息和文件，包括内部控制文件、报表、记录等。
可以通过询问员工、查阅文件和系统，以及进行实地检查等方式获取信息。
4. 进行审核：根据审核计划，对收集到的信息进行审查和验证。
这包括对文件的审核、数据的分析比对、内部控制的评估等。
5. 发现问题：识别和记录审核过程中发现的问题、不符合要求的情况或潜在风险。
这些问题可以是程序上的缺陷、操作上的错误、违反法规的行为等。
6. 分析原因：对发现的问题进行深入的分析，找出产生问题的根本原因。
可以采用五个为什么的方法，通过追溯问题链条，找出问题的根源。
7. 提出建议：根据问题的分析和原因找出，提出改善和修正措施的建议。
建议应具体、可行，并考虑到组织的资源和能力。
8. 编写审核报告：整理审核过程中的发现、分析和建议，编写详细的审核报告。
报告应包括问题的描述、原因分析、建议措施以及相关证据和支持材料。
9. 沟通和反馈：与被审核部门进行沟通，向其解释审核结果、问题和建议。
可以通过会议、报告和邮件等方式进行反馈。
10. 跟踪和监督：对提出的建议和问题的解决情况进行跟踪和监督，确保问题得到及时解决和改进。
11. 审核复核：定期对内部审核工作进行复核，评估审核工作的有效性和可靠性，并进行必要的调整和改进。
需要注意的是，内部审核的具体流程可能因组织机构的不同而有所差异，但以上流程是一个基本的参考框架。
检验科内部审核工作流程
检验科内部审核工作流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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选择审核组成员，确保其具备相关的专业知识和经验。
实验室内部审核流程
实验室内部审核流程一、内部审核的策划与预备 1. 编制年度审核方案每年年初，质量负责人组织编制年度审核方案，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少支配一次，制定的年度方案应掩盖管理体系涉及全要素和全部部门。
当消失以下特别状况时应增加审核频次：a. 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b. 内部监督员发觉某质量要素存在严峻不符合项；c. 消失质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d. 认证认可机构支配现场评审或监督评审前；年度审核方案经审批后，组织实施。
2. 审核前预备①成立内审组:质量负责人依据管理体系审核年度方案的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度方案提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施方案的制定：内审组长制定内审实施方案，要依据本机构的职能安排表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施方案应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③审核组预备会：内审实施方案经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，讨论有关体系文件并应打算是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清晰了解审核任务，全部完成审核前的预备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应依据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；实行的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
全部内审员的检查表合在一起应掩盖管理体系的全部职能，包括本试验室和客户的一些特别要求。
最全内部审核全流程盘点
最全内部审核全流程盘点内部审核有时也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。
它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。
在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。
