内部审核流程课件
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内审和管理评审PPT课件
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5、管理体系审核的特点：
（１）正规化、文件化是基础。—管理体系 的文件化。 （２）系统性。审核是一正式活动，有组织 有计划有步骤，按规定的程序进行。
（３）独立性。 （４）风险性。是一次抽样检查过程，抽取 一定数量的体系文件、质量记录，询问一 定数量的人员，观察若干个过程。5来自6、内审的时机和频次：
3、内审的目的：
审核管理体系的符合性、有效性
为改进管理体系创造机会
有助于外部审核
4 、内审的性质即是“质量管理工作大检 查”。
3
（１）符合性：文-文；文-行； ——过程是否被确 定？过程程序是否被恰当地形成文件，是否建 立了适用的文件化管理体系； （２）有效性： ——过程是否充分展开，贯彻实施？ 体系文件的规定是否得到有效贯彻实施？实际 活动与文件要求的一致性； （３）适宜性： ——在提供预期的结果方面，过程 有效否？也就是评价活动是否适合于达到既定 的目标？
20
审核结果评价：
（ 1 ）主要包括确定不符合项、提出不符合项、认可不符
10
（2）单次审核计划
无论例行审核还是追加审核，一份好的内 审计划将使审核工作有条不紊、系统地进行， 便于审核过程的控制。 其内容包括：本次审核目的： /依据的文件 / 成 员分工 / 日期和日程安排 / 审核项目方法和检查 要点/报告提交方式及日期。
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2、组成内审组
任命组长，要求受过系统培训、经验丰富的
人员担任，且应在审核前对成员给以必要的 指导；审核不仅是检查体系文件本身，更重 要的是文件规定的要求在实际工作中真实执 行的情况；在现场掌握第一手资料；考虑查 看的关键点；看什么、查什么、注意什么。 审阅相关文件：程序文件、作业指导书、标 准等，以便熟悉情况。
5、管理体系审核的特点：
（１）正规化、文件化是基础。—管理体系 的文件化。 （２）系统性。审核是一正式活动，有组织 有计划有步骤，按规定的程序进行。
（３）独立性。 （４）风险性。是一次抽样检查过程，抽取 一定数量的体系文件、质量记录，询问一 定数量的人员，观察若干个过程。5来自6、内审的时机和频次：
3、内审的目的：
审核管理体系的符合性、有效性
为改进管理体系创造机会
有助于外部审核
4 、内审的性质即是“质量管理工作大检 查”。
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（１）符合性：文-文；文-行； ——过程是否被确 定？过程程序是否被恰当地形成文件，是否建 立了适用的文件化管理体系； （２）有效性： ——过程是否充分展开，贯彻实施？ 体系文件的规定是否得到有效贯彻实施？实际 活动与文件要求的一致性； （３）适宜性： ——在提供预期的结果方面，过程 有效否？也就是评价活动是否适合于达到既定 的目标？
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审核结果评价：
（ 1 ）主要包括确定不符合项、提出不符合项、认可不符
10
（2）单次审核计划
无论例行审核还是追加审核，一份好的内 审计划将使审核工作有条不紊、系统地进行， 便于审核过程的控制。 其内容包括：本次审核目的： /依据的文件 / 成 员分工 / 日期和日程安排 / 审核项目方法和检查 要点/报告提交方式及日期。
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2、组成内审组
任命组长，要求受过系统培训、经验丰富的
人员担任，且应在审核前对成员给以必要的 指导；审核不仅是检查体系文件本身，更重 要的是文件规定的要求在实际工作中真实执 行的情况；在现场掌握第一手资料；考虑查 看的关键点；看什么、查什么、注意什么。 审阅相关文件：程序文件、作业指导书、标 准等，以便熟悉情况。
《内部审核》PPT课件
划，并由双方确认 6、审核组长介绍审核程序和方法
2020/11/15
苏州卓一企业管理顾问 有限公司
三、内审的实施
7、确定陪同人员 陪同人员的作用：向导、桥梁、见证
8、确认审核期间所需的资源 9、确认末次会议（结束会议）的时间 10、审核组长致谢，宣布会议结束
在内部质量体系审核时，内容可作适当简化。为了保持内审的正规化，首次 会议的形式是必须的。
• 审核的分类
三、内部质量审核概述
第一方审核
第二方审核
供方
第一方审核
第二方审核
组织
Hale Waihona Puke 第一方审核顾客第三方审核
第三方审核
2020/11/15
认证机苏州构卓一企业管理顾问按审核主体分类
有限公司
三、内部质量审核概述
质量审核
体系质量审核 产品质量审核 过程质量审核 服务质量审核
2020/11/15
按审核苏对州卓象一企分业类管理顾问
2020/11/15
苏州卓一企业管理顾问 有限公司
二、内审的策划
• 最高管理者应提高认识，重视内审 • 管理者代表应主持内审活动 • 确定职能部门管理内审工作 • 组建内审员队伍 • 建立规范的内审程序 • 编制年度内审计划
2020/11/15
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• 年度内审计划
二、内审的策划
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三、内审的实施