一、内部审核的策划与准备1. 编制年度审核计划每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。
年度审核计划经审批后，组织实施。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a. 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b. 内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；c. 出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d. 认证认可机构安排现场评审或监督评审前2. 审核前准备①成立内审组质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③审核组预备会内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。
④编制检查表审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内部审核控制流程说明
内部审核控制流程说明内部审核控制是指组织内部为了确保业务活动的合规性、准确性和可靠性而进行的一系列审核和监督措施的总称。
内部审核控制流程是指按照一定的程序和要求，组织内部对业务活动进行审核的具体步骤和方法。
下面将详细介绍内部审核控制流程的具体内容。
一、目标设定与计划制定1.确定审核控制的目标和目的：明确内部审核的目标，例如确保财务报表的准确性、合规程序的执行等。
2.确定内部审核的范围和周期：确定需要进行内部审核的业务范围和时间周期，例如财务报表、人力资源管理等。
3.制定内部审核计划：根据目标和范围制定内部审核计划，包括审计对象、审计程序、分工和时间安排等。
二、内部审核程序的执行1.收集和整理相关信息：收集与内部审核有关的文件、资料和证据，包括财务报表、合同、审计程序等。
2.审核程序的实施：按照内部审核计划和程序进行检查和审计，对业务活动进行评估和分析。
3.发现问题和异常：在审核过程中发现问题、异常和风险，并记录和报告给相关人员。
三、问题报告和风险评估1.编写内部审核报告：根据内部审核的结果和发现，编写内部审核报告，包括问题、风险和建议等。
2.问题解决和改进计划：根据内部审核报告，制定问题解决和改进计划，并确定责任人和时间进度。
3.风险评估和控制：对内部审核中发现的风险进行评估，并采取相应的控制措施，以降低风险发生的可能性和影响。
四、监督和跟踪1.监督和评估控制措施的执行情况：对问题解决和改进计划的执行情况进行监督和评估，确保控制措施能够有效执行。
2.监测和检查：对业务活动进行定期或随机的检查和监测，及时发现问题和风险。
3.纠正和预防措施的实施：根据监督和检查的结果，及时采取纠正和预防措施，防止问题和风险再次发生。
五、评估和改进1.对内部审核控制流程的评估：定期对内部审核控制流程进行评估和审查，找出不足和改进的空间。
2.内部审核流程的改进：根据评估结果，对内部审核流程进行改进，提高审核效率和效果。
应急预案内部审核流程
应急预案内部审核流程在面对突发事件时，一个组织的反应速度和处理能力往往取决于其应急预案的有效性。
为了确保预案能够在关键时刻发挥作用，进行内部审核是不可或缺的一环。
以下是一个应急预案内部审核流程的范本，旨在帮助组织提高预案的实用性和响应效率。
需要明确审核的目的和范围。
这包括确定哪些预案需要进行审核，以及审核的具体目标是什么。
例如，是否旨在评估预案的完整性、可操作性或是与现行法律法规的一致性。
还需要确定参与审核的人员，他们应当具备相应的专业知识和经验。
进入预案内容的初步审查阶段。
在这一阶段，审核人员需对预案文档进行全面阅读，检查是否有遗漏的关键要素，如应急响应流程、资源分配、职责分工等，并确保所有信息都是最新的。
同时，也需要验证预案中的数据和引用是否准确无误。
之后，进行模拟演练或桌面推演。
通过模拟实际情境，可以检验预案中的流程是否合理，各参与部门是否能够有效协作。
此环节对于发现潜在问题和改进预案至关重要。
是问题的整理与反馈。
审核人员应将发现的问题进行分类整理，并提供详细的反馈报告。
报告中不仅要指出问题所在，还应提出具体的改进建议。
随后，预案的修订和完善环节是必不可少的。
根据反馈报告，相关部门需要对预案进行必要的修改，以解决发现的问题并优化流程。
实施再次审核和批准。
修订后的预案应重新提交审核，以确保所有的问题都得到了妥善解决。
一旦预案通过了最终审核，便可以正式批准并发布实施。
在整个审核过程中，保持沟通的畅通非常关键。
审核团队应与预案编制和执行的各个部门保持密切的联系，确保所有参与者对预案的内容和要求都有清晰的理解。
为了确保应急预案的持续有效性，定期的复审和更新也是必要的。
随着外部环境的变化和组织内部结构的调整，预案可能需要相应的更新以保持其相关性和有效性。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程内部审核是指组织对其管理体系的有效性和合规性进行自我评估的过程。
它可以帮助组织发现问题并采取纠正措施，以确保其管理体系的有效性和连续改进。
一般来说，内部审核的流程可以分为以下几个步骤：1.确定内部审核的范围和目标：首先，组织需要确定内部审核的范围，即哪些方面的管理体系将会被审核。
同时，明确内部审核的目标，例如发现问题、改进流程等。
2.编制内部审核计划：制定内部审核计划是确保审核程序顺利进行的重要步骤。
根据内部审核的范围和目标，确定内部审核的时间表、内部审核小组成员、审核的标准和程序等。
a)准备阶段：审核资料收集：收集相关文件资料和记录，包括文件、记录、程序文件等。
制定审核计划：确定哪些流程和文件需要被审核，并安排审核日程表。
选择审核人员：确定内部审核小组，这些人员应该具备相关的技能和知识。
b)实施阶段：根据审查计划，内部审核小组对组织的相关流程、活动和文件进行检查。
进行实地考察：审核小组会到实地考察相关的流程和操作，并记录所发现的问题。
收集证据：审核小组会收集相关证据，以评估组织的管理体系的有效性。
提出意见和建议：审核小组会根据收集到的证据提出意见和建议，例如改进措施等。
4.编写审核报告和行动计划：审核小组根据实施阶段收集到的证据和意见，编写审核报告，并提出改进建议和行动计划。
5.管理行动计划和改进措施：组织需要根据审核报告中提出的改进建议和行动计划，制定相应的措施，并跟踪和管理改进的实施。
6.进行管理评审：组织需要定期进行管理评审，以评估改进措施的有效性，并对管理体系进行持续改进。
总之，内部审核是一个持续改进的过程，通过对组织管理体系的自我评估，帮助组织识别问题并采取纠正措施，以提高管理效能。
内部审核的流程可以帮助组织确保其管理体系符合相关要求，并持续改进以适应不断变化的环境。
内部审核管理程序范文（三篇）
内部审核管理程序范文第一章总则第一条为了加强内部审核管理，提高公司内部控制和风险管理的能力，促进公司的可持续发展，制定本程序。
第二条内部审核是指公司内部提供独立、客观、有效的审查和咨询服务，以评估和改进公司内部控制、风险管理和治理流程的一个过程。
第三条内部审核应当遵守审计法、公司法等相关法律法规的规定，以及公司内部相关规章制度的规定。
第四条内部审核应当根据公司的战略、风险和内控体系的需要，按照计划、有序、全面、客观、及时的原则进行。
第五条内部审核应当保持独立性和客观性，不受任何个人、团体或外部利益的影响。
第六条公司应当建立健全内部审核管理制度，明确内部审核部门的职责、权限、程序和方法。
第七条内部审核部门应当由具备专业知识和技能的人员组成，要求其具备不许持有会计师资格证书或经济管理专业学士以上学位。
第八条公司应当配备适当的资源，提供内部审核部门所需的人员、经费、设备和信息系统支持。
第九条内部审核部门应当按照公司内部控制和风险管理的需要，制定年度工作计划，并报告给董事会或监事会。
第十条内部审核部门应当按照年度工作计划，组织和实施相关的内部审核项目，及时报告审核结果和建议。
第十一条内部审核部门应当对审核发现的问题和建议进行跟踪和督促整改，确保问题得到及时解决。
第十二条公司应当建立健全内部审核报告的监督和反馈机制，确保内部审核工作的质量和效果。
第十三条公司应当对内部审核工作进行定期评估，及时发现和纠正内部审核管理制度和工作方法的问题。
第二章内部审核工作流程第十四条公司内部审核工作应当按照下列步骤进行：（一）明确审核目标和范围；（二）执行审核计划，收集、分析和评估相应的信息；（三）编制审核报告，总结审核发现和提出建议；（四）对审核发现的问题进行跟踪和督促整改；（五）监督和反馈内部审核工作的效果；（六）评估和改进内部审核管理制度和工作方法。
第三章内部审核任务第十五条内部审核的任务范围一般包括以下内容：（一）内部控制：评估公司内部控制的有效性和合理性，发现并纠正存在的问题，提出改进方案；（二）风险管理：评估公司风险管理的有效性和合理性，提出风险防控建议；（三）治理流程：评估公司治理流程的合规性和有效性，提出治理改进建议；（四）业务流程：评估公司业务流程的合规性和有效性，提出流程优化建议；（五）信息系统：评估公司信息系统的安全性和有效性，提出信息化建设建议；（六）其他需要进行审核的事项。