• 关于客观证据 客观证据的定义：“支持事物存在或其真实性的数据”（ISO9000：2000） 通过观察、测量或试验获得的并且能被验证的，与产品和服务质量有关的或
某一质量体系要素的存在和实施有关的定性或宣传的信息、记录或事实陈述。” （ISO19011）
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三、内审的实施
7、确定陪同人员 陪同人员的作用：向导、桥梁、见证
8、确认审核期间所需的资源 9、确认末次会议（结束会议）的时间 10、审核组长致谢，宣布会议结束
在内部质量体系审核时，内容可作适当简化。为了保持内审的正规化，首次 会议的形式是必须的。
• 审核的分类
三、内部质量审核概述
第一方审核
第二方审核
供方
第一方审核
第二方审核
组织
Hale Waihona Puke 第一方审核顾客第三方审核
第三方审核
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认证机苏州构卓一企业管理顾问按审核主体分类
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三、内部质量审核概述
质量审核
体系质量审核 产品质量审核 过程质量审核 服务质量审核
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按审核苏对州卓象一企分业类管理顾问
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二、内审的策划
• 最高管理者应提高认识，重视内审 • 管理者代表应主持内审活动 • 确定职能部门管理内审工作 • 组建内审员队伍 • 建立规范的内审程序 • 编制年度内审计划
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• 年度内审计划
二、内审的策划
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三、内审的实施
• 关于客观证据 客观证据的定义：“支持事物存在或其真实性的数据”（ISO9000：2000） 通过观察、测量或试验获得的并且能被验证的，与产品和服务质量有关的或
某一质量体系要素的存在和实施有关的定性或宣传的信息、记录或事实陈述。” （ISO19011）
内部审核控制程序流程图
内部审核控制程序（附流程图）1 更多搜索AIEIN质量了解1目的本程序规定了内部审核对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审的程序和要求，旨在通过内部审核，确保本公司质量管理体系充分、适宜和有效地满足ISO9001:2018标准要求。
并通过内部评审不断改进质量管理体系。
2范围适用于本公司内部质量审核。
3职责3.1管理者代表批准内部审核组长和审核员。
3.2审核组长编制《内部审核计划》，实施内部审核工作，并对受审方的纠正措施进行监督验证，由审核组追踪其有效性。
3.3各部门配合内部审核工作。
4工作程序4.1内部审核的策划4.1.1由管理者代表组织相关部门对本年度的内部审核工作进行策划，并确定内部审核的时间。
4.1.2内部审核每年至少进行一次，审核的范围要覆盖质量管理体系的全过程。
4.1.3如遇下列情况，可增加审核的频次：a.为接受第三方质量体系审核，需对质量体系做出评价时；2 更多搜索AIEIN质量了解b.当出现严重不合格和重大质量事故时；c.其它特殊情况时。
4.1.4内部审核计划需报总经理批准后实施。
4.2审核前准备4.2.1委外培训内部审核员，进行资格认可，并由管理者代表聘任内审员。
4.2.2每次审核前管理者代表根据年度审核计划，组成审核组，指定审核组长。
4.2.3审核组长负责编制本次审核实施计划，主要内容包括：a.审核目的、审核范围、审核时间；b.审核组组成及分工；c.《内部审核计划》、受审核部门等。
审核计划需经总经理批准后，于两周前发送《内部审核通知》到受审部门。
4.2.4审核组长召集审核组成员确认审核分工，并确定审核的有关原则。
为确保审核的客观性和公正性，分工时应注意委派与审核对象无直接关联者担任。
4.2.5审核员应按分工确定本次审核要查的重点，依据有关的质量体系文件的要求编制《内部审核检查表》。
4.3审核的实施3 更多搜索AIEIN质量了解4.3.1现场审核的方法是询问、查见证性资料等。
《审核知识教程》PPT课件
也可用排除法描述，比如： “××产品的生产和服务（不包含设计和开发过程）。
如QMS覆盖的产品种类较多时，其审核范围考虑到多种产品的特点。
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二、审核的类型
审核可分为三种基本类型： 第一方审核； 第二方审核； 第三方审核。
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1. 第一方审核
第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我 合格声明的基础。“第一方审核”通常称为“内部审核”。
是否制定了选择、评价和重新评 各类物资的采购要求。
价的准则，对供方的评价结果及 评价所引起的任何必要措施的记 录是否予以保持？抽查其中三家 供方档案
采购信息是否表述了拟采购的产 品，适当时是否包括了标准要求 的内容？如何确保规定的采购要 求是充分的和适宜的？抽查三份 采购申请单
组织确定并实施了哪些检验或其 他必要的活动？是否存在在供方 处的验证，如何控制？抽查三份 采购物资验证记录.
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二、审核组组成
当内部审核决定作出后，组织应确定审核 组长及审核员，应确保审核组成员能够满足 规定的要求。
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三、确定审核范围
主要是确定本次审核的产品、过程、部门、区域 范围。比如：
“锅炉的设计、开发、制造安装和服务”； “工业和民用建筑的施工、安装和服务”等，
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四、编制审核计划
审核计划包括年度审核计划和内审实施计划，年度计划 是总纲，实施计划则是按照年度审核计划的安排实施。
a) 计划落实，包括审核计划得到批准，审核计划为审核组成员 及受审核部门充分了解；
b）责任落实，包括审核组成员明确分工，各受审核部门届时均 已有准备和安排； c）工作和文件落实，包括编制好检查表，并能有效应用。
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（二）审核策划的主要内容：
如QMS覆盖的产品种类较多时，其审核范围考虑到多种产品的特点。
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二、审核的类型
审核可分为三种基本类型： 第一方审核； 第二方审核； 第三方审核。
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1. 第一方审核
第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我 合格声明的基础。“第一方审核”通常称为“内部审核”。
是否制定了选择、评价和重新评 各类物资的采购要求。
价的准则，对供方的评价结果及 评价所引起的任何必要措施的记 录是否予以保持？抽查其中三家 供方档案
采购信息是否表述了拟采购的产 品，适当时是否包括了标准要求 的内容？如何确保规定的采购要 求是充分的和适宜的？抽查三份 采购申请单
组织确定并实施了哪些检验或其 他必要的活动？是否存在在供方 处的验证，如何控制？抽查三份 采购物资验证记录.
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二、审核组组成
当内部审核决定作出后，组织应确定审核 组长及审核员，应确保审核组成员能够满足 规定的要求。
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三、确定审核范围
主要是确定本次审核的产品、过程、部门、区域 范围。比如：
“锅炉的设计、开发、制造安装和服务”； “工业和民用建筑的施工、安装和服务”等，
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四、编制审核计划
审核计划包括年度审核计划和内审实施计划，年度计划 是总纲，实施计划则是按照年度审核计划的安排实施。
a) 计划落实，包括审核计划得到批准，审核计划为审核组成员 及受审核部门充分了解；
b）责任落实，包括审核组成员明确分工，各受审核部门届时均 已有准备和安排； c）工作和文件落实，包括编制好检查表，并能有效应用。
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（二）审核策划的主要内容：
(最新)质量管理体系内部审核知识讲义课件
1 内部质量管理体系审核概述
审核方案（3.11） 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次 或多次）审核 注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有 活动 ◇ 审核计划（3.12） 对一次审核活动和安排的描述 ◇ 审核范围（3.13） 审核的内容和界限 ◇ 能力（3.14） 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领
◇
1 内部质量管理体系审核概述
• 1.2与审核有关的原则 与审核员有关的原则： （a）道德行为：职业的基础 （b）公正表达：真实、准确地报告的义务 （c）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 —与审核有关的原则：通过独立性和系统性来明确： （d）独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 （e）基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出 可信的和可重现的审核结论的合理方法
组织中所有按质量管理体系管理 顾客关心的产品、部门（场所） 组织申请认证的产品、部门（场 的产品、部门（场所）和过程 及过程 所）及过程
纠正措施
审核员可以对纠正措施提出意见 审核人员可以提出纠正措施意 审核员不能提出纠正措施的咨询
见 意见
1 内部质量管理体系审核概述