内部审核流程方案
内部审核流程方案1. 简介本文档介绍了公司内部审核流程的方案，旨在确保公司运营的有效性和符合法律法规要求。
该方案适用于公司内所有部门，包括但不限于业务、财务、人力资源等。
2. 审核流程2.1 需求确认申请人提交审核申请表后，审核部门需要确认申请人的要求是否满足公司政策和规定。
如果符合要求，则开始下一步审核。
2.2 审核委员会的组建和选举公司审核委员会由前两年内在公司担任管理职位的员工通过投票选出，委员人数为五人。
委员会对于审核过程的决策具有终审权。
2.3 审核分配委员会根据申请人的要求确定哪个部门应该审核此申请并将其分配给相应的审核员。
审核员需要在规定时间内完成审核，如果无法在规定时间内完成，则需要向审核委员会汇报并寻求延期。
2.4 审核过程审核过程根据不同部门和不同审核类型而有所不同，但必须遵循以下标准：•对于所有审核类型，需要严格遵守公司政策、规定、程序和标准；•审核员必须保证审核过程的公正性和独立性，不能受到任何贿赂或恶意影响；•审核员必须保证审核结果的准确性和合法性，并根据需求提供合适的意见及建议。
2.5 审核结论和反馈审核员在完成审核后，需要向委员会提交审核结论，委员会对于审核结果进行终审，并决定是否需要反馈给申请人。
如果审核结果被反馈给申请人，则需要清晰明确的陈述理由。
2.6 文件归档及保管审核申请表和审核结论需要存档，并根据公司的政策和要求进行保管。
3. 执行公司管理层需要确保审核流程得到严格执行，并定期评估和改进审核流程。
审核委员会成员需要遵守公司的政策和要求，保证审核过程的公正和准确，始终以公司和客户的最大利益为优先。
4. 结论本文档介绍的内部审核流程方案旨在确保公司运营的有效性，符合法律法规要求，具有实用性和可操作性。
公司管理层需要确保审核流程得到严格执行并不断改进，以建立一套有效的内部审核管理体系，确保公司稳健发展。
物业管理中心内部审核工作流程(20篇范文)
物业管理中心内部审核工作流程（20篇范文）（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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内部审核流程方案
内部审核流程方案摘要内部审核流程方案是为了保障企业的质量管理和风险控制，以及确保内部运营和决策的效率和准确性而设计的。
本文档旨在阐述适用于企业内部审核的基本流程，并提供相关策略和建议。
背景内部审核是企业管理中的重要环节，其目的在于审查和评估企业内部各项业务和流程是否符合法规、规范和标准，并提供某种程度的保障和改进机制。
流程架构内部审核流程的基本架构包括5个步骤：计划、准备、实施、报告和跟踪。
每个步骤都涉及不同的业务流程、角色和要求，具体如下：1. 计划计划阶段非常关键，它为整个审核过程的控制和管理打下了基础。
一个健全的计划应该考虑以下几点：•审核目标和范围•审核时间表和计划•审核团队组成和职责•重点关注的区域和问题•企业资源和支持计划阶段的输出产品是一份内部审核计划文件，其中包括上述内容以及其他必要的细节和安排。
2. 准备准备阶段主要是为了确保审核团队能够顺利完成审核任务。
具体来说，准备阶段应该注意以下几点：•收集和整理审核材料和信息•确定审核方法和技术•制定或更新审核表格或工具•安排相关会议和访谈•确定风险和机会区域准备阶段的输出产品是一份内部审核准备文件，其中包括上述内容以及其他必要的细节和安排。
3. 实施实施阶段是审核过程中最关键的一个环节，它需要丰富的专业知识和经验来进行高效和准确的审核。
具体来说，实施阶段应该注意以下几点：•遵循计划和准备文件•遵循内部审核流程和方法•保持沟通和协作•确定和记录所有问题和发现•着重关注核心风险和机会实施阶段的输出产品是一份内部审核报告，其中包括发现的问题、核心风险和机会、内部流程和控制的建议和改进建议等内容。
4. 报告报告阶段主要是对实施阶段的结果进行总结和评估，以便提供关键的反馈和指导。
具体来说，报告阶段应该注意以下几点：•组织报告文件和内容•提供详细和准确的反馈和指导•着重指出关键问题和建议•满足所有内部和外部审核要求报告阶段的输出产品是一份内部审核报告，其中包括上述内容以及其他必要的细节和分析。
内部质量审核控制工作程序
内部质量审核控制工作程序内部质量审核控制工作程序一、编制目的内部质量审核是指为了评估和改进组织的质量管理体系的运行情况而进行的一项活动。