• 1.1.3其他术语 审核准则（3.2） 一组方针、程序或要求 ◇ 审核证据（3.3） 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他 信息 ◇ 审核发现（3.4） 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 ◇ 审核结论（3.5） 审核组考虑了审核目的和所有的审核发现后得出的最终审 核结果（最终-GB/19000-2008） ◇ 审核委托方（3.6） 要求审核的组织或人员
1 质量管理体系审核概论
• 本章内容的教学目的是使学员理解与审核有关的重要术语 和原则；了解质量管理体系审核的特点，理解对审核方案 的管理及质量管理体系审核的流程。
内部审核概述课件
内部审核概述
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四者的关系
信息源
审核准则
收集和验证 审核证据
评价 审核发现
汇总 审核结论
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内部审核概述
ISO19011:2002标准 基本的审核术语和定义 审核的原则 质量管理体系内部审核的主要活动
内部审核概述
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审核原则
与审核员有关的： ❖ 道德行为 ❖ 公正表达 ❖ 职业素养
与审核有关的： ❖ 独立性 ❖ 基于证据的方法
2、部分审核
证为全面审核；
审核覆盖面
2、监督审核为部分审
核
审 核 员 通常来自组织
顾客或其代表
独立的认证/注册机构
权
力 表面上很小
依合同总值决定 表面上很大
建
议 要提出
取决于顾客方针 不提出
审核时间 按策划的时间间隔
双方商定
按 IAF 导 则 62 应 用 指 南
和组织决定
规定的人/天数
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结合审核和一体化审核
• 两个或以上的管理体 系（如质量、环境、 职业健康安全管理体 系）被一起审核
结合审核
一体 化审
核
❖把多个认证标准作为一个标准 来对待，把组织的管理体系作为 一个管理体系来对待。
内部审核概述
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审核准则 ❖一组方针、程序或要求。（ISO19011：2002 3.2）
内部审核的审核准则可包括： ❖方针 ❖管理体系标准 ❖管理体系文件 ❖适用的法律法规 ❖其他必须遵守的要求
境管理体系审核、职业健康安全管理体系审核等；
内部审核概述
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内部审核和外部审核
• 内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名 义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我 合格声明的基础。
内部审核(简单版)ppt课件
审核过程综述：在审核组认真仔细的对质量管理体系涉及的部门进行了认真仔细 审核，得到相关部门与岗位的全力配合，圆满的完成了此次审核任务。
1． 不合格项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素 执行情况、存在的主要问题等）：1） 各部门均能执行标准条款的要求及文件的 规定实施；2） 生产部发现不合格项1项。
从内审情况分析，主要存在以下几方面问题： 1） 对标准与文件未能准确理解； 2）部分人员对标准实施力度不够。
对质量管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效 果、发现和改进体系运行的机制及措施等）： 1）从本次审核的情况来看，整个质量体系都有效的按标准的要求运行， 能够达到预定目标 2）建议：重新组织培训，加强相关人员对文件的理解培训。 结论：本公司的质量管理体系是适宜与有效的，基本符合ISO9001：2000 标准要求,可以迎接第三方审核。 审核报告分发对象： 总经理、管理者代表、、业务部传阅 审核组长：张三 日期：2004-7-10
（2）审核准备
熟悉必要的体系文件
审核准备
编制检查表
准备不符合项报告
（3）审核实施
首次会议 现场审核 编写不合格报告
审核实施
审核组会议
末次会议 编写审核报告
内部质量管理体系审核报告（可另 附纸叙述）
审核目的：检查本公司质量体系是否符合GB/T19001-ISO9001：2000标准要求。 审核范围：质量手册覆盖的所有部门和标准条款，重点是GB/T19001-ISO9001： 2000所要求的各标准条款及涉及的各职能部门。 审核依据：GB/T19001-ISO9001：2000、质量手册、程序文件 审核日期：2004.06.8-9 受审核部门：质量管理体系所涉及的所有部门 审核组长：张三 审核员： 李四
内部审核程序(含流程图)
3.审核人员必须具有内部审核资格。
审批
OK
批准后的审核计划由审核组长在内审前一星期分 发给受稽核单位及内审员。
由审核组长组织及主持首次会议，以简要说明本 次稽核目的和范围并确定各受稽核部门的配合人 1．会议签到表
员、安排。
1．内审员按内部审核检验表，使用问、查、看的 方法，在现场查验收集客观证据，并填写在内部 审核检查表中。
长
2.内部审核规定为每年一次，隙隔一般不超过 12
个月，在第 2 点的情况下，可适当增加审核次数。
3.内部审核时机:
①体系发生重在变化时；
②发生重大品质异常时；
③产品结构发生重大调整时；
④管理代表认为有必要时。
1.审核组长编写审核计划并提交管理者代表与总
NG
经有2制.过，理内程须审部及按批审所过核，有程检审班方查核次法表计；进由划审行审应核编核覆组写组盖长。长公负组司责织生组审产建核及审员服核进务小行的组编所；12表.、内内部部审审核核计检划查
1. 纠正/预防措 施报告 2．纠正/预防措 施一览表
1.各责任单位应在规定时间内完成并实施改善对 策，并由审核员负责跟踪其有效性，如验证周期 超 1 个月的，可以在提交内审报告后再验证。
1. 纠正/预防措 施报告
内审总结报告
NGΒιβλιοθήκη 审核组长根据此次审核结果编写内审总结报告， 对体系的符合性进行评价。
1.内审总结报告
5.1 总经理:批准审核计划及审核报告。 5.2 管理者代表:审核审核计划及审核报告，委任审核组长。 5.3 审核组长:制作内部审核检查表及组织审核、编写审核报告。 5.4 审核员:负责实施现场的审核,审核检查表的编写。 6.程序重点: 6.1 内部审核管理流程图 6.2 如对于不符事项认定有争议时，由审核组长裁定。 6.3 审核结束会议由审核组长召开，管理代表、受审核过程的过程负责人和审核员参加， 就审核过程发现不符 事项进行讨论与确认，并确定不符事项矫正期限。 6.4 审核计划: 6.4.1 每年一次的审核计划，由审核组长于实施前二周拟定，依「内部审核计划」经管理 代表审核后，呈总经理/董事长核准实施，计划应考虑被审核过程与区域的状态及其重要性 及前次审核的结果、审核的准则、范围、频率及方法。 6.4.2 审核组长由管理代表指定，负责组织审核组，并具有良好的审核技巧和经验，熟悉 质量管理体系。 6.4.3 审核组成员的选定条件: A.技术资历 B.独立于被审核领域 C.具有内部审核资 格 6.5 审核内容及要求
质量体系内审前说明ppt课件
a)服从审核组长的指导，支持审 核组长开展工作
b)编制审核检查表
c)独立完成分工范围内的审核任 务，收集和分析有关的审核 证据，编制不符合报告，报 告审核结果
d)验证受审核方所采取的纠正措 施的有效性
e)保管好与审核有关的文件，并 按规定归还这些文件
f)协助审核组长编写审核报告
失效。 (某一要素或关键过程重复出现失效现象，如组织的多个潜在 重要环境和危害因素均没有识别，应急准备和响应这一要素出现系统失效) b)体系运行区域性失效。(某一部门或场所的全面失效现象，如污水处理站经常超 标，且没有纠正措施) c)造成严重环境安全危害。(如氟里昂大量泄漏；大量洗净液倒入河中) d)违反法律法规与其他要求的环境行为较严重。 e) 目标指标未实现，而且没有通过评审采取必要的措施。 f)一般不符合项没有按期纠正。
审核术语一
审 核：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准 则的程度所进行的系统的、独立的形成文件的过程。
审核方案：针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组(一次或多 次)审核。
审核准则：一组方针、程度或要求 审核证据：与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核
审核实施 — 首次会议
首次会议由审核组长主持。
对象：最高管理者、管理者代表、各部门负责人和审核组全体成员。
内容：
1、审核组和受审核部门相互介绍。 2、明确审核目的、范围和准则。 3、说明内审的方法和程序。 4、在审核组和受审核方之间建立的联络渠道。 5、确认末次会议的时间。
审核实施 — 首次会议
编制方法：
a)在编制之前，要认真阅读受审核方的体系文件，了解受审核部门所从 事的活动和体系文件对该部门的各项要求，了解该部门的重要环境 和危害因素、目标指标和管理方案以及相关的法律法规及基他要求。
质量管理体系的内部审核方法PPT课件
系 审 核
➢ 审核程序、审核技巧基本相同；
➢ 审核员的独立性相同。
第一章 审核的基本概念
5．内部审核与外部审核的区别
（1）审核目的不同
（2）委托方、受审方和审核方不同
第
（3）审核员的注册不同
三 节
（4）审核计划不同
质
（5）审核内容的多少不同
量 体
（6）对纠正措施的态度不同
系 审
核
比较项目
水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较
概 念
➢ 质量目标应是可以测量的。
第一章 审核的基本概念
3．质量控制与质量保证
（1）质量控制是质量管理的一部分，致力于满足 质量要求。
（2）质量保证是质量管理的一部分，致力于提供 第
质量要求会得到满足的信任。
二
（3）质量控制是为了达到规定的质量要求而开展 节
的一系列活动而质量保证是提供客观证据证实已经 达到规定的质量要求的各项活动。质量保证主要是
质量管理体系的内部审核方 法
质量管理体系的内部审核方法
审核的基本概念 内部质量审核员 内部质量体系审核 质量管理体系内部审核实例
第一章 审核的基本概念
1．审核的定义
审核是对活动和过程进行检查的有效管理工 具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息。
2．审核的目的
第
一
审核是对活动和过程进行检查的有效管理 节
与 审 核
关注预期的产品。
相
关
组织（机构）必须有效在实施质量控制， 的
在此基础上才能提供质量保证。