其目的是通过审核来发现、纠正和预防质量管理体系中存在的问题，确保组织达到质量管理体系的目标。
二、审核范围内部质量审核范围涵盖了整个组织的质量管理体系，包括各个部门、环节及关键过程。
三、审核标准内部质量审核按照国际标准ISO 9001:2015进行执行，并结合组织自身的实际情况进行审核。
四、审核组成1. 审核组长：负责审核的组织、协调审核的进行，编制审核计划和审核报告。
2. 审核员：根据审核计划，参与实施审核，收集、整理和评价审核所得证据，提交审核报告。
五、审核计划1. 审核组长和相关部门负责人协商制定审核计划，确定审核的时间、地点、审核标准等。
2. 审核计划应提前通知被审核部门，包括审核目的、内容、要求等。
六、审核准备1. 审核组成员应对被审核部门的相关文件、记录进行充分了解和准备。
2. 审核组成员应带齐必要的工作用具，如：笔、纸、相机等。
七、审核实施1. 审核组按照审核计划进行入场会议，概述审核目的、方式、程序和要求。
2. 审核组根据审核计划，对被审核部门进行分组或分工，开始实施审核。
3. 审核组根据审核依据，进行现场核查、记录采集等工作。
4. 审核期间，审核组应与被审核部门的工作人员进行有效沟通，了解工作情况。
5. 审核过程中，如发现问题，应及时与被审核部门进行沟通和交流，共同寻求问题的解决办法。
八、审核报告1. 审核组应在审核结束后，及时填写审核报告，包括审核目的、范围、方法、依据、结论等内容。
2. 审核报告应包括对组织质量管理体系的评价，指出存在的问题及改进措施。
3. 审核报告应及时提交给被审核部门，要求被审核部门在规定时间内提出整改措施和改进方案。
九、整改和改进1. 被审核部门应根据审核报告中指出的问题，及时制定整改计划和改进方案。
2. 被审核部门应在规定时间内完成整改，并将整改情况报告审核组。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程管理体系内部审核是指组织对自身管理体系进行定期审核的过程，其目的是评估该体系的有效性、合规性和持续改进的能力。
在进行内部审核时，需要遵循一定的流程，以确保审核的全面性和客观性。
下面是一般的管理体系内部审核流程：1.确定审核计划：在开始内部审核之前，审核团队需要与组织内相关部门和人员进行沟通，确定审核的范围、时间和目标，制定详细的审核计划。
2.准备审核材料：审核团队需要事先准备相关的审核文件和资料，包括管理体系文件、程序和记录等。
3.进行评审：审核团队开始对管理体系进行评审，按照事先制定的审核计划和程序进行审核。
评审可以包括文件评审、实地考察和访谈等方法。
4.收集证据：在评审的过程中，审核团队需要收集相关的证据，以评估管理体系是否符合要求。
证据可以来自文件和记录，也可以来自现场观察和访谈。
5.识别不符合项：在评审的过程中，如果发现管理体系存在与要求不符的问题或不符合项，审核团队需要识别并记录下来。
不符合项可以包括与法规法规要求不符、流程不完善、记录不完整等。
6.编写审核报告：在评审结束后，审核团队需要编写审核报告，其中包括评价管理体系的有效性和合规性，记录发现的不符合项和建议的改进措施等。
审核报告应该客观、全面地反映出评审的结果。
7.提出改进措施：审核报告中应该包含针对不符合项的改进措施建议，以帮助组织改进和提升管理体系的效果和效能。
这些措施可以包括流程改进、培训提升、文件修订等。
8.进行跟踪：审核团队应该对提出的不符合项和改进措施进行跟踪，确保组织采取有效的措施进行改进和纠正。
跟踪可以通过随后的内部审核或定期的评估来完成。
9.总结和反思：审核团队应该对整个审核过程进行总结和反思，评估审核的有效性和改进的机会。
根据反思的结果，可以进一步优化和完善内部审核的流程。
总的来说，管理体系内部审核的流程可以分为确定审核计划、准备审核材料、进行评审、收集证据、识别不符合项、编写审核报告、提出改进措施、进行跟踪以及总结和反思等步骤。
内部审核流程,要求,注意事项
内部审核流程,要求,注意事项下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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1.0目的规范与执行管理体系审核、过程审核、产品审核，以查证管理活动及其有关结果是否与规划的安排相符合，以确保管理体系、制造过程、产品之有效性、持续性、适宜性。
2.0范围本程序适用于对供应商的开发、定期评审、追加评审，同时适用于公司内部管理体系审核、制造过程审核和产品审核。