几 个
概
念
第一章 审核的基本概念
4．有效性和效率
（1）有效性是完成策划的活动和达到策划结果的 程度。
检验检测机构管理体系内部审核方法和要求PPT课件
内审准备
内部审核流程
内审实施
编写内审报告、制订、
实施纠正措施 否
纠正措施验证
有效 结 有效吗
束
图1
内部质量审核流程图
管 输入 理
评 审
3、内部审核的步骤和程序
1）内部审核策划:
开展内审前，应有一个策划过程。策划结果应形成书面文件，主要包括审核 计划、审核组、审核用工作文件和资料(包括文件初审)、通知审核等。
相关法律、法规、
内审计划(方案)
合同等
内审检查表
上次内审结果
依据
外审结果
资料准备 内 部 质 量 结果
管理评审改进措施 顾客反馈意见
审核
质量监督报告等
人员
其它信息
质量负责人 审核员
内审记录 内审报告 不合格项报告 纠正措施
图1 内部质量审核过程
3、内部审核的步骤和程序
开始
制订内审计划(方案) 否
批准 是
有要素;
存在严重不符合项； 4.机构组织结构、人员、技术、
特殊情况下增加审核频次@
设施、环境发生较大变化； 5.第二方或第三方现场评审前。
1、内部审核概述
5）内部审核的原则
（1）审核的客观性： 依据客观证据；形成审核发现,审核过程形成客观评价的文件 。
（2）审核的独立性： 审核是被授权的活动；审核过程公正、客观； 审核员不能审核与自己直接相关的活动; 审核判断时，应排除来自外界或自身的干扰因素，维护判断的独立性和
3、内部审核的步骤和程序
举例： 2015年度内部质量审核计划( 集中式)
审核目的
评价质量管理体系的符合性和有效性，
审核范围 审核依据 审核组
实施项目及要点 编制内审检查表 开展质量体系内审 不合格项纠正 跟踪验证 ……… 开展管理评审 接受第三方正式审核
内部审核流程
内审实施
编写内审报告、制订、
实施纠正措施 否
纠正措施验证
有效 结 有效吗
束
图1
内部质量审核流程图
管 输入 理
评 审
3、内部审核的步骤和程序
1）内部审核策划:
开展内审前，应有一个策划过程。策划结果应形成书面文件，主要包括审核 计划、审核组、审核用工作文件和资料(包括文件初审)、通知审核等。
相关法律、法规、
内审计划(方案)
合同等
内审检查表
上次内审结果
依据
外审结果
资料准备 内 部 质 量 结果
管理评审改进措施 顾客反馈意见
审核
质量监督报告等
人员
其它信息
质量负责人 审核员
内审记录 内审报告 不合格项报告 纠正措施
图1 内部质量审核过程
3、内部审核的步骤和程序
开始
制订内审计划(方案) 否
批准 是
有要素;
存在严重不符合项； 4.机构组织结构、人员、技术、
特殊情况下增加审核频次@
设施、环境发生较大变化； 5.第二方或第三方现场评审前。
1、内部审核概述
5）内部审核的原则
（1）审核的客观性： 依据客观证据；形成审核发现,审核过程形成客观评价的文件 。
（2）审核的独立性： 审核是被授权的活动；审核过程公正、客观； 审核员不能审核与自己直接相关的活动; 审核判断时，应排除来自外界或自身的干扰因素，维护判断的独立性和
3、内部审核的步骤和程序
举例： 2015年度内部质量审核计划( 集中式)
审核目的
评价质量管理体系的符合性和有效性，
审核范围 审核依据 审核组
实施项目及要点 编制内审检查表 开展质量体系内审 不合格项纠正 跟踪验证 ……… 开展管理评审 接受第三方正式审核
内审员培训材料-内审技巧-PPT课件
理解问题？上司的培训方式问题？等） 事：没有控制措施
审核路线
----- 逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终 端 或从过程的终端查到始端（适用第二方审核）
----- 自上而下和自下而上的审核方法：（如：文 件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而 上）
----- 按标准条款审核和按部门审核：一般应采用 按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用
或以的名义进行，可作为组织自我合格声明
的基础。。
第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以
相关方的名义进行。是外部审核的一种。
第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织提供符合
要求（如：GB/T19001）的认证或注册。
联合审核：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同
一受审核方的情况。
结合审核：质量管理体系与环境管理体系一起审核的情况。
纠正：为已发现不合格所采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期
望的情况的原因所采取的措施。 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期
望情况的原因所采取的措施。
审核中常见问题及对策
问题
对策
1 现场审核不能按计划完成，需延 组员应及时报告组长，可由组长派人增援，
迟时间；现场审核发现重要线索 当无人可派时，组长应与受影响的部门
内审技巧
质量管理体系术语
——审核、审核证据、审核准则、审核发现、审核结论
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。
审核准则：用作依据的一些方针、程序或要求。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价
审核路线
----- 逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终 端 或从过程的终端查到始端（适用第二方审核）
----- 自上而下和自下而上的审核方法：（如：文 件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而 上）
----- 按标准条款审核和按部门审核：一般应采用 按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用
或以的名义进行，可作为组织自我合格声明
的基础。。
第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以
相关方的名义进行。是外部审核的一种。
第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织提供符合
要求（如：GB/T19001）的认证或注册。
联合审核：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同
一受审核方的情况。
结合审核：质量管理体系与环境管理体系一起审核的情况。
纠正：为已发现不合格所采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期
望的情况的原因所采取的措施。 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期
望情况的原因所采取的措施。
审核中常见问题及对策
问题
对策
1 现场审核不能按计划完成，需延 组员应及时报告组长，可由组长派人增援，
迟时间；现场审核发现重要线索 当无人可派时，组长应与受影响的部门
内审技巧
质量管理体系术语
——审核、审核证据、审核准则、审核发现、审核结论
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。
审核准则：用作依据的一些方针、程序或要求。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价
内部审核流程图
2.审核组长负责编制内审实施计划,必 要时,编制内审检查表,报管理者代表 批准 注：审核员必须具备资格,且不能审核
内审实施计划 内审检查表
自己承担直接责任的工作
1. 审核组长将批准后的内审实施计划发 内审实施计划
放至各被审核部门
1. 审核组长负责组织首次会议,与会人
员应包括审核组所有成员,各被审核 会议记录
部门负责人
1.审核员依据内审检查表进行审核,采用
随机抽样的方式进行,审核方式包括调
阅文件或记录、检查现场、与被审核人 内审检查表
面谈等,并将情况如实记录于内审检查
表上,判定审核结果
1.审核结束后,由审核组长主持召开有
审核组成员和受审核部门有关人员参
加的末次会议,介绍本次审核情况和 会议合项报告及 对应的整改证据
1.审核组长或审核员负责对不符合项整
改措施的有效性进行验证;验证通过 不符合项报告及
可关闭结案,验证不通过,需要求责任 对应的整改证据
部门进行再纠正
1.审核的记录由管理者代表保存和管 理,并将审核情况提交管理评审
内审全套记录
权责人
管理者代表 管理者代表 审核组长 审核组长 审核组长 审核员
审核组长 审核组长 审核员 责任部门负责人 审核组成员 管理者代表
审核：
批准：
改、验证、关闭的要求
1.审核组长根据审核的结果,编写内部 审核报告,提交管理者代表批准
内部审核报告
1.针对审核中发现的不符合项,由审核
员开出内审不符合项报告,交审核组 长统一编号后发至责任部门 注：可以取证的,应将所取得的证据附
在内审不符合项报告
内审不符合项报 告
2.责任部门必须在要求的时间内完成纠 正和预防措施,且在完成后及时提交 审核员或审核组长验证效果
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审核组的确定
管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定
A) B) C) D) 资格 业务范围 工作经验 组织能力
审核员的选定
A) 资格 B) 业务范围 C) 专业知识 D) 工作中的协调 E) 为受审核部门所接受
审核实施计划
确定审核的目的和范围
确定审核的方法 确定审核的时间安排 确定审核组人员的安排
不合格报告 审核组会议
末次会议
首次会议
审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间
现场审核
组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理
是否存在， 是否批准，
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格能源采购要求
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否包括规定的记录
（能源采购的质量要求、数量等）
审核前沟通
提前通知受审核部门
审核组内部会议（必要时）