3.0权责3.1 管理者代表a.负责组织策划内部管理体系审核活动，并批准年度内部管理体系审核计划；b.负责选择审核员、委任审核组长；c.负责批准针对内部管理体系审核不合格的纠正措施计划，批准审核总结报告。
3.2 品质管理部a.负责编制年度内部管理体系审核计划，并规定审核日期；b.负责组织内部管理体系审核、制造过程审核、产品审核的实施；c.负责组织审核员跟踪和验证纠正措施完成情况及有效性。
3.3 审核组长a.根据年度审核计划编制审核日程表；b.全权负责内部管理体系审核全过程，编写审核总结报告。
3.4 各审核员a.在审核组长的领导下，配合并支持审核组长工作；b.按任务分工实施检查，记录审核情况，编写不符合项报告，验证纠正措施完成情况。
3.5 各受审核单位负责人a.做好受审准备工作，配合审核员的审核工作；b.针对提出的不合格项按《纠正与预防措施管制程序》制定、实施相应的纠正措施。
4.0定义4.1 严重不合格是指出现下述情况之一：a. 管理体系有缺失项或完全不满足ISO9001：2015和环保管制程序、RBA、两化融合管理体系、文件要求。
若对于某项要求存在多个一般不合格，可能导致整个体系无法运行,则同样被视为严重不符合；b.任何可能导致不合格产品装运的不合格。
任何可能导致产品或服务失效或预期的使用性能严重降低的不合格；c.根据判断和经验表明,很可能导致质量体系失效或严重降低控制过程和产品保证能力的不合格。
4.2 一般不合格是指不符合ISO9001：2015和环保管制程序、RBA、两化融合管理体系文件要求，但根据判断和经验不太可能导致管理体系失效或降低控制过程和产品的保证能力：a.组织文件化的管理体系的某一部分不符合ISO9001：2015和环保管制程序、RBA、两化融合管理体系文件要求。
b.在本厂管理体系中发现的某个条款的一个失误。
4.3 观察项是指审核员认为存在不符合体系要求的可能性，或者某些方面不够完善，有待继续改进。
但又不严重影响体系健康运行，观察项需要认真对待，并立即加以整改，否则有可能会被列入不合格项。
5.0作业内容5.1 审核的分类：本公司内部质量审核分为内部管理体系审核、制造过程审核和产品质量审核三种形式。
5.2 编制审核计划5.2.1 每年年初由品管部编制一份《年度内审及管理评审计划》，报管理者代表、总经理批准后下发。
各单位或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。
5.2.2 更改审核计划内容时，必须报管理者代表批准，并在《年度内审及管理评审计划》上写明更改后的计划。
5.2.3 如遇特殊情况需追加进行计划外审核，应报管理者代表批准后实施。
5.2.4 每次内审计划安排时，对ISO9001：2015及公司内部制定的《环保管制程序》、、RBA、两化融合管理体系文件要求进行编制《内部管理体系审核计划》。
5.3 审核依据a.本公司所选定的质量体系标准ISO9001：2015、环保文件要求、RBA、两化融合管理体系文件要求；b.质量管理手册/两化融合管理手册；c.质量体系/两化融合管理体系程序文件；d.质量管理/两化融合管理基础文件(如作业指导书、检验规程、工艺文件等)；e.有关的法律、法规和其他要求。
f.顾客特殊要求。
C认证产品一致性检验要求。
5.4.1 审核人员应由与所审核的活动无直接责任的人员担任，需要时，可由外部人员参加。
5.4.2 内部体系审核员必须经过审核培训，合格后（取得公司发放的证书）方能担任审核工作，审核培训包括ISO9001：2015、两化融合管理体系、CCC认证要求、环保文件要求、RBA标准、内审流程方法、APQP、FMEA、MSA、SPC、PPAP 五大手册、过程方法及顾客要求等。
5.4.3 过程审核和产品审核应由具相应的产品知识、制造工艺知识、设备、材料知识的人员担任，并能运用过程审核和产品审核的流程。
5.4.4 审核组长及审核组成员由管理者代表委任（在内审计划体现）。
5.5 质量/环境/RBA/两化融合管理体系审核5.5.1 审核计划:内部审核原则上每年进行一次，两次审核时间间隔不超过12 个月，特殊情况可以追加审核频率，审核计划按照标准要求编制，审核频次在新增体系时可另行追加内审次数。
5.5.2 审核准备5.5.2.1 审核前由审核组长制定管理体系审核日程表，报管理者代表批准，具体内容包括：审核目的和范围、受审核单位、审核日程安排、审核人员及审核依据的文件。
5.5.2.2 审核组长应提前七个工作日向受审核单位发出审核通知。
受审核单位如对审核时间、审核项目有异议时，在接到通知一个工作日内与审核组长协商，如需更改审核内容，必须报管理者代表批准后，才能更改审核计划。
5.5.2.3 审核组长或审核员根据审核计划编制过程化审核工作表包括审核项目所对应的文件条款，需查阅的记录和寻找的证据，抽样项目数量和追溯方法，需要的检查时间。
5.5.3.1 首次会议a.首次会议由审核组长主持；b.参加人员为审核组成员、受审核单位负责人及有关人员；c.审核组长应在会议上说明审核目的、范围、依据和方法；5.5.3.2 文件化审核a.决定是否需取得相关文件；b.查阅以往管理体系审核提出的不合格项的落实情况；c.决定是否需要陪同人员；5.5.3.3 现场审核a.审核员通过抽取样本与文件规定相比较，判定是否符合要求；b.如发现有任何问题，应尽早给予口头反馈；如有任何误解亦应尽早解决；c.审核要覆盖所有班次。
5.5.3.4 审核组会议审核组应在召开末次会议前召开小组会议，以对在审核中发现的问题有一个统一的认识，并决定末次会议形式（部门末次会议/所有部门集中末次会议）。
5.5.3.5 填写不符合项报告a.不合格类型：A—严重不合格；B—一般不合格； C-观察项b.审核员应在现场审核完成后，整理检查结果，确定不符合项并填写“不符合项报告”由审核员签字后交给受审核单位负责人签字确认。
5.5.3.6 末次会议a.末次会议由审核组长主持；b.受审核单位的负责人及有关人员和审核员参加；c.审核组长报告审核结果，宣读不符合项报告，并要求责任单位负责人制订、落实纠正措施计划，确认纠正进度。
5.5.4 编写审核报告a. 内部审核完成后，各责任审核员（审核计划中排定的）依《ISO9001 内审检查表》、《RBA内审检查表》、《两化融合内审检查表》中审核情况进行编制报告，由审核组长组织编写，管理者代表批准。
b.《ISO9001内审检查表》、《两化融合内审检查表》和《RBA内审检查表》、《不符合项改善报告》应发给责任单位的负责人。
5.6 制造过程审核(仅对汽车产品进行审核)5.6.1 详见《产品制造过程审核程序》5.7 产品质量审核（仅对汽车产品进行审核）5.7.1 详见《产品质量审核控制程序》5.8 审核后的改进活动。
对每一份“不符合项报告”责任单位必需在十个工作日内制订出纠正措施，报告内容必须详细说明所采取的纠正措施和完成的期限。
在纠正措施比较复杂的情况下，由管理者代表组织相关单位制定纠正措施，必要时可建立一个解决问题的工作组并进行调查，以及一个附有最后期限的计划表。
对《不符合项改善报告》未按规定完成时，管理者代表应加以追查并向总经理报告。
5.9 跟踪验证产品审核发现的不符合项应由品质管理部将不符合项通知责任部门进行整改，并进行改进结果的确认和评价，过程审核发现的不符合项应由生技课将不符合项通知责任部门进行整改，并进行改进结果的确认和评价。
5.9.1 当纠正措施预定完成日期已到或当体系办已接到完成的通知，则应及时委派一名审核员去验证其完成情况。
5.9.2 去验证的审核员应检查纠正措施是否已被采取，其表现有效后，在《不符合项改善报告》中的“验证”栏中如实记录情况并签字确认，如无效，要求责任单位应重新制订纠正措施。
5.9.3 在下次计划中对该单位进行审核时，审核员应检查上一次内审的纠正措施是否仍然有效，如不再生效，则应发出一张新的《不符合项改善报告》，并说明原来发现的问题。
5.9.4 如未按要求期限完成纠正措施，体系办应对此进行跟踪。
如无正当理由或未能规定出可接受的纠正的期限，应向管理者代表报告。
5.10 当发生下列特殊情况、并且管理者代表认为有必要时应追加审核：5.10.1 发生了严重的质量问题或用户有严重申诉；5.10.2 组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、质量方针和目标、生产技术及装备以及生产现场所有较大改变时；5.10.3 即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核。
5.11 管理体系审核报告，应提交管理评审。
5.12 审核过程中所产生的各种记录应按《记录控制程序》进行保存归档。
6.0 参考文件6.1 《纠正和预防措施管制程序》6.2 《记录管制程序》6.3 《管理评审管制程序》6.4 《产品质量审核控制程序》6.5 《产品制造过程审核程序》7.0 相关表单7.1 《年度内审及管理评审计划》7.2 《内部管理体系审核计划》》7.3 《RBA内审检查表》7.4《ISO9001内审检查表》7.5 《不符合项改善报告》7.6《两化融合内审检查表》8.0 作业流程无。