a）审核准备情况
b）讨论疑难问题
c）提出注意事项
审核的实施
首次会议
现场审核
审核的特点
正规性
系统性 独立性 审核是一个抽样的过程
审核的正规性
审核依据正式特定的要求进行
审核只能由有资格的人员进行
审核必须按正式程序进行
审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录
审核的依据
合同要求 管理体系文件和规定 GB/T 23331 GB/T29456 法律、法规
自 上
而
下
供应商分级 按级评审 供应商批准 供应商清单 供应商监控
定期评估、沟通、纠正
自 下
而
上
供应商取消 清单更新
文件的收集与审查Байду номын сангаас
与被审核范围相关的文件 审核要点中涉及的记录和文件
检查表的要求
明确部门与条款的关系 依据标准及体系文件要求
选择主要的工作内容
考虑薄弱环节及部门接口
抽样具有代表性
审核人员
接受正式的专业培训
具备参加审核的经历
与被审核的工作无直接责任 经过能力和经验的确认
审核的系统性
全部审核 部分审核
后续审核
全部审核
必须对所有相关部门进行定期审核
至少每年一次
包括标准所有适用的要求
部分审核
例行审核之外，下列因素也可能导致进行 内部审核：
组织机构变化
能源结构变化
内部审核
内部管理体系审核概论
审核的定义 审核的类型 审核的目的 审核的特点 审核的基本程序 年度审核进度的安排
审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核 内部审核 第一方审核
第一方审核
使管理体系满足标准和/或其它约定的文件 作为一种重要的管理手段 在第二、三方审核前纠正不足 维持、改进和完成管理体系的需要 审核流程
注意可操作性
检查表的基本内容
依据的标准条款 依据的体系文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录)
检查表的四要素
去哪里 地点
找
谁
被审核人 检查要点
验证方法
查什么
如何检查
检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格能源采购清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性
作为审核的记录档案
编制的准备
了解审核的范围
确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查
检查表案例
审核的范围
审核涉及的活动或区域包括：
审核实施计划的内容
审核的目的和范围 审核依据的文件 审核组成员 审核详细的日程安排
1) 首次会议/末次会议时间 2) 审核组人员的分配 3) 受审核部门及具体时间 4) 主要的审核要点
拟制/批准人的签字 通知(发放)的相关部门
检查表的编写
检查表的作用
编制的准备
检查表的基本内容 检查表的要求
编制年度内部审核进度计划 对计划进行滚动修改
年度内审进度计划
受审核部门 预计的审核月份 滚动修改的状态
年度内部审核进度计划
月份 部门 管理层 设计部 制造部 品管部 市场部 供应部
已计划 已审核 已制定措施 措施已实施 已验证
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10 11 12
审核准备
确定审核组
编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通
审核的方法
按部门 -- 考虑涉及的主要活动及涉及
的相关条款
按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的目的和范围
审核目的
-- 体系结果的评价 -- 调查重大不合格的原因 -- 外部的检查 -- 定期的审核
审核范围
-- 全公司范围 -- 某一个或几个部门 -- 标准的部分条款要求 -- 公司部分体系文件的要求
集中式审核的进度安排 分散式审核的进度安排
年度审核的频次和形式
每年至少一次，覆盖标准所有要求 集中某一段时间完成对所有相关部门的
审核
分部门在不同时间进行审核
集中式审核进度的安排
在程序文件中明确大致时间
具体时间用通知或审核实施计划形式通
知相关部门
可不必编制年度内部审核进度计划
分散式审核的进度安排
某一部门审核路线
自 上 而 下
前台预订
接待服务
自 下
入住服务
退房
而
上
审核路线（2）
某一活动的审核路线
自 上
而
下
接收预订信息 评审 记录 抽查 更改
自 下
而
上
审核路线 （3）
运作体系审核的路线
自 上 而 下
签订合同 采购 制造 检验 入库 交付 服务
自 下 而 上
审核路线 （4）
某个活动的审核路线
审核范围
审核涉及的活动或区域包括： 组织机构 管理、运作和体系的程序 人员、设备和材料资源 工作区域和过程 能源使用和主要能源使用的记录 能源绩效参数、目标和指标的记录 文件、报告和记录的保管
审核的程序
审核准备
审核实施 审核报告 审核的跟踪
年度内审进度安排
确定年度审核的频次和形式
能源管理体系的范围和边界
明确审核的重点
公司的管理重点
已出现的能源管理问题 标准要求的重点 上次审核的信息
审核的策略
审核的方法
a 按部门 -- 考虑涉及的主要活动及涉及 的相关条款 b 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
审核路线（1